NSM规则理解201503

1、滕宪斌滕宪斌TEL-mail: 中华人民共和国船舶安全管理规则中华人民共和国船舶安全管理规则简称（简称（NSM）2015年年3月月滕宪斌滕宪斌, 教授/工学博士/高级轮机长。全国船舶工业职业教育教学指导委员会委员；全国交通运输职业教育教学指导委员会航海类专业指导委员会委员；交通部海事局质量管理体系审核员：天津造船工程学会理事；天津市管道压力容器与制冷空调专业委员会理事长；人社部制冷工高级考评员，中国造船工程学会高级会员，中国航海学会高级会员，天津航海学会机电专业委员会副主任委员等等。近年来，主持或参与多项省部级科研项目，教育部轮机工程技术专业教学资源库子项目负责人，主

2、编教材十余部，发表论文二十余篇。n质量管理体系的基本概念质量管理体系的基本概念nISO9001标准标准n八项质量管理原则八项质量管理原则nNSM产生的背景产生的背景 nNSM理解理解内容内容质量管理体系质量管理体系是组织内部建立的、为实现质量目标所必需的、系统的质量管理模式，是组织的一项战略决策。它将资源与过程结合，以过程管理方法进行的系统管理，根据企业特点选用若干体系要素加以组合，一般包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析与改进活动相关的过程组成，可以理解为涵盖了从确定顾客需求、设计研制、生产、检验、销售、交付之前全过程的策划、实施、监控、纠正与改进活动的要求，一般以文件化的方式，

3、成为组织内部质量管理工作的要求。 针对质量管理体系的要求，国际标准化组织的质量管理和质量保证技术委员会制定了ISO9000族系列标准，以适用于不同类型、产品、规模与性质的组织，该类标准由若干相互关联或补充的单个标准组成，其中为大家所熟知的是ISO9001质量管理体系 要求，它提出的要求是对产品要求的补充，经过数次的改版。在此标准基础上，不同的行业又制定了相应的技术规范。质量管理体系的基本概念质量管理体系的基本概念n质量管理质量管理（quality management）是指确定质量方针、目标和职责，并通过质量体系中的质量策划、质量控制、质量保证和质量改进来使其实现的所有管理职能的全部活动。n

4、质量管理是指为了实现质量目标，而进 行的所有管理性质管理性质的活动的活动。 n质量体系质量体系（Quality System）:是指为实施质量管理的组织结构、程序、过程和资源。 n质量控制质量控制（Quality Control）:为达到质量要求所采取的作业技术和活动称为质量控制。n质量保证质量保证（Quality Assurance）:为使人民确信某实体能满足质量要求，而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划、有系统的活动。什么是什么是ISO? ISO是一个组织的英语简称。其全称是International Organization for Standardization,翻译成中文

5、就是“国际标准化组织”。ISO是世界上最大的国际标准化组织。它成立于1947年2月23日，它的前身是1928年成立的“国际标准化协会国际联合会”（简称ISA）。总部设在日内瓦，是联合国甲级咨询机构拥有150个成员国，我国是创始国之一。 ISO9000族标准（简称族标准（简称ISO9000），是指由国际标准化），是指由国际标准化组织（亦称组织（亦称ISO）中的质量管理和保证技术委员会发）中的质量管理和保证技术委员会发布的标准，也是我国推荐采用的国家标准。该标准是布的标准，也是我国推荐采用的国家标准。该标准是适用于世界上各种行业对各种质量活动进行控制的国适用于世界上各种行业对各种质量活动进行控制的

6、国际通用准则，其际通用准则，其“9000”是一个族标准的概念。是一个族标准的概念。 ISO9000族标准族标准什么是什么是ISO9000ISO9000族标准？族标准？ 由由ISO/TC176ISO/TC176（国际标准化组织质量管理质量保证技术（国际标准化组织质量管理质量保证技术委员会）制定的所有国际标准。委员会）制定的所有国际标准。质量管理质量保证技术委员会（质量管理质量保证技术委员会（TC176TC176）：）：专门制定有关专门制定有关质量方面的技术委员会。质量方面的技术委员会。ISO9000族标准的内容族标准的内容 nISO9000族标准是国际标准化组织(英文缩写为ISO)于1987年制

7、订，后经不断修改完善而成的系列标准。现已有90多个国家和地区将此标准等同转化为国家标准。 nISO9000族标准并不是产品的技术标准，而是针对组织的管理结构、人员、技术能力、各项规章制度、技术文件和内部监督机制等一系列体现组织保证产品及服务质量的管理措施的标准。 ISO9000族标准概论族标准概论nISO9000族标准的产生和发展族标准的产生和发展nISO9000族标准产生于二次大战期间从对军工产品的族标准产生于二次大战期间从对军工产品的质量控制产生而来。质量控制产生而来。nISO9000族标准经历了三个阶段族标准经历了三个阶段n87年第一版年第一版ISO9000系列标准系列标准n94年第二版

