[演讲主持]行政执法课件沁水煤炭纠察队王宇

1、依 法 行 政 在安全生产行政执法中的应用张 友 接市安监局 总工程师目 录 概 念 及 应 用 行 政 执 法 人 员 执 法 检 查 方 法 工 具 执 法 检 查 工 作 流 程 行 政 处 罚 执 法 检 查 文 书一二三四五六 文 书 、案 卷七(一) 依 法 行 政 依法行政是指行政机关在从事公共事务的管理活动过 程中必须遵守法律、符合法律规定，完全按照法律的要求 去做。也就是说依法行政的主体是行政机关，其范围仅限 于国家行政机关及其工作人员。 它是对行政主体即政府行政机关及其公职人员的要求， 而不是对行政相对人的要求。(二) 行 政 是指行政法意义上的行政，即是国家行政或公共行政

2、。 是指一定国家组织（行政机关）为实现国家职能、维护公 共利益、依照法律规定职权和规范，对国家行政事务进行 组织和管理的活动。 其行政领域只能是由国家实施管理的社会公益事务。(三) 行 政 与 法 的 关 系 行政和法的关系；法优先优位于行政，行政必须有法、 无法律即无行政，行政必须服从于法（煤炭行业的各种法 律法规等。(四) 国 家 行 政 与 其 他 行 政 行 为 的 本 质 区 别 行政的目的不是以追求经济效益最大化为标准，而是 以执行国家法律法规。保障国家稳定、促进积极协调发展 和实现社会文明进步为己任； 行政费用开支不是自收自支，自负盈亏，而是依靠国 家财政； 行政活动受国家强制力

3、的保证，强制行政相对人必须 服从政府的单方意志。(五) 行 政 执 法 的 分 类 按内容和性质分为行政监督、行政处理、行政制裁、行政强制和行政裁决五项。(六) 安 监 行 政 执 法 指安全生产行政主管部门（安监行政机关）对行政相对人（生产、经营、加工、运输企业）的生产、建设、经营、安全等环节实施全过程的监督管理活动。 行政执法依据是法律、行政法规、地方性法规、部 门规章和地方性规章。(七) 行 政 执 法 检 查 性 质 属于行政监督的内容之一。 是一种执法检查，其性质属于国家执法检查，是指国家法律授权行政部门设立的执法检查机构，具有法律形式的监督管理，是以国家机关为主体实施的，以国家的名

4、义并运用国家权利，对生产、经营企业履行职责和执行国家生产、经营法规、政策的情况，依法进行监督、检查、纠正和惩戒的工作。(八) 行 政 执 法 检 查 的 工 作 原 则 有法可依、有法必依、违法必纠；程序合法、证据确凿、依法准确；严格执法，公正执法、文明执法具有国家执法检查的权威性、强制性和普遍约束性特征。(八) 行 政 执 法 检 查 工 作 原 则有法可依、有法必依、违法必究：一 是执法检查机构和执法检查人员是按照国家法律法规的 要求依法设置的。 二 是执法检查机构的活动符合国家法规确定的职责权限。 不失职、不渎职、不越权。（这是对执法主体人员要求） 三 是执法检查在做出行政处罚时必须依法

5、进行。(八) 行 政 执 法 检 查 工 作 原 则程序合法、证据确凿，依法准确是行政处罚的要求：程序合法；行政执法检查必须严格依照法定程序进行， 否则该执法行为本身就是违法行为。程序公正是实体公正 的重要保障。 证据确凿；即重事实，所有的处罚决定是有证据支持（实 物、照片、询问笔录、检验检测纪录等）切不可主观臆断 或者道听途说。对于不能确定的一定要得到核实。 依法准确；即运用法律规范要准确。(八) 行 政 执 法 检 查 工 作 原 则严格执法、公正执法、文明执法是执法过程的要求也是依 法行政的基本要求。严格执法；就是严格依照法律规定办事，正确理解法律精 神。准确使用法律条文。公正执法；认定

