契约型基金合同协议书范本模板

1、编号:契约型基金合同基金投资者: 基金治理人：签订日期：年 M 日基金投资者:基金治理人：一、前言一订立本合同的目的、依据和原那么1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人和基金治理人的权利、义务及责任,保证基金标准运作,保护当事人各方的合法权益.2、 订立合同的依据是?中华人民共和国合同法?以下简称“?合同法?、中华人民共和国证券法?以下简称“?证券法?、中华人民共和国证券投资基金法?以下简称“?基金法?、?私募投资基金监督治理暂行方法?以下简称“?暂行方法?、私募投资基金治理人登记和基金备案方法试行?以下简称“?登记备案方法?和其他有关法律、法规.假设因法律、法规的制定或修改导致本合同的

2、内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的,应当以届时有效的法律、法规的规定为准,本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整.3、订立本合同的原那么是平等自愿、老实信用、充分保护本合同当事人的合法权益.二本合同的当事人包括基金份额持有人和基金治理人.基金份额持有人自签订本合同即成为本合同的当事人. 在本合同存续期间, 基金份额持有人自全部赎回本基金之日起,不再是本基金的投资人和本合同的当事人.除本合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合法权益.三中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不构成对私募基金治理人投资水平、持续合规情况的认可.不作为对基金财产平安的保证.二、释义在本合同中,除上下文

3、另有规定外,以下用语应当具有如下含义：1、 本合同：指 合同?及其附件,以及任何对其有效的变更和补充.2、本基金：指.3、本合同当事人：指受本合同约束,根据本合同享有权利并承担义务的基金治理人和基金份额 持有人.4、私募投资基金：指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金.5、 托管协议：指基金治理人与基金托管人就本基金签订之 托管协议?及其附件,以及对该托管协议的任何有效变更和补充6、基金投资者：指依法可以投资私募投资基金,具备相应风险识别水平和承担与投资本基金相关风险水平的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购置私募投资基金的其他合格投资者.7、

4、基金治理人：指 o8、 基金托管人：指 .9、基金份额持有人：指签署本合同,履行出资义务并且取得基金份额的基金投资者.10、 夕卜包效劳机构：指接受基金治理人委托,根据与其签订的金融外包效劳协议中约定的效劳范围,为本基金提供份额注册登记、基金估值等效劳的机构,本基金的外包效劳机构为11、 销售机构：指符合中国证监会规定的条件,取得基金销售业务资格并与基金治理人签署本基金销售效劳协议,代为办理本基金销售业务的机构.12、 中国证券投资基金业协会或基金业协会：指由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织.13、中国证监会：指中国证券监督治理委员会.14、 中登公司：指中国

5、证券登记结算有限责任公司,包括其 分公司和 分公司.15、 交易日：指 证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日.16、工作日：指基金治理人办理日常业务的营业日.17、开放日：指基金治理人办理基金申购、赎回业务的工作日.18、开放期如有：指基金治理人办理基金申购、赎回业务的所有工作日.19、T日：指本基金的认购、申购、赎回、分红、投资交易等特定行为发生日.20、 T+n日：指T日后的第n个工作日,当n为负数时表示 T日前的第n个工作日.21、基金财产、基金资产：指基金份额持有人拥有合法所有权或处分权、委托基金治理人治理并 由基金托管人托管的作为本合同标的的财产22、托管资金账户、托管账户：指基金

6、托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户,用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质的资金.23、 证券账户：指根据中国证监会有关规定和中登公司等相关机构的有关业务规那么,由基金治理人或基金托管人为基金财产在中登公司 分公司、分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份开立的有关账户.24、证券交易资金账户、 证券资金账户：指基金治理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算.证券交易资金账户根据“第三方存管模式

7、与托管账户建立一一对应关系,由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付.25、 募集清算账户：指由外包效劳机构接受基金治理人委托代为提供基金效劳的专用账户,用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的收付.募集清算账户是外包效劳机构接受基金治理人委托代为提供基金效劳的专用账户,并不代表外包效劳机构接受投资者的认购或申购资金,也不说明外包效劳机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不说明投资于本基金没有风险.在募集清算账户的使用过程中,除非有足够的证据证实是因外包效劳机构的原因造成的损失外,基金治理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任,夕卜包效劳机构对于基金治理人的投