8、年第二版ISO9000族标准族标准n2000年第三版年第三版ISO9000族标准族标准n2008年第四版年第四版ISO9000族标准（目前使用的最新版本）族标准（目前使用的最新版本）ISO9000（质量管理体系（质量管理体系 基础和术语）基础和术语）nISO9001（质量管理体系（质量管理体系 要求要求 ）nISO9004（质量管理体系（质量管理体系 业绩改进指南）业绩改进指南）nISO19011（质量环境管理体系审核指南（质量环境管理体系审核指南 ） ISO9001标准对管理的要求标准对管理的要求nISO9001:2000idtGB/T19001-2008 ISO9001:2000idtGB

9、/T19001-2008 标准的理解要点标准的理解要点n整个标准共八章节组成整个标准共八章节组成n第一章范围第一章范围n第二章引用标准第二章引用标准n第三章术语和定义第三章术语和定义n第四章质量管理体系要求第四章质量管理体系要求4.2.44.2.4（体系总要求）（体系总要求）n第五章管理职责第五章管理职责5.6.35.6.3（支持性过程）（支持性过程）n第六章资源管理第六章资源管理6.46.4（支持性过程）（支持性过程）n第七章产品实现第七章产品实现7.67.6（主过程）（主过程）n第八章测量分析改进第八章测量分析改进8.48.4（支持性过程）（支持性过程）ISO9000族标准概论族标准概论n

10、ISO9000-质量管理体系质量管理体系 基础和术语基础和术语n基础：基础：八项质量管理原则八项质量管理原则n 十二项质量原理十二项质量原理n术语：术语：10个部分个部分80个词条个词条质量管理的八项管理原则质量管理的八项管理原则n如何实现以顾客（学生、家长、社会）为关如何实现以顾客（学生、家长、社会）为关注焦点注焦点n1、识别识别顾客需求顾客需求 明示的明示的 隐含的隐含的 必须执行的必须执行的 n2、组织目标与需求组织目标与需求结合结合 依据顾客需求制定组织目标依据顾客需求制定组织目标 充分考虑顾客三方面需求充分考虑顾客三方面需求 尽量将需求转化成目标并实施尽量将需求转化成目标并实施n3、

11、测量测量顾客满意度顾客满意度确定测量的确定测量的方法方法和和时机时机 主动测量主动测量 被动测量被动测量 识别改进对象识别改进对象n4、对顾客不满意的实施对顾客不满意的实施改进改进 识别改进对象识别改进对象 确定改进方法确定改进方法 实施改进实施改进n如何实现如何实现领导作用领导作用n1、领导者领导者确定公司确定公司发展方向发展方向（制定公司质（制定公司质量方针）量方针）针对针对组织现状组织现状确定发展方向确定发展方向作出作出准确定位准确定位编制编制质量方针质量方针如何实现领导作用如何实现领导作用n质量方针事例：质量方针事例：n适应市场、突出特色、提供优质服务适应市场、突出特色、提供优质服务n

12、德厚、技高、勤奋、创新德厚、技高、勤奋、创新n面向市场、突出技能、服务就业、提高素质、创新超面向市场、突出技能、服务就业、提高素质、创新超越越 紧贴市场，就业导向，机电为重，技能为长紧贴市场，就业导向，机电为重，技能为长n精细管理，持续改进，执行为本，服务为上精细管理，持续改进，执行为本，服务为上n2、策划策划未来未来 确定确定组织的远景规划组织的远景规划 编制编制（实现质量方针的指标）（实现质量方针的指标）n质量目标事例：质量目标事例：n1. 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；所管理的船舶营运率达提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；所管理的船舶营运率达98以上以上（即每年因临时修理及事

13、故等管理原因所造成的停止生产的时间不超过（即每年因临时修理及事故等管理原因所造成的停止生产的时间不超过8天）；天）；每年船上人员损失工作时间的工伤事故不超过每年船上人员损失工作时间的工伤事故不超过3人次；人次；n2. 针对已标识的所有风险，并对其风险进行评估，制定防范措施；大事故发生针对已标识的所有风险，并对其风险进行评估，制定防范措施；大事故发生率控制为率控制为0；n3. 不断提高岸上及船上人员的安全质量管理技能，包括安全和环境保护方面的不断提高岸上及船上人员的安全质量管理技能，包括安全和环境保护方面的应急准备，及时参加知识更新的培训；应急准备，及时参加知识更新的培训；n4. 为客户提供安全

14、、准时、周到的服务，各服务综合指标令客户满意度应达到为客户提供安全、准时、周到的服务，各服务综合指标令客户满意度应达到95以上，以上，3年内每年提高年内每年提高1个百分点。客户投诉处理及时率达个百分点。客户投诉处理及时率达100%。n5. 控制办公用品消耗，控制船舶维修保养费用，每年降低办公用品和船舶维修控制办公用品消耗，控制船舶维修保养费用，每年降低办公用品和船舶维修保养费用万元产值消耗率的保养费用万元产值消耗率的2。n6. 控制油、水、电消耗，每年降低油、水、电消耗率的控制油、水、电消耗，每年降低油、水、电消耗率的1%。n7. 控制垃圾、废弃物的污染，抽检按规定处理的固、液、危废弃物符合率

