关于行业、法律、财务等问题的访谈问卷

1、XXXXXXX项目访谈记录时间：年月曰I地点：访谈主题：公司业务、法律、财务相关情况访谈记录访谈对象：访谈人员：业务部分1、请介绍一下公司所属行业的基本情况？答：公司所属行业为：(依据证监会最新发布的上市公司分类指引、国民经济行业分类)2、请介绍公司所属行业所处的生命周期和行业规模？答：(1)公司正处于【何种阶段(初创期、高速发展期、成熟增长期？)】，该行业【目前的状况】(2)目前公司注册资本0万元，净资产0万元，总资产0万元。在行业内，属于【何种水平】。3、请介绍公司所属行业与行业上下游的关系(即行业价值链的形成)？答：(1)上游行业：【介绍公司采购所需的】(2)下游行业：【介绍下游主要客户

2、】4、请介绍公司所属行业的竞争程度及行业壁垒？答：竞争程度：是否激烈，完全竞争市场？垄断市场？行业壁垒：资质？技术？人员？资金？市场？产品粘性？品牌？5、请介绍国家对该行业的监督体制和政策扶植或限制，以及产业政策对该行业的影响？答：(1)国家对该行业的监督体制：监督的部门：监督体制：(2)国家政策扶持：【相关部门】(3)产业政策对行业的影响：【出了哪些政策，哪些文件】6、请介绍影响该行业发展的有利和不利因素?答：(1)有利因素：(2)不利因素:7、请介绍公司所属行业的特有风险有哪些?答：【行业风险、市场风险、政策风险等等】8、请介绍一下公司产品或服务的种类。答：产品种类：9、请介绍一下公司产品

3、功能、用途及消费群体，或服务所满足的客户需求及特定消费群体。10、请介绍一下公司产品技术含量(所应用的关键技术及所达到的技术指标)或服务的质量。11、请介绍一下公司每种产品或服务是否向下游客户提供保障(售后服务等)12、请介绍一下公司报告期内各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响。13、请介绍一下公司各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势。答：重要性：(1)财务角度：【列示】(2)行业：【目前公司在行业内的排名，行业地位，变动趋势等】14、请介绍一下公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施。15、请介绍一

4、下公司新产品或服务种类的开发计划16、请介绍一下公司独特的、可持续的技术优势(包括主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施等)。答：优势：(1)(2)(3)17、请介绍一下公司的研发能力和技术储备（包括：公司的研究机构和研发人员情况、研发费用投入占公司业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重等）18、请介绍一下公司商标、专利、非专利技术等无形资产的数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等。19、请介绍一下公司取得的业务许可资格或资质情况20、请介绍一下公司是否取得特许经营权，如有，请介绍其取得方式、期限、费用标准。21、请介绍一下公司提

5、供产品或服务时所使用的主要设备和固定资产情况。22、请介绍一下公司高级管理人员与核心技术（业务）人员简要情况23、请介绍一下公司管理层及核心技术（业务）人员的薪酬，持股情况和激励政策（包括股权激励）。答：【可列表说明】24、请介绍一下最近两年上述人员的主要变动情况、原因及对公司经营的影响25、请介绍一下公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施。答：公司为稳定董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，已采取或拟采取的措施有：（1）（2）26、请介绍一下公司员工的基本情况，包括：人数、年龄和工龄、任职分布、学历学位结构、地域分布等。答：公司现有员工口人；(1)按专业岗位分工，如下表所示：(2)按年龄分

6、段，如下表所示：(3)按学历分，如下表所示：27、请介绍一下公司的主要竞争对手。答：【同行业当中的企业基本情况介绍，名称，大致信息，最好能获取同行的财务信息】28、请介绍一下公司与竞争对手及潜在竞争对手之间的优劣势(技术优势、产品的技术指标或服务的标准要求、研发投入和技术储备、专利数量等方面)。如竞争对手信息不存在，请介绍公司与行业平均水平相比的优劣势。29、请介绍一下公司采购模式及其管理情况。公司对供应商是否存在依赖的情况？30、请介绍一下公司主要产品的生产流程或服务流程、生产工艺、质量控制、安全生产等。31、请介绍一下公司的的营销体系，包括销售方式、是否有排他性销售协议等壁垒、市场推广计划

