最新版环境管理体系内部审核检查内容表

1、最新版环境管理体系内部审核检查表体系、过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果E4.1理解组织所处的环境1 .公司是否有企业简介（规划、环评中有体现），并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势等（内部因素）。涉及法律法规、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）。2 .在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。3 .后尢对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审。4 .有无文审组织的相关文件。行业地方的新的法规要求。5 .组织的内部外部环境状况。E4.2理解相关方的需求和期望1

2、 .与环境管理体系有美的相美方是谁。2 .这些相美方的有美需求和期望有哪些。3 .公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括但不限于：行业规范及标准、和社区团体或非政府组织的协议、法律法规、许可或其他授权形式、监管机构发布的制度、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织要求、自愿原则或行为规范、组织契约合同的承担义务。4 .这些需求和期望中哪些是合规义务。5 .有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。E4.3确定环境管理体系范围1 .公司是否有明确的环境管理体系的边界和范围。并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素，相关方要求及合规义务，组织单元、职能和物理边界和公

3、司活动、产品服务。2 .公司的环境管理体系范围是否形成文件，并得到保持。3 .确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确。E4.4环境管理体系1 .公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。2 .体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括J艾更的策划。3 .形成了哪些环境管理体系文件以支持体系运行。4 .形成了哪些记录

4、以证明体系的正常运行。最新版环境管理体系内部审核检查表体系、过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果E5.1领导作用与承诺询问最高管理者：1 .是否清楚在环境管理体系中承担的职责。2 .如何组织公而境方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。3 .对管理体系融合业务过程是如何考虑的。4 .对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。5 .如何确保体系实现预期效果。6 .如何推动体系持续改进。7 .公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发挥。（主要针对各部门、单位的体系主管领导）E5.2环境方针1 .方针的制定、

5、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。是否需要进行修改。2 .方针是否体现了公司的宗旨及承诺。3 .方针是否反映了相关方的期望与要求及法律法规的符合性。4 .方针有无形成文件；如何对员工进行宣贯、传达（可以现场提问环境方针是什么）。E5.3组织的角色、职贝和权限1 .各单位的职能职责是否明确；是否形成文件。2 .单位内部各岗位的职责权限是否得到分配、明确，是否形成文件。3 .岗位员工是否知晓、理解自己的岗位职责（可以现场询问）。4 .环境管理相关管理岗位、关键岗位的职责权限是否得到明确，分配是否合理。5 .单位职能职责的分配能否保证体系的有效运行。6 .单位如何向最高管理者报告环境管理

6、体系运行的绩效和改进机会。E6.1.1总则1 .策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题。2 .有无指出环境管理体系的范围。3 .是否确定需要应对的风险和机遇。4 .以及潜在的紧急情况。5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。最新版环境管理体系内部审核检查表体系、过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果E6.1.2环境因素1 .是否规定了环境因素的识别及评价准则。2 .有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、服务范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。3 .如何进行环境影响评价。4 .环境因素信息是否及时更新

7、。5 .识别是否全面，评价是否合理。是否批准、传达。E6.1.3合规义务1.是否规定了合规义务的控制要求。2.合规义务有哪些。有无形成文件的信息。是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜。【3 .版本是否及时更新。判断是否准确。二|4 .是否识别到具体条款。5 .是否有漏识和失效的。6 .是否得到了有美的法律法规文本。E6.1.4措施的策划1 .是否策划了应对风险和机遇，控制重要环境因素、遵守合规性义务的措施。2 .如何评价这些措施的有效性。E6.2.1环境目标1 .公司制定环境目标时是否与方针保持一致。是否已经考虑、重要环境因素、合规性义务、风险和机遇、相美方的需求。2 .各单位是否依据公司

8、环境目标的要求，分解、落实本单位的目标，是否形成文件。3 .各层级所制定的目标是否具有可实现性，是否可测量。4 .是否对目标实施完成情况进行监测、统计和分析；若目标没有完成，是否制定了相应纠正措施。5 .目标是否适时进行评价和更新。E6.2.2实现环境目标的措施的策划1 .是否制订了实现目标的对策或管理方案。2 .环境管理方案和目标指标是否具有一致性。3 .管理方案是否按规定的方法、措施和时间进度实施。4 .管理方案未按时推进是否有原因分析以及相应的措施。5 .管理方案是否确定了评价目标的方法。最新版环境管理体系内部审核检查表体系、过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果E7.1资源1