8、资运作不承担任何责任.26、基金资产总值：指本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和.27、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后的价值.28、基金单位净值、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值.29、 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程.30、募集期：指本基金的初始销售期间.31、存续期：指本基金成立至清算完毕之间的期间.32、认购：指在募集期间,基金投资者根据本合同的约定购置本基金份额的行为.33、申购：指在基金开放日,基金投资者根据本合同的规定购置本基金份额的行为.34、赎回：指在基金

9、开放日,基金份额持有人根据本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为.35、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能预防并不能克服的客观情况.三、声明与承诺一基金投资者的声明与承诺1、基金投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募证券投资基金合格投资者的相关标准,其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,不存在非法聚集他人资金投资的情形,保证有完全及合法的授权委托基金治理人和基金托管人进行该财产的投资治理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件阻碍基金治理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑.2、基金投资

10、者声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本投资事项符合其业务决策程序的要求.3、基金投资者承诺其向基金治理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受水平等根本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏.4、前述信息资料如发生任何实质性变更,应及时书面告知基金治理人或代理销售机构.5、基金投资者知悉并认可,基金治理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或 担保.二基金治理人保证已在签署本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,

11、同时揭示了相关风险.已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知水平和承受水平,对基金投资者的财务状况进行了充分评估.基金治理人承诺依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么治理和运用基金财产,但不保证基金财产一定盈利,也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益.三基金治理人有权依据本合同聘任外包效劳机构,但基金治理人将相关基金运营事项委托外包效劳机构代为办理并不意味着基金治理人放弃相应事项的治理责任,夕卜包效劳机构不是本基金合同的当事人,不受本合同直接约束.夕卜包效劳机构的具体权利义务由基金治理人同其签订的协议?另行约定.基金治理人就外包效劳机构的效劳质量向基金投资者负责.四基金托管人承诺依照

12、恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么,根据本合同的规定平安保管基金财产,并履行本合同约定的其他义务.由于本基金的设计安排、治理、运作模式而产生的经济责任和法律责任,基金托管人不予承担.四、基金的根本情况_基金的名称： O二基金的类别.契约型基金.三基金的运作方式： 运作.四基金的投资目标：主要投资于 ,在严格限制投资风险的前提下,力争 为基金投资者创造较高的当期收益和回报.五基金的存续期限： 个月.本基金治理人可决定提前终止本基金.本基金到期前,假设本基金所持有的股权或股票收益权出现企业股东不能履行回购义务等无法变现的情况,治理人有权将本基金期限延长至相应的股权或股票全部变现并分配完成日止.六

13、基金份额的面值：人民币 元.七基金的预期收益率：100万-300万,年化 .300万-1000万含 300万,年化 .1000万以上含 1000万,年化.八本基金的封闭期：自基金成立之日起至本基金终止之日封闭运作.九其他除本合同另有约定外,基金应当设定为均等份额,每份基金份额具有同等的合法权益.五、基金份额的分级本基金存续期间不分级.六、基金份额的募集一基金份额的初始销售期间、销售方式本基金初始销售期间自基金出售之日起原那么上不超过 个月,募集期间或称认购期、发行期自 年 月 日起至自 年 月 日止,同时基金治理人有权根据本基金销售的实际情况延长或缩短初始销售期,此类变更适用于所有销售机构.延

14、长或缩短初始销售期的相关信息通过基金治理人网站公告或通过其他方式告知基金份额持有人,即视为履行完毕延长或缩短初始销售期的程序.基金治理人发布公告提前结束初始销售的,本基金自公告之时起不再接受认购申请.2、销售方式本基金通过直销机构基金治理人和基金治理人委托的代销机构进行销售.治理人可以根据需要增加、变更基金销售机构.基金产品直销机构的联系方式为：名称： ：联系 ：二基金份额的销售对象到达法律法规规定的资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别水平和风险承担水平、其基金份额认购金额不低于本合同约定限额的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他合格投资者.三基金份额的认购和持有限额基金