15、达控制垃圾、废弃物的污染，抽检按规定处理的固、液、危废弃物符合率达100。n8. 劳动保护用品及时发放，发放率为劳动保护用品及时发放，发放率为100。n9. 预防职业病，病发率为零。预防职业病，病发率为零。n10. 每年百万工时伤害率小于每年百万工时伤害率小于100。（百万工时伤害率。（百万工时伤害率=工伤休息工时数工伤休息工时数/实际总工实际总工时数时数*1000000）n3、协调协调活动活动n确定确定组织机构组织机构（以图表形式体现）（以图表形式体现） 明确明确职责分工职责分工（建立岗位职责）（建立岗位职责） 建立建立约束和激励约束和激励机制机制（奖惩制度）（奖惩制度） 如何实现领导作用如

16、何实现领导作用n4、创造创造员工充分参与的工作环境员工充分参与的工作环境 注重注重企业文化的建设企业文化的建设 调动调动员工积极性员工积极性n全员参与原则体现在全员参与原则体现在 1、员工意识的建立、员工意识的建立 通过通过培训培训提高员工职业道德、质量意识、以顾客提高员工职业道德、质量意识、以顾客为关注焦点的意识、参与管理意识为关注焦点的意识、参与管理意识 2、通过奖惩制度调动积极性、通过奖惩制度调动积极性 通过目标激励、物质激励、精神激励、自我评价通过目标激励、物质激励、精神激励、自我评价激励等方式激励等方式 原则四原则四 过程方法过程方法 过程方法的实现过程方法的实现n过程过程：利用资源

17、，将输入转化为输出的相互关联相利用资源，将输入转化为输出的相互关联相互作用的一组活动。互作用的一组活动。n学校教育过程主流程为：学校教育过程主流程为：招生招生教学计划编制教学计划编制教师聘任、培训教师聘任、培训授课（备课、课授课（备课、课堂练习、听棵课堂练习、听棵课后作业）后作业）教学效果检查教学效果检查教学、教育教学、教育考试考试毕业发证毕业发证针对以上针对以上每个过程每个过程实施控制以确保每个环节受控，从而实施控制以确保每个环节受控，从而达到整个学校的教育管理提高，这个方法就叫作达到整个学校的教育管理提高，这个方法就叫作过程方过程方法法招生计划编制、批招生计划编制、批准、发放准、发放招生前

18、培训招生前培训招生实施招生实施考场安排考场安排监考培训监考培训题库建立与题库建立与更新更新违纪处理违纪处理毕业设计毕业设计证书发放证书发放就业推荐就业推荐用人单位信用人单位信息反馈息反馈过程方法的实现过程方法的实现过程方法过程方法是是ISO9001标准所倡导的管理方法标准所倡导的管理方法作用：可以体现作用：可以体现防患于未然防患于未然的效果，对学校可实的效果，对学校可实现全面质量管理的目的，从而达到职责明确，现全面质量管理的目的，从而达到职责明确，层层把关效果。层层把关效果。过程方法就是过程方法就是PDCA循环的具体体现循环的具体体现 P-策划策划 D-实施实施 C-检查检查 A-改进改进1、

19、识别组织中所有过程形成体系、识别组织中所有过程形成体系（以（以流程图流程图(11)形式形式进进行充分的识别）行充分的识别）2、确保各个过程之间紧密的衔接、确保各个过程之间紧密的衔接（部门之间接口严密，（部门之间接口严密，不能出现缺口）不能出现缺口）3、确定对体系监控的方法和频次、确定对体系监控的方法和频次（通过内部审核、管理（通过内部审核、管理评审每年至少一次的方法进行检查）评审每年至少一次的方法进行检查）八项质量管理原则八项质量管理原则持续改进的推动力体现在以下方面持续改进的推动力体现在以下方面 顾客需求顾客需求（服务对象）（服务对象） 市场竞争市场竞争（同类型国有、民营公司）（同类型国有、

20、民营公司） 科学技术科学技术（信息畅通、网络的运用）（信息畅通、网络的运用） 信息中心（信息中心（经理办、质管办、船管经理办、质管办、船管处等部门处等部门）整理、总结、分析整理、总结、分析传递给决策者传递给决策者搜集外部信息搜集外部信息（政（政策法规、同行的信息、策法规、同行的信息、市场情况等）市场情况等）形成内部反馈形成内部反馈（形成内部制度、相（形成内部制度、相关数据信息）关数据信息）基于基于事实事实决策决策方法方法供应链体现了与供方之间的关系供应链体现了与供方之间的关系 供方供方 组织（单位）组织（单位） 顾客顾客n与供方的关系既合作也控制与供方的关系既合作也控制n使双方达到双赢的效果使

21、双方达到双赢的效果十二大原理分别是十二大原理分别是: 1.质量管理体系的理论说明质量管理体系的理论说明; 2.质量管理体系要求与产品要求质量管理体系要求与产品要求; 3.质量管理体系方法质量管理体系方法; 4.过程方法过程方法; 5.质量方针和质量目标质量方针和质量目标; 6.最高管理者在质量管理体系中的作用最高管理者在质量管理体系中的作用; 7.文件文件; 8.质量管理体系评价质量管理体系评价; 9.持续改进持续改进; 10.统计技术的作用统计技术的作用; 11.质量管理体系与其他管理体系的关注点质量管理体系与其他管理体系的关注点; 12.质量管理体系与优秀模式之间的关系质量管理体系与优秀模

