法务管理制度

1、法务治理制度为打造企业“依法治企、依法经营、依法维权的合规文化,构建企业全员参与的法律风险防范体系,提升企业法律风险的识别、防范和处置水平,建立完善“事前预防,事中监督为主,事后救济为辅的法务工作机制,现根据国家有关法律规定和公司治理制度,制定本法律事务治理规定./第一局部工作责任第一条集团法务治理中央含地产建设集团内设法务部统一监督和治理全公司范围内法律事务工作.第二条集团法务治理中央负责：1 .组织学习、贯彻、执行国家法律法规,依法维护公司合法权益.2 .建立、健全公司合规文化培育机制.结合公司业务需求,定期组织实施业务人员法律知识培训.定期开展公司案例自查自纠活动.3 .参与公司重大经营

2、活动投资、融资、并购、重组的前期调研,为工程决策提供专业性法律意见支持,参与后期合同的谈判、起草、签订工作.4 .制定、修订公司合同治理制度、合同范本,定期检查合同签订、履行、管理情况.5 .代表公司处理商事、刑事案件./6 .参与公司日常经营合同的审核./7 .聘请和治理外部律师./第二局部法律事务上报第三条各产业集团门店、分公司在发生涉法纠纷事件时,须在事件发生之日起3日内将所涉及事件按法律事务联络人一店长分公司负责人一区域负责人一集团法务治理中央的流程,以签呈单的形式,通过OA办公平台上报.第四条上报的公文内容主要包括：所涉法律事务的根本领实情况、相关材料、目前进展、初步解决方案.第五条

3、集团法务治理中央接收后由负责人指派具体承办人,承办人在接案后1日内填写收案登记表并统一分配案号.第六条案件结案后由承办人将结案报告及法律文书归档,并将结案报告抄'报产业集团分管常委.第三局部法律事务联络人、责任人及责任考核第七条各门店分公司办公室负责人为本单位的法律事务联络人,负责本单位的日常法律事务与法务人员工作对接,配合法务人员开展案件证据收集和纠纷处理谈判.第八条各门店分公司负责人为本单位法律事务责任人,对日常经营中出现的纠纷负责牵头处理,处理过程中负责人要有明确处理意见.第九条各单位案件的发生率与处理结果定期由集团法务中央进行统计,抄报产业板块分管领导和集团考核办,进行经济和责

4、任考核.因治理失误出现的损失要追责到底.第四局部合同治理第十条合同分类/集团范围内合同主要分为：营销类、采购类、工程类、财务类、人事类、法务类、IT类、标准类百货家居零售专用、其他类等九类合同：1.营销类：媒体广揭发布合同、短信群发、文娱赞助合同、营销筹划合同、展会合同、年度媒体广揭发布框架合同等./2.采购类：买卖合同含设备、物料、服装、办公用品、劳保用品、节日福利、促销礼品、制作物定制合同等.3 .工程类：建设工程施工合同、建设工程设计合同、建设工程安装合同、建设工程监理合同、建设工程审计合同、消防施工检测合同、劳务分包合同、专业分包合同、电梯采购合同、电梯安装合同、水电燃气网络施工合同、

5、工程物资采购合同等.4 .财务类：企业年度财务审计合同、税务咨询合同等.5 .人事类：员工培训合同、会务承办合同、委托招聘合同、劳务派遣合同等.'%6.法务类：常年法律参谋合同、案件委托代理合同等.类：软件开发效劳合同、财务软件采购合同等.8 .标准类：摊位租赁合同、百货零售联营合同、写字楼租赁合同等./9 .其他类：保洁合同、垃圾清运合同、房屋设备维修保养合同、花卉租赁合同、内部承包经营合同、房产抵帐合同、房屋租赁合同等不包括在上述八类合同中的其他合同.第十一条合同审核流程/1 .门店分公司发起的非工程类合同:发起人一部门负责人一门店分公司财务负责人一店长分公司负责人一区域财务负责人

6、一法务经理虚拟帐号一法务治理中央负责人一区域总经理一产业集团负责人根据权限决定一董事局副主席根据权限决定2 .门店分公司发起的工程类合同：发起人一部门负责人一门店分公司财务负责人一工程监察和本钱限制中心经理虚拟帐号一工程监察和本钱限制中央负责人一店长分公司负责人一区域财务负责人一法务经理虚拟帐号一法务治理中央负责人一区域总经理一产业集团负责人根据权限决定一董事局副主席根据权限决定3 .地产建设集团发起的合同：1工程类：发起人一工程公司财务负责人一工程公司负责人一招标采购治理中央负责人陈铁一规划设计中央负责人一本钱限制中央负责人一地产建设集团法务部合同审核专员虚拟帐号一行政人事中央负责人一工程监

7、察和本钱限制中央经理虚拟帐号一工程监察和本钱限制中央负责人一产业集团负责人一董事局副主席根据权限决定2采购类：发起人一工程公司财务负责人一工程公司负责人一招标采购治理中央蒋艳秋一本钱限制中央负责人一地产建设集团法务部合同审核专员虚拟帐号一行政人事中央负责人一工程监察和本钱限制中央经理虚拟帐号一工程监察和本钱限制中央负责人一产业集团负责人一董事局副主席根据权限决定4 .控股集团职能中央发起的合同：/发起人一本中央负责人一财务治理中央负责人一法务经理虚拟帐号一法务治理中央负责人一集团分管副总裁或常委一董事局副主席注：1发起人无权对上述合同审核流程进行更改.董事局副主席认为合同金额巨大或涉及重大事项

