点趣乐考网-基金从业资格考试《股权投资》真题2

1、1、尽职调查中业务调查包括（ ）。I .人力资源II 历史沿革III .研究与开发IV .行业研究A.I、 II、 IIIB.II、 III、 IVC.I、 III、 IVD.I、 II、 III、 IV正确答案:D答案解析:业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。2、合格投资者的具体标准由（）规定【单选题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国投资基金业协会D.国务院证券监督管理机构正确答案:D答案解析:合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。3、基金的清算程序包括（）I、基金清算小组对基金资产进行清理和确认n、对基金资产进

2、行评估和变现田、公布基金清算公告IV、对基金资产进行分配a、n、mB.H、m、IVC.I、H、IVD. I、H、m、IV正确答案:D答案解析:基金的清算程序（ 1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产；（ 2）基金清算小组对基金资产进行清理和确认；（ 3）对基金资产进行评估和变现；（ 4）将基金清算结果报告中国证监会；（ 5）公布基金清算公告；（ 6）对基金资产进行分配。.防止企业垄断市场【单选4、股权投资基金提供增值服务的目的是（）。a、n、mB.H、m、IVC.I、m、IVd.i、n、m iv正确答案:A答案解析:5、新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结

3、算实行分级结算原则。分级结算是指（）进行资金和证券的法人结算（又称一级结算）；证券公司再与投资者进行二级结算。【单选题】A.证券登记结算机构与证券公司等结算参与人B. 证券公司与投资者C. 证券登记结算机构与投资者D.证券公司与证券交易所正确答案:A答案解析:新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。 分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算 （又称一级结算） ； 证券公司再与投资者进行二级结算。6、 一些机构所俗称的 “成长基金 ”， 按照美国创业投资协会、 欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规

4、的界定，属于（）范畴。【单选题】A.狭义创业投资基金B狭义股权投资基金C并购基金D.定向增发投资基金正确答案:A答案解析:一些机构所俗称的“成长基金 ” ， 按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径， 以及国内外有关政策法规的界定， 属于狭义创业投资基金范畴。7、跨境股权投资包括（）。IV.境外的外币股权投资基金面向境内目标公司 的投资【单选题】B.I、IVC.n、md.i、n、m iv正确答案:A答案解析:选项A 符合题意： 跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。8、（ ）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限

5、提供了基本的法律依据。【单选题】A.证券投资基金法B.证券法C.股权投资基金法D.期货投资基金法正确答案:A答案解析:2013年 6 月 1 日证券投资基金法增设了第十二章 “基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。9、下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是（）。【单选题】A.基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全B.应严格遵守合格投资者制度，可以向合格投资者之外的单位募集资金，但 不可以向合格投资者之外的个人募集资金C应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识 别能力和风险承担能力进行评估D.在问卷调查过程中，应指导

6、投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力 问卷，如实承诺资产或者收入情况正确答案:B答案解析:选项B 符合题意： 自行募集股权投资基金的， 基金管理人应设置有效机制， 切实保障募集结算资金安全。 应严格遵守合格投资者制度， 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。 应根据投资者适当性管理要求， 采取问卷调查等方式， 对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 在问卷调查过程中， 应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷， 如实承诺资产或者收入情况。 同时， 请投资者阅读风险揭示书， 在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下，签字确认。10、已登记的基金

7、管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。【单选题】A. I、H、IV8.1、 m、IVC.H、m、IVd.I 、 n 、 m正确答案 :A1、（）我国私募股权市场开始蓬勃发展。【单选题】A.1992 年-2000 年B.2001 年-2005 年C. 2006年-2010年D.2011 年-2013 年正确答案:B答案解析:2001 年-2005年我国私募股权市场开始蓬勃发展2、下列在股权转让退出回购流程中，说法错误的是（）。【单选题】A.召开股东大会审议董事会决议，由非关联股东对股票回购进行独立表决B.根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回

8、购在十个工作日之内完成， 流通股回购在三十个工作日之内完成C报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告D.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成， 并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。 如果是作为库存股， 必须 在十个工作日内完成登记手续正确答案:B答案解析:回购流程:根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十五个工作日之内完成，流通股回购在三十个工作日之内完成3、基金业协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。【单选题】A.2年B.3年C.4年D.5年正确答案:A答案解析:基金业协会鼓励最近两年未因违法执

9、业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。4、我国公司型基金的法律依据为（ ），基金按照公司章程来运营。【单选题】A.公司法B.证券投资基金法C.证券法D.合伙公司法正确答案:A答案解析:我国公司型基金的法律依据为公司法 ， 基金按照公司章程来运营。5、关于动态市盈率的说法，以下不正确的是（）。【单选题】A.又称滚动市盈率B.采用最近四个季度报告的净利润总和C反映的信息更加贴近当前实际D.可信度要高于经审计的年度净利润正确答案:D答案解析:选项D 说法不正确：投资时常用的两个概念是静态市盈率和动态市盈率（或称滚动市盈率（ A 项正确）。这两6、创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行

10、，能够合理保证公司（）。IV.经营业绩的真实性【单选题】A、nb.i 、 n 、 mC.n、m、IVd.i、n、m iv正确答案:B答案解析:选项B 符合题意： 创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行， 能够合理保证公司财务报告的可靠性、 生产经营的合法性、 营运的效率 与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。7、股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的 （ ）信息。【单选题】A.月度B季度C.年度D.重大事项正确答案:A答案解析:股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、 年

11、度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。8、私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括（）。【单选题】A.投资收益分配B.基金承担的费用和业绩报酬C.可能存在的利益冲突情况D.基金管理人及其从业人员有关信息正确答案:D答案解析:根据 私募投资基金监督管理暂行办法 第二十四条， 私募基金管理人、 私募基金托管人应当按照合同约定， 如实向投资者披露基金投资、 资产负 债、 投资收益分配、 基金承担的费用和业绩报酬、 可能存在的利益冲突情况以及 可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。9、下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是（）。

12、【单选题】A.通过回收调查问卷、整理调查问卷数据进行收集B通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议 记录、业务文件及重大法律合同等）C通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的 信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）D.通过研究机构和调查机构获取正确答案:A答案解析:选项A 符合题意： 二手资料收集的途径主要有： 通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等）；通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助） ； 通过行业协会和商会获取； 通过研究机构和调查机构获取； 通过综合性或专业性图书馆获取； 通过 各类会议获取；通过新闻媒体获取。10、下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是（）。【单选题】A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投 资本金不受