22、式之间的关系. ISM/NSM规则的产生背景规则的产生背景一、世界海运四大现象与海事的关系一、世界海运四大现象与海事的关系 1、船舶老龄化、船舶老龄化 状况状况:1993年，全球80655艘100总吨及以上商船平均 船龄近18年 原因原因:船东延长船舶服务年限 船多货少、效益下降 结果结果: 船东为压缩营运成本 减少维修保养预算 延长老船使用年限 影响影响：事故发生率上升船舶老龄化与海事发生有关(1)年 份船 毁 人 亡 的 散 货 船 艘 数 死 亡 人 数最 大 /最 小 船 龄 （ 艘 ）1990612523Y/15Y(1)1991915524Y/16Y(1)199223022Y/20Y

23、(1)199337424Y/18Y(1)1994514826Y/14Y(1)Sum25532 02040608010012014016018019901991199219931994沉船艘数死亡人数 船舶老龄化与海事发生有关船舶老龄化与海事发生有关(2)(2)2、船员素质下降，配员大幅减少、船员素质下降，配员大幅减少 降低硬件成本的同时，减少船员开支，雇佣低工资船， 亚洲船员成为多数。缺乏充分的培训和足够的海上资历， 或者由于健康条件差和语言不通，缺乏专业知识、技术能力和交流能力，导致事故和险情。 减少船舶配员单船船员数如下：单船船员数如下：裁员使劳动强度加大裁员使劳动强度加大 British

24、 Merchant Navy Officers Union British Merchant Navy Officers Union （英国高级商（英国高级商 船船员协会）船船员协会） 62%会员平均工作时间超过会员平均工作时间超过76h/w，平均超，平均超 过过13h/D，23%会员工作时间会员工作时间48-76h/W船舶周转加快，船员劳动强度大大提高船舶周转加快，船员劳动强度大大提高 航维修保养受到影响航维修保养受到影响 船舶靠离码头和在港作业增加了很大的难度船舶靠离码头和在港作业增加了很大的难度船员过劳导致多起事故船员过劳导致多起事故 3、非标准管理、非标准管理方便旗船 主要方便旗国家：

25、巴拿马、利比里亚、马尔他、塞浦 路斯、圣文森特、洪都拉斯和马哈马等，巴、利因此而拥有世界最大的商船队 有些开放登记的国家，其主管机关缺乏足够的专业技术人员，管理能力较差，有的根本没有检验和监督管理机构，除了每年收取船舶登记费，很少管理 19671997年世界55起万吨级以上油轮溢油事故中，利比里亚籍船舶为17起，约占31%方便旗船：方便旗船：方便旗船管理较松，使管理严的国家的船队处于非平等竞争地位，因而尽管有些方便旗船事故发生率较非方便旗船事故发生率明显要多，仍有许多船东去买方便旗。虽然方便旗政策遭到许多国家的强烈反对，状况至今没有明显改变 单船公司单船公司：船东投资规模，或躲避风险和连带责任

26、。无船公司无船公司：租船经营，不负责安全和防污染。4、通信现代化及其影响、通信现代化及其影响u 对安全的促进对安全的促进u 船长权力的削弱船长权力的削弱 以前： 现场指挥者+决策者 现在： 现场指挥者+决策执行者 导致： 依赖性越来越强、责任感越来越 差，管理不严，易发生事故。二、人为因素的影响与反思二、人为因素的影响与反思u人为因素已越来越引起国际海运界的普遍关注u国际海事组织（IMO）海上安全委员会（MSC）和海洋环境委员会（MEPC）经过各有关国家专家长期研究，于1997年6月23日联合发布了人为因素统一术语（ MSC/Circ.813,MEPC /Circ.330号通函），将与人为因素

27、相关的术语分为6大项45小项l 人为因素相关方面人为因素相关方面 u 与人的责任心、精神状态、健康程度、 习惯和技术业务素质相关u 与船舶及其设备的操作、维护相关u 与船岸管理相关u 与船东、营运人和船长的决策相关。 事故与人为因素的关系事故与人为因素的关系n反思n海上安全状况没有明显好转n重特大事故突出重特大事故突出n1985-19911985-1991年有年有85008500人海上丧生人海上丧生n事故没有明显下降事故没有明显下降n1968-19971968-1997年年3 3个个1010年中万吨以上油轮溢油事故大幅上年中万吨以上油轮溢油事故大幅上升升ISM/NSM规则的产生背景101541

28、656684020040060080060年代70年代80年代90年代6 60 0- -9 90 0 年年代代 1 17 72 20 0 起起溢溢油油事事故故增增长长示示意意图图 1960-1995 年不同船型的 1720 起事故也是逐年代上升 国际海事公约已普遍接受国际海事公约已普遍接受 IMO自自1959年成立，制定了一系列国际公约，年成立，制定了一系列国际公约，涉及及安全和防污染的涉及及安全和防污染的14项，并不断修改完善。项，并不断修改完善。这种局面的两种原因：这种局面的两种原因： 1、公约本身存在不足，、公约本身存在不足， 2、公约没有得到直到有效履行。分析：现有公约总的来看无技术问

