《监理概论》一、二、三章

1、工程监理职类课程之监理概论开发人：吴俣奇课程介绍课程介绍l 背景：我国自1988年开始在建设邻域实行了建设工程监理制度，工程监理引起全社会广泛关注和高度重视，在工程建设中发挥了重要作用，赢得了社会各界普遍认可和支持，新时期国民经济快速发展和工程建设管理体制深化改革对工程监理提出了更高要求，需要选拔大量的高水平监理人才以满足新的形势和要求。l 绩效目标：了解工程监理的涵义及性质，掌握项目管理的体系和程序，熟悉建设工程监理相关法律法规l 目标学员：工程监理人员建设工程监理制度建设工程监理相关法律法规、规范与收费标准工程监理企业与注册监理工程师CONTENTS目 录010203CHAPTER01建设

2、工程监理制度1.1 建设工程监理概述1.2 工程建设程序及建设工程监理相关制度基本职责“三控两管一协调”实施范围定位于施工阶段，在工程勘察、设计、保修等阶段提供相关服务活动实施前提受建设单位委托和授权实施依据依照法律法规、技术标准、设计文件和承包合同行为主体监理单位具有相应资质条件第一节、建设工程监理概述-监理的涵义科学性由建设工程监理的基本任务决定服务性监理人员利用自身知识、技能和经验以及必要试验、检测手段为建设单位提供管理和技术服务公平性公平性是建设工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德和原则独立性独立是工程监理单位公平独立开展监理的基本前提服务性独立性科学性服务性独立性公平性科学性

3、服务性独立性第一节、建设工程监理概述-监理的性质法律明确了强制实施监理的工程范围A法律明确了工程监理单位的职责C法律明确建设单位委托工程监理单位的职责B法律明确了工程监理人员的职责D第一节、建设工程监理概述-监理的法律地位国家重点建设工程依据国家重点建设项目管理办法所确定的骨干项目大中型公用事业工程项目总投资在3000万以上的公用事业工程项目成片开发建设的住宅小区工程建筑面积在5万m以上的住宅建设工程，5万m以下的由属地有关部门规定（高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅也应监理）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程项目总投资在3000万以上关系社会安全、公共利

4、益的基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆等项目第一节、建设工程监理概述-强制监理的工程范围第三十五条、第六十九条对监理单位有所规定建设工程质量管理条例第六十条、第六十一条、第六十二条、第六十七条、第六十八条对监理单位有所规定建设工程安全生产管理条例第五十七条对监理单位有所规定LOREM第一百三十七条对监理单位有所规定建筑法建设工程质量管理条例刑法第一节、建设工程监理概述-工程监理单位的法律责任第一节、建设工程监理概述-监理工程师的法律责任建设工程质量管理条例第七十二条规定监理工程师因过错造成质量事故的，责令停业一年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终

5、身不予注册。建设工程质量管理条例第七十四条规定工程单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人依法追究刑事责任。建设工程安全生产管理条例第五十八条规定注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上一年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依据有关规定追究刑事责任。工程建设程序是指建设工程从策划、决策、设计、施工、到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。策划决策阶段建设实施阶段第二节、工程建设程序-工程建设程序编报项目建议书项目提出的必要

6、性和依据；产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；资源情况、建设条件、协作关系和技术引进国别、厂商的初步分析；投资估算、资金筹措及还贷设想；项目进度安排；经济效益和社会效益的初步估计；环境影响的初步评价投资项目决策管理制度 政府投资工程实行审批制； 非政府工程实行审核制或登记备案制编报可行性研究报告 进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题； 进行工艺技术方案研究，以解决项目建设的技术可行性问题； 进行财务和经济分析，以解决工项目建设的经济合理性问题第二节、工程建设程序-策划决策阶段的工作内容建设工程实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收，对于生产性工程项目，在施

7、工安装后期，还需要进行生产准备工作01勘察设计02建设准备03施工安装04生产准备05竣工验收第二节、工程建设程序-建设实施阶段的工作内容审查第二节、工程建设程序-勘察设计设计123施工图设计文件的审查根据房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法工程设计工程设计一般划分为两个阶段，既初步设计和施工图设计，重大工程和技术复杂工程可根据需要增加技术设计阶段工程勘察工程勘察通过对地形、地质及水文等要素的测绘、勘探、测试及综合评定，提供工建设所需的基础资料勘察初步设计根据可行性报告的要求具体实施方案设计，目的为阐明在指定地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可行性和经济的合理性，并

