集中式饮用水水源地环境保护档案管理规范-编制说明

1、集中式饮用水水源地环境保护档案管理规范（征求意见稿）编制说明编制单位：甘肃省生态环境科学设计研究院二二二年五月目 录1 项目背景11.1任务来源11.2起草单位21.3工作基础22 规范制订的必要性32.1加强水源地档案管理是高效开展水源地环境管理实际工作的需要32.2加强水源地档案管理是发挥各种基础资料数据支撑作用的需要42.3加强水源地档案管理是饮用水水源地监管工作可持续发展的需要43 工作方案43.1技术路线43.2工作过程64 编制依据及原则64.1编制依据64.2编制原则85 主要技术内容85.1框架结构85.2范围85.3术语和定义95.4基本要求95.5档案建立95.6档案的保管

2、与利用115.7档案的鉴定与处置116 标准修改过程12- 1 -1 项目背景1.1任务来源水是生命之源、生产之要。饮用水安全关系人民群众的身体健康和幸福指数。保证饮用水安全，加强饮用水水源环境管理，有效预防和处置水源突发环境污染事件，是 “以人为本、建设和谐社会、实现人与自然和谐以及经济社会全面、协调和可持续发展”的头等大事。水污染防治行动计划明确提出，要“强化饮用水水源环境保护”，而饮用水水源环境档案的建立与管理是饮用水水源环境监管不可或缺的一部分。集中式饮用水水源环境保护指南（试行）提出，县级以上环境保护部门应建立集中式饮用水水源环境管理档案，档案的建立应遵循“一源一档、同时建立、同步更

3、新”的原则，按照饮用水水源基本情况、环境质量状况和环境管理情况分为三类，同时同步建立电子版和纸质版的环境档案，对于有变动的饮用水水源相关内容须同步更新”。集中式饮用水水源地规范化建设环境保护技术要求(HJ 773 2015)要求饮用水水源地建立“一源一档”。甘肃省人民政府关于进一步加强饮用水安全保障工作的通知（甘政发201482号）提出明确要求“建立饮用水水源地环境管理档案”。全国集中式饮用水水源环境状况评估和基础信息调查的通知（环办水体2016116号）中也明确要求，加快饮用水源地档案信息管理制度，规范开展水源档案信息分级管理工作。目前，集中式饮用水水源地规范化建设环境保护技术要求(HJ77

4、3-2015)提出“档案完整，做到一源一档”，仅对水源地的规范化建设明确了大方向，但对具体要求及如何实施尚未明确，对档案管理的具体要求，如何整理、归档、保管、鉴定、利用亦无明确要求，导致各地方在实施过程中理解不一，建立的档案难以满足当前国家对集中式饮用水水源地管理的相关要求。为规范甘肃省集中式饮用水水源地环境保护档案管理工作，甘肃省生态环境科学设计研究院以多年的工作为基础，在查阅资料、实地调研的基础上，编制了集中式饮用水水源地环境保护档案管理规范。根据甘肃省市场监督管理局关于征集2022年度省级地方标准制修订项目的通知要求，经向甘肃省生态环境厅征求意见后，本项目“集中式饮用水水源地环境保护档案

5、管理规范”列入甘肃省市场监督管理局2022年度第1批地方标准制修订计划，为环境管理规范类标准项目。1.2起草单位 本标准由甘肃省生态环境科学设计研究院负责起草。1.3工作基础 1.3.1城镇水源地调查评估工作我省从2006年开始部署和落实全省饮用水水源地环境保护调查、评估和规划工作，该项工作自开始以来一直由甘肃省生态环境科学设计研究院负责。2006年完成了甘肃省饮用水水源地现状调查报告)（地级市）、2007年完成了甘肃省饮用水水源地现状调查报告（地级市和县级市）、2008年完成了甘肃省饮用水水源地基础环境调查及评估报告（地级市和县（市）水源地）、2009年完成了甘肃省典型乡镇饮用水水源地基础环

6、境调查及评估报告、2010年完成了甘肃省饮用水水源地基础环境调查及评估报告（地级市和县（市）水源地及农村以奖促治水源地）。根据关于开展全国城市集中式饮用水水源环境状况评估工作的通知（环办20114号），20112020年，对我省地级及以上城市的所有类型的饮用水水源地进行评估。关于开展地级以下城市集中式饮用水水源环境状况评估工作的通知（环办201316号）要求，将县级饮用水水源地纳入年度评估范围，20132020年，对我省县级所有类型饮用水水源地进行了评估。 1.3.2农村水源地调查与评估2015年，为落实全国农村环境综合整治“十二五”规划和李克强总理有关农村饮水安全工作要求，原环境保护部决定开