7、、客户管理。公司对客户是否存在依赖？答：(1)销售方式：(2)(3)市场推广计划：(4)【公司对客户是怎么进行管理的，公司对客户是否存在有依赖情形；】32、请介绍一下公司核心产品或服务的研发流程、周期及更新换代计划。33、请介绍一下公司是否存在将营运环节交给利益相关者的情形？如有，阐明其合作关系或商业联盟关系以及风险利益分配机制。34、请介绍一下公司重要资本投资项目(如：规模化生产、重要设备投资等)的投资流程，包括投资决策机制、可行性和投资回报分析等。35、公司所采用的商业模式如何？通过何种方式进行获利？对公司采用该种商业模式造成影响的关键性要素有哪些？36、请说明公司收入构成情况，包括产品或

8、服务的规模、定价方式和依据；收入变化情况和影响其变化的原因。答：公司的收入主要构成为口37、请说明公司成本结构及其变动原因。答：公司的成本主要构成为口38、请说明公司每种产品的毛利率及其变动趋势和变动原因。答：公司的产品主要有：口(1)【产品分类或者名称】(2)【产品分类或者名称】39、请说明公司的现金流情况，尤其是经营的现金收入是否能抵补有关支出40、请说明在细分行业中，公司与竞争对手之间在产品或服务分布、成本结构、营销模式和产品或服务毛利率等方面的优劣势，并预估公司在细分行业的发展趋势(主要地区或市场的占有率及其变化)。如果竞争对手的信息不存在，请说明与同行业平均水平比较的优劣势。41、请

9、介绍公司的业务发展规划42、请介绍公司未来两年的经营目标43、公司为实现经营目标采取的计划有哪些？答：(1)产品开发计划(2)市场开发计划(3)人力资源发展计划【不限于以上几点】法律部分1、公司是否存在股东之间的对赌或类似情形？2、公司的历次股权变动是否履行内部的必要审批程序，是否履行了相应的工商变更登记手续，公司是否按照规定要求，及时办理工商年检？3、公司目前是否存在影响持续经营的重大不利影响，是否存在法律规定的解散或破产等方面的情形？4、公司是否具备生产或服务所必须的相应资质?5、公司近两年是否存在重大违法违规行为?6、公司的生产经营有哪些环保、质量、技术方面的标准，公司是否符合这些标准？

10、7、8、公司是否具备生产或服务所必须的相应资质?9、公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁。近两年是否存在因为生产经营受到环保、质监等相关部门处罚的情况?10、公司近两年是否存在重大违法违规行为。11、请介绍一下控股股东以及实际控制人及其企业的情况？公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的情况？12、请说明公司设立时的出资情况及资金来源，以及各位股东之间是否存在关联关系，是否存在代持行为？13、请说明公司成立以来增资情况、增资原因、增资定价依据、增资款来源,是否存在代为增资的情形。14、公司正在履行、将要履行的重大合同主要有哪些种类，是否存在现实或潜在的法律

11、纠纷？15、公司是否存在因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因引起的侵权之债？16、公司是否存在金额较大的其他应付款，是否合法?17、报告期内，公司是否依法纳税?18、公司是否存在因纳税原因被税务主管部门处罚的情形？答：财务部分1、公司主营业务是什么？各产品划分依据是什么？答：2、请介绍一下公司的业务模式。答：【例如订单获取及采购计划等】3、公司收入确认条件及确认时点、相关成本结转时点是什么？公司毛利率大概在什么水平？4、公司收款方式及账期？海外客户如何以何种方式支付账款?5、公司对于外币收入，是否有相应的汇率风险对冲机制?6、公司是否有税收优惠?7、公司是否与关联方有业务往来？是否与关联方存在同业竞争？是否履行了相关审批程序？8、公司与关联方是否有资金往来？是否履行了相关的审批程序?9、公司以股东名义从银行借款，是否履行了相关的审批程序，向股东支