29、题，分析：现有公约总的来看无技术问题， 现有公约涉及公司管理的甚少， 公司、船旗国履约差。结论：结论： 公约对管理问题重视不够； 公约没有得到有效履行，而公约涉及公司管理内容不足是影响履约的重要原因之一。三、有关方面对当前事故居高不下局面的反映三、有关方面对当前事故居高不下局面的反映 1、保险业、保险业 事故多发，严重影响保险业，有的由于过高的赔付率面临破产 保险商纷纷采取对策 对高风险船（如老旧船）和安全记录差的船公司实行超高保险费率或拒保等 向国际海事组织呼吁：必须采取措施，加强管理，加强检验2、船级社、船级社 面对保险商的呼吁，IACS对船级社实行质量体系认证，加强检验质量的管理 分析以

30、往发生的事故认为：导致事故发生的原因中，船舶操作、维护和管理是主要因素 多途径向国际海事界建议，针对这些主要原因采取相应措施。 3、西方社会、舆论和政府、西方社会、舆论和政府 敦促国际海事组织采取行动四、四、ISM规则的形成规则的形成 国际海事组织国际海事组织(IMO)采取四项措施采取四项措施p修改STCWW1978并强调船员的操作技能p加强PSC并制定有关船舶安全和防止污染操作性要求的监督程序p建立FSA并帮助发展中国家解决履约困难等一系列措施p制定和实施ISM规则是其中的重要一项。在采取上述措施的过程中，在采取上述措施的过程中， IMO制定了以下大会决议：制定了以下大会决议：u1979:

31、A.441(XI) A.443(XI)-公司与船长的信息交流，权力u1981: A.481(XII)最低配员原则u1987: A.569(15)陆地管理部门（客滚船）u1989: A.647(16)船舶安全操作和防污染指南u1991: A.680(17) A.681(17)船舶安全操作和防污染管理评估u1993: A.741(18)-ISM规则 A.742(18)nISM规则的产生背景规则的产生背景 国际海事组织（国际海事组织（IMO）运用）运用 ISO 9000 的管的管理与认证模式制定了质量管理体系标准理与认证模式制定了质量管理体系标准国际船舶安全运行与防止污染管理规则国际船舶安全运行与防

32、止污染管理规则， ISM规则。规则。1994年年5月经国际海上人命安全公月经国际海上人命安全公约缔约国大会批准，将约缔约国大会批准，将ISM规则作为第规则作为第9章列章列入国际海上人命安全公约（入国际海上人命安全公约（SOLAS）。ISM规则共分两个阶段来实施规则共分两个阶段来实施n公约依照风险程度将船舶区分为两类公约依照风险程度将船舶区分为两类:n第一类为客船第一类为客船,包括载客高速艇、包括载客高速艇、500总吨及总吨及5以上的油船、化学品船、气体运输船、散货以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和载货高速艇列为第一阶段受检船舶船和载货高速艇列为第一阶段受检船舶,并于并于1998年年7月

33、月1日起实施日起实施ISM 规则；规则；n第二类第二类凡凡500总吨以上的其他货船和移动式近总吨以上的其他货船和移动式近海钻井装置海钻井装置,皆列为第二阶段受检船舶皆列为第二阶段受检船舶,将于将于2002年年7月月1日起实施。日起实施。nISMISM规则的相关规定规则的相关规定v凡从事国际航运的入级船舶及经营船舶的国际凡从事国际航运的入级船舶及经营船舶的国际航运公司应建立、实施及维护一个安全管理体航运公司应建立、实施及维护一个安全管理体系（系（safety management systemsafety management system，SMSSMS）。）。v经主管机关或授权的机构审核合格者

34、，航运公经主管机关或授权的机构审核合格者，航运公司将得到司将得到“符合证明符合证明”（document of document of compliancecompliance，DOCDOC）。）。v其下属船舶在具有其下属船舶在具有“符合证明符合证明”副本的情况下，副本的情况下，经审核合格者可取得经审核合格者可取得“安全管理证书安全管理证书”（Safety Management Certificate，SMC）。）。nISM规则主要内容规则主要内容 vISM规则包括规则包括:总则总则;安全和环境保护安全和环境保护;公司公司的责任和权力的责任和权力;指定人员指定人员;船长的责任和权船长的责任和权力

35、力;资源和人员资源和人员;船上操作方案的制定船上操作方案的制定;应急应急准备准备;对不符合规定的情况、事故和险情的对不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析报告和分析;船舶和设备的维护船舶和设备的维护;文件文件;公司公司审核、复查和评价审核、复查和评价;发证、审核和监督。其发证、审核和监督。其主题有以下主题有以下5个方面个方面:（1） 制定安全与环境保护方针制定安全与环境保护方针,提供必要的资源和人才支提供必要的资源和人才支持持,提供岸上和船上的具体措施提供岸上和船上的具体措施,并提出各级雇员的责任和并提出各级雇员的责任和义务。义务。（2） 制定对事故发生、事故隐患和违章行为的报告制度制定对事