7、展农村水源环境状况调查。根据原环境保护部印发的关于加强农村饮用水水源保护工作的指导意见（环办201553号）、关于加强农村饮用水水源保护工作的指导意见（环办201669号）、关于开展全国集中式饮用水水源环境状况评估和基础信息调查的通知（环办水体2016116号），原甘肃省环境保护厅从2015年开始部署和落实全省农村饮用水水源基础环境状况调查评估工作，2015-2016年度完成甘肃省典型农村饮用水水源环境状况评估、2017年-2020年度完成甘肃省乡镇级及以下水源基础信息调查数据填报。历年来评估工作的调查内容主要包括水源位置、所属水系、水源类型、供水状况、水质状况、保护区划定情况等信息。根据调查

8、结果，构建甘肃省乡镇级及以下饮用水水源基础环境状况数据库。1.3.3全省集中式饮用水水源保护区划分资料整理在认真总结甘肃省历年集中式饮用水水源地保护工作的基础上，为了方便查阅水源保护区信息，我院全面整理归纳了甘肃省历年通过省政府批复的所有集中式饮用水水源地的保护区划分资料。随着饮用水水源地保护工作的开展，我院对保护区划分资料进行更新，形成甘肃省饮用水水源地资料汇编。1.3.4全省集中式饮用水水源保护区划分技术报告和水源保护区矢量边界数据审查2017年以来，我院配合省生态环境厅水生态环境处组织召开建设项目穿越饮用水水源保护区工作方案审查会、城市集中式饮用水水源保护区划分调整技术报告技术审查会、千

9、吨万人及以上集中式饮用水水源保护区矢量边界数据审查会。2 规范制订的必要性目前，国家发布的环境保护档案管理方面的办法、规范包括环境保护档案管理办法环境保护档案著录细则中国档案分类法 环境保护档案分类表环境保护档案管理数据采集规范环境保护档案管理规范 环境监察生态环境档案管理规范 生态环境监测环境保护档案管理规范 科学研究等，但针对集中式饮用水水源地环境保护档案管理工作，没有出台相关的办法、规范等。2.1加强水源地档案管理是高效开展水源地环境管理实际工作的需要水源地档案管理是一项专业性、技术性很强的工作，日常管理工作的开展要依赖大量的基础资料和数据作支撑保障。同时，水源地环境管理又是一项行政管理

10、工作，水源地环境状况评估情况、保护区批复等工作是水源地环境保护工作的依据。由此可见，水源地管理工作的性质决定了必须加强水源地相关文件和技术资料的档案管理。这是开展水源地管理实际工作的需要，也是目前水源地管理的基本要求。2.2加强水源地档案管理是发挥各种基础资料数据支撑作用的需要水源地基础环境状况评估情况、保护区划分（调整）结果、保护区矢量边界信息成果等资料是水源地环境管理的依据，是保护水源地的基础，充分利用这些成果，发挥其重要对用，有必要对其归档，并进行严格管理。2.3加强水源地档案管理是饮用水水源地监管工作可持续发展的需要每个水源地都有大量的文档、图像、矢量等材料，通过对水源地全过程管理工作

11、的真实记录，使得这些材料具有非常重要的利用价值，对以后一些新建水源地也能起到有效的借鉴和指导作用。因此，需要加强水源地档案管理工作，提高档案管理水平，为未来水源地管理工作的开展提供辅助参照，推动饮用水水源地监管工作可持续发展。饮用水水源环境档案管理工作的开展是饮用水水源环境保护工作的现实需求，因此，制定地方标准，对我省集中式饮用水水源地档案管理工作进行规范，满足国家对饮用水水源地管理日益提高的要求是十分必要的。3 工作方案3.1技术路线编制组研究制定工作方案，充分收集相关资料并赴甘肃省多个市州调研，编制形成规范并多次咨询专家，广泛征求意见，编制完成集中式饮用水水源地环境保护档案管理规范。技术路

