证券从业资格考试-投资基金-真题解析(3)讲义

1、证券交易真题证券交易真题81、 可转换债券的初始价格可因( )情况进行调整。A.公司送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格 标准答案： A, B, C, D82、 在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括( )。A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.受托办理股份转让公司股权确认事宜D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 标准答案： B, D解析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业

2、务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。83、 满足以下( )条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值C.连续2年没有负债D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 标准答案： A, B, D 84、 主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备( )条件。A.设立满3年B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录D.公司治理结构健全，运作规范 标准答案： A

3、, B, C, D85、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供( )服务。A.协助办理开户手续 B.代理收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他情形标准答案： A, C, D解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。86、 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现

4、的。A.证券交易所 B.银行间市场C.证券公司的营业柜台 D.证券公司证券承销过程中的自营买入 标准答案： B, C解析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。87、 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应

5、当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备 标准答案： C, D解析：根据证券公司风险控制指标管理办法规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合证券公司风险控制指标管理办法对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。88、 证券交易内幕信息的知情人包括( )。A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员C.持有公司10%以上股份的股东及其

6、董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.发行人的董事、监事、高级管理人员 标准答案： A, B, D89、 下列属于操纵证券市场手段的有( )。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量 标准答案： A, C, D解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象

7、，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是证券法明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。90、 下列属于禁止内幕交易主要措施的是( )。A.加强自律管理B.建立防火墙制度C.加强监管D.完善法制标准答案： A, C91、 定向资产管理业务的特点是( )。A.证券公司与客户必须是“一对一”的B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.客户资产必须进行托管D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 标准答案： A, B,C, D92、 资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行

8、( )职责。A.安全保管集合资产管理计划的资产B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C.出具资产托管报告D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 标准答案： A, B,C, D93、 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。A.债券回购B.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等C.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%D.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20% 标准答案： A, B, C解析：集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：(1)将集合计划资产中的债券用于债券回购;(2

9、)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;(3)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;(4)将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;(5)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。94、 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易D.以自有资金参与本公司开展的定向资产

10、管理业务 标准答案： A, D解析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。95、 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担( )的法律责任。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以

11、下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款标准答案： A, B, D96、 对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。A.调整担保品范围及品种B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整维持担保比例 标准答案： A, B,C, D97、 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，

12、应承担( )的法律责任。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款 C.情节严重的，撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款标准答案： A, C, D解析：根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合证券公司

13、监督管理条例的规定。本题正确答案为ACD。98、 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合( )要求。A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报B.最小报价变动：0.001元C.交易单位：手(1手=1000元面值)D.融资方申报“买人”，融券方申报“卖出” 标准答案： A, C, D解析：最小报价变动：0.01元 99、 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为( )。A.时点交收B.滚动交收C.定期交收D.会计日交收标准答案： B, D解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。100、 目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括(

14、)。A.净额清算原则B.共同对手方制度 C.银货对付原则D.分级结算原则标准答案： A, B,C, D三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)101、 2005年10月，证券法再次进行修订，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 ( )标准答案： 错误标准答案： 错误标准答案： 错误解析：1999年7月1日，中华人民共和国证券法正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善 102、 我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。 ( )标准答案： 正确解析：我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为

15、客户交易融资融券的规定。随后，中国证券监督管理委员会发布了证券公司融资融券业务试点管理办法，上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。从此，信用交易在我国可以合法开展。103、 自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。 ( ) 标准答案： 错误解析：投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。104、 证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。 ( )标准答案：

16、错误解析：流动性好体现在成交量而非成交速度， 成交速度快说明交易通道顺畅 105、 证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。( )标准答案： 正确106、 证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。 ( ) 标准答案： 错误解析：证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。107、 现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。 ( )标准答案： 正确108、 指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。 ( )标准答案： 错误解析

17、：从证券交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为指令驱动系统和报价驱动系统。指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是其他投资者;报价驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。109、 在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。 ( ) 标准答案： 错误解析：在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。110、 上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。 ( )标准答案： 错误解析：上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价

18、交易，深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易。111、 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。 ( )标准答案： 错误112、 在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。 ( )标准答案： 错误解析：在证券交易中，委托人发出委托指令后，若尚未成交，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。113、 在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。 ( )标准答案： 错误解析：在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行114、 上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 ( )标准答案： 错误解析：沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍；深市规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 115、 分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。 ( )标准答案： 错误解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现