36、故发生、事故隐患和违章行为的报告制度,以防止类似事件再次发生以防止类似事件再次发生;规定船长的责任规定船长的责任,特别强调船长特别强调船长在事故预防中的监督责任。在事故预防中的监督责任。（3）制定挑选适任船员的标准）制定挑选适任船员的标准;规定管理人员对船员培训方规定管理人员对船员培训方面的责任和义务。面的责任和义务。（4）制定常规培训和应变培训计划）制定常规培训和应变培训计划;规定满足规定满足SOLAS公约所公约所要求的培训内容要求的培训内容,包括对所包括对所有岸上和船上人员的培训和训练。有岸上和船上人员的培训和训练。（5）规定管理人员、船长和船员应采取的措施）规定管理人员、船长和船员应采取

37、的措施,以遵守国际规以遵守国际规则、船旗国的法规则、船旗国的法规,以及船级社和港口国的有关规定。以及船级社和港口国的有关规定。NSM规则规则nNSM规则是对应 “国际安全管理规则”(ISM规则)对中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则的简称，亦称为“国内安全管理规则”。它是由“ISM规则”结合我国国内航行船舶的具体情况及其安全管理的需要改写而成，由中华人民共和国交通部颁布，中华人民共和国海事局组织实施。 n “NSM规则”于2003年1月1日起对国内跨省航行载客定额50人及以上的客船(包括客滚船、旅游船和高速客船)、150总吨及以上气体运输船和散装化学品船生效实施，对油船及其它船舶将分批

38、生效实施。 NSM规则的出台是全面提高我国水上交通安全管理水平的需要，直接动力是ISM规则在我国国际航行船舶实施所取得的巨大成效。我国国际航行船舶实施ISM规则以来，航运公司的安全管理工作日趋规范，职责清，分工明确：船岸联系渠道畅通，各类信息传递及，对船舶的监控加强；船舶和设备维修状况改善，维修费用降低；船岸应急反应能够按程序有步骤地进行，应急措施可操作性强；事故指标明显下降。NSM的规则背景的规则背景 由于我国国内航运公司安全管理水平相对较低，管理成由于我国国内航运公司安全管理水平相对较低，管理成本偏高，船舶技术状况较差本偏高，船舶技术状况较差,船员素质普遍不高，水上交通船员素质普遍不高，水

39、上交通安全形势严峻，水上重特大交通事故时有发生。安全形势严峻，水上重特大交通事故时有发生。 如：“11.24”大舜轮沉船事故“6.22”合江事故等1999年11月24日,山东航运集团有限公司控股企业-烟大汽车轮渡股份有限公司所属车客滚船“大舜”轮,在恶劣天气和海况条件下,船舶操纵和操作不当,船载车辆超载和系固不良,导致“大舜”轮在烟台附近海域倾覆,282人遇难.这一特大海难事故,给国家和人民群众的生命财产带来了无可挽回的损失。这是我国建国以来海上最大的一起海难事件。 经过对事故原因的调查和“大舜”轮打捞起浮后的现场勘察，大量的事实都证实：“11.24”特大海难事故虽然是在恶劣天气和海况的情况下

40、发生的,但是“大舜”轮船长如指挥、操作得当,事故是完全可以避免的.这是一起由于船载车辆绑扎系固不良,船舶操纵和操作不当而导致的一起重大责任事故,其教训是深刻的,发人深思的。11.24”大舜轮沉船事件大舜轮沉船事件2000年6月22日早晨5时50分“榕建号”客船从长江南岸金银载客起航上行开往榕山，先后靠泊北岸的“铜千湾”和南岸的“路口”、“下浩口”上客。从“下浩口”开航后船上载客218人，包括船员共221人。当船行到“上浩口”过河到北岸上行，6时41分左右到达“流水岩”时，遇浓雾，能见度不良，驾驶员周守金准备在上面的“淘金山”停泊避雾。在船将靠拢时，能见度又略有好转。在部分旅客的要求下，周守金决

41、定用慢车继续沿北岸上行。当行至银窝子处时与下驶的“白米小机2号”短途客船互会左舷，6时50分左右会完船后用了左舵约5度，车速仍然为慢车。两分钟后，由于雾更浓；两岸都看不见，船舶迷失方向。驾驶员周守金急忙叫梁如兵到驾驶台操舵，在未向梁如兵交待车、舵的状态情况下就从驾驶台出来经过顶棚甲板到船头，站在前面右舵梯子上指挥。此时看见船头左舷已搭在夹堰水上，船向“坐北朝南”，估计已到南岸“剑口”的乱水区，忙抬起右手指向右舷一侧要求用右舵。梁如兵即用了右满舵，并用左进右退的“鸳鸯车”，船头向右舷转动。很快周守金就发现船头前方有一块大礁石，忙转过身去打手势要求倒车。此时船尾已处于回流中，船头搭在从石盘出来的斜

42、流水上。由于船右舷尾部受回流冲击，船头左舷受斜流的冲压，加之在“鸳鸯车”的车舵效应作用下，使船头迅速向右转动，船向呈“坐南朝北”势，船当即横身在礁石下面的乱水区。在乱水作用下向右迅速翻沉，于6时53分左右沉没。船上221人全部落水，经“云拖403”、“川天化402”等船施救，救起91人，死亡130人，经济损失300多万元。处理：船主、船员判刑，县委书记、县长免职，其它相关人员都受到处理合江沉船事故合江沉船事故ISM与与NSM的区别：的区别：(1)适用的范围不同适用的范围不同 ISM规则适用于一切国际航行的船舶； NSM适用于国内航行船舶及其公司适用于国内航行船舶及其公司(2)所要求符合的强制性

