文恒源煤电关于印发物资供应管理制度的通知

1、恒源煤电股份公司关于印发物资供应管理制度的通知恒源煤电供应20165号各单位：恒源煤电股份公司供应商管理实施细则、物资比议价采购管理办法、物资采购价格动态管理办法、物资验收管理办法、强检物资验收管理办法、设备验收管理办法、闲置物资处理管理办法、材料自制加工管理办法等8项制度已经公司办公会研究通过，现印发给你们，请遵照执行。恒源煤电股份公司2017年1月1日恒源煤电股份公司供应商管理实施细则第一章 总则第一条 根据公司供应商管理办法，制定本细则。第二条 供应商管理基本原则（一）公开招标外供应商及相应产品实行准入制。（二）总量控制、动态管理、优胜劣汰。第三条 目标：选择一流供应商，为公司提供性价比

2、最优的产品。第二章 供应商准入第四条 供应公司负责接受符合供应商准入基本条件厂商的自行申报，定期组织对申报供应商进行审查，审查合格后报供应商管理办公室，考察通过后，列为准入供应商。第五条 国家规定的专营产品、专利产品、独家代理进口产品的供应商，在满足其它准入条件前提下，经供应商管理办公室审查通过，即可列入准入供应商。第六条 准入供应商不得采取不正当手段参与公司组织的招投标及比（议）价采购活动。第七条 煤矿安全标志产品必须从生产厂家采购，特殊情况如生产厂家不愿意供货，可选择代理商采购，但必须履行审批程序即供应公司业务部提出书面申请，详细说明原因，经业务部长、分管领导审核后，报供应公司经理审批。第

3、三章 供应商档案管理第八条 供应公司负责准入供应商档案管理。供应商档案要连续、客观、公正。档案内容包括供应商基础信息、变更信息、准入产品信息、法定代表人授权委托书、考评结果等。第九条 如实向公司通报企业变化信息，准入供应商企业名称、法人、委托代理人、地址、账户等信息发生变更时，应提出书面申请和相应证明，经供应公司审查后，报供应商管理办公室批准执行。第四章 供应商考评第十条 供应商考评方式分为日常考评和年度考评。供应公司负责日常考评工作，供应商管理办公室负责年度考评工作。第十一条 供应商日常考评（一）供应商日常考评主体为供应公司及总库供管科、各矿（厂）物资管理及使用部门，各考评主体须明确一名考评

4、人员，负责收集归纳本单位物资采购、到货、验收环节及使用过程中存在的问题，认真填写供应商考评明细表并盖章，每月27日前上传至供应公司供应商管理部。公司安全监察局（含救护大队）、技术中心、生产技术部、通防地测部、机运部、招标中心、销售公司（煤质和选煤）、设备租赁公司等单位一同参与供应商日常考评。考评期内无问题的，实行零报告制。（二）供应公司每月底对考评情况进行汇总、分析，填制供应商考评汇总表，在公司内网公布供应商考评情况。（三）供应公司组织相关人员对供应煤矿安全产品、劳保用品等重要物资的供应商进行产品质量、履约能力、售后服务等动态抽查，形成评价报告并存档。第十二条 供应商年度考评（一）供应公司负责

5、对供应商月度考评情况进行汇总，并于次年元月10日前将上一年考评情况报供应商管理办公室。（二）供应商管理办公室接到供应商月度考评汇总后20日内组织相关部门对供应商考评，形成年度考评意见，并反馈给供应公司执行。第五章 供应商退出第十三条 建立黑名单制度（一）凡是列入黑名单的供应商永久不得参与公司物资采购。（二）出现下列情况的之一的，列入黑名单：1.因产品出现重大安全质量问题，导致重伤及以上人身事故、重大非人身事故的。2.向采购部门、采购监管部门、物资验收单位及物资使用单位行贿或提供其他不正当利益的。3.恶意低价竞标，中标后拒不履约的。4.串通报价、哄抬价格的。5.恶意欺诈、弄虚作假行为的。第十四条