15、投资者认购本基金,以人民币转账形式交付.基金不接受现金方式认购,在直销机构认购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户一次性全额划款至募集清算账户,在代销机构认购的投资者按代销机构的规定缴付资金.投资者在初始销售期间的认购金额不得低于 万元人民币不含认购费用,并可屡次认 购,初始销售期间追加认购金额为 万元人民币的整数倍.四募集清算账户信息基金治理人委托基金外包效劳机构开立募集清算账户,该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付.募集清算账户是外包效劳机构接受基金治理人委托代为提供基金效劳的专用账户, 并不代表外包效劳机构接受投资者的认购、申购资金,也不说明

16、外包服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不说明投资于本基金没有风险.募集清算账户信息如下：账户名：账号：开户行：五基金份额的认购费用本基金没有认购费用.六认购申请确实认当日的认购申请可以在当日下午 :点前撤销,认购申请确认后不得撤销.销售机构受理认购申请并不表示对该申请成功确实认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请.认购确实认以基金份额登记机构确实认结果为准.本基金的人数规模上限为 人.基金治理人在初始销售期间每个工作日可接受的人数限制内,根据“时间优先、金额优先的原那么确认有效认购申请.超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请.通过代销机构进行认购的,人数规模限制以基金治理人

17、和代销机构约定的方式为准.七认购申请的款项支付认购采用全额交款方式, 假设资金在规定时间内未全额到账那么认购不成功,即为无效申请,已交付的委托款项将退回基金投资者指定的资金账户,不计利息.八认购份额的计算方式认购份额=认购金额+面值认购份额保存到小数点后2位,小数点后第 3位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产.九初始销售期间投资者资金的治理初始销售期间,投资者的认购资金应存入本基金募集清算账户,在基金初始销售行为结束前,任何机构和个人不得动用,投资人认购资金所产生的利息计入基金财产.十初始销售失败的处理方式初始销售期限届满,本基金未能成立的,基金治理人应当：1、以其固有财产承担因销售行为而产

18、生的债务和费用.2、在初始销售期限届满后 日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息.七、基金的成立一基金成立的条件本基金募集期结束后, 符合以下条件的, 基金治理人将全部募集资金划入托管账户,基金托管人核实资金到账情况,并向基金治理人出具基金资金到账确认函,基金成立：基金份额持有人人数不超过 人,基金的初始资产合计不低于 万元人民币,中 国证监会另有规定的除外.基金治理人于基金成立时在基金治理人网站专区或通过其他途径发布基金成立公告.二基金的备案基金治理人在募集完成后 个工作日内,向基金业协会办理基金备案手续.三不能满足基金成立条件的处理方式基金募集期限届满,不能满足基金设立

19、条件的,基金治理人应当承担以下责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用.2、 在募集期限届满后 个工作日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息.八、基金的申购和赎回一申购和赎回的场所本基金存续期间不开放申购和赎回.二基金份额的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式, 将一定数量的基金份额根据一定的规那么从某一基金份额持有人账户转移到另一基金份额持有人账户的行为.非交易过户包括继承、捐赠、司法强制执行以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其他类型.办理非交易过户必须提供基金份额登记机构要求提供的相关资料,接收划转的主体必须是依法可以持有本基金份额的合

20、格投资者.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承.捐赠指基金份额司法强制执行是指司法机持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体.构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组对于符合条件的非交易过织.办理非交易过户必须提供基金份额登记机构要求提供的相关资料, 户申请按基金份额登记机构的规定办理,并按基金份额登记机构规定的标准收费.(三) 基金份额的冻结与解冻本基金的基金份额冻结与解冻包括但仅限于人民法院、人民检察院、公安机关及其他国家有权机构依法要求的基金份额冻结与解冻事项,以及基金份额登记机构认可、符合法律法规