8、通过对工程所作出的基本技术经济规定，编制工程总预算技术设计根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题.，使工程设计更具体、更完善，技术指标更好施工图设计根据初步设计或技术设计的要求，结合工程现场实际情况，完整地表现建筑物外形、内部空间分割、结构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。施工图设计还包括各种运输、通信、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图第二节、工程建设程序-工程设计第二节、工程建设程序-施工图审查主要内容a) 是否符合工程建设强制性标准；b) 地基基础和主体结构的安全性；c) 勘

9、察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应图章和签字；d) 其他法律、法规、规章规定必须审查的内容任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需要修改打的，凡涉及上述审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。手续资料施工图设计文件审查报告和批准书；中标通知书和施工、监理合同；建设、施工、监理单位工程项目的负责人和机构组成；施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；其他需要的文件资料工作内容征地、拆迁和市场平整；完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；组织招标选择监理、施工单位及设备材料供应商；准备必要的施工图纸；办理工程质量监督和施工手续施工许可证各类房

10、屋建筑及其附属设施、装修装饰和其配套的线路、管道、设备的安装，以及市政基础设施的施工需要在开工前向建设主管部门申请办理，无证不得开工（总投资30万以下或者建筑面积300m以下的工程可以免办理）第二节、工程建设程序-建设准备建设工程具备开工条件并取得施工许可后才能开始土建施工和机电设备安装。施工安装活动应按照工程设计要求、施工合同及施工组织设计，在保证工程质量，工期、成本及安全、环保等目标的前提下进行。第二节、工程建设程序-施工安装对于生产性工程项目而言，生产准备是工程项目投产前由建设单位进行的一项重要工作。第二节、工程建设程序-生产准备生产准备主要供内容组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定

11、招聘和培训人员，组织生产人员参加设备安装、调试和工程验收工作落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等来源和其他协作配合条件，并组织工装、器具、备品等的制造或订货等生产准备主要供内容组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定招聘和培训人员，组织生产人员参加设备安装、调试和工程验收工作落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等来源和其他协作配合条件，并组织工装、器具、备品等的制造或订货等第二节、工程建设程序-竣工验收建设工程按设计文件的规定内容和标准全部完成，并按规定将施工现场清理完毕后，达到竣工验收条件时，建设单位即可组织工程竣工验收。工程勘察、设计、施工、监理等单位应参加竣工验收。竣工验收要审查工

12、程建设各个环节，审阅档案，实地查验建筑安装工程实体，对设计、施工和设备质量进行全方面评价、不合格工程不予验收，对遗留问题提出具体办法，限期落实整改。第二节、建设工程监理相关制度项目法人责任制工程招标投标制合同管理制我国工程建设管理实施的三大制度第二节、建设工程监理相关制度-项目法人责任制项目法人制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。项目法人责任制项目法人的设立由项目投资方负责筹备、随可行性报告一同申报、子公司需新设法人项目法人的职权项目董事会的职权、项目总经理的职权项目法人制与工程监理制的关系前者是实行后者的必要条件，后

13、者是实行前者的基本保障大型基础设施，公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目第二、工程建设程序及建设工程监理相关制度-招标投标制招标投标法要求下列三种工程建设项目必须进行招标第二节、工程建设程序及建设工程监理相关制度-招标投标制工程监理制招标投标制实行监理制的重要保证落实招投标的重要保障工程招投标制与工程监理制的关系第二节、工程建设程序及建设工程监理相关制度-合同管理制工程合同体系建设单位合同体系承包合同、勘察合同、设计合同、材料设备采购合同、工程咨询合同、监理合同、项目管理服务合同、保险合同、贷款合同

