国际贸易学芝加哥大学教授chaney讲义二(共8页)

1、精选优质文档-倾情为你奉上1介绍这堂课中，我们会涉及到两个常被用为组成本课程核心内容的两篇论文。一篇是Dornbusch, Fischer 和 Samuelson (1977)由李嘉图的相对优势理论发展出了一个简洁优雅的等式。Eaton and Kortum将此称为计量经济学的起点。Krugman (1980), 简化了自己在1979年的文章，提出了一种非常不一样的贸易动因：如果货物均差异化，规模效应随着规模增加而产生，那么同样规模的国家间也会发生贸易，并从国际贸易间获利。2 多恩布什，费雪和萨缪尔森 1977年的论文Dornbusch, Fischer 和 Samuelson (1977)参

2、见Bob Lucas的课程。3 Krugman (1980)在之前的模型中（大卫李嘉图的模型），包括Anderson的不同国家地区间产品不同的模型（阿明顿假设），和H-O模型中，我们可知贸易的动因在于国别之间的差异。消费者愿意买外国的产品，因为舶来品不同于自产品。它们或因假设不同（阿明顿假设），或因价钱而不同：在李嘉图模型或H-O模型中，不同国家科技不同，所以有一定规模上的局部分工。在李嘉图模型中，不同国家是有不同的技术；在H-O模型中，不同国家有不同禀赋，因此在一些部门领域中可获得较高的效率。无论如何，这些模型多少都会在实证检验中出现偏差。首先，关于贸易引力模型。貌似整体上看，规模和距离远比

3、任何技术差异，或资源禀赋差异影响更大。其次，关于克鲁格曼对贸易动因的研究显示，富国之间存在很大量的产业间贸易。不论你如何分析解释这些贸易，你会发现富国的进口产业与出口产业是吻合的。那些有着类似技术和资源禀赋的国家，总是进口一些他们出口的产品类型。法国与德国互相进出口相同类型的车。克鲁格曼1980年提出了一个研究国际贸易和解释其动因的全新方法。他建立了一个关于具有规模效应的差异化产品的非常简化的模型。此模型中，几乎完全一样的国家也会发生国际贸易并从中获利，这点与李嘉图模型或H-O模型不同。有一点很值得注意。克鲁格曼的原始论文中，非常清晰的列有模型所基于的简化假设：无差异曲线的偏好，垄断性质的竞争

4、，和冰山运输成本（倍增的运输花费更多的成本）。他明确表明为了得到简单的分析结果和他所描述的动因的准确理解，他采用了非常极端的假设。这个模型如此的简单，使得其被人们广泛的运用在贸易领域的研究中，而人们却常常忘记这些极端简化的假设。Dixit-Stiglitz“多样性偏好”方法，克鲁格曼自给自足情景克鲁格曼利用了简化的垄断性质的竞争模型和Dixit & Stiglitz(1977)提出的无差异偏好理论。此模型基于这些非常简化的假设，故需要用非常清晰的分析方法。我在这里对克鲁格曼的版本稍作简化。假设是一系列连续的货物（这样可以用精准的方法，而不是近似的方法）。这样才可以与本课程其他相关部分一

5、致。重要的假设：l 等差异的偏好l 垄断竞争l 规模报酬递增首先，看一个自给自足的经济体。这个经济体的居民由L个同样的代理人构成，他们工作、消费、拥有自己家里的企业1。这个经济体与一个只有一个代理性的消费者，完全竞争的市场内有L单位的劳动力，多个独立的追求利益最大化的生产者的经济体是同样性质的。这个代表性的消费者从消费一系列不同的商品中获得效用，而这些商品由她的劳动力收入支付。若她可以获得集合W中所有的商品w（集合由此平衡自身性质决定），她会最大化自己的效用，这些无差异偏好使得每个商品w有了简单的无差异的需求结构，每个企业出售一个单一的商品种类w。对此种类来说是垄断竞争。生产符合报酬规模递增原

6、理。简而言之，模型有一个生产时的固定成本，f单位的劳动力，一个变化成本，每单位产品需要1/f单位的劳动力2。企业的技术固定，每个种类商品的需求等弹性且固定，那最佳的定价策略是收取一个高于边际成本的固定价格。这是一个既简单，又恼人的结果。无论企业面临何种竞争，比如无论出现多少商品种类，没两类产品间的替代效应是固定的，所以企业总是定价不变。这点使得Dixit & Stiglitz的模型很简洁，但是却明显与现实相悖。按照这种定价策略，企业出售q（w）单位产品的w时，专区的净利润p（w）为，我们假设新企业的进入壁垒为零。只要还有利益可赚，新的企业就会产生。当更多的企业进入之后，消费者多少会消费