21、的其他情况下的冻结与解冻事项.(四) 基金的质押在不违反届时有效的法律法规的条件下,基金份额登记机构可以办理基金份额的质押业务或其他第27页共28页业务,公布并实施相应的业务规那么.(五) 基金份额的转让基金份额持有人可通过现时或将来法律、法规或监管机构允许的方式办理转让业务,其转让地点、时间、规那么、费用等根据相关办理机构的规那么执行.九、基金当事人的权利和义务(一) 基金份额持有人1、基金份额持有人的根本信息基金投资者签署本合同, 履行出资义务并取得基金份额,即成为本基金份额持有人.基金份额持有人的详细情况在合同签署页列示.2、基金份额持有人的权利(1) 分享基金财产收益.(2) 参与分配

22、清算后的剩余基金财产.(3) 根据本合同的约定申购和赎回基金.(4) 监督基金治理人及基金托管人履行投资治理和托管义务的情况.(5) 根据本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料.(6) 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利.3、基金份额持有人的义务(1) 遵守本合同.(2) 交纳购置基金份额的款项及规定的费用.(3) 在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者终止的有限责任.(4) 及时、全面、准确地向基金治理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受水平等根本情况.(5) 向基金治理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证实文件,配合基金治理人 或其销售机构进行的尽

23、职调查.(6) 不得违反本合同的规定干预基金治理人的投资行为.(7) 不得从事任何有损基金及其他基金份额持有人、基金治理人治理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动.(8) 根据本合同的约定缴纳治理费、托管费、业绩报酬以及因基金财产运作产生的其他费用.(9) 保守商业秘密,不得泄露基金投资方案、投资意向等.(10) 保证投资资金的来源合法,主动了解所投资品种的风险收益特征.(11) 保证其享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权利,并就签署行为已履行必要的批准或授权手续,且履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司章程、合同协议的约定.(12) 国家有关法律法规、监管机构

24、及本合同规定的其他义务.(二) 基金治理人1、基金治理人的根本信息名称：住所：法定代表人/负责人：联系人：联系 ： ：邮政编码：2、基金治理人的权利(1) 根据本合同的约定,独立治理和运用基金财产.(2) 依照本合同的约定,及时、足额获得基金治理人报酬.(3) 依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利.(4) 根据本合同及其他有关规定,监督基金托管人.对于基金托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的,应当及时采取举措制止.(5) 自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金,制定和调整有关基金销售的业务规那么, 并对销售机构的销售行为进行必要的监督

25、.(6) 自行担任或者委托第三方机构进行注册登记、估值核算及信息披露等业务,并对第三方机构的代理行为进行监督和检查,但基金治理人依法应当承担的责任不因委托而免除.(7) 基金治理人有权根据市场情况对本基金的总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整.(8) 基金治理人有权减免投资人的认购费、申购费.(9) 依据本合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案.(10) 对基金份额持有人进行尽职调查或委托代理销售机构对基金份额持有人进行尽职调查,要求基金份额持有人提供相关证实文件、资料,并在上述文件和资料发生变更时,及时提交变更后的相关文件与资料.(11)

26、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利.3、基金治理人的义务(1) 办理基金的备案手续.(2) 自本合同生效之日起,根据老实信用、勤勉尽责的原那么治理和运用基金财产.(3) 配备足够的具有专业水平的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式治理和运作基金财产.(4) 建立健全内部风险限制、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度,保证所治理的基金财产与其治理的其他基金财产和基金治理人的固有财产相互独立,对所治理的不同财产分别治理、 分别记账.(5) 除依据法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为基金治理人及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产.(6) 办理或者委托经中国证监会

27、认定可办理证券投资基金份额登记业务的其他基金份额登记机 构代为办理基金份额的注册登记事宜.(7) 根据本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督.(8) 以基金治理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为.(9) 进行基金会计核算.(10) 计算基金份额净值,并向基金份额持有人进行披露.(11) 根据法律法规和本合同的规定,编制基金年度报告,并向基金份额持有人进行披露.(12) 保守商业秘密,不得泄露基金的投资方案、投资意向等,监管机构另有规定的除外.(13) 保存基金资产治理业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及 其他相关资料.(14)