12、线见图1。13研究起草阶段成立编制组，制定工作方案饮用水水源地环境保护档案管理相关资料收集市州生态环境部门实地调研饮用水水源地环境保护档案管理工作现状及问题总结编制原则和技术路线主要技术内容征求意见构汇总意见，形成送审稿及送审编制说明技术审查形成报批稿、编制说明审查、批准和发布形成初稿形成征求意见稿和编制说明专家咨询会构审查发布阶段论证修改阶段3.2工作过程2021年8月，成立课题组，制定工作方案。2021年9-10月，资料收集，赴各市州实地调研，编写集中式饮用水水源地环境保护档案管理规范草案和编制说明初稿。多次召开座谈会，讨论规范草案。2021年12月，对规范草案征求省生态环境厅相关处室和直

13、属单位的意见，以及专家意见。对意见进行汇总，修改完善后形成规范和编制说明初稿，同步编制集中式饮用水水源地环境保护档案管理规范验证报告，一并上报省生态环境标准化技术委员会。2022年4月，规范列入甘肃省市场监督管理局2022年度第一批地方标准制修订计划。2022年5月，征求相关厅局及各市州、兰州新区生态环境局意见。2022年6月，省市场监督管理局通过网络广泛征求社会各界的意见。4 编制依据及原则4.1编制依据4.1.1相关法律法规（1）中华人民共和国环境保护法（2014年修订，2015年1月1日起施行）；（2）中华人民共和国水法（2016年修订）；（3）中华人民共和国水污染防治法（2017年6月

14、）；（4）水污染防治行动计划（国务院，2015年4月2日）；（5）甘肃省环境保护条例（2020.01）；（6）甘肃省水污染防治条例（2021.01）；（7）甘肃省水污染防治工作方案（2015-2050年）（2015.12）；（8）饮用水水源保护区污染防治管理规定（2010年12月22日修正版）；（9）中华人民共和国保守国家秘密法。4.1.2相关规范和标准（1）集中式饮用水水源地规范化建设环境保护技术要求（HJ773-2015）；（2）集中式饮用水水源环境保护指南（试行）；（3）饮用水水源环境档案管理指南（建议稿）；（4）饮用水源地档案管理制度；（5）生态环境档案管理规范 生态环境监测（HJ 8

15、.2-2020）；（6）环境保护档案管理办法；（7）科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T 11822-2008）；（8）电子文件归档与电子档案管理规范（GB/T 18894-2016）；（9）电子文件归档光盘技术要求和应用规范（DA/T38-2008）；（10）环境保护档案管理数据采集规范（HJ/T 78-2001）。4.1.3相关文件（1）省政府关于进一步加强饮用水安全保障工作的通知（甘政发201482号）；（2）甘肃省环境保护厅关于进一步加强饮用水水源地环境保护工作的通知（甘环发2014226号）；（3）关于开展全国集中式饮用水水源地保护专项排查工作的通知（环办环监201794号）；（

16、4）甘肃省水污染防治领导小组办公室关于开展全省县级及以上集中式饮用水水源保护区环境保护专项督察行动的通知（甘水污防领办发20182号）；（5）关于印发全国集中式饮用水水源地环境保护专项行动方案的通知(环环监201825号）；（6）关于深入开展饮用水水源地环境保护专项行动的通知（甘环发201843号）；（7）关于进一步开展饮用水水源地环境保护工作的通知(环执法2018142号）；（8）甘肃省环境保护厅、甘肃省水利厅关于印发甘肃省县级及以上集中式饮用水水源地环境保护专项行动实施方案（甘环发201852号）；（9）甘肃省生态环境厅关于贯彻落实集中式饮用水水源保护区环境管理有关意见的通知（甘环函201

17、9312号）。4.2编制原则4.2.1全面考虑实际管理需求与可操作性充分考虑规范的可操作性、可实践性，以及我省水源地环境保护档案管理工作的实际情况，制定满足我省水源地管理工作的实际需求，便于对饮用水水源地环境档案进行有效管理的地方标准。4.2.2有机结合现有工作成果与新的技术要求以现有的水源地环境保护档案为基础，把握水源保护相关业务的特点，全面识别饮用水水源环境档案管理需求，结合档案管理工作的新技术、新要求，通过优化、规范档案工作，促进我省饮用水水源地环境监管工作规范化、系统化。4.2.3充分衔接相关标准与技术规范充分衔接集中式饮用水水源地规范化建设环境保护技术要求（HJ773-2015）等水