6、 供应商日常动态退出机制供应公司在供应商供应业务过程中，发现下列情况之一的，随即终止其供应业务并取消其准入资格。（一）内部管理混乱，多头授权，扰乱正常经营秩序的。（二）代理供应商用其他产品冒充所代理厂家产品的。（三）已停止生产、经营或更改生产、经营范围后不再具备准入条件的。（四）产品相关证件失效3个月，未及时补办的。（五）强检物资12个月内累计两次检验不合格的。（六）一年内产品出现三次质量问题经查实的（含同一产品在多矿均出现质量问题查实的）。（七）有资格及供货能力的供应商收到比价邀请函或招标邀请函，无故不报价或弃标3次的。（八）利用新增物资编码规避原有价格的。（九）弄虚作假，提供虚假产品或质次

7、价高产品的。（十）年度评审不合格的。（十一）供应商管理办法规定的供应商退出行为。第十五条 主机厂退出后，公司必须向其采购配件的，由供应公司提出配件准入申请，报供应商管理办公室审批后，保留其配件供应资格。第六章 责任追究第十六条 对违反供应商管理办法及本细则规定的责任人，视情节轻重，给予相应处罚。（一）属于使用单位及公司相关部门责任的违规行为，给予直接责任人通报批评、行政警告、行政记过、行政记大过、调离岗位、待岗处理；给予部门负责人通报批评、调离岗位处理。（二）属于供应公司总库、相关部室责任的违规行为，给予直接责任人、部室负责人通报批评、行政警告、行政记过、行政记大过、调离岗位、待岗处理。（三）

8、属于供应商管理办公室责任的违规行为，给予直接责任人、负责人通报批评、行政警告、行政记过、行政记大过、调离岗位处理。（四）由责任单位按管理权限执行。第十七条 对在供应商准入、考评、退出过程中存在弄虚作假行为的相关人员，经查实后，一律调出本单位待岗处理。第七章 附则第十八条 本细则自印发之日起施行恒源煤电股份公司供应商管理实施细则（恒源煤电供应20167号附件二）同时废止。附件：供应商日常考评内容附件供应商日常考评内容对供应商实行量化考评。考评采用百分制，内容包括产品质量、产品价格、履约能力、售后服务等项目，同一供应商同类产品在不同项目中出现扣分的，实行累计扣分，每项多次扣分的，该项扣完为止；对同

9、一供应商同类产品同批次相同问题，多单位扣分的，不重复统计，经查实该批次产品存在问题的，取消其准入资格。一、产品质量25分1.物资交货时，缺少产品合格证等质量证明资料或产品（包装）上应注有相关标识而未注明的，1次扣1分；2.物资交货时，不按合同约定进行包装的，1次扣2分；3.物资到货验收时，与采购订单不相符的，1次扣2分；有质量缺陷、配置与合同（技术协议）不符或数量短缺的，1次扣5分；4.物资在使用过程中出现质量问题，但未造成其它危害的，1次扣5分；5.入库前强检不合格、因质量问题影响生产等情况，暂停采购6个月，扣20分；被投诉质量问题经核查属实的，暂停采购3个月，扣10分。6.上级或政府质量监

10、督部门和安全生产监督部门检查发现问题被通报，暂停采购3个月，1次扣10分。7.有储存期要求的物资，未注明的，1次扣3分。8.因质量不合格被索赔货款或要求更换合格物资的，未按时缴纳或更换合格物资的，每次扣5分。二、 产品价格 15分1.加工件报价应注明材质、单重、主材及其用量而未注明、报价不齐全、格式不清晰、报价之间无可比性等情况的，外购件报价不注明品牌（生产厂家）的，要求提供产品相关资料而未提供的，1次扣2分。2.非标物资及其他结构复杂、组成部件较多的物资、独家报价的新产品，须提供相应的成本构成等分项报价资料而未提供的，1次扣3分。3.同一品牌物资在主材价格平稳的情况下，无正当理由上调报价，牟