28、公平对待所治理的不同财产,不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动.(15) 建立并保存基金份额持有人名册,按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料.(16) 保证本基金的设立符合相关法规规定.(17) 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务.十、基金的托管本基金的托管人为中信建投证券股份,基金托管人和基金治理人根据?基金法?、本合同及其他有关规定订立 托管协议?.订立托管协议?的目的是明确基金托 管人与基金治理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及责任,保证基金财产的平安,保护基金份额持有人的合法权益.十一、基金份

29、额的登记(一) 基金注册登记业务本基金的注册登记业务指基金的登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括基金注册登记账户建立和治理、基金份额登记、基金交易确认、资金清算、权益分配、保管基金持有人名册等.(二) 基金注册登记办理机构本基金的注册登记业务由基金治理人自行或其委托的外包效劳机构办理.基金治理人委托外包服务机构代为办理本基金注册登记业务的,应当与外包效劳机构签订相关协议,并列明代为办理基金份额登记机构的权限和责任.三注册登记机构的权利1、建立和治理基金份额持有人的基金注册登记账户.2、取得注册登记费用和其他相关费用.3、保管基金份额持有人的开户资料、交易资料、基金持有人名册等.4、在法律法

30、规允许的范围内,制定和调整注册登记业务的业务规那么.5、法律法规规定的其他权利.四注册登记机构的义务：1、建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金客户资料表等.2、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务.3、严格根据法律法规和本合同规定的条件办理本基金份额的登记业务.4、 严格根据法律法规和本基金合同规定计算业绩报酬如有,并提供交易信息和计算过程明细给基金治理人.5、 保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录15年以上.6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证

31、监会规定的和本合同约定的其他情形除外.7、根据本基金合同的规定,为基金份额持有人办理非交易过户等业务,提供基金收益分配等其他必要的效劳.8、在法律法规允许的范围内,制定和调整注册登记业务的相关规那么.9、法律法规规定及本合同约定的其他责任.五基金治理人依法应承担的注册登记责任不因委托其他可办理证券投资基金份额注册登记业务的其他机构提供注册登记效劳而免除.十二、基金的投资一投资经理：本基金的投资经理由基金治理人指定.本基金的投资经理： O基金经理简介： 长期从事经济金融理论及实务的研究工作,金融专业功底深厚,证券交易实务经验丰富, 年 月 日起任 资产治理公司基金经理. 基金治理人可根据业务需要

32、变更投资经理,并在变更后三个工作日通过基金治理人网站公告的方式告知基金份额持有人.二投资目标：在严格限制投资风险的前提下,力争为基金投资者创造较高的当期收益和回报.三投资范围：本基金的投资范围为在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股票或股权收益权、在新三板挂牌的企业股票或拟挂牌的企业股权. 对于股权收益权,本基金采用 购置收益权+回购的运作模式,即本基金先购置新三板挂牌企业 股东所持有的挂牌企业股权收益权,在基金终止时或在约定的回购日期,由挂牌企业股东根据事先约定的价格,对股权收益权进行溢价回购,如挂牌企业股东不能履行回购义务,治理人将根据相关质押合同的约定行使处置权,并按约定的股权收益权回购

33、价款金额向基金份额持有人进行分配,如处置股权的价款低于约定的股权收益权回购价款的,以实际获得的处置价款为限,向基金份额持有人进行分配. 特别提示：本基金投资未 挂牌 公司股权,但因契约性基金不具备法人主体地位,本基金投资所应获股权无法过户到本基金名下,只能采取由基金治理人代为持有的方式处理,基金治理人如进行不正当行为运作或违反合同约定进行运作,将会对本基金投资收益产生不利影响,甚至本金发生损失.本基金合同的签署,即说明基金投资者已充分知悉和认可该种操作行为可能存在的潜 在风险,并愿意承担此项风险.四投资策略：1、权益类资产投资策略本基金根据中国经济社会的结构性变化和趋势性规律,主要投资于 O主