8、的,可自主决定增加董事局主席作为合同终审人.2合同审核流程中“法务经理、“工程监察和本钱限制中央经理、“地产建设集团法务部合同审核专员均为虚拟帐号,分别由控股集团法务治理中央、控股集团工程监察和本钱限制中央、地产建设集团法务部限制,根据合同内容安排分流至具体人员进行审核,审核后,由本中央负责人复审.第十二条合同审批权限划分1 .各产业集团下属各门店分公司发起的合同,以合同金额和类型为标准进行逐级审核,各终审人的审核权限金额如下:终审人营车愦采购类工程类其他类董事局副主席超过5万超过5万超过5万超过5万产业集团负责人董事局常委5万方权限>1万5万方权限>1万5万方权限>1万5万

9、方权限>1区域总经理地产板块负责人权Bg<1万权Bg<1万权Bg<1万权Bg<1万2 .财务类、人事类、法务类、IT类、南京地区年度营销媒体框架合同,统由集团职能中央发起报审,此类合同终审人为控股集团董事局副主席.3 .南京区域以外的营销类年度媒体广揭发布框架合同,由所在区域发起报审,均需报控股集团董事局副主席终审.4 .摊位租赁合同、百货联营合同、写字楼租赁合同等标准化合同可不需报审,按要求将合同内容填写完整并经门店店长分公司负责人同意后,直接盖章.第十三条合同审批考前须知1.合同审核流程每个层级审批时间最长不得超过24小时./2.每个审核人如有修改意见应清楚注

10、明并直接退回发起人,经发起人修改后,发给退回人重新审核,同意前方可进入下一审核人.未修改完成的,不得进入下一审核人.第十四条合同签订1 .公司对外签订合同,应由法定代表人或公司授权的代理人进行.未经特别授权,任何人不得以公司名义对外签订合同.2 .合同应当采用书面形式订立,对于常用合同,应当采用集团法务治理中央发布的合同示范文本.3.合同及其有关的书面材料,应当字迹清楚,条款完整,用语准确、无歧义合同条款应包括当事人的名称、住所,标的,数量、质量标准,价款和支付方式、履约期限地点和方式,违约责任及解决争议的方法等.4 .合同标的物没有国家标准、行业标准,又难以用书面确切描述的/应当封存样品,加

11、盖公章或合同章,交责任人保管.5 .订立对对方当事人的履约水平没有把握的合同,应当要求对方当事人依法提供保证、抵押、留置、定金等相应形式的有效担保.6 .签订合同,须明确约定纠纷管辖地,并力求选择本公司所在地法院.7 .法定代表人或经授权签约人应当亲自在合同文本上签名盖章.8 .签订合同,应当加盖单位的合同专用章.严禁在空白合同文本上加盖合同/专用章.单份合同文本达两页以上的须加盖骑缝章.第十五条合同履行、变更和解除1.各门店店长分公司负责人全面负责本单位合同的履行跟踪./2.履行合同过程中,应当对对方当事人的履约水平和履约进度保持持续监督.发现对方当事人不履行或不完全履行合同时,合同承办人应

12、当催促对方当事人采取有效补救举措,收集、保存对方当事人不履行合同的有关证据,及时向法务部报告.3 .接收标的物必须经过严格的验收程序.对不符合合同约定的标的物应在法定期限内及时提出书面异议批注或退回.4 .合同结算必须通过本单位财务部门进行.对未经合法授权或超权限签订的合同,财务部门有权拒绝结算.5.凡与合同有关的来往文书、电邮、信函、 记录都应作为履约证据留存.我方的履约情况,除妥善保存有关收付凭证外,还要做好履约记录.6 .收到对方当事人通过邮递方式传送的与合同有关的法律文书时,应当连同信封一并收存.通过邮递方式传送与合同有关的法律文书时,必须使用挂号信函,并保存邮局收据、回执备案.7 .

13、对方当事人要求变更款物接收人时,必须有书面变更指示.严禁未取得对方当事人的书面材料而凭口头约定向已变更的接收人发货或付款.8 .我方因故变更或解除合同,应当及时以书面形式通知对方,说明变更或解除合同的原因和请求对方书面答复的期限,尽快与对方当事人达成变更或解除合同的协议.9 .发现对方当事人利用合同进行诈骗等犯罪活动时,应当立即向单位负责人和公司法务人员报告.第十六条合同资料治理1.合同履行单位对于以下资料应当纳入合同档案治理：/(1)合同正本、副本、补充协议及变更、解除合同的书面协议;(2)对方当事人的营业执照、资质证书复印件；(3)对方当事人履约水平证实资料；(4)对方当事人的法定代表人或承办人的职务资格证实、个人身份证实、介绍信、授权委托书；(5)对方当事人的担保人的担保水平和主体资格证实