0三项策划管理标准

1、中铁建设集团管理标准ZTJS-JSZL-02-2018(A)-1三项策划管理标准2017-XX-XX实施2017-XX-XX发布中铁建设集团有限公司目次前言II1 范围12 规范性引用文件及术语和定义13 职责14 三项策划管理的目的与风险35 三项策划管理内容35.1 策划书的编制与审批35.2 策划书的编制内容45.3 策划书的实施56 报告和记录5附录A.1（规范性附录）三项策划管理流程7附录A.2（规范性附录）三项策划管理流程说明表8附录A.3（规范性附录）三项策划管理风险控制矩阵10附录A.4（规范性附录）三项策划管理权限指引表11附录B（资料性附录）XX工程三项策划书12前H本标准

2、依据集团公司实际制定。执行中将会追踪上级的最新要求，组织对相关内容的适宜性和有效性进行评价，并随时修订本标准。本标准的附录心规范性附录，附录B是资料性附录。本标准由中铁建设集团有限公司（以下简称集团公司）技术质量部提出。本标准由集团公司技术质量部归口。本标准由集团公司技术质量部负责解释。本标准起草单位：技术质量部本标准主要起草人：李英杰本标准审核人：周桂云本标准批准人：本标准首次发布日期：2017年XXMXXH修改记录版本发布日期修改内容主要修订人V1V2V3三项策划管理标准1范围本标准规定了集团公司三项策划管理机构设置、相关机构职责，三项策划编制内容和要求，三项策划的审核、审批程序，三项策划

3、的实施等内容。本标准适用于集团公司从事生产经营的各二级单位及所属项目经理部。2规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件无。2.2 术语与定义2.2.1 三项策划三项策划指在保证工程安全和质量的基础上，针对技术和成本、商务、资金三个方面的策划。3职责3.1 集团公司领导职责3.1.1 集团公司主管技术、经济和财务的副总经理负责集团重点工程三项策划书的审批。3.2 集团公司技术质量部职责3.2.1 集团公司技术管理部门作为策划管理及实施过程监督的牵头部门，负责制定相关管理办法，通报各二级单位三项策划开展情况，负责集团重点工程三项策划书的审核。3.3 集团公司经济管理部职责3.3.1 负责集

4、团重点工程三项策划书的审核。3.4 集团公司财务部职责3.4.1 负责集团重点工程三项策划书的审核。3.5 二级单位领导职责3.5.1 二级单位总经理负责本单位非集团公司重点工程三项策划书的审批、集团公司重点工程三项策划书的审核。3.5.2 二级单位总工程师负责本单位三项策划的日常工作协调及具体安排，负责三项策划书中技术策划和商务策划的审核。3.5.3 二级单位总经济师负责本单位三项策划书中成本策划和商务策划的审核。3.5.4 二级单位总会计师负责本单位三项策划书中资金策划的审核。3.6 二级单位技术管理部门职责3.6.1 负责本单位三项策划管理办法及实施细则的编制。3.6.2 协调三项策划书

5、编制过程中经济管理部、财务部、物资部等相关部门的工作，组织召开策划评审会。3.6.3 负责三项策划书技术方案策划部分、商务策划中与技术相关的措施制定。3.6.4 负责三项策划书实施阶段的过程监督、通报本单位三项策划开展情况。3.7 二级单位经济管理部门职责3.7.1 负责本单位三项策划中成本策划、商务策划的制定。3.7.2 参与策划评审会。3.7.3 对三项策划中经济指标的完成情况进行过程监控、考核。3.8 二级单位财务管理部门职责3.8.1 负责本单位三项策划中的资金策划。3.8.2 参与策划评审会。3.8.3 对三项策划中资金指标的完成情况进行过程监控、考核。3.9 二级单位物资设备管理部

6、门职责3.9.1 负责三项策划过程中材料价格信息咨询，为三项策划的编制提供依据。3.9.2 参与三项策划评审会。3.9.3 对三项策划实施过程中的材料价格进行监督、评审。3.10 项目经理部职责3.10.1 项目经理、项目总工、成本经理参与三项策划书的编制，配合二级单位做好相关工作支持。3.10.2 项目经理是落实三项策划的第一责任人，全面负责按照策划书的各项指标要求组织施工生产。3.10.3 项目总工程师按照三项策划书要求，编制、优化施工方案，做好资源配置计划；按照商务策划及时与设计单位、建设单位沟通并做好相关的设计变更；根据现场条件变化，及时做好三项策划书中相关内容的调整和变更，并申报二级

