风险和机遇识别评价表

1、a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程SR:支持顾客导向过程实现的过程.风险和机遇评估分析表类别：质量过程序号风险来源内部/外部风险内容风险分析治理举措责任部门/人实施时间开始一完成评价举措有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01客户开发,合同评审过程1 .对市场需要产品的开展趋势判断失误.2 .客户要求识别不完整.3 .未能保证能够满足客户要求就签署合同.41312一般风险1 .对市场需求产品的开展趋势分析应该经过反复论证.2 .对客户的要求实施监视和测量.3 .在确定

2、与客户签署合同前落实合同评审事宜.相关文件：?效劳要求限制程序?销售部2021.01-2021.12有效2COP02开发方案1.方案制定不合理,导致无法按时完成方案任务,从而延误产品交付.52330高风险1 .合理计算公司的实际产能.2 .依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发方案.3 .安排全程跟进开发方案的实现过程.相关文件：总部2021.01-2021.12有效a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程SP:支持顾客导向过程实现的过程?软件设计和开发限制程序?3COP03顾客效劳1

3、 .顾客投诉未能有效解决.2 .顾客满意度低,导致顾客丧失.73242高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总,安排专人负责处理并及时回复客户.客诉处理一律以报告格式存档.2.保证产品质量和交期,与客户保持积极沟通,以保证客户的满意度,从而稳定客户.相关文件：1.?顾客满意限制程序?销售部2021.01-2021.12有效4COP04内部审核1 .审核人员业务技能不熟悉,导致审核H外表.2 .审核发现的不符合工程未能及时改善和更近,导致问题长期存在.52330高风险1 .对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书.安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员.2 .对内审开出的不符合工程,责任部门必

4、须落实改善对策,审核员持续跟进,直至不符合工程关闭.相关文件：各部门2021.01-2021.12有效a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程SP:支持顾客导向过程实现的过程1 .?内部审核限制程序?2 .?不合格效劳及纠正举措限制程序?5COP05持续改良过程1、不合格识别不充分.2、改善意识不到位.3、人员不具备改善的水平.52220高风险1 .明确不合格的范围.2 .意识培训.3 .明确改善的流程和方法,并在组织内实施培训.相关文件：1.?不合格效劳及纠正举措限制程序?各部门2021

5、.01-2021.12有效6COP06组织环境及相关方治理过程1 .组织环境识别不齐全.2 .相关方要求识别不完整.52330高风险1 .定期进行监视和评审.2 .米取以对策.相关文件：无治理层2021.01-2021.12有效7MP01应对风险和机遇过程1 .风险识别不齐全.2 .风险没有制订相应的举措.3 .举措没有得到有效的实施.43336高风险1.制订风险对策各部门2021.01-2021.12有效a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程SP:支持顾客导向过程实现的过程8MP02领

6、导作用1.领导对治理体系不重视,没有履行足够的承诺.2.未能配置足够的资源.41312一般风险1 .在治理体系中重点表达总经理的作用,保证总经理能够履行承诺.2 .通过对体系的监视和测量,配置足够的资源.相关文件：1.?治理手册?总经理2021.01-2021.12有效9MP03治理评审1.输入工程不全.2.输出工程未能有效落实.62336高风险1.治理评审方案要反复确认,将每一项输入落实到责任部门.2.总经理保证每一项输入均得到评审.3 .输出工程需要执行“谁去做、“怎么做“什么时候完成,以保证治理评审的输出得到有效落实.4 .每年的治理评审务必评审上年度输出的执行情况.相关文件：1.?治理

7、评审限制程序?总经理各部门2021.01-2021.12有效a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程SP:支持顾客导向过程实现的过程10MP04数据分析1.数据信息不准确,导致分析的结论不合理.52330高风险1 .要求用于数据分析的数据必须保持准确.2 .公司责成工程部负责对数据的真实性实施监督和验证.相关文件：1.?数据分析与评价限制程序?各部门2021.01-2021.12有效11MP05质量治理体系筹划1.筹划质量治理体系时,遗漏了的要求.2.筹划的限制举措不能满足质量治理体系各项