43、规定和标准不同所要求符合的强制性规定和标准不同 根据ISM规则所建立的安全管理体系应保证符合国际和国内的强制性规定和标准；根据根据NSM规则所建规则所建立的安全管理体系则只要求符合国内的强制性规定立的安全管理体系则只要求符合国内的强制性规定和标准以及极少数适用的国际规定和标准和标准以及极少数适用的国际规定和标准(3)NSM规则增加了对规则增加了对/船舶管理协议的要求船舶管理协议的要求NSM规则“公司的责任和权利”中,要求船舶所有人和船舶管理人应当签订“船舶管理协议”并向主管机关报告,同时对管理协议的内容也做了具体的明确。(4)部分条款的文字调整部分条款的文字调整由于ISM规则的原文不是中文,在

44、改写为NSM规则时,参考译文,对部分条款的文字做了适当的调整,以使其文字表述更符合中文的表达方式和语言习惯,以便于国内航运公司实施时容易理解与接受。中华人民共和国船舶安全管理规则简称（NSM）77nNSM规则的简介nNSM规则理解78NSM规则概述n全称 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则规则（20012001年年7 7月月1212日）日）n简称 国内安全管理规则国内安全管理规则 “N S M “N S M 规则规则” ” n通过 n交通部海事局文件交通部海事局文件: : 关于发布关于发布中华人民共和国船舶安中华人民共和国船舶安全营运和防止污染

45、管理规则全营运和防止污染管理规则（试行）的通知。交海发（试行）的通知。交海发【20012001】383383号号79NSM规则概述n适用范围：n第一批适用船舶：国内跨省航行载客定额50人及以上的客船（包括客滚船、旅游船、高速客船）、150总吨级以上的气体运输船舶和散装化学品船。n时间：2003年1月1日。80n 第二批适用船舶：包括载客定额50人及以上所有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内作业的除外）. n 时间：2004年7月1日。n第三批适用船舶：国内跨省航行500总吨及以上散货船及其他货船。n时间：2007年7月1日。n其中包括了有动力推进的工程船81NSM规

46、则基本要求nNSMNSM规则基本要求规则基本要求建立并运行建立并运行SMSSMSn公司能够具有船舶营运的安全作法、工作环境；n针对已认定的所有风险制定防范措施；n不断提高船岸人员的安全管理技能及应急反应能力；n符合强制性规定、对主管机关和海运行业组织所建议的规则、指南和标准予以考虑；n实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。82NSM规则强调nNSM规则主要注重人为因素的控制；n加强岸上机构的安全管理水平；n规范公司安全管理；n加强船岸安全管理工作的协调和统一；n突出公司对船舶的支持。83NSM规则条文前言前言1. 1. 为了保障水上交通安全，保

47、护水域环境，为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用应用ISMISM规则规则原理，结合原理，结合我国实际情况我国实际情况，制定本规则。，制定本规则。2. 2. 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准管理标准。3. 3. 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的本规则依据安全和防污染要求的一般原则和一般原则和总体目标总体目标制定。制定。84理解要点n第一条：规则的目的、原理等；n第二条：规则的功能是提供管理标准；n第三条：规则的普遍适用性及灵活性和一般原理。85NSM规则条文前言前言4.4.本规

48、则用本规则用概括性术语概括性术语写成，船岸不同层次写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有的管理人员应当对所列条款具有适应其岗适应其岗位需要的理解和认识位需要的理解和认识。5.5.高级领导层的承诺高级领导层的承诺是做好安全管理工作的是做好安全管理工作的基础，各级人员的基础，各级人员的责任心、能力、态度和责任心、能力、态度和主观能动性主观能动性则对船舶的安全和防污染起决则对船舶的安全和防污染起决定作用。定作用。86理解要点n第四条：规则的理解和认识存在层次性。要学习、理解、熟悉规则才能实施规则需要各管理层不同程度了解和认识；n第五条：规则的核心内容，企业安全文化。 高层的承诺基础，各级人员

49、的责任心、能力、态度和主观能动性决定实施规则的结果。87NSM规则条文总则总则1.1 定义1.1.1 “本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2 “公司”系指中国籍船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3 “主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。88规则1.1.2的理解要点n规则1.1.2的“公司”是实施NSM规则并申请DOC的“公司”，有以下三种情况：n（1）船舶所有人，拥有并管理所属船舶；n（2）船舶经营人，承担船舶经营和管

50、理责任，其中包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务；n（3）船舶管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务。89NSM规则条文n1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。 n1.1.5 “符合证明符合证明”系指签发给公司，表明该公司符合本规则要求的证明文件。n1.1.6 “安全管理证书安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件。n1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或

51、质的信息、记录或事实声明。 90规则1.1.4的理解要点nSMS的文件化、结构化n“文件化”表现形式，是指将体系以文件的形式表现出来，可以是书面、电子文档形式；n“结构化”整体化，是指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的环节构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。 91规则1.1.7的理解要点n“客观证据”是事实是SMS运行的事实；n表现形式可以是信息、记录、声明；n获得方式观察、衡量、测试等；n具有可追索性能被证实或进一步查证。92NSM规则条文n