7、单位审批。3.10.4 项目成本经理按照策划书中的经济指标做好成本控制；按照商务策划做好变更及索赔工作，并及时收集相关支持文件；根据合同、现场条件等的变化，及时做好策划书中相关经济指标的调整，并申报二级单位审批。4三项策划管理的目的与风险4.1 集团公司三项策划管理的目的是为了规范项目经理部前期三项策划管理工作，制定项目技术与成本策划、商务策划和资金策划，明确策划书的内容及审核，实现项目经理部降本增效。4.2 集团公司三项策划管理的关键绩效指标包括： 三项策划完成时限； 策划指标完成情况； 进行三项策划的项目经理部数量比率。4.3 三项策划管理需应对的主要风险包括：三项策划编制不及时或编制周期

8、过长，造成工程无策划文件指导施工，可能导致项目经理部实施内容与二级单位要求不符；二级单位对策划文件审核、审批不及时，造成工程无策划文件指导施工，可能导致项目经理部实施内容与二级单位要求不符。5三项策划管理内容5.1 策划书的编制与审批5.1.1 项目投标阶段要做好项目三项策划的商务策划部分，重点针对不平衡报价策略、招标文件条款分析及对策、报价亏损项的具体措施等进行策划。5.1.2 项目策划文件应在接到中标通知书（或实际进场施工日期）20天内完成。5.1.3 策划书内容包括技术和成本策划、商务策划、资金策划三个方面，内容应侧重合同条件分析及对策、项目盈亏分析及拟采取的措施、非实体消耗方案策划、重

9、要施工方案选择、绿色施工技术、资金使用计划。非实体消耗策划应落实集团公司降本增效管理标准。5.1.4 项目策划文件初稿编制完成后，二级单位总经理要组织三总师及相关业务部门负责人、项目主要管理人员召开项目策划书评审会，对策划文件中主要指标、措施、方案与项目部一起进行评审，达成一致意见后，策划书由二级单位总经理签发，正式颁布实施。签发后的策划书上报集团公司经济管理部门备案。集团公司重点工程的三项策划书报集团公司管理技术、经济、财务的职能部门审核，集团公司主管技术、经济和财务的副总经理审批。5.2 策划书的编制内容5.2.1 策划书应包括以下内容a）商务策划：包括工程概况及特点难点分析、投标阶段商务

10、策划、总承包合同条款分析、项目盈亏分析、重大亏损项减亏策划、项目优化设计及变更策划；b）技术和成本策划：项目非实体消耗策划、项目实体消耗策划、绿色施工策划；c）资金策划：项目资金收、付策划和项目资金管控方案策划。5.2.2 工程概况、特点难点分析工程概况介绍建筑规模、结构形式、开竣工日期要求等。工程特点、难点从工程本体、现场环境、工期要求等方面进行分析。5.2.3 投标阶段商务策划包括投标成本测算，投标项目盈亏分析及对策。5.2.4 总承包合同条款分析总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对、有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人。5.2.5 项目盈亏分析主要包括工程预计总收

11、入、总成本情况，亏损项分析。预计总成本作为签订分供合同的依据。针对对比表中存在亏损的项目进行重点分析，制订扭亏或减亏措施。5.2.6 重大亏损项减亏策划、项目优化设计及变更策划对金额较大的亏损项目制定减少亏损额策划，包括优化设计、变更承包范围、增加调价范围、变更索赔等，列出具体方案，预计减亏额度。对其它可能实现更大收益项目进行策划，在不影响工程质量、安全的情况下，对设计方案进行优化，达到降低成本或增加收入的目的。5.2.7 项目非实体消耗策划包括临时设施方案、模板方案、脚手架方案、大型机械方案、现场组织机构设置、劳动力选择等。5.2.8 项目实体消耗策划包括主要物资设备的数量、品质要求及供应范

12、围界定，分包商、分供方合同招标计划，项目物资设备用量及价格策划等。5.2.9 绿色施工策划根据工程的性质、特点以及合同条件，制定项目的绿色施工管理目标，策划拟采用的绿色施工新技术，并进行经济效益分析。5.2.10 资金策划根据工程总承包合同、施工组织设计施工产值计划、施工成本预测等资料，考虑关键施工节点、关键时点等因素，编制项目整体资金策划方案及工程项目财务及资金情况测算表。5.3 策划书的实施5.3.1 策划书经二级单位总经理签发后，项目经理应组织相关人员，针对策划书的主要内容进行交底，并落实到具体责任人。5.3.2 项目三项策划书是二级单位与项目签订经济目标责任书的依据，项目部在开展物资采