11、取不正当利益的（失真价格调整除外），1次扣5分；牟取暴利的，给予暂停采购6个月，1次扣10分，直至取消准入资格。4.有资格及供应能力的供应商受邀无特殊理由不报价的，1次扣10分，暂停6个月采购，2次取消其相应产品准入资格。5.供应商报价的物资无正当理由不执行其报价或中标价格的，拒绝供货或延迟供货的，1次扣10分，第2次扣15分。6.招标采购、比（议）价采购出现报价错误，招标、议价采购的，1次扣3分，比价采购的1次扣1分。三、履约能力20分1.无特殊原因不及时签订合同的，1次扣5分，年度内累计发生3次以上的，扣20分。2.不按合同约定时间，故意拖延送货，未影响安全生产的，超期1个月以内扣5分，超

12、期1-2个月以内扣10分，超期2个月以上扣20分，年度内发生2次拖延交货，暂停采购6个月。3.不按合同和技术协议要求，降低质量供货的，1次扣20分，给予暂停6个月采购，影响安全生产的取消准入资格。4.不严格履行合同条款或投标承诺的，1次扣5分，2次扣10分，年度内同类产品累计发生3次以上的，扣20分。5.合同生效后，无正当理由，拒不履行合同或单方面提出终止、解除合同的，1次扣10分，情节严重的，1次扣20分。四、售后服务 20分1.在接到使用单位或相关业务部室售后服务要求后，存在消极行为，服务不及时、不周到或推诿，未影响安全生产的，1次扣5分。2.因供方原因，到货物资或未抽检到的同批次物资有缺

13、陷或与合同（技术协议）约定不符，不做退换货等方式处理的，1次扣10分。3.代储物资不按合同约定及时补库，影响煤矿生产的， 1次扣5分。4.以上行为年度内同类产品累计发生2次以上的，扣20分。五、其它方面 20分1.无证产品报价的，1次扣5分。2.物资交货应当具备资证的情况下，无有效资证的，1次扣3分。3.未按要求提供经销（代理）品牌或主机配件目录或资料不详的，1次扣3分。4.利用新增编码规避原有价格的，1次扣5分。5.未按要求办理退货手续或进行实物退货的，1次扣5分。6.授权委托书到期后，委托代理人仍继续签订合同或办理资金付款的，一次扣10分。7.比价物资无正当理由不报价的，一次扣3分，连续3

14、次不报价的扣20分。8.取消产品准入资格的扣除该项全部得分。附表1供应商考评明细表序号供应商名称 物资明细扣（加）分原因扣（加）分得分备注物资编码物资名称合同编号采购订单编号考评单位： 考评员： 年 月 日恒源煤电股份公司物资比议价采购管理办法第一章 总则第一条 为进一步做好物资比（议）价采购工作，规范询价、比价、议价流程，提高采购物资性价比，降低采购成本，依据公司实际，特制定本办法。第二条 单一物资（同一品种物资）采购金额在30万元以下，或单一物资（同一品种物资）年度采购金额在50万元以下的物资采购适用于本办法。第三条 单一物资（同一品种物资）采购金额在30万元以上，或单一物资（同一品种物资

15、）年度采购金额在50万元以上的物资采购执行集团公司招标投标管理相关规定。第四条 本办法适用于供应分公司组织的比价、议价物资采购，各矿（厂）比价、议价物资采购可参照本办法执行。第五条 供应分公司建立网上物资报价平台，实现比价采购公开、公正、透明、合理。第二章 比价采购管理第六条 职责划分（一）供应分公司各业务部是物资比价采购的主体，对采购价格负直接责任。1.依据采购计划编制询价单，向供应商进行询价。2.负责比质比价采购，参与比价供应商不低于三家。3.主动了解市场价格信息、掌握价格动态，实现采购物资的价格符合市场变化规律。（二）供应分公司供应商管理部对物资比价采购负监管责任。1.负责审核报价单的真

