产业经济学第3版PPT(王俊豪) 第12章.产业组织政策

1、12.12.产业组织与反垄断政策产业组织与反垄断政策本章主要内容产业组织政策的基本目标产业组织政策导向与演变反垄断政策基础反垄断法禁止的对象12.1 12.1 产业产业组织政策的目标组织政策的目标引言u 市场经济是市场经济是自由自由竞争竞争的的经济经济体制，竞争是实现体制，竞争是实现经济效率的最有效制度形式经济效率的最有效制度形式。u 从产业组织理论角度从产业组织理论角度来说来说，竞争应是规模经济，竞争应是规模经济与竞争活力相兼容的与竞争活力相兼容的“有效竞争有效竞争”。u 有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本目标。本目标。u 起源：马歇尔冲突起源

2、：马歇尔冲突- -规模经济和垄断规模经济和垄断的矛盾的矛盾马歇尔冲突 市场经济中市场经济中规模经济规模经济与与垄断垄断存在内在矛盾存在内在矛盾 自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，这不可避经济，提高产品的市场占有率，这不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源不合理配置。资源不合理配置。问题焦点：如何求得市场竞争和规模经济之间的合理问题焦点：如何求得市场竞争和规模经济之间的合理平衡，实现社会福利最大化。平衡，实现社会福利

3、最大化。政策思路 克拉克（克拉克（ Clark Clark，19401940）有效竞争思路：有效竞争思路：竞争政策的目标应该是使竞争可行而不一竞争政策的目标应该是使竞争可行而不一定是完全的。定是完全的。 有效竞争有效竞争（workable competition）就是既就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。用的竞争格局。 哈佛学派的有效竞争标准 梅森：基于梅森：基于SCP框架的有效竞争标准框架的有效竞争标准 市场结构标准：市场上存在相当多的卖者和买者；任何卖者市场结构标准：市场上存在相当多的卖者和买者；任何卖者和买者所占的市场份额都不足于控

4、制市场；卖者集团和买者和买者所占的市场份额都不足于控制市场；卖者集团和买者集团之间不存在集团之间不存在“合谋合谋”行为；新企业能够进入市场。行为；新企业能够进入市场。 市场绩效标准：市场上存在不断改进产品和生产工艺的压力；市场绩效标准：市场上存在不断改进产品和生产工艺的压力；当生产成本下降到一定程度后，价格能自动向下调整；生产当生产成本下降到一定程度后，价格能自动向下调整；生产集中在最有效率的但不一定成本最低的规模单位进行；不存集中在最有效率的但不一定成本最低的规模单位进行；不存在持续性的设备过剩；不存在销售中的资源浪费。在持续性的设备过剩；不存在销售中的资源浪费。哈佛学派的有效竞争标准 索斯

5、尼克：基于索斯尼克：基于SCP框架的有效竞争标准框架的有效竞争标准 市场结构：不存在进入限制；价格反映产品质量差别；企市场结构：不存在进入限制；价格反映产品质量差别；企业数量符合规模经济。业数量符合规模经济。 市场行为市场行为: :不存在合谋；不存在滥用排他行为；不存在销不存在合谋；不存在滥用排他行为；不存在销售欺诈；不存在有害价格歧视；竞争价格变动信息充分售欺诈；不存在有害价格歧视；竞争价格变动信息充分 市场绩效：利润足以补偿投资；质量和产量反映需求；企市场绩效：利润足以补偿投资；质量和产量反映需求；企业有激励创新；没有过度营销；企业生产有效率；更好满业有激励创新；没有过度营销；企业生产有效

6、率；更好满足消费者需求的企业利润高；价格波动不会加剧经济周期足消费者需求的企业利润高；价格波动不会加剧经济周期不稳定。不稳定。u有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争u有效竞争是一种适度竞争有效竞争是一种适度竞争（竞争过度、竞争不（竞争过度、竞争不足）足）u有效竞争有效竞争是是规模经济规模经济和市场竞争的合理结合和市场竞争的合理结合u有效竞争是静态效率和动态效率的有机结合有效竞争是静态效率和动态效率的有机结合有效竞争标准的讨论12.2 12.2 产业组织政策类型及其绩效产业组织政策类型及其绩效产业组织政策概念界定 产业组织政策是政府为维护和促进市产业组

7、织政策是政府为维护和促进市场有效竞争，实现最优的资源配置结场有效竞争，实现最优的资源配置结果，而采取的对微观市场运行进行干果，而采取的对微观市场运行进行干预的各种政策。预的各种政策。竞争限制型竞争促进型竞争维护型约束垄断型产业组织政策类型一、产业组织政策类型产业组织政策类型可竞争市场理论经济赶超理论二、产业组织政策导向有效竞争（社会福利）竞争导向反垄断政策经济管制政策合理化导向产业组织优化政策一、一、重点是追求重点是追求规模经济规模经济 （1 1）企业兼并政策）企业兼并政策 （2 2）企业联合政策）企业联合政策 （3 3）经济规模政策）经济规模政策 （4 4）进入进入管制政策管制政策 （5 5