8、要求的限制.52330高风险1 .筹划质量治理体系时,应识别产品要满足的所有要求,包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求.2 .各项要求的限制举措要经过不断的讨论、改良,最终确定,以保证限制举措的有效性.3.筹划各过程的限制要求必须依照PDCAM程发放展开.治理层各部门2021.01-2021.12有效12MP06信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结.32212一般风险1 .建立有效的信息交流机制,以保证交流能够顺畅.2 .配置适宜的信息交流设施,例如：网络、 、 等.3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果.总经办各部门2021.01

9、-2021.12有效a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程SP:支持顾客导向过程实现的过程13MP07文件治理1 .需要遵守的外来文件识别不全,导致出现不符合要求的情况.2 .失效文件投入使用,导致引发不良后果.62336高风险1 .建立外来文件清单,将需要使用的外来文件予以标准治理.2 .失效文件及时回收销毁,如需留档必须加盖“失效文件,仅供参考字样印章,以对失效文件进行区分.相关文件：1.?文件限制程序?2.?记录限制程序?总经办2021.01-2021.12有效14MP08人力资源

10、限制1 .人员缺乏.2 .水平缺乏.3 .沟通不畅.54240高风险1.采取的适当举措可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作,或者招聘具备水平的人员等.相关文件：1.?人力资源及培训限制程序?总经办2021.01-2021.12有效15MP09设备治理1 .设备产能缺乏.2 .设备水平缺乏.3 .设备经常损坏,影响生产进度.64372高风险1 .设备的保养及备件储藏.2 .建立完整的设备故障应急预案,以保证生产过程的持续流畅.工程部2021.01-2021.12a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的

11、过程.c、支持过程SP:支持顾客导向过程实现的过程16MP10采购治理1 .供给商不配合.2 .采购物料不符合要求.3 .交货不及时.4 .价格本钱高.64248高风险1 .供给商定期评审.2 .开发建立备用供给商.3 .价格本钱核算,与供方共施.4 .供给商定期整改.相关文件：1.?供给商评价与选择限制程序?2.?采购限制程序?总经办2021.01-2021.1217SP01仓库治理1.物品放置环境不符合要求,导致影响其质量.2.标识不清楚,导致是用错材料.52330高风险1 .运行环境的先期筹划及定期更新.2.库存物资每一项都做好标识.相关文件：2 .?产品标识和可追溯性限制程序?3 .?

12、产品搬运包装防护与交付限制程序?总经办2021.01-2021.12有效18SP02来料与成品检验1 .原材料批量不良未检出.2 .不良品流出到客户.3 .不良品未及时标识和限制.82232高风险1 .制订抽样方案.2 .设置待检区域.3 .建立检验合格与不合格标识.4 .对不符合报告设立关闭期限.相关文件：1 .?产品和效劳放行限制程序?2 .?不合格输出限制程序?工程部2021.01-2021.12有效a、顾客导向过程Cop:输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、治理过程MP：支持、治理、效劳于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程SP:支持顾客导向过程实现的过程19SP03

13、仪器校准治理1.仪器精度不够,导致检测结果不准备.62336高风险1 .建立仪器清单,并制度每年度的校准方案,按方案时间对仪器实施校准.2 .使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证.工程部2021.01-2021.12有效20SP04知识产权治理1.组织知识缺乏,对产品及过程设计缺乏.64372高风险1.可利用的知识的前期准备.相关文件：无总经办2021.01-2021.12有效21SP05产品变更治理1 .产品变更未能及时通知到相关部门.2 .产品变更验证不充分,导致变更后出现不符合.52330高风险1.所有产品变更需要及时下发?产品变更通知单?至相关部门.2.所有变更需要验证.相关文件:无销售部2021.01-2021.12有效22SP06不合格品治理1 .标识不清楚,导致非预期的应用.2 .未及时有效的采取改善对策,导致不合格品的持续产生.62224高风险1 .所有出现的不合格品需要及时张贴红色“