34、要筛选标准：1 公司所处的行业未来 年以上开展趋势良好.2公司在行业中有较高的成长性,具有明显的竞争优势.3公司股票具有较好的流动性原那么上是要有做市的.2、货币市场工具投资策略本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的根底上,分析和判断利率走势并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对基金资产组合进行积极治理.3、其他策略本基金将根据市场变化,参与 证券交易所、证券交易所上市交易的各种证券和其他金融产品交易.五投资限制：本基金财产的投资组合应遵循以下限制：1、 现金资产比例为基金资产净值的0100%2、法律法规、中国证监会规定的其他投资限制.由于包

35、括但不限于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金治理人之外的原因导致的投资比例不符合法律法规规定及本合同约定的投资限制,为被动超标.发生上述情形时, 基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的 个工作日内调整完毕,如遇股票停牌等限制流通的情况,调整时间顺延,以满足法律法规及投资政策的要求.法律法规另有规定的从其规定.六投资禁止行为本基金财产禁止从事以下行为：1、承销证券.2、违反规定向他人贷款或提供担保.3、从事承担无限责任的投资.4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动.5、向基金治理人、基金托管人出资.6、利用基金资产为基金份额持有人之外的任何第三方谋取不正

36、当利益或者进行利益输送.7、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为.七基金治理人可运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实际限制人或者但需要遵循基金份额持有人与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,利益优先的原那么、防范利益冲突,在符合法律法规和监管政策的前提下,建立健全内部审批机制和评估机制,根据市场公平合理价格执行,并履行信息披露义务.八风险收益特征基于本基金的投资范围及投资策略,本基金不承诺保本及最低收益,属预期风险较高、预期收益较高的投资品种,适合具有较强风险识别、评估、承受水平的合格投资者.九预警止损机制本基金不设预警止损机制.十投资政

37、策的变更经基金份额持有人和基金治理人协商一致可对投资政策进行变更.投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间.十一由于基金产品设计缺陷或越权交易造成的任何损失,基金托管人不承担任何责任.十二基金托管人无投资责任,对任何基金治理人的投资行为包括但不限于其投资策略及决定或其投资回报不承担任何责任.基金托管人不因其提供投资监督报告而承担任何因基金治理人违规投资所产生的有关责任,亦没有义务采取任何行为或者不行为以回应任何与投资监督报告有关的信息和报道O 但如果收到基金委托人的书面指示,基金托管人将对投资监督报告所述的违规行为提供有关资料.十三、基金的财产一基金资产总值基金资产总值是指本基金拥有的各类有

38、价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和.二基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净额.本基金基金资产净值保存到小数点后2位,小数点后第 3位四舍五入.三基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、标准性文件为本基金开立资金账户,基金治理人依法开立相应的证券账户以及投资所需的其他专用账户.开立的基金专用账户与基金治理人、基金托管人和基金 登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户应相互独立.四基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金治理人和基金托管人的财产,并由基金托管人保管,但对于已划转出托管账户的基金资产,以及处于托管人实际限制之外的基金资产托管人不承担保管责任.基金治理人

39、、基金托管人和基金登记机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其各自债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利.除依法律法规和?基金合同?的规定处分外,基金财产不得被处分.基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产.基金治理人治理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销.基金治理人治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销.十四、投资资金划款指令的发送、确认和执行基金治理人应当向基金托管人提供划款指令授权文件,确定有权发送划款指令的人员以下简称“被授权人.基金治理人在运用基金财产时,应由被授权

40、人代表基金治理人向基金托管人发送有效划款指令,基金托管人复核无误后执行.基金治理人与基金托管人应当在?托管协议?中对划款指令的发送、确认和执行的有关事宜做出具体安排,以保证基金财产的平安.十五、资金清算交收安排基金治理人负责选择代理本基金财产证券交易的证券经纪机构、期货经纪商等相关中介效劳机构,并与其签订相关合同,基金治理人、基金托管人和各中介效劳机构可就基金参与证券交易的具体事项另行签订协议.本基金的日常交易、费用支付等资金清算与交收安排由基金治理人和基 金托管人依据?托管协议?约定进行办理.十六、基金资产的估值和会计核算一基金资产的估值1、基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保