8、）中小企业政策）中小企业政策（一）产业组织合理化政策合理化政策实施效果 成功案例不多，失败案例众多。成功案例不多，失败案例众多。 市场经济是一个自由选择的经济，没有市场失市场经济是一个自由选择的经济，没有市场失灵则政府不应介入。灵则政府不应介入。 不恰当政府干预会带来市场失灵和政府失灵。不恰当政府干预会带来市场失灵和政府失灵。（二）竞争导向产业组织政策 市场竞争导向的产业组织政策主要是指国市场竞争导向的产业组织政策主要是指国家的产业组织政策以反垄断法为核心，在家的产业组织政策以反垄断法为核心，在竞争性行业实行维护竞争的反垄断政策，竞争性行业实行维护竞争的反垄断政策，在自然垄断或行政垄断行业实行

9、放松经济在自然垄断或行政垄断行业实行放松经济管制、促进竞争自由和市场开放的政策。管制、促进竞争自由和市场开放的政策。 促进竞争导向的产业组织政策也称为广义促进竞争导向的产业组织政策也称为广义的的“竞争政策竞争政策”。（三）产业组织政策动态演变 产业政策与竞争政策：日本的经验教训产业政策与竞争政策：日本的经验教训 政治影响与反垄断政策：美国反垄断政策演进政治影响与反垄断政策：美国反垄断政策演进 产业政策主导向竞争政策主导：中国的经验产业政策主导向竞争政策主导：中国的经验（四）中国产业组织政策实践 产业扶持导向的产业组织政策及其危害产业扶持导向的产业组织政策及其危害 政策导向：竞争政策优先和基础性

10、地位政策导向：竞争政策优先和基础性地位 具体政策：深化市场化改革，强化竞争政具体政策：深化市场化改革，强化竞争政策执法，建立竞争效应评估审查制度（公策执法，建立竞争效应评估审查制度（公平竞争审查制度）平竞争审查制度）12.3 12.3 反垄断政策基础反垄断政策基础一、反垄断政策及其地位 反垄断政策也称为反垄断法，是市场经济反垄断政策也称为反垄断法，是市场经济的基础性法律和主要的产业政策。的基础性法律和主要的产业政策。 反垄断法被称为反垄断法被称为“经济宪法经济宪法”美国反托拉斯法美国反托拉斯法法律法律谢尔曼法谢尔曼法克莱顿法克莱顿法联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法联合限制竞争行为联合限制竞争行

11、为垄断化行为垄断化行为并购控制并购控制价格歧视价格歧视机构：机构：美国司法部反垄断局、联邦贸易委员会美国司法部反垄断局、联邦贸易委员会欧盟竞争法欧盟竞争法 欧盟条约欧盟条约 欧洲理事会制定的条例欧洲理事会制定的条例 欧委会制定的条例、指令欧委会制定的条例、指令和决定和决定 欧洲法院的司法判例欧洲法院的司法判例限制竞争协议限制竞争协议滥用支配地位滥用支配地位集中集中( (并购并购) )控制控制国家援助国家援助机构：欧盟竞争总司机构：欧盟竞争总司中国反垄断法中国反垄断法 垄断协议：价格合谋垄断协议：价格合谋 导致市场集中的并购：企业并购导致市场集中的并购：企业并购 滥用支配地位滥用支配地位: :

12、行政垄断：部门垄断、地区垄断行政垄断：部门垄断、地区垄断二、垄断危害性Q*Q1 垄断带来高价格低垄断带来高价格低产量。产量。 垄断厂商利润最大垄断厂商利润最大化产量为化产量为Q Q* *，在该产在该产量上，垄断价格为量上，垄断价格为P P* *，均高于竞争水平。均高于竞争水平。ACMCMREDP*p1社会福利损失社会性损失：寻租 塔洛克（塔洛克（1967）在分析垄断社会成本时指出，垄）在分析垄断社会成本时指出，垄断的社会成本应该包括企业追求和维持垄断而耗断的社会成本应该包括企业追求和维持垄断而耗散的资源，即垄断福利损失不仅包括福利净损失散的资源，即垄断福利损失不仅包括福利净损失还应包括还应包括

13、“塔洛克四边形塔洛克四边形”面积。面积。 波斯纳（波斯纳（1975）、克鲁格（）、克鲁格（1974）认为垄断企业）认为垄断企业会将垄断利润作为寻租性支出，因此应该将垄断会将垄断利润作为寻租性支出，因此应该将垄断利润看作是垄断的社会成本。利润看作是垄断的社会成本。垄断的社会性损失：寻租二、垄断的类型与政策应对经济垄断 反垄断法 竞争领域自然垄断 政府管制 特定行业行政垄断 体制改革 地区或部门垄断三、反垄断政策的结构主义与行为主义 垄断市场结构与垄断市场行为垄断市场结构与垄断市场行为 反垄断结构政策：重点是防止高集中度市场结构反垄断结构政策：重点是防止高集中度市场结构的形成或出现的形成或出现 反

