证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0327-8

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案 0327-81、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做） 。【选择题】A.N 股B.L股C.S股D.H股正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 “香港”的英文是股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是HONG KONG取其首字母，在香港上市的外资股被称为“HN，“新加坡”的第一个英文字母是 S, “伦敦”的第一个英文字母是L,因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“ L股”。2、证券公司风险控制指标管理办法 建立了以（）为

2、核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 【选择题】A.诚信与资质B.净资本C利润D.信息公开正确答案 :B答案解析 :选项 B 正确：证券公司风险控制指标管理办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。3、中国证监会（） 。I.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 n .依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则m.是全国证券、期货市场的主管部门4IV .是国务院直属事业单位【组合型选择题】A. I、n、m、vB. I、C.n、m、D.I、n、正确答案 :A，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权，依照相关法律法答案解析：选项A正确：中国证监会是国务院直属

3、事业单位（V正确） （m正确），依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则（n正确） 规对证券市场集中统一监管（I正确）。4、股票最基本的特征是（） 。【选择题】A.流动性B.期限性C风险性D.收益性正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：收益性是股票最基本的特性，持有股票的目的在于获取收益。【选择题】5、关于公司债券发行试点办法对债券持有人权益的保护，下列说法错误的有（）A. 强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息B. 引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有 人存在利益冲突C. 建立债券发行人

4、会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议 真正发挥投资者自我保护作用D.强化参与公司债券市场运行的中介机构，如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责 任，督促它们真正发挥市场中介的功能 正确答案 :C答案解析：选项C说法错误：建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等 内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用。6、股票发行的定价方式有（）I . 协商定价方式 n . 上网竞价方式 m . 询价方式IV .招标定价方式【组合型选择题】A. I、B. I、n、C.I、n、D.I、n、m、正确答案 :C答案解析 :选

5、项式（m正确）、C符合题意：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式（I正确），也可以采取询价方上网竞价方式等（n正确）。其中，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。7、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。选择题】A.1B.2C.3D.5正确答案 :A答案解析：选项A正确：根据公司债券发行试点办法的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有 效存续期间，资信评级机构每年至少公告 1 次跟踪评级报告。8、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是（）。【选择题】A.信用增进措施B.资金偿付安排C市场准入及退出机制D. 其他偿债保障措施正确答案 :C（选项A、B、D正确）答案解析：选项C符合题意：企业发行集合票据应制订偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用 增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。9、基金管理公司的投资管理部门主要包括（）组合型选择题】A. I、n、m、wB.C.I、n、D.I、n、IV正确答案 :C答案解析：选项C正确：基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。10、基金信息披露的分类不包括（）。【选择题】A.基金