52、1.1.8 “不符合规定情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。n1.1.9 “重大不符合规定情况”系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。n1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件有效截止日期的每年的该月该日。93规则1.1.8、1.1.9的理解要点n1.1.8 “不符合”的理解要点n-有事实；n-可以证明的或见证的；n-背离具体规定的（判定标准）。n1.1.9 “重大不符合规定情况”简称为重大不符合的理解要点：n-性质对船舶、人员、环境构成严重威胁；n-需要立即采取措施

53、；n-表现形式可辨别背离、未能系统、有效实施规则；n举例：94NSM规则条文1.2 1.2 目标目标1.2.1 1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及对造成财别是水域环境造成危害以及对造成财产损失。产损失。95规则1.2.1理解要点n目标分为三个层次规则目标、公司目标、SMS应当达到的目标：n规则目标：保证海上安全实现防止人员伤亡；避免对环境损害；避免对财产损害。n公司目标：综合保障；重点预防；提高技能；事后补救。nSMS目标：符合强行规定；考虑建议性标准。96NSM规则条文1

54、.2 1.2 目标目标1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目标应包括：公司的安全管理目标应包括：n提供船舶营运的安全做法和安全工作环提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；境；n针对已认定的所有风险制定防范措施；针对已认定的所有风险制定防范措施；n不断提高船、岸人员的安全管理技能以不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。及安全与环境保护应急反应能力。97规则1.2.2理解要点n“安全做法”通常产生于安全生产的实践、流行于业间，公司通过制定程序和须知，使其升华、提升、发展，实现本企业化。n程序和须知依据强制性规定、建议性规则、指南和标准来制订，一般对管理、操作、维护和应急

55、等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制性规定。98n“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。 n“已认定的所有风险”包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险 ；n“防范措施”应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上，遵循风险发展的规律，有针对性地制定。 99n“应急准备”可能包括：n应急设备（含测试仪器）状况的保持；n应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管；n应急部署（应急时的组织、分工和信号应用）；n应急反应

56、措施（包括应急计划和预案）等。 100NSM规则条文1.2.3 1.2.3 公司的安全管理体系应保证：公司的安全管理体系应保证：n符合强制性规定和标准；符合强制性规定和标准；n充分考虑国际海事组织、主管机关、船充分考虑国际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。指南和标准。1.3 适用范围 本规则适用于国内航行船舶及其公司。101规则规则1.2.31.2.3理解要点理解要点n强制性规定包括国内法律、法规、规章；n建议性的规则、指南、标准有两方面的理解：对企业而言只要适用的，就应采纳，采纳的就应遵守；对主管机关而言不因实施规则而成为强

57、制性规定，要求企业采纳适用的，审核企业所采用的。1021.4 安全管理体系的功能要求 公司应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：n安全和环境保护方针；n保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；n船、岸人员的职责、权限和相互问的联系渠道；n事故和不符合规定情况的报告程序；n对紧急情况的准备和反应程序；n内部审核、有效性评价和管理复查程序。103规则1.4理解要点n这六项功能要求在ISM 规则各章中得到具体描述。n第1、4、5、6项有专章描述；n第2项由规则的第6、7、10和11章分述；n第3项由规则第3、4、5章分述；n在概括性描述后，规则第2至12章则是对安全

58、管理体系的具体描述。 104NSM规则条文2.2.安全和环境保护方针安全和环境保护方针2.1 2.1 公司应制定安全和环境保护方针，公司应制定安全和环境保护方针，其内容应能说明如何实现第其内容应能说明如何实现第1 12 2节所节所述目标。述目标。2.2 2.2 公司应当采取措施，确保船岸各级公司应当采取措施，确保船岸各级机构均能始终贯彻执行此方针。机构均能始终贯彻执行此方针。105规则2理解要点nNSM2.1的理解:-要求制订方针n要求公司要制订方针；n作用如何实现规则目标。nNSM2.2的理解:-要求实施方针n公司应当有措施执行、保持；n船岸所有机构人员都应当做到。106NSM规则实施要点n

59、对规则方针实施要点分为原则、目标和措施三个层次：n原则是对方针的高度概括，以指导公司的安全和防污染工作；n目标要突出安全指标的量化内容；n措施则为实现目标提供保证。107NSM规则条文.公司的责任和权力3.1 如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须与该实体签订符合以下规定的船舶管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关； .1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则； .2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责任和义务； .3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务

60、具有最终决定权。108规则3.1的理解要点nNSM3.1的理解：-所有人必须与负责实体有船舶管理协议；n船舶所有人应当向其主管机关报告；n船舶管理协议：必须符合有关要求；确保安全第一的原则、确保管理公司对安全和防污染事务的最终决定权力。109NSM规则条文.公司的责任和权力3.2 对管理、执行以及审核监控安全和防止污染工作的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及相互关系。3.3 为使指定人员能够履行职责，公司有责任对其提供足够的资源和岸基支持。110规则3.2的理解要点nNSM3.2的理解：规定职责、权力和相互关系并文件化n确定公司的安全管理岗位或部门保证安全管理工作有效运转的关键