14、垄断行为政策：重点是禁止和处罚支配企业各反垄断行为政策：重点是禁止和处罚支配企业各种伤害竞争的滥用行为种伤害竞争的滥用行为 现代反垄断法一般是反垄断行为而不反垄断结构，现代反垄断法一般是反垄断行为而不反垄断结构，市场集中度只是反垄断干预的一个前提。市场集中度只是反垄断干预的一个前提。第四节第四节 反反垄断法禁止垄断法禁止的对象的对象反垄断法禁止的基本内容反垄断法禁止的基本内容垄断协议企业并购滥用支配地位反垄断法u 禁止禁止垄断垄断协议协议 : :限制竞争协议是两个或者两个以限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞

15、争行为。施的限制竞争行为。u 企业并购企业并购控制控制：企业并购会导致促进合谋或企业：企业并购会导致促进合谋或企业市场势力提高市场势力提高。 u 禁止滥用市场支配地位禁止滥用市场支配地位: :市场支配地位企业市场支配地位企业实施实施的各种排斥竞争对手的限制竞争行为的各种排斥竞争对手的限制竞争行为。反垄断反垄断法禁止法禁止的基本内容的基本内容（一）合谋类型：横向协议与纵向协议类型：横向协议与纵向协议执法原则：本身违法与合理推定执法原则：本身违法与合理推定统一价格统一价格分配产量分配产量分割市场分割市场串通投标串通投标恶性卡特尔典型案例：上海黄金饰品协会价格垄断案 上海黄金饰品行业协会上海黄金饰品

16、行业协会在在2007-20112007-2011年年间间多次组织具有竞多次组织具有竞争关系的会员单位商议制定价格自律细则，约定了金争关系的会员单位商议制定价格自律细则，约定了金饰品零售价格的测算方式、测算公式饰品零售价格的测算方式、测算公式和和定价浮动幅度。定价浮动幅度。 老凤祥银楼、老庙、亚一、城隍珠宝、天宝龙凤五家金店老凤祥银楼、老庙、亚一、城隍珠宝、天宝龙凤五家金店黄铂金饰品零售牌价全部落在测算公式规定的浮动范围内，黄铂金饰品零售牌价全部落在测算公式规定的浮动范围内，并且调价时间、调价幅度以及牌价高度一致。并且调价时间、调价幅度以及牌价高度一致。 发改委依法对这些企业处以上一年度相关销售

17、额发改委依法对这些企业处以上一年度相关销售额1%1%的罚款，的罚款，共计人民币共计人民币1009.371009.37万元。万元。（二）滥用支配地位行为要件：要件： 支配地位：市场界定与市场支配地位认定支配地位：市场界定与市场支配地位认定 滥用行为：具体的行为滥用行为：具体的行为 该行为严重伤害市场竞争该行为严重伤害市场竞争行为类型 价格歧视价格歧视 拒绝交易拒绝交易 搭售搭售 掠夺定价掠夺定价 独占交易独占交易 滥用知识产权滥用知识产权典型案例：高通垄断案 收取不公平高价专利许可费。收取不公平高价专利许可费。 没有正当理由搭售非无线通信标准必要专没有正当理由搭售非无线通信标准必要专利许可。利许

18、可。 在基带芯片销售中附加不合理条件。在基带芯片销售中附加不合理条件。（三）伤害竞争的企业并购并购的反垄断审查制度：申报并购的反垄断审查制度：申报+ +审查审查反垄断审查步骤：反垄断审查步骤：市场界定与市场集中度衡量市场界定与市场集中度衡量是否存在竞争伤害是否存在竞争伤害进入条件进入条件效率权衡（并购特有效率）效率权衡（并购特有效率）是否存在不并购就破产的情况是否存在不并购就破产的情况典型案例：可口可乐并购汇源果汁 集中完成后可口可乐公司可能利用其在碳酸软饮料市场的集中完成后可口可乐公司可能利用其在碳酸软饮料市场的支配地位，搭售、捆绑销售果汁饮料，或者设定其他排他支配地位，搭售、捆绑销售果汁饮料，或者设定其他排他性的交易条件，限制果汁饮料市场竞争，导致消费者被迫性的交易条件，限制果汁饮料市场竞争，导致消费者被迫接受更高价格、更少种类的产品；接受更高价格、更少种类的产品； 集中还挤压了国内中小型果汁企业生存空间，给中国果汁集中还挤压了国内中小型果汁企业生存空间，给中国果汁饮料市场竞争格局造成不良影响。饮料市场竞争格局造成不良影响。案例分析：奇虎360诉腾讯公司案 1.1.关于市场支配地位的认定：关于市场支配地位的认定：即时通讯市场是一个独立市场即时通讯市场是一个独立市场但由于即时通讯市场属于