【精选表格】企业合规性审查目录

1、企业合规性审查目录版权持有：青岛鲨鱼汇律淘网络科技有限公司山东圣恩律师事务所专业，标&规玳第一篇人力资源篇（一）签订劳动合同、劳务派遣和建立职工名册情况1 .是否有完善的招工登记表2 .是否执行就业备案登记3 .是否建立职工花名册4 .是否全员订立劳动合同5 .是否备存劳动合同原件6 .是否劳动合同为职工本人签名7 .是否存在劳动合同到期未续订情况8 .是否存在集体劳动合同9 .是否存在劳务派遣员工10 .是否签订劳务派遣协议11 .是否具有劳务派遣资质12 .是否派遣员工均有派遣单位签订劳动合同口是口是口是口是口是口是口是口是口是口是口是.是口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口

2、否口否口13.是否派遣员工签订的劳动合同存在到期未续订的情况是口否口14.是否派遣员工岗位符合法律规定.是口否口15.是否派遣员工比例不超过10%是口否口16.是否派遣员工执行同工同酬的规定是口否口17.是否派遣员工均在本地缴纳社保.是口否口18.是否执行禁止使用童工的规定.是口否口19.是否执行使用未成年工登记备案的规定.是口否口20.是否执行女职工、未成年工特殊劳动保护的规定是口否口21.是否执行外国人、港澳台人员就业登记的规定是口否口22.是否采用具有学籍的实习员工是口否口23.是否签订实习协议是口否口24.是否聘用退休人员.是口否口25.是否签订劳务协议.是口否口26.是否采用双重劳动

3、关系人员是口否口27.是否采用残疾人员.是口否口28.是否接纳关联企业调动的人员是口否口29是否向关联企业调动人员是口否口30是否存在无法定事由长期休假人员、休假人数、原因是口否31.是否存在职业病岗位.是否口32.是否存在职业病或疑似职业病员工.是口否口33.是否建立涉及职业病岗位员工的体检制度并设立员工健康档案.是口否口34.是否存在兼职职员.是口否口35.是否存在非全日制职员是口否口36.是否存在特殊技术岗位职员.是口否口37是否特种岗位职员具有资格证、上岗证是口否口38.是否依法订立试用期.是口否一工总数责劳动关系劳务关系动关系总数方;务派遣百二联企业间调派关.重劳动关系贝:民工衣国人

4、外澳台巷成年工在疾人发业病积伤工产期孕乳期哺休盾期放假氏种工作恃休退习生实职兼务外包业他其（二）支付劳动者工资报酬情况；1 .是否符合工资支付周期规定2 .是否不低于最低工资标准3 .是否按规定支付加班费4 .是否独生子女费5 .是否支付防暑降温费6 .是否不低于合同约定的工资标准7 .是否依法执行病假工资制度8 .是否依法执行工伤工资制度9 .是否依法执行孕产期工资支付制度10 .是否工资表保存两年11 .工资表构成是否合理12 .是否发放工资条13 .工资表是否要求签字口是口是口是口是口是口是口是口是口是口是.是口是口是口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否（三）执行工作时间

5、及休息休假规定的情况1 .是否执行标准工时制度2 .是否执行不定时工时制度3 .是否执行综合工时制度4 .是否执行特殊工时制度经过批准5 .是否执行带薪年休假制度6 .是否执行每年度年休假结算制度7 .是否依法执行病假制度8 .是否依法执行工伤休假制度9 .是否依法执行孕产期哺乳期休假制度10 .是否考勤记录保存两年11 .是否支付夜班补贴12 .是否执行请假审批制度13 .是否执行销假报告制度14 .考勤方式是否合理.是口是.是.是.是口是,.是,.是.是.是,.是.是.是,.是口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否口否（四）制定内部劳动规章制度的情况口1.是否建立内部规章制度

6、是口否口2.是否通过民主程序制定.是口否口3.是否具有职工经培训阅读的签名册是口否口4.是否具备主要的招聘制度、薪酬制度、考勤制度、离职制度、奖惩制度、民主管理制度、财务会计、公章管理制度等是口否（五）解除劳动合同的情况 1.是否建立离职审批程序.是否口2.是否建立辞退民主程序是口否口3.是否建立离职交接程序.是口否（六）参加各项社会保险、公积金的情况是否是否口1.是否全员缴纳社会保险口2.是否社保缴费项目符合法律规定口3.是否社保缴费基数符合法律规定.是口否口4.是否存在职工无法缴纳社保的情况、人数、是口否口5.是否执行公积金缴纳制度.是口否（七）工伤处理口1.是否全员缴纳工伤社会保险.是口

7、否口2.是否建立工伤汇报机制.是口否口3.是否建立工伤停工留薪期确认程序.是口否口4.是否建立工伤劳动能力鉴定机制.是口否口5.是否建立工伤期满后处理机制.是口否（八）其他人力资源合规性审查情况口1.是否建立保密制度是口否口2.是否建立培训制度是口否口3.是否建立竞业禁止制度.是口否口4.是否建立工会.是口否第二篇商业活动篇 1.是否商业活动均订立合同.是否口2.是否存在外包车辆并订立合同.是口否口3.是否存在业务外包并订立合同.是口否口4.是否公司经营保持独立性.是口否口5.是否公司运行遵守章程.是口否6 .是否董监高符合任职条件、忠诚勤勉义务.是口否7 .是否公章使用权限明晰是口否8 .是

8、否商业活动保持工作流痕.是否9 .是否商业活动中保护自有知识产权、商业秘密是口否10 .是否商业活动中侵犯他人知识产权、商业秘密口是口否11 .是否公司投保财产、水火等财产保险.是口否12 .企业是否建立应收、应付账款审核管理机制.是口否13 .企业是否建立交易进、销、存管理机制.是口否第三篇公司财税篇口1.是否建立工资支付台账（装订成册已入财务账的工资原始凭证和职工工资明细）.是否口2.是否保存工资支付台账2年以上是口否口3.是否依法建立会计凭证、会计账簿.是口否口4.是否建立会计监督制度.是口否口5.是否会计从业人员具备从业资格.是口否口6.是否建立会计从业人员管理制度.是口否第四篇公司环

9、境保护、安全生产的合规性口1.是否办理排污许可证是口否口2.是否建立健全职业安全卫生制度，为从业人员提供符合国家规定的职业安全卫生条件，对从事有职业危害作业的人员定期进行健康检查，防止和减少职业危害.是口否口3.是否为从业人员无偿提供合格的劳动防护用品，并督促、检查其按规定使用.是口否口4.是否对从业人员进行安全生产教育培训.是口否口5.是否建立安全生产管理机构或者安全生产管理员是口否口6.是否主要负责人和安全生产管理人员按规定参加安全生产培训并考核合格是口否口7.是否特种作业人员按规定进行专门的安全作业培训并取得资格证书而上岗作业是口否口8.是否按规定提取和使用安全费用.是口否口9.是否按规定交纳安全生产风险抵押是口否口10.是否按规定进行安全评价.是口否口11.按规定对重