16、实有效，确保比价充分，过程公平公正。2.负责对比价结果进行评判，对比价过程出现的价格问题进行检查及组织价格调研。第七条 比价采购的报价流程（一）供应分公司各业务部根据采购计划发起询价，向供应商提交询价单，督促准入产品供应商参与报价。原则上准入供应商均应参与报价，如准入供应商较多，可优先邀请实力强、服务优的供应商报价。如符合要求的准入供应商不足三家时，供应分公司业务部可向符合相关资证要求的备选供应商和其他厂商询价。（二）供应分公司各业务部发起询价时，要同时将拟询价物资的相关信息（包括物资名称、规格型号、数量、到货地点、付款方式、交货时间、非标加工件图纸、物资的品牌、配置、材质、参数、技术要求等）

17、及时准确传达至各邀请供应商，确保供应商充分理解需报价物资的相关要求，便于准确报价。（三）供应分公司各业务部在确定报价截止时间时，要充分考虑使用单位要求的到货时间及供应商报价准备时间，确保供应商报价真实、合理、有序。（四）配件采购原则上从主机厂或主机厂的配套厂采购，对于通用配件可采用比价或招标的方式采购（招标依据相关规定执行），比价采购时应有主机厂或主机配套厂的报价。对于初次采购的新型设备配件，主机厂要提供设备的全部配件价格明细，供应分公司设备配件部对需要采购的配件进行测算，其余配件价格作为备案供以后采购参考。第八条 供应商报价应符合以下要求（一）准入供应商在符合相关资证要求的前提下进行报价，资

18、证不全的供应商不得参与报价。（二）中间商经营的产品、主机厂外购件必须注明品牌；加工件必须注明材质、单重及主材用量；非标物资或其他结构复杂组成部件较多的物资，须提供相应的成本构成或分项报价资料。（三）供应商已收到询价单，在规定的时间内未报价的，视为自动放弃，属准入供应商未报价的，纳入供应商考核管理。（四）供应商报价时应当阅读询价函内容和所附资料，充分理解需报价物资的相关要求，明确所报单价、总价是否含税、含运杂费用，有无其它费用。（五）供应商应诚实、独立报价，报价应体现真实意愿并对报价负责，不得弄虚作假，不得相互陪衬、串通报价。第九条 供应商报价错误或报价物资不符合询价要求的视为无效报价，无效报价

19、不得参与比价。无效报价具体为：1.报价单没有供应商名称或公章。2.报价单没有报价日期。3.报价单没有供应商联系人和联系电话。4.报价单的报价日期超过30天。5.报价单中单价或报价日期模糊不清或有修改的嫌疑。6.违反第八条规定的条款。第十条 供应分公司各业务部应根据采购物资的品质、付款方式和供货时限等要求，对受询供应商的有效报价进行认真核算，比质比价后草签物资采购合同。第十一条 同一产品、同一质量档次的应选择最低报价作为采购价格；产品质量档次不同的，按照性价比最优的原则选择供应商订货。特殊情况，与未选择最低报价的供应商签订合同时，供应分公司业务员应写明详细原因，经业务部长、分管领导审核后，报供应

20、分公司经理审批，审批单随合同文本存档备查。第十二条 同类多品种物资（2种以上）在比价时，尽量选择每种物资的最低单价作为采购价格，也可选择最低综合报价作为采购价格。但不同类别的物资不得在一起询价、报价和比价。第十三条 如符合条件的供应商不足三家，供应分公司业务部应写出详细原因，经业务部长、分管领导、供应商管理部审核并签署意见后，报供应公司经理审批，审批单随合同文本存档备查。第十四条 供应分公司业务部应坚持多种途径询价，积极向供应商和市场询价，确保采购价格与市场价格相符。第十五条 供应分公司供应商管理部要组织有关业务部开展有针对性的市场调研，积极搜集市场价格信息，主动了解采购物资的价格，掌握主要原