6、事实公正。收集证据公正、实体处理公正。 执行程序公正。文明执法；用文明的方法办案，保证执法行为规范化，科 学化。要坚持举止庄重，语言文明，并有理、有利、有节。安 全 生 产 行 政 执 法 人 员行政执法人员应当符合的 条 件1行政执法人员必须具备的 素 质2行政执法人员 职 责3执法检查人员应配备的 装 备4二、行政执法人员必须坚持树立的 意识5行政执法人员符合条件忠于祖国，拥护宪法 ；熟悉有关法律、法规、规章和业务；除合同制工人的在编在岗人员；除法律另有规定外，必须具有大专以上文化程度；经过专门行政执法业务培训，并且经过考试合格；法律.法规、规章规定的应当具备的其他条件。（一） 行政执法人

7、员 必需素质可靠的政治素质。 必须的职业素质： 要精通法律 要有丰富的专业知识 要有较强的能力 【分析能力】【组织能力】 【表达能力】【应变能力】 有良好的心理素质 （二）LOGO 行政执法人员 必需意识 依 据 意 识 规 范 意 识 证 据 意 识 程 序 意 识 公 开 意 识 人 权 意 识 时 限 意 识 服 务 意 识 书 面 文 书 意 识（三）行政执法人员 职 责宣传国家的有关法律法规和方针政策。监督检查安全生产经营单位执行法律法规情况。 在履行监督检查职能时发现生产、经营等违法行为时,有权制止；责令改正；责令限其改正；责令停产停业整顿；责令停产停业；责令停止建设。对存在重大事

8、故隐患、职业危害严重的单位，应及时提出 整改意见，并向有关部门报告。参加安全生产事故应急救援与事故调查。 法律法规规定的其他职责。（四） 执法检查机构应配备的装备一般包括执法检查专用交通工具。执法检查检测专用设备。执法检查人员个体防护装备与必备工具。现场取证与分析演示设备。办公通讯设备。（五）行政执法检查的方法听问查验练 在检查时一般应综合运用各种方法，通过听取企业工作汇报和情况介绍，询问有关工作开展情况，查阅相关档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以及进行应急预案现场演练等方式，对单位的工作进行全面检查，还要配合使用各种仪器、工具，及时发现存在问题和隐患。三、 行政执法检查的方法“

9、听” “听”： 主要是听取有关管理人员、作业人员等对安全生产 情况的介绍和汇报。 在听的过程中还可以根据需要穿插一些巧妙的提问， 做到听问结合。（一） 行政执法检查的方法“问”1、有针对性的询 “问”： 对于违法行为的调查，应该依据事先制定的询问提纲有针 对性地选取询问对象。检查人员可以询问当事人及相关知情人 员，有针对性询问应个别进行。 询问前应当告知其应依法如是陈述事实、提供证据，提供 虚假证言属于违法行为，需承担法律责任。 询问时应制作调查询问笔录，该笔录应当交被询问人核 对。对没有阅读能力的，应向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应 当及时进行更正或补充。经核对无误后，由被询问人逐页在笔 录

10、上签名或盖章，办案人员也应在笔录上签名。 （二） 行政执法检查的方法“问”2、随机询 “问”： 对于一般性了解的问题可采取随机询问。 主要是事先预定针对相关人员对有关安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生产管理中存在问题的反映，了解其对有关知识、政策、技能的熟练掌握程度等。 询问需要注意对细节问题的追问，一般性常识的或非具体的回答无助于识别核心的问题，可以忽略。（二） 煤炭行政执法检查的方法“查” ”查“： 主要查看资料，记录、证件、现场安全标志及生产 作业现场； 各类设备设施的安全防护情况； 作业人员防护用品的使用情况； 作业人员是否有违章行为； 查看仪表、运行记录等。（三）

11、行政执法检查的方法“验” ”验“：主要指检验、试验、测量。他们是安全检查中的 重要辅助手段，也是获取物证的直接方式。 检验首先是抽样取样。取证时，当事人应到场，如果 当事人拒绝到场，办案人员邀请了其他人作为见证人，（村级单位）以及抽样过程中有其他特殊事由等都需记载下来。（如2007年花炮禁止使用氯酸钾检测）。 试验主要对各种安全防护装置性能和灵敏度进行检查。（厂房药物限量测试） 测量利用测量工具进行测量（激光测距仪安全距离测量）。 （四） 行政执法检查的方法“练” “练”： 就是被检查单位人员对某项检查内容进行实地演练 和演示，以确定员工对该内容的掌握程度，也可以以此 检查某项规章制度或预案的