13、购、劳务选择、机械租赁等事务时必须与策划书一致，集团公司、二级单位在合同审批时须把策划书作为依据，与策划书不符合时不予审批。5.3.3 二级单位相关部门负责人需每季度到项目部指导、检查策划实施情况，并对项目部策划实施情况做阶段性总结和评价。5.3.4 策划书执行过程中，施工条件、总体施工部署或主要施工方法发生较小变化时，项目部应对策划书有关内容进行适当调整，上报二级单位技术管理部门审批后执行。有重大变化时，二级单位技术管理部门组织策划小组对策划文件进行修订。5.3.5 二级单位负责集中策划的相关人员根据实际贡献大小可给予奖励，奖励办法可依据技术双优化管理标准、项目绩效考核管理标准。6报告和记录

14、6.1 报告和记录表1给出了执行本标准形成的报告和记录。表1报告和记录序号对应附录报告和记录编号名称保存期限1附录BZTJSJSZL021B1XX：程三项策划书长期6.2 支持性文件无。附录A.1（规范性附录）三项策划管理流程三项策划管理流程图ZTJSJSZL021L1-1附录A.2（规范性附录）三项策划管理流程说明表三项策划管理流程说明表ZTJSJSZL021L1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始按照集团公司三项策划管理要求，由二级单位技术管理部门在接到项目中标通知书后立即启动三项策划管理流程。即时二级单位技术管理部门2编写三项策划IC011二级单位负责技术、经济、财

15、务、物资、工程的管理部门负责三项策划的编写，项目部经理、项目部技术负责人、商务经理参与三项策划书的编写。项目策划书应在接到中标通知书（或实际进场施工）20天内完成编写，并上传至三项策划管理系统。20天二级单位负责技术、经济、财务的管理部门三项策划书3审核【C0N二级单位的总工程师、总经济师、总会计师在7天内完成三项策划书的审核工作。7天二级单位领导4评审C03I由二级单位技术管理部门负责组织三项策划评审会，二级单位总经理、三总师及相关业务部门负责人、项目部主要管理人员参加项目策划书评审会，对策划文件中主要指标、措施、方案进行评审。评审通过的，策划书由二级单位总经理签发。3天二级单位技术管理部门

16、5是否集团重点工程根据集团公司重点工程管理要求，核实是否为集团公司重难点工程。集团公司重点工程，进入步骤6,由集团公司各部门进行审核；非集团公司重点工程，进入步骤8。即时二级单位技术管理部门6审核集团技术质量部、经济管理部、财务部为集团公司重点工程三项策划的审核职责部门。三项策划书由二级单位各相关部门分别报集团技术质量部、造价部和财务部，在7天内完成审核工作。7天集团技术质量部、经济管理部、财务部7审批【C04集团总工程师、总经济师、总会计师对重点工程三项策划书在7天内完成审批。7天集团领导8实施项目部经理是落实三项策划书的第一责任人，全面负责安装策划书的各项指标组织工程生产。项目经理部9是否

17、调整根据施工条件、总体施工部署、施工方法变化等情况，确定是否调整三项策划：变化较小时，进入步骤10,由项目部修改三项策划；有重大调整时，则进入步骤2,重新编写三项策划项目经理部序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出书。10策划局部修改对于三项策划的局部修改，报二级单位技术管理部门审批后执行。项目经理部11结束工程竣工，此流程结束。项目经理部附录A.3（规范性附录）三项策划管理风险控制矩阵三项策划管理风险控制矩阵ZTJSJSZL021L1-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01三顼策划编制不及时或编制周期过长，导致工程在无策划文件的情况下

18、实施，容易出现在工程实施过程中其施工内容与二级单位要求不符的情况。运营53高风险C01编写三项策划应在接到中标通知书（或实际进场时）及时编制项目策划书，并要求在20天内完成。二级单位负责技术、经济、财务的管理部门R02二级单位对策划文件审核、审批不及时，造成工程无策划文件指导施工，容易出现在工程实施过程中其施工内容与二级单位要求不符的情况。运营43高风险C02审核二级单位总工程师、总经济师、总会计师在7天内完成策划书的审核工作。二级单位领导C03评审二级单位总经理、三总师、各相关业务部门负责人和项目主要管理人员在3天内完成策划书的评审工作。二级单位领导C04审批集团公司总工程师、总经济师、总会