41、值、增值,依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购和赎回价格的根底.2、估值对象包括基金财产项下所有的有价证券及其权益、银行存款本息、应收款项、其他投资资产和负债等.3、 本基金根据?证券投资基金会计核算业务指引?、?证券投资基金股指期货投资会计核算业务细那么试行?等金融监管部门制定的基金估值相关业务规那么办理基金资产估值.4、基金治理人可以自行或委托经金融监管部门认可的机构担任基金估值机构,办理本基金的会计核算和资产估值,基金治理人应当与基金估值机构签订相关协议.本基金的基金估值机构为中信建投证券股份.5、估值及核对的具体时间、方式、程序、估值错误处理等相

42、关内容由基金治理人与基金托管人在托管协议?中协商确定.二基金财产的会计核算1、 本基金财产的会计年度为每年1月1日至12月31日.2、计账本位币为人民币,计账单位为元.3、基金财产的会计核算按?证券投资基金会计核算业务指引?执行.4、基金治理人或其委托的基金估值机构、基金托管人应根据有关法律法规的相关规定,对基金财产独立建账、独立核算,并根据双方约定的时间和方式进行核对.十七、基金的费用与税收一基金费用的种类1、基金治理人的治理费.2、基金托管人的托管费.3、夕卜包效劳机构的外包效劳费.4、基金的证券交易费用及开户费用.5、基金的银行汇划费用.6、与基金相关的资产评估师费、会计师费、律师费、基

43、金合同等相关合同制作费及其他费用.7、根据国家有关规定和本合同约定,可以在基金资产中列支的其他费用.二费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金治理人的治理费本基金不收治理费.2、基金托管人的托管费基金的托管费 万元.本基金的托管费于本基金终止清算日计提,基金治理人于基金终止清算日后个工作日内向基金托管人发送托管费划款指令,由基金托管人根据划款指令从基金财产中一次性支付给基金托管人.基金托管人收取托管费的银行账户为：户名：账号：开户银行：3、外包效劳费基金的夕卜包效劳费 万元.本基金的外包效劳费于本基合终止清算日计提,基金治理人于基金终止清算日后个工作日内向基金托管人发送托管费划款指令,由基金托

44、管人根据划款指令从基金财产中一次性支付给基金托管人.夕卜包效劳机构收取夕卜包效劳费的银行账户为：户名：账号：开户银行：4、上述一中所列其他费用根据有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人依据基金治理人划款指令从基金财产中支付.三不列入基金业务费用的工程1、基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失.2、基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用.3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的工程.四费用调整基金治理人、基金托管人与基金份额持有人协商一致,可根据市场开展情况调整治理费率和托管费率五基金的

45、税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.十八、基金的收益分配一基金收益的构成基金收益包括：挂牌企业股东承诺的股权收益权回购价款本金及溢价或股权、股票的变现款以及其他收入二收益分配原那么1、每一基金份额享有同等分配权.2、本基金收益分配方式为现金分红.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人 自行承担.本基金的投资范围为在 O对于股权收益权,本基金采用 购置收益权+回购的运作模式,即本基金先购置新三板挂牌企业股东所持有的挂牌企业股权收益权,在基金终止时或在约定的回购日期,由挂牌企业股东根据事先约定的价格,对股权收益权进行溢价回购,如挂牌企业股东不能履行

46、回购义务,治理人将根据相关质押合同的约定行使处置权,并按约定的股权收益权回购价款金额,在扣除本合同约定的相关费用后,向基金份额持有人进行分配,如处置股权的价款低于约定的股权收益权回购价款的, 以实际获得的处置价款为限,向基金份额持有人进行分配.对于新三板挂牌的企业股票或拟挂牌的企业股权,以实际获得的处置价款,在扣除本合同约定的费用后,向基金份额持有人进行分配.三收益分配方案确实定与通知基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容.基金收益分配方案由基金治理人拟定,基金治理人按法律法规和合同约定告知基金份额持有人.基金托管人