12、执行情况。 （五） 行政执法检查工作流程行政执法检查工作流程现场进行执法检查（二）（二）执法检查前期准备（一）检查中的问题处理（三）（三）四、 煤炭行政执法检查 七项前期准备1、了解被检查对象。执法检查前对被检查单位了解越 详细，执法检查效果越好，一般应了解如下 7 种情况： 矿井基本情况； 采用的采煤工艺； 生产过程中可能出现的危险源； 生产设备及其安全性能； 矿井设计、安全评价报告； 现有企业的有关报表、报告； 上一次检查内容及其整改情况；（一） 煤炭行政执法检查 七项前期准备2、确定和培训执法检查人员： 参加执法检查的人员应根据被检查对象选择，一般 的为执法检查人员。特殊情况，如执法检查

13、特殊行业或 涉及较深专业内容，需要邀请该行业（专业）的专家事 先对执法检查人员进行培训，也可邀请专家共同参加。（一） 煤炭行政执法检查 七项前期准备3、查阅有关法规、法律和标准： 依据被检查对象，选择有关的法律法规和标准，对 相应条款进行熟悉，必要时可以携带至现场，作为处罚 依据提供给当事人。（一） 煤炭行政执法检查 七项前期准备4、准备检查提纲和检查表： 依据执法检查目的和执法检查内容，制定检查提纲。 在检查提纲中明确检查内容和被检查对象负责人以及相 关事项。 检查提纲应包括：询问提纲、现场检查提纲、负责 人相关情况等。（一） 煤炭行政执法检查 七项前期准备5、准备必要的仪器设备和资料： 根

14、据对被检查对象情况的了解，携带相应的现场执 法检查仪器、设备和资料。（一） 煤炭行政执法检查 七项前期准备6、对执法检查工作进行分工： 一般现场执法检查工作包括：查阅资料、查看现场、 记录相关情况等，需要事先确定检查方式、方法、步骤， 并根据执法检查人员的经验和专长进行分工，每个人的 工作有所侧重，这样可以使工作更加有序。（一） 煤炭行政执法检查 现场执法检查1、进入被检查单位： 煤炭执法检查人员依法履行执法检查职能，执法检 查人员的形象，代表执法检查机构的形象、国家的形象， 不经要求执法检查在程序上合理，还要在行为上规范。 进入现场需要出示由省人民政府统一颁发的行政执法证 件。 检查一般不事

15、先通知被检查单位，但在进入被检查 单位后需要告知法检查事项，以便取得被检查单位的支 持和配合。（二） 煤炭行政执法检查 现场执法检查2、现场检查： 进入被检查单位后，现场检查可以分组进行，依据事 先的分工和检查提纲分别进行以下 6 项检查： 查看作业现场 查阅资料 询问现场人员 测量 检测相关设施设备 进行现场拍照、记录、取样（二） 煤炭行政执法检查 现场执法检查2、现场检查：（1）在检查情况中应详细填写以下 4 种情况： 违法行为和事故隐患检查情况及处理情况； 当场予以纠正或者要求限期整改的违法行为； 责令立即排除检查中发现的事故隐患情况； 依法采取强制措施的情况；（二） 煤炭行政执法检查

16、五种问题处理1、书面记录应当由检查人员和被检查单位的负责人签字。 被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况 记录在案，并向所在部门报告。2、需要下达填写现场检查记录： 检查中，被检查单位安全、生产、经营条件和执行 法律法规情况符合要求，不存在违法问题的，填写现 场检查记录，检查结束后归档备案。 （三） 煤炭行政执法检查 五种问题处理3、需要移交其他机关的处理： 办案人员确认案件确需移交其他机关处理的，应立 即整理与案件有关的全部材料，并编制关于案件移交的 请示报告。将请示报告及相关资料，交承办单位负责人 审核。承办单位负责人审核同意后报行政机关负责人审 批。经批准后填制案件移送书。 办