19、计师在7天内完成策划书的审批工作。集团公司领导备注:1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分;低风F处:3分V风F评分6分；中风险：6分V风F评分12分；高风险：12分V风F评分20分；极高风险：风险评分20分（风F评分=发生概率X影响程度）。附录A.4（规范性附录）三项策划管理权限指引表三项策划管理权限指引表ZTJSJSZL021L1-4序号事项责任部门项目部二级单位相关策划管

20、理部门二级单位领导集团技术质量部、经济管理部、财务部集团公司领导项目副经理商务经理项目经理策划管理岗部长总工程师、总经济师、总会计师总经理部长总工程师、总经济师、总会计师1编写三项策划二级单位负责技术管理部门参与参与参与执行执行审核2策划评审二级单位领导参与参与参与组织评审评审评审3重点工程三项策划审批集团技术质量部、经济管理部、财务部审核审批4实施项目部执行执行执行监督监督监督监督附录B（资料性附录）XX工程三项策划书XX工程三项策划书ZTJSJSZL021B1一、工程概况、特点难点分析1 .工程概况工程概况表XX工程概况一览表项目名称项目地点建设单位设计单位监理单位咨询单位工程类别口公共建

21、筑口民用住宅口基础设施口工业厂房口站房工程其它结构类型建筑面积（地上/地下）建筑物高度（地上/地下）层数（地上/地下）基础类型标准层参数建筑面积层(Wj层数总包合同范围指定分包工程范围质量标准及创优目标安全（文明）施，要求工程中标价说明中标价分析土建元/m2装修元/m2水电安装元/m2其它元/m2指标分析钢筋含量（kg/m2）其中：地上地下碎含量（m3/m）其中：地上地下，一3砌体含重（m/m）其中：地上地下2 .特点、难点分析工程特点、难点从工程本体、现场环境、工期要求等方面进行分析项目盈、亏点识别与策划序号清单子目计量单位合同报价测算成本盈勺额（+、-）策划目标应对措施责任人清单量清单单价

22、合价工程量市场单价合价13、总承包合同条款分析总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对，有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人。1、项目主体信息建设单位名称建设单位属性口房地产开发企业大型央企军队、医院、学校、政府工程口其它投资来源全部自筹口政府拨款口自筹+拨款口其它业主特点分析2、合同分析承包模式工程总承包专业承包执行合同计价模式口费率合同口固定单价合同口固定总价合同口成本加酬金执行合同金额自施范围合同金额理论垫资额度实际需要垫资额度工程量是否需要后核计划预算书编制完毕时间计划预算书申报时间计划预算书核对完毕时间合同价款调整的约定可调价范围调价原则3、质里和工期质量目标（创

23、奖约定）合同工期（日历天）合同约定开/竣工时间进场时间实际开工日期（开工令）保修期保修期起算时间保修金返还时间下点工期约定形象进度里程碑节点描述完成时间节点签订总包合同文件基础验收合格结构封顶竣工验收保修期满，缺陷责任履行完毕质里违约贝任工期违约责任质量、工期可能存在风险分析和应对措施4、工程款支付预付款、进度款、结算款、保修款支付条件和期限形象进度里程碑节点描述付款情况描述签订总包合同文件基础验收合格结构封顶竣工验收保修期满，缺陷责任履行完毕迟延付款违约责任工程款支付存在的风险分析、应对措施和资金策划5、竣工和结算确定竣工时间的依据交工备案的时间和条件竣工验收、竣工结算、物业移交与竣工验收备

24、案的先后顺序合同约定的结算资料提交时间及数量计划结算资料提交时间合同约定的结算/分期结算期限计划结算/分期结算完成时间建设单位延期结算的违约责任延期结算的风险分析和应对措施6、合同解除建设单位解除合同条件建设单位解除合同我方应承担的违约责任我方解除合同条件我方解除合同建设单位应承担的违约责任7、其它风险分析和应对措施四、项目盈亏分析主要包括工程预计总收入、总成本情况，亏损项分析。编写预计总成本，预计成本作为签订分供合同的依据，对比表中存在亏损的项目进行重点分析，制订扭8或减节措施。1,预计收支汇总表序号单位工程名称预计总收入预计总成本总收入与总成本差额总金额指标总金额平米指标总金额平米指标一实