9、 .公司或单位是否确定并提供了体系运行所需的资源（如人员、资金、信息、基础设施等）。2 .确定并提供资源时，是否考虑现有资源的充分性，对于自身资源短缺的情况，是否考虑用多种方式来满足。3 .当出现现有资源不满足或不适应情况时，是否及时识别需求、及时改进。E7.2能力1 .是否对从事环境管埋所需的岗位进行了配置。2 .公司是否制定了人力资源规划、人力资源管理制度等文件。3 .单位是否对从事环境管理工作人员的能力进行确定，是否对岗位人员能力胜任与否进行了评价和考核。4 .是否有不胜任情况，如何处置。E7.3意识1 .公司是否制定了员工培训计划文件。2 .单位是否根据公司员工培训计划要求，分解、落实

10、本单位员工培训计划。3 .抽查员工培训计划的组织实施情况（23个），培训的有效性是否进行了评价。4 .单位通过哪些形式对提高环境意识进行宣传交流。5 .现场可以随机提问相关的环境问题。E7.4信息交流1 .是否规定了内外部沟通和交流的内容、形式、时机、对象等要求。2 .如何实施内外部沟通和交流。3 .日常的沟通和交流是否顺畅，是否存在问题，是否达到了预期要求或效果。E7.5文件化信息1 .是否建立了文件和记录控制的相关管理制度。2 .是否建立J体系义件（记录）白账、收（发）义记录；白账内容是否齐全、完善，并适时动态更新。3 .抽查23个文件的控制情况：主要关注文件编制格式和编号是否符合要求、文

11、件会审、文件审批、文件分发、文件受控状态标识、文件台账、现场文件实物状态（纸件和电子版均可）、文件有效性、文件评审、贮存、检索、保护、作废文件标识和处置等方面。4 .后无外来文件，对外来文件如何进行识别、分发和控制。5 .抽查23个记录的控制情况：主要关注记录的编制审批、保存期限、标识、贮存、检索、保护、记录评审、作废处置等方面。6 .如何对电子文件进行管理和控制。7 .是否有专人维护公司管理体系信息系统，系统中的文件信息是否全面、完善并及时更新；相关体系文件是否按要求走流程进行审批分发。最新版环境管理体系内部审核检查表体系、过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果E8.1运行策划和控

12、制1.是否根据识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务规定了相应的管理制度及相关规程。2.是否对制度或规程进行定期评审或修改。3.是否按制度或规程进行对废水、废气、噪声、固体废物的排放进行控制，对建设项目的合法化，辐射防护进行控制。4 .产品设计开发中是否包括生产周期每一阶段的环境要求。5 .是否对采购过程的进行控制。6 .是否对外部供方、相关方进行相应的控制。E8.2应急准备和响应1 .有无应急准备预案。应急准备物资是否齐全。2 .是否进行了预案的培训及演练？是否进行演练效果的评价。3 .是否定期评审预案。4 .是否发生过紧急情况。是否进行纠正措施。5 .应急预案是否进行了备案。E9.

13、1.1总则1 .是否策划了相应监视测量分析评价过程。2 .是否按规定进行监测，监测结果如何传递。3 .是否按规定进行检查，检查结果如何反馈及相应的整改。4 .测量过程中是否使用计量器具，如何管E9.1.2合规性评价1.是否确定合规性评价的频次及相关要求。2.是否对所识别的适用的合规义务都进行了评价。3.是否出现不合规情况，采取何种措施。4.合规性评价是否全面。5.是否按规定的时间、方式方法步骤进行、评价人员是否具备相应的能力。二|E9.2内部审核1 .有无制定内部审核的管理制度。2 .是否定期组织内部审核工作。3 .主要核查以卜文件和记录：年度内部审核计划（或审核方案）、内部审核实施计划、内审

14、检查记录（记录内容是否详实、条款齐全、内容完善、信息易于追溯）、内审首末次会议通知、首末次会议签到表、会议相片、会议记录、内部审核报告、不符合报告、改进措施实施和验证记录。4 .内审员是否具有资质；是否定期得到专业知识的教育、培训。最新版环境管理体系内部审核检查表体系、过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果E9.3管理评审1 .有无制定管理评审的管理制度。2 .是否定期组织管理评审工作；最高管理者和管理者代表是否参加管理评审会议。3 .主要核查以下文件和记录：管理评审计划、管理体系分析评价报告、各单位管理评审输入材料（如总结、报告等）、管理评审会议通知、会议签到表、会议相片、会议记录、管理评审报告、管理评审建议书、改进措施实施和验证记录。注意：核查文件时应关注评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要；评审输入是否全面，是否满足标准要求；评审输出是否包括与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有美的任何决定和措施。E10.2不符合和纠正措施1 .是否建立不符合和纠正措施的相关规定。2 .是否出现不符合（不符合包括：管理体系审核不符合、日常工作检查中存在的问题、相关方投诉、过程监视测量和自我评价的不符合、发生环境