7、部分源自新企业的商品来替代部分源自老企业的商品，这样会降低原有企业的利润。这个过程会持续到单位利润降到零为止。这个模型是对称的，所以每个企业价格相同，出售相同数量的产品，获得相等的利润。为了得到这个经济体中企业的总数，我们加上了劳动力市场的方程，结合其他推导，我们已经看出理想的价格指数，作为社会福利的负相关变量，会随着国家的规模增加而增大。因为消费者对多样性的偏好，大国生产更多种类的商品，从而获利更多，贸易均衡贸易模型的主要假设：倍增的运输成本。由以上分析，我们现在可以开展任意两个相似经济体的相互贸易了。我们假设每个国家所采用的技术相同，每个国家的消费者偏好相同。它们唯一区别在于国家的规模不同

8、，用L和L*表示。这两个国家可能在某个成本下会发生国际贸易。精确地讲，假设运输成本符合冰山规律。如果一单位的产品出口海外，那么只有部分产品1/t(t>1)会到达进口国。这种固定的弹性偏好理论，运输成本倍增假设给我们了一个不真实但是很好用的性质：在整个世界里，企业的数量会与自给自足经济体里一样多，每个企业生产的产品也与自给自足情况下一样多。惟一的区别在于消费者，即消费者现在可以享受到舶来品，从而使得自身福利改善。因为企业在国内外面临的偏好弹性是一致的，那么他们在国内外，都将收取同一个高于边际成本的固定价格。倍增的运输成本假设下，每一单位商品的边际出口成本将等于每个国内产品的边际生产成本乘以

9、冰山成本系数t。国内企业在国内市场的定价为p，这样出口价格为tp。外国企业生产的产品价格也可以类似的定义为p*。则国内外的价格指数可表示为，依据这些价格，企业将生产qD（p)单位的产品出售于国内市场，生产tqX(tp)单位的产品出口国际市场（记住企业需要为出口每单位的产品而生产t单位的产品）。这样每个企业的产量为q=qD+tqX，调整后的净利润为p=。与自给自足情景一致，自由进入壁垒情况会使利润降至为零，即，在自给自足情境下，劳动力市场均衡只有在国内生产力等于国内劳动力时达到，国际均衡也是这种条件。值得注意的且非常有趣（但是却不是很令人满意）的结果是生产的规模没有因为国际贸易的开展而有所变化。

10、贸易开展之前和之后，每个企业生产的产品量没有变化。唯一的变化在于消费的产品数量：一国贸易开展后，国内居民可以买国外进口产品了，福利得到改善。在这个极端情况下，只有非密集型贸易边际有所变化。如果我们将固定偏好弹性这一假设去除时，才会得到中间值（生产规模和产品数量变化值）。克鲁格曼于1979年在一个更复杂的模型中得到了这些中间值。其中，偏好有这样一个规律，当可选择的物品更多时，每个独立的企业所面临的需求将会越有弹性。这可以解释一些问题：当可选产品越来越多时，消费者可以越容易相互替代这些产品。更多的货物出现，在某种程度上使彼此差异性会变小，更确切地说使所有物品的差异性更小。当弹性不再固定时，贸易开展

11、后，企业将会增多产量。这将会使企业数量减少，但是被消费的产品数量还是会增加（进口产品和国内产品之和）。如果我们将两国间的相对工资定义为，我们将可以简单的得出出口的总和（名义出口量，FOB价，即不包括运输费用的价格），为，整理后为其中，l是一个常数。这样我们也可以给出价格指数的表达形式（以相对工资为变量的函数），。密集边际与非密集边际：此模型有一个值得注意的预测。当一个国家由自给自足变为与他国之间发生国际贸易时（即t从正无穷变为大于一的数值时），所有的贸易都将变为非密集边际的形式。消费者将不会比他们在自给自足情况下消费更多的产品，n将保持不变。他们实际上对每种产品会消费更少（但是与国内生产的产品