17、案人员及时向被移送部门了解案件调查处理情况， 待结案后，将回函交承办单位存档并通报主管领导。（三） 煤炭行政执法检查 五种问题处理4、限期整改情况的处理： 发现有违法行为或者存在事故隐患，可以当场改正或者 整改的，应当责成其当场改正或整改，不能当场改正或整改 的，与被检查单位协商，限定整改期限，发出责令整改指 令书，责令限期整改或改正。 煤矿完成整改和已到整改期限的，检查人员根据整改期 限和被检查单位上报的“整改报告”、“复检申请”的内容，及 时到煤炭企业进行复检，对整改情况逐项进行检查，根据复 检情况填制整改情况复查意见书。对未按要求期限完成 整改的依法予以行政处罚。（三） 煤炭行政执法检查

18、 五种问题处理5、在检查中发现存在重大事故隐患的： 重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全 的；执法检查人员填写强制措施决定书交予煤炭企 业，并由执法检查人员留存。重大事故隐患排除后，经 审查同意，方可恢复生产经营和使用。 对有根据认为不符合保障安全生产的国际标准或者 行业标准的设施、设备、器材应当予以查封或扣押的， 应当在15日内依法作出处理决定。（三）煤炭行政执法检查 行政处罚行政处罚如何实施1行政处罚的权限2行政处罚程序3行政处罚听证4五、 行政处罚 实 施行政处罚如何实施： 对煤炭生产活动中有违反有关煤炭安全生产法律、法 规、部门规章、国家标准、行业标准和规程行为的，要立 案查处

19、，实施行政处罚。 煤炭行政管理部门实施行政处罚必须以事实为依据， 以煤炭行业法律、法规为准绳，行政处罚必须与违法行为、 性质、情节以及危害程度相当，坚持公开、公平、正义的 原则。（一） 行政处罚 权 限根据安全生产违法行为行政处罚办法规定，行政处罚 的权限如下： 1、警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令限期改正、责 令停止违法行为、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令 停止建设的行政处罚，由违法行为发生地的县级以上人民 政府所属管。（二）LOGO 行政处罚 权 限根据安全生产违法行为行政处罚办法规定，行政处罚 的权限如下：2、给予关闭的行政处罚，由县级以上人民政府有关管理部门 提请县级以上

20、人民政府按照国务院规定的权限决定，报请 同级人民政府批准。3、给予拘留的行政处罚，由县级以上人民政府煤炭安全生产 监管部门建议公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定。（二）LOGO 行政处罚 权 限根据安全生产违法行为行政处罚办法规定，行政处罚 的权限如下：4、对于报告或者举报的违法行为，有关部门应当受理；发现 不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权限的部门。5、违法行为构成犯罪的，有关部门应当将案件移送司法机关， 依法追究刑事责任。6、市级煤炭行政机关可以直接查处县级管辖的案件，也可以 将自己管辖的案件交由县级管辖。（二）行政处罚 程 序（三） 一般危害较小，后果较轻，影响不大，警告或者对公

21、民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款的。 除依照简易程序当场作出的行政处罚外，发现煤炭生产经营单位及其有关人员应当给予行政处罚行为的，应当执行一般程序。一般程序由立案调查开始，至立卷归档结束。一般程序简易程序 LOGO 行政处罚 程 序1、简易程序。 简易程序的实施： 适用简易程序的，煤炭行政执法人员可当场作出行政 处罚决定，填写行政（当场）处罚决定书，并交付当 事人。 需要当场收缴的罚款，办案人员当场收缴，并开具财 政部门统一制作的收据，收缴后2日内交到指定银行。执法 人员当场作出行政处罚决定，事后应当及时报告所属行政 机关备案。（三）LOGO 行政处罚 程 序2、一般程