14、等施工单位合同体系分包合同、材料设备采购合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务分包合同、保险合同等工程项目合同体系第二节、工程建设程序及建设工程监理相关制度-合同工管理制工程监理制合同管理制实行工程监理制的重要保证落实合同管理制的重要保障合同管理制与工程监理制的关系CHAPTER02建设工程监理法律法规、规范与收费标准2.1 建设工程监理相关法律、行政法规2.2 建设工程监理规范与收费标准第一节、建设工程监理相关法律、行政法规工程监理的对象是工程项目建设。工程监理是指社会化、专业化的工程监理单位，接受业主的委托和授权后，根据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程监理合同，

15、以及其他工程合同所进行的旨在实现项目投资目的，将质量、安全、进度、投资四大控制贯穿于始终的微观监督管理活动。因此，监理工程师应当了解我国工程法律法规体系，并熟悉和掌握其中与监理工作关系比较密切法律、法规、规章，以便依法进行工程监理和规范自己的工程监理行为。一、工程监理的相关法律中华人民共和国建筑法 中华人民共和国合同法中华人民共和国招标投标法中华人民共和国土地管理法中华人民共和国城市规划法城市房地产管理法环境保护法 环境影响评价法 中华人民共和国安全生产法建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例生产安全事故报告和调查处理条例建设工程勘察设计管理条例招标投标法实施条例中华人民共和国土地管理法

16、实施条例城市房地产开发经营管理法城市房屋拆迁管理条例民用建筑节能条例二、建设工程监理行政法规第二节、建设工程监理规范与收费标准-监理规范为了规范建设工程监理与相关服务行为，提高建设工程监理与相关服务水平，2013年5月修订后发布建设工程监理规范GB/T 50319 2013共分9章和3个附录，主要内容包括：总则，术语，项目监理机构及其设施，监理规划及监理实施细则，工程质量、造价、进度控制及安全生产管理的就监理工作，工程变更、索赔及施工合同争议的处理，监理文件资料管理，设备采购与设备监造，相关服务等。第二节、建设工程监理规范与收费标准-收费标准为规范建设工程监理及相关服务收费行为，维护委托方和受

17、托方合法利益，促进建设工程监理行业健康发展，国家发改委、原建设部于2007年3月发布了建设工程监理与相关服务收费管理规定，明确了建设工程监理与相关服务收费标准。一、建设工程监理及相关服务收费的一般规定工程监理与相关服务收费根据建设项目性质不同情况,分到实行政府指导价或市场调节价。依法必须实行监理的建设工程施工阶段的监理收费实行政府指导价；其他建设工程施工阶段的监理收费和其他阶段的监理与相关服务收费实行市场调节价实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费,其基准价根据标准计算,浮动幅度为上下20%。建设单位和监理单位应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调节价的建设工

18、程监理与相关服务收费，由建设单位和监理单位协商确定收费额工程监理与相关服务收费,应当体现优质优价的原则。在保证工程质量的前提下，由于监理单位提供的监理与相关服务节省投资,缩短工期,取得显著经济效益的,建设单位可根据合同约定奖励监理单位ABCABCAB二、工程监理及相关服务计费方式施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价(1浮动幅度值)施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数施工监理服务收费调整系数包括:专业调整系数、工程复杂程度调整系数和高程调整系数三、建设工程监理及相关服务人员人工日费用标准建设工程监理及相关服务人员职级工日费用标准（元）一、高

19、级专家10001200二、高级专业技术职称8001000三、中级专业技术职称600800四、初级专业技术职称300600CHAPTER03工程监理企业与注册监理工程师3.1 工程监理企业3.2 注册监理工程师第一节、工程监理企业1、定义工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。第一节、工程监理企业2、工程监理企业的形式根据公司法，对于公司制共成交监理企业，主要有两种形式，即：有限责任公司和股份有限公司。3、资质等级标准工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中,专业资质按照工程性质和技术特点划分为14个工程类别。综合资质、事务

20、所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。第一节、工程监理企业02工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力的指标对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。4、工程监理企业的资质:工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。第一节、工程监理企业5、工程监理企业资质等级标准：1233事务所资质标准2专业资质标准1综合资质标准2022-6-16第一节

21、、工程监理企业-综合资质标准1具有独立法人资格且注册资本不少于600万元3具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质5企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度2Lorem ipsum dolor sit amet4Lorem ipsum dolor sit amet6Lorem ipsum dolor sit amet企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称注册监理工程师不少于60人,注册造价工程师不少于5人,一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次企业具有必要