12、数量一致），他们将开始消费从国外进口的新产品（n*表示所有国外种类）。但是，当一国将贸易自由化之后，即贸易壁垒下降后（t降低），进口商品总和并不变化，n*是常数。消费者只是对每个进口产品的种类有更多的消费。在之后的课程中，我们将发现这一预言与实际数据相悖甚远，我们将用企业的异质性和出口市场的企业选择来解释密集边际与非密集边际的贸易增长。工资与市场规模（地理经济学的萌芽）相对工资由商品市场的均衡来解释。一般有三种商品市场均衡的方法。一是国内商品均衡。二是国外商品均衡。三是贸易均衡。最具有信息性的是最后一种，来均衡每个国家的商品进出口， ，可演变为，大国的工资水平高些。因为有贸易壁垒的存在，所以大

13、的国内市场可以产生对国内产品较大的相对需求水平，这样国内工资水平就会上升。注意这点只适用于正的贸易壁垒因素（t>1）。当贸易壁垒存在时，因为受节省运输成本的驱动，会将工厂建的靠近最终消费的地区，这样提高了大国劳动力的需求，从而提升了工资水平。这个发现促使了后来保罗克鲁格曼在地理经济学领域的发展：如果允许生产要素的移动，这样一些内生的凝聚作用力会使生产要素向大的市场转移。福利：本国的代表性消费者的福利由价格指数决定：，保持相对工资不变（类似局部均衡分析），我们发现降低贸易壁垒会使得消费者可以更低的价格购买多更广泛的产品，从而会增加福利。增加任意经济体的规模都会提高福利，因为规模的增加可以扩

14、大可选的商品种类。不计成本的贸易：不计成本贸易的情况下，我们可以在封闭的模式下分析模型。不计成本贸易的情况下，每个国家工资相同，工资也作为差异化产品的价格衡量指标。如果我们将工资单位统一，则两国间的贸易总额为我们可以将不计成本贸易的情况推广到N个国家，每个的规模为Ln（潜在的不同）。然后，从i国到j国的贸易量为，等式8、9、10是引力模型的三个不同表达形式。正如Anderson and van Wincoop所阐述的，我们发现规模影响贸易，壁垒也影响贸易，但这影响的只是涉及到相对于工资而言的相对规模（“贸易外部阻力”的测量方法），和涉及到目的国价格指数（“贸易内部阻力”的测量方法）。3.1 东

15、道国市场效应（Helpman Krugman, chapter 10-4）克鲁格曼1980年论文的第二部分得出了关于东道国市场效应的一些预测。东道国市场效应：工业的规模报酬递增效应一般产生在拥有最大市场的国家，这些国家向他国出口商品。在Helpman Krugman书中，用原始模型简化后的形式，可以从成本贸易的特殊形式中得出国内市场效应这个特性（原始克鲁格曼慢性较复杂）。一个得到此简化后的形式的办法是增加一个简化的假设。这个办法（非常不善的）被广泛的用在了模型的运用中。让我们假设有两种产品：一种是有差异的产品（如我们之前一直所述的那样），一种是同质性的产品。消费者用于支付这些产品的收入的份额是

16、不变的，m表示用在异质性产品上的份额，1-m表示用在同质性的产品上的份额。换句话说，每种产品的偏好符合Cobb-Douglas条件，对每种异质性产品和其替代品的偏好符合无差异曲线，替代弹性为s。极端简化的假设（非常广泛的出现在贸易文献中）l 同质产品的规模报酬不变，同质产品在两国间贸易没有成本，在均衡状态下，每个国家生产此产品的一部分。这个假设可以用来解释工资率，可以解释两国间工资为何相等（都等于一个常数，即同质情况下相对的劳动生产力）均衡中还可以得出，世界上所有企业对此产品定价均相同，产量也相同（你自己可以尝试证明下）。如果每个都生产q产量的产品，以p（FOB价）卖出，国内总收入为，对国外收入，可以得到一个类似的等式。如果我们假设同质产品的单位劳动力为1，定价为1，那么所有工资也为1。简化起见，我们可以果断设，则p=1。我们可以得到以下这个市场均衡条件，这样，我们可以解出n和n*。有三种情况：一是东道国异质产品的唯一生产者。二是对象国是异质产品的唯一生产者。三是每个国家都生产一些异质产品。每个市场的相对规模和贸易成本的规模将决定我们处于哪一种情况。如果