500强公司为总经理营销总监定制的公司内控体系（营销管理）评估汇总系统表

1、500500强强公公司司内内控控体体系系（营营销销管管理理）评评估估汇汇总总系系统统表表单单位位： 部部门门： 岗岗位位： 职职务务： 姓姓名名： 评评估估内内容容：内内控控要要素素序序号号内内控控体体系系自自我我评评估估要要点点内内控控设设计计（内内控控制制度度）评评估估结结果果（打打“）内内控控执执行行评评估估结结果果（打打“”“”）是是否否若评估结果为“是”，请简要写明可以核实的资料名称简要说明你对此项工作的建议是是否否若评估结果为“是”，请简要写明可以核实的资料名称简要说明你对此项工作的建议一一、目目标标和和风风险险1、 目标是否明确年年度度运运营营计计划划年年度度运运营营计计划划2、

2、 目标是否与上一级组织要求相一致年年度度运运营营计计划划年年度度运运营营计计划划3、能够分解的目标是否已按月（或按期）进行分解年年度度、月月度度运运营营计计划划年年度度、月月度度运运营营计计划划4、 目标是否已经落实到责任人年年度度、月月度度运运营营计计划划年年度度、月月度度运运营营计计划划5、 目标是否与部门的职责、资源相匹配年年度度、月月度度运运营营计计划划年年度度、月月度度运运营营计计划划6、为完成目标，是否有具体的（月度或年度）工作计划年年度度、月月度度运运营营计计划划年年度度、月月度度运运营营计计划划7、 是否有月度、半年、年度工作回顾年年度度、月月度度运运营营计计划划，年年度度、半

3、半年年度度回回顾顾年年度度、月月度度运运营营计计划划，年年度度、半半年年度度回回顾顾8、 责任人是否明确知道影响目标实现的关键因素9、 责任人是否知道如何克服影响目标实现的因素10、是否任何情况下汇报和沟通的渠道都正常二二、组组织织和和人人才才1、 管理岗位设置是否明确2、 岗位配备是否到位3、4、 职责交接制度、流程是否明确、有效5、 对岗位的绩效考核规定、流程是否明确、有效6、 岗位设置与部门的职责是否相匹配7、 岗位培训规定、流程是否健全、有效8、岗位横向、纵向之间是否建立有相互监督制约机制9、对岗位的胜任能力定期评价规定是否明确、有效10、不相容职位是否分离 三三、制制度度和和措措施施

4、1、 是否有正式发布的管理制度、流程2、 目前的管理重点、管理弱点是否明确3、 对管理重点、管理弱点是否有有效的控制措施4、 管理职责属于哪个职能部门是否清晰5、 管理责任、权利、与绩效考核是否一致6、 管理岗位是否有正式的授权相关规定7、 管理完成情况是否有效的与绩效考核挂钩8、 管理制度是否及时的更新9、 管理规定是否与公司的规定相一致10、管理制度的设计是否存在缺陷11、管理制度的执行是否存在缺陷四四、信信息息和和沟沟通通1、 是否有明确、有效的管理信息传递制度、流程2、本管理岗位与内部、外部的沟通关系、形式是否明确、有效3、与本管理职责相关的政策、制度、流程及相关资料是否易于查询4、查询与本管理职责相关的规定或资料是否有明确程序规定5、本管理岗位应该形成哪些管理信息（包括信息的存在形式）是否明确、有效6、 信息沟通设备的配备是否充分、到位7、对管理重点、管理弱点有关信息识别、收集、处理、沟通、反馈、披露的渠道和方式是否明确、有效五五、监监控控和和改改进进1、 持续监控规定、流程是否明确、有效2、对已发现的管理缺陷是否采取了有效的纠正和预防措施。3、报告制度、纠正制度、责任追究制度是否明确、有效4、 不良管理记录是否齐全5、 对管理的符合性、有效性是否