22、序： 除依照简易程序当场作出的行政处罚外，发现煤炭生 产经营单位及其有关人员应当给予行政处罚行为的，应当 执行一般程序。 一般程序由立案调查开始，至立卷归档结束。（三）LOGO 行政处罚 程 序 一般程序的 立案条件： 经初步调查认为生产经营单位有违法法律、法规和规章行为； 依照有关法律、法规和规章应给予行政处罚； 属于本部门管辖的范围； 有明确的当事人。（三）LOGO 行政处罚 程 序 一般程序的 立案审查范围： 需要立案审查的案件来源； 上级交办的违法嫌疑案件； 其他机关移送的违法嫌疑案件； 群众举报或者投诉的的违法嫌疑行为； 在监督检查中发现的的违法嫌疑行为； 根据有关煤炭行业法律、法规

23、规定，煤炭行政主管部门应 当立案查处的其他案件。 以上具体行为如果地方政府有特殊规定的，应从其规 定。满足立案条件时，由承办人员填写立案审批表，经 案件承办单位负责人审核，报主管部门审批后正式立案。（三）LOGO 行政处罚 程 序 一般程序的 立案调查： 进行立案调查时，执法人员不得少于2人（影响案件公 正处理的人员应该回避）。 办案人员应当告知当事人或者有关人员如是回答询问， 并协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。 案件承办人应当全面、客观、公正地进行调查，收集 与案件有关的证据。 书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、调 查笔录、现场检查笔录、检验、评价或者鉴定结论经查

24、证 属实可以作为认定事实的依据。（三）LOGO 行政处罚 程 序 一般程序的 立案调查： 在收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的 情况下，经办案机关负责人批准，可以先行登记保存。 对于先行登记保存的证据，应当登记造册，开具清单， 并予以封存固定。 向当事人制法先行登记保存通知书，并交代有关 情况以及应当遵守的义务。 应当在7日内作出处理决定，再此期间，当事人或者有 关人员不得销毁或者转移证据。 （三）LOGO 行政处罚 程 序 一般程序的 立案调查： 立案调查应当根据具体情况，认真填写现场检查记 录、调查询问笔录、勘验检查笔录等文书，委 托有关单位和人员进行勘验或鉴定，分别制作勘验检查

25、 笔录、鉴定意见书以作为案件的处理依据。 调查工作结束后，拟定处理意见，编写案件调查告， 交案件承办单位负责人审核，审核后报主管部门领导审批。（三）LOGO 行政处罚 程 序 一般程序 作出行政处罚： 案件调查取证结束后，承办人员应将调查结果和有关 证据材料加以整理，提出处理意见，向案件承办单位负责 人汇报，承办单位负责人对案件办理是否符合法定程序， 卷内证据材料是否客观、真实、完整进行审核。需要核实、 补正的由承办人员继续办理。 对于一般案件，案件调查报告经主管领导批准后， 即可制作行政处罚决定书。对重大违法行为应经煤炭 行政机关领导集体讨论决定后，制作行政处罚决定书。（三）LOGO 行政处

26、罚 听 证1、听证的条件： 行政机关在作出以下处罚决定前，应告知当事人，当事人有 要求听证的权利： 【责令停产停业整顿】 【责令停产停业】 【吊销有关证照】 【较大数额罚款】 当事人要求听证的，应当在告知后3日内以书面形式提出。煤 炭行政机关应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时 间、地点。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的部门批准 可以延期一次；当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的， 是为放弃听证权利。（四）LOGO 行政处罚 听 证2、听证会的参加人员： 听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证机关负 责人指定的法制工作机构的工作人员或其他非本案调查人 员担任。 当事

27、人可委托1至2名代理人参加听证，并提交委托书。 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开 举行。（四）听 证主持人听证员案件调查人 员书记员当事人及其委托代理人煤炭行政执法 文 书制作合法性 程式规范性 内容法定性 煤炭行政执法文书，是煤炭行业管理部门按照法定职 责、依照法定程序制定的、用于执法活动的书面文件。 执法文书是行政执法程序的要件，是法律文书，具有 强制执行效力。同时，行政执法文书也是煤炭行政执法检 查过程中具有法定证据效力的重要凭证。错误使用执法文 书可能会导致具体行政行为被撤销或者确认违法。六、 煤炭行政执法 文 书常用执法文书分类1执法检查文书的制作和使用要求2笔录类