25、体性消耗费用劳务费1结构工费2装修工费3水暖工费4电气工费分包工程1自行分包内容1.1土方1.2护坡1.3降水1.4防水2甲方指定分包材料费1结构材料1.1碎1.2钢筋1.3其它结构材料2装饰材料3水暖材料4电气材料一非实体性消耗费用1大型机械使用费2周转材料费3临时设施费4现场经费5水电费三其它费用四管理费及利润1管理费及利润五税金六合计2 .劳务费序号项目名称收入支出单位数量单价合价单位数量单价合价1结构（装修、水暖、电气）工程工日平方米2辅助材料3小型机械费4其他人工费合计3 .分包费序号名称内容或规格单位收入支出MS单价合计计划用量单价合价1土方2护坡3降水4防水5.6.4 .材料费序

26、号项目名称收入支出单位数量单价合价单位数量单价合价一商品混凝土1碎C302一钢筋部分12三其它结构材料12四装修材料五水电材料四合计5 .周转材料费用（预计总收入材料名称规格单位数量单价（元/）计划租赁天数合价一购买类脚手板方木木胶板竹胶板钢丝绳卡子土绿网安全平网安全绳钢管卡子一租赁类小钢模P1015P1012P1009P6009p3012大钢模平模异型门洞口模板定型钢楼梯定型柱模板钢管6m5mU托/（租）卡子/其它三、-,yFf-t运费运输费四丢赔及修理费维修费丢赔五残值残值六其它七合计6 .大型机械费（预计总收入:序号名称预计总支出预计总支出计算过程单平米造价123合计7 .现场管理费（预

27、计总收入序号名称预计总支出预计总支出计算计算过程描述1职，薪酬2办公费3会议费4通讯费5差旅交通费6车辆使用维护费7劳动保护费8保安服务费9施工人员保险费10办公设备购置费11检测试验费12印花税13业务招待费14财务费用15宣传费（标牌等）16占道施工费17其他1819策划合计8 .临设费（预计总收入序号名称预计总数量预计总单价预计总价一土建临设123一临电123三临水123四合计9 .水电费（预计总收入）序号名称单位收入量收入单价收入合计计划支出MS支出单价预计支出合价1水费2电费合计五、重大亏损项减亏策划、其他项目优化设计及洽商变更策划1 .总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规

28、避或应对，有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人2 .重大亏损项目减亏策划对金额较大的亏损项目制定减少亏损额策划，包括优化设计、变更承包范围、增加调价范围等，列出具体方案，预计减亏额度。3 .其他项目优化设计及洽商变更策对其他实现更大收益项目进行策划，在不影响工程质量、安全的情况下，对设计方案进行优化，达到降低成本或增加收入的目的。4 .其他重要施工方案选择总承包合同风险识别与策划序号合同条款号主要风险应对措施预期效果责任人二级单位监控部门开展时间开始完成12345项目商务策划立项序号策划项目名称策划类别策划内容策划状态策划目标拟采取的措施责任人拟实施时间设计艾更力杀优化1234商务策划实

29、施效益序号项目名称/立项名称策划类型商务策划原合同盈勺策划收益参与人责任人方案优化设计优化收入成本利润1234签证索赔效益厅P索赔具体工程内容索赔收入索赔需支出费用索赔盈利参与人责任人备注1234六、项目非实体消耗方案策划1 .临时设施方案临时设施策划主要以施工总平面布置图为基础，对办公区、生活区、施工区、加工区的临时设施进行规划。汇报材料包括以下内容： 分阶段施工总平面布置图 办公区平面图，办公室总面积 生活区平面图，宿舍总面积 围墙做法，总工程量 现场道路规划及硬化面积 临水、临电布置及工程量临时设施策划重点考虑以下因素：现场平面布置中应充分考虑工程总体施工安排；场平面布置中应充分考虑材料进出场、存储（易燃易爆危险品）对道路、垂直运输、料场、库房等设施布置的需求及对成本的影响（如材料的二次倒运）；办公区、生活区的位置要充分考虑工程总平面规划及周边施工总体场地要求，尽量减少多次拆移。办公区及生活区板房要合理规划面积，避免浪费；施工现场硬化范围以主循环道路为主，其他部位可考虑铺垫石子、种植花草等；围墙减少砌筑量，多考虑能周转的围挡临时用电的电缆布置线路布置临时设施主要包括：办公用房、民工宿舍、库房、现场