18、源地管理相关技术规范与科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T 11822-2008）、电子文件归档与电子档案管理规范（GB/T 18894-2016）等档案制作、管理相关标准，体现规范与现行标准的协调性。5 主要技术内容5.1框架结构根据国家标准化管理委员会、生态环境部、甘肃省市场监督管理局、甘肃省生态环境标准化技术委员会对标准编制的相关要求，本标准内容包括前言、范围、规范性引用文件、术语和定义、基本要求、档案建立、档案的保管与利用、档案的鉴定与处置共八个部分，其中档案建立、档案的保管与利用是规范的主体部分。5.2范围本文件规定了甘肃省集中式饮用水水源地环境保护工作中产生的具有保存价值的不同

19、形式和载体的文件材料的收集、整理、档案建立、保管与利用和鉴定与处置。本文件适用于甘肃省新建、规划、调整划分的所有集中式饮用水水源地的环境保护档案管理工作。分散式饮用水水源地可参照此文件执行。5.3术语和定义本标准定义了集中式饮用水水源地、归档文件两个术语。5.3.1集中式饮用水水源地进入输水管网送到用户和具有一定供水规模（供水人口一般大于等于1000人）的在用、备用和规划水源地。5.3.2归档文件集中式饮用水水源地建设及生态环境保护活动中形成的，应作为文书档案保存的文字、图表、图像、声像等不同形式和载体的文件材料，包括纸制和电子文件材料。5.4基本要求（1）档案建立机构应做好归档文件资料的收集

20、、整理、立卷、归档、保管与利用和鉴定与处置等工作，建立相应的管理制度，保证档案资料真实、完整、安全和有效。（2）档案管理机构对档案资料负有安全利用、管理和保密责任。（3）档案管理机构应配备熟悉水源地环境保护管理工作的专职或兼职人员，负责档案的归档和管理工作。5.5档案建立5.5.1建档原则（1）一源一档每个集中式饮用水水源地独立组织档案卷宗。（2）及时准确归档资料应完整全面、准确无误，水质、水量数据逐年补充，其他内容根据变更情况及时更新。（3）分级分类归档文件材料按水量、水质、饮用水水源保护区建设、饮用水水源保护区整治、监控能力建设、风险防控和应急管理、管理措施、饮用水水源地保护项目分类，分两

21、级类目建档管理。5.5.2建档内容（1）集中式饮用水水源地基础信息档案卡，见附录A。（2）饮用水水源地环境保护文件材料，包括水量台帐、水质记录、饮用水水源保护区建设与整治、监控能力建设、风险防控与应急管理、管理措施等资料，见附录B。（3）具有重要价值的电子文件应同时转换为纸质文件归档。5.5.3纸制归档文件建档流程（1）收集归档文件的收集应符合环境保护档案管理办法的规定和要求，收集范围见附录A。（2）整理归档文件的整理应符合DA/T 22的规定。（3）立卷组卷经收集整理的文件材料应及时组卷，所有文件材料工作于次年3月底前完成。案卷内材料按照案卷封面、卷内文件目录、文件材料、卷内备考表的顺序依次

22、排列。页码编写卷内文件材料所列类目按照顺序编写件号及页码。装订的卷内文件材料均在有效页面的右下角编写页码；双面书写的文件材料，正面在右下角、背面在左下角编号，页号均从1开始；不装订的案卷，以件为单位编写页码。在每份文件的首页上方空白处填写档号。（4）编目案卷目录包括序号、档号、案卷题名、总页数、保管期限等，式样见附录C。卷内目录包括序号、文件编号、责任者、文件材料题名、日期、页数等，式样见附录D。（5）档号编写集中式饮用水源地环境保护档案档号结构为：行政区划代码-全宗号-分类号-卷号。其中，全宗号是同级综合档案馆分配给生态环境部门的代码；分类号是同级生态环境主管部门对饮用水水源地档案的分类号；

23、卷号为文件顺序号。档号结构如下图： X X X X X X - X X X - X X X - X X X行政区划代码 全宗号 分类号 卷号（6）装订装盒归档文件材料分类装订成案卷。整理好的案卷装入档案盒，一盒一案卷。若案卷较多，分子卷装入多个档案盒。档案盒脊背式样参照附录E，备考表式样参照附录F。案卷封面宜印制在卷盒正面，式样参照附录G。5.5.4电子文件建档要求电子文件的归档按照GB/T 18894、DA/T 38有关规定执行。电子文件包括纸质归档文件的全部内容及水源保护区矢量文件。5.6档案的保管与利用5.6.1档案的保管（1）档案形成后应定期归集到专职人员集中保管。档案管理人员应对档案进行核验后与相关人员办理归档交接手续