47、对于发现的基金收益分配违规失信行为,有权及时通知基金治理人,并报告中国证监会.在收益分配方案公布后,基金治理人依据具体方案的规定就支付的现金收益向基金托管人发送划款指令,基金托管人根据基金治理人的指令及时进行现金收益的划付.十九、信息披露义务(一) 运作期报告1、基金治理人向基金份额持有人提供的报告种类、内容和提供时间.(1) 净值报告基金治理人每月将经基金托管人复核的上月最后一个交易日的基金份额净值以各方认可的形式提交基金份额持有人.(2) 年度报告基金治理人应当在每年度 月底之前,编制完成基金年度报告并经基金托管人复核,向基金份额持有人披露基金投资、资产负债、基金承担的费用和业绩报酬、可能

48、存在的利益冲突情况以及可能影响基金投资者合法权益的其他重大信息.基金成立缺乏 个月以及基金合同终止的当年,基金治理人可以不编制当期年度报告.如基金业协会制定了私募基金信息披露规那么,那么应从其规那么执行.(3) 临时报告发生本合同约定的、可能影响基金份额持有人利益的重大事项时,基金治理人、基金托管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定,及时进行报告.2、向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的方式基金治理人有权采用以下一种或多种方式向基金份额持有人提供报告或进行相关通知.(1) 、电子邮件或短信如基金份额持有人留有 号、电子邮箱或 号等联系方式,基金治理人可通过 、电子邮件或短信等方

49、式将报告信息告知基金份额持有人.(2) 邮寄效劳基金治理人可向基金份额持有人邮寄年度报告等有关本基金的信息.基金份额持有人在销售机构留存的通信地址为送达地址.通信地址如有变更,基金份额持有人应当及时以书面方式或以基金治理人规定的其他方式通知基金治理人.3基金治理人网站基金治理人通过基金治理人网站向基金份额持有人提供报告和信息查询,内容包括净值报告等.3、基金托管人应当根据法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项,包括但不限于：披露基金托管协议, 对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时进行复核审查并出具意见,在基金年度报告和半年度报告中出具托管人报告

50、,就基金托管部门负责人变动等重大事项发布临时公告.基金托管人对基于基金治理人提供的信息形成的报告、意见、公告等材料,对该等治理人提供的信息不承担真实性、有效性、合法性的审查责任.因基金产品设计、运营以及基金治理人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由基金治理人自行承担,基金托管人不承担任何担保责任.二向基金业协会提供的报告基金治理人、基金托管人应当根据法律法规、中国证监会和基金业协会的要求履行报告义务.二十、风险揭示基金治理人依据基金合同约定治理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担.本基金主要风险包括市场风险包括股票投资风险和债券投资风险、信用风险、流动性风险、基金相关当

51、事人在业务各环节的操作或技术风险、金融衍生品投资风险包括期货投资风险、融资融券、期权投资风险等如有、基金产品提前结束风险、特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险及不可抗力风险等.具体风险描述详见本合同“风险揭示书.二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算_基金合同的变更经全体基金份额持有人和基金治理人协商一致后,可对本合同内容进行变更,如变更内容涉及到托管人,需经托管人事先书面同意.有以下情形之一的,基金治理人有权单方变更合同的相关内容：1、本基金认购、申购、赎回的受理时间和业务规那么的变更.2、调低从本基金资产列支的费用标准,其中调低托管费率需经托管人同意.3、对本

52、合同的修改不对本合同当事人权利义务关系产生重大影响或对基金份额持有人利益无实质性不利影响.4、基金治理人与基金托管人之间就资金划拨指令、清算交收业务规那么等约定的变更.5、因相关的法律法规和金融监管部门的规定发生变动时,对本合同进行相应的变更.6、根据法律法规的规定或本合同的约定,基金治理人有权变更本合同的其他情形.基金治理人应当在本基金募集完成后 个工作日内将基金合同样本等材料报金融监管部 门备案.对本合同任何形式的变更、补充,基金治理人应当在变更或补充发生之日起个工作日内将基金合同样本报金融监管部门备案.(二) 基金合同应当终止的情形：1、基金存续期限届满且未延期的.2、基金治理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的.3、基金治理人被依法取消私募投资基