22、的工程试验检测设备第一节、工程监理企业-综合资质标准7申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为9申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故8申请工程监理资质之目前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故 第一节、工程监理企业-甲级专业标准135246具有独立法人资格且注册资本不少于300万元注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次,其中相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数,注册造价工程师不少于2人企业具有完善的组织结构和

23、质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目,但是具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。企业具有必要的工程试验检测设备 第一节、工程监理企业-甲级专业标准798申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故 第一节、工程监理企业-乙

24、级专业资质标准具有独立法人资格且注册资本不少于100万元企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历有较完善的组织结构和质量管理体系,有技术、档案等管理制度注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中,相应专业注册监理工程师不少于表2-1中要求配备的人数,注册造价工程师不少于1人第一节、工程监理企业-乙级专业资质标准申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为有必要的工程试验检测设备申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故申请工程监理资质之日前一年内没有

25、因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故第一节、工程监理企业-丙级专业资质标准具有独立法人资格且注册资本不少于50万元1企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历2相应专业的注册监理工程师不少于要求配备的人数3有必要的质量管理体系和规章制度4有必要的工程试验检测设备5第一节、工程监理企业-事务所资质标准13524取得合伙企业营业执照,具有书面合作协议书有固定的工作场所有必要的工程试验检测设备合伙人中有3名以上注册监理工程师,合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历有必要的质量管理体系和规章制度第一节、工程监理企业-业务

26、范围综合资质：可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务专业资质：专业甲级资质:可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质:可承担相应专业工程类别二级以下(含二级)建设工程项目的工程监理业务；专业丙级资质:可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行监理的工程除外此外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务第一节、工程监理企业-资质管理3省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作,省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通

27、信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作2国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的,由国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施资质管理工作1根据我国现阶段管理体制,我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理,统分结合”,按中央和地方两个层次进行管理第一节、工程监理企业-基本准则公正守法诚信科学第二节、注册监理工程师便于同国际接轨,开拓国际工程监理市场有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格合理建立工程监理人才库促进监理人员努力钻

28、研监理业务,提高业务水平统一监理工程师的业务能力标准1、实施监理工程师执业资格考试制度的意义第二节、注册监理工程师2、监理工程师资格考试科目及报考条件考试科目报考条件一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验建设工程监理基本理论与相关法规、建设工程合同管理、“建设工程质量、投资、进度控制”、“建设工程监理案例分析”第二节、注册监理工程师-报考科目监理工程师执业资格考试原则每年举行一次，考试时间一般安排在5月下旬，考点在省会城市设立，考试设置4个科目，即“建设工程监理基本理论与相关法规”、“建设工程合同管理”、“建设工程质量、投资、进度控制”、“建设工程监理案例分析”。其中，

29、“建设工程监理案例分析”为主观题，在试卷上作答；其余3科为客观题，在答题卡上作答。考试以两年为一周期，参加全部科目考试的人员须连续两个考试年度内通过全部科目考试。免试部分科目的人员须在一个考试年度内通过应试科目。第二节、注册监理工程师-报考条件凡中华人民共和国公民,具有工程技术或工程经济专业大专(含)以上学历,遵纪守法并符合以下条件之一者,均可报名参加监理工程师执业资格考试: (1)具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务,并任职满3年。(2)具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。第二节、注册监理工程师-免试条件对从事工程建设监理工作并同时具

30、备下列4项条件的报考人员可免试工程建设合同管理和工程建设质量、投资、进度控制2个科目:1)1970年(含)以前工程技术或工程经济专业大专(含)以上毕业。2)具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。3)从事工程设计或工程施工管理工作15年(含)以上。4)从事监理工作1年(含)以上第二节、注册监理工程师3、监理工程师注册监理工程师是一种岗位职责,经注册的监理工程师具有相应的责任和权力,仅取得“监理工程师资格证书”而未取得“监理工程师岗位证书”的人员则不具有这些责任和权力监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。按照我国有关法规规定，监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按专业注册，每人最多可以申请两个专业注册，并且只能在一家建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等企业注册。注册证书和执业