28、文书的要求3决定类行政执法文书4六、 煤炭行政执法文书 分 类 根据煤炭行政执法工作需要，按用途划分，行政执法文书可以分为：1、行政强制措施文书： 包括决定采取行政强制措施的命令、决定、意见等文书，一般多在现场检查时使用。2、行政处罚文书： 作出行政处罚决定的文书，只限于实施行政处罚时使用。3、行政处罚笔录文书： 主要是行政执法人员在实施现场检查、调查取证、核实情况或者申请行政复议时所使用的书面笔录。4、行政执法函件文书: 传递行政执法的移送、建议等信息的文书。5、行政执法档案文书： 行政执法立卷建档所需要的文书。（一）煤炭行政执法文书 制作和使用要求行政执法文书的制作：1、制作依法，制作的主

29、体是各级煤炭行政部门，使用对象是各类煤炭 生产、经营企业，具体填写由行政执法资格的工作人员完成。2、使用正确，每一种文书都有其特定的作用，所以在使用过程中要正 确适当，不可混用。3、叙述客观，叙述事实客观真实，既不能夸大或缩小，更不能编造虚构，不能为适应某种需要而忽略客观事实。4、语言精准，执法文书的语言首先要求表意精准，解释单一，绝对排 斥夸张、渲染、文艺性的描述和形象比喻。5、填写认真，执法文书的填写必须认真准确，字迹清楚、工整，标点 符号运用正确，栏目内容填写完整。定稿之前一定要认真仔细校阅、核查，发现问题不能出现笔误、差错。（二）煤炭行政执法文书 笔录类文书笔录类文书的要求： 笔录类行

30、政执法文书是指行政机关以实录的形式，记录 下来的有关执法检查的各种具有法律效力或法律意义的文字 材料。这类行政执法文书种类虽多，格式内容又有差别，但 从总体来说，对其有一致的制作要求。 1、要求内容真实、完整。 2、要求依法制作，手续完备。（三）煤炭行政执法文书 现场检查记录现场检查记录是行政执法人员在对执法场所检查过程中用于记录闲现场检查情况的文书，属于必用文书。它是就行政检查作出的真实客观记录。其内容记载必须真实、准确、详尽。因为它是对被检查单位和个人作出现场处理决定的依据，也是日后可能进行的相关诉讼活动的原始证据。（四）煤炭行政执法文书 现场检查记录制作现场检查记录的注意事项：1、进行现

31、场检查的行政执法人员不得少于2名，并应当向当事 人或有关人员出示行政执法证件。2、“被检查单位（人员）”要写明行政相对人的全称，“检查场 所”要写明检查地点。在“检查人（签字）”和“记录人（签字）” 处要有检查人和记录人的签名和盖章。3、检查前要调看行政相对人各种证照，核对检查对象的身份。（四）LOGO煤炭行政执法文书 现场检查记录制作现场检查记录的注意事项：4、要重点将现场与违法事实有关的情况如实记录，对不相关的 内容则无需记录。记录要做到“实、简、准、严、全”，即要求 记录的真实、精简、准确、严密及检查手续完备。在叙述中只 需客观表述其违法事实,不应对其行为予以定性。要记明被检 查人或单位

32、的代表人是否到现场及有无见证人。5、被检查单位（人员）对检查的意见，同意的要表述为“检查情 况属实”,不同意的要说明理由，并要在记录上签名。不能只签 名而不表示意见。6、整个记录中如有涂改处，在涂改处要有行政相对人的押印。（四）LOGO煤炭行政执法文书 行政执法调查笔录行政执法调查笔录： 行政执法机关在处理行政事务种，为查明案情和核实 证据，依法向了解情况的人进行调查、询问时，就被调查 人的成熟所作的文字记载。这是行政执法机关对事件处理 作出决定的重要依据（询问笔录）。（五）煤炭行政执法文书 行政执法调查笔录行政执法调查笔录制作注意事项：1、要写明调查的具体时间、地点、调查人、记录人和被调查人。调查人是两人或或两人以上，其中一人为记录人，被调查人按文书要求写明六项基本情况。2、笔录正文部分，要将实施或案件的过程以及对事件检查所做的笔录中有关实质内容的印