21、材料价格变动信息，指导比价采购。第十六条 凡属招标采购的物资，在无招标结果前，为不影响煤矿安全生产，临时按比价采购执行，并报供应分公司经理审批，但比价采购时限不得超过2个月。第十七条 凡招标采购的物资，所有中标厂家因各种原因不再供货的（附书面依据），临时采用比价采购的方式保证供应，并报供应分公司经理审批，同时业务部继续提出招标申请。但比价采购时限不得超过2个月。 第十八条 凡比价采购的物资，除钢材和钢材制品按每个合同必须比价外，其它物资比价的时效性最长不得超过3个月；如遇市场价格上涨，供应分公司业务部提出申请，经业务部长、分管领导、供应商管理部签署意见后，报供应分公司经理审批，按审批后的时间继

22、续延期；如遇市场价格下降，比价的时效性最长不得超过1个月。第十九条 各矿、使用单位、供应商或其他渠道反映采购价格明显偏高时，供应分公司供应商管理部应在一周内完成调查处理，并进行书面答复。确属价格偏高的，业务部应重新比价，并提出价格调整方案，经审批后实施。第三章 议价采购管理第二十条 议价采购是对指对单一供应商就技术、价格、付款方式等进行磋商的采购行为。第二十一条 议价会议由供应分公司供应商管理部召集，供应分公司业务分管领导主持，相关业务部门人员参加，对需要采购的物资进行价格评议并确定采购价格。根据需要可邀请技术主管部门和使用单位共同参与。第二十二条 申请议价采购的物资，应至少符合以下条件之一：

23、（一）产品具有排他性的技术优势、发明型专利技术或经集团公司批准的新技术应用。（二）专业性极强，目前知悉的唯一生产企业的产品。（三）原生产厂家产品的改造项目或原招标项目的后续补套项目。（四）主机厂（主机代理商）的非通用配件。（五）没能及时商定价格的应急抢险物资。（六）生产厂家不足2家或相关产品资证少于2家。（七）比价采购的物资，因各种原因造成只有一家供应商报价，供应分公司业务部应详细写明原因，并提供比价证据和相关资料，经业务部长、分管领导、供应商管理部审核并签署意见后，报供应分公司经理审批。第二十三条 符合议价采购条件的物资，由供应分公司业务部提出申请，准备议价资料，报分管领导审批后，申请单和议

24、价资料送供应商管理部。议价资料应包括项目名称、使用单位、采购批量、拟邀供应商等。申请集体议价理由必须充分明确。 议价资料还应包括：1.设备议价应有年度计划或便函，并提供使用单位或技术主管部门审定的技术规格书。2.配件议价应有主机厂提供的全部配件明细价格目录，或有使用单位与技术主管部门会审认定的必须由主机厂（配套厂）供货的明细。3.专用材料应提请技术主管部门审批，并形成技术规格书或产品配置说明。对于技术参数、配置等不明确的产品，使用单位或供应分公司均可提出要求进行技术沟通。技术沟通会议由供应商管理部组织，邀请技术主管部门、使用单位和供应分公司等有关人员参加，技术沟通后须形成书面结论性意见，沟通结

25、果作为集体议价的依据之一随议价资料存档。第二十四条 供应分公司业务部负责测算议价物资的标底价，并提供相应的测算基础及依据。测算标底价可依据以下内容：（一）原材料价格市场行情及市场上同档次产品价格。（二）供应商与议价物资相关的近期的销货发票、近期的进货发票、清关单、对邻近矿业集团近期的销售价格等。（三）本公司相同、相近规格产品的近期采购价格。（四）产品成本构成的核算报告。（五）主机价格。第二十五条 供应商报价的要求 供应商报价要明确价格构成，注明有关技术性能指标、配置说明以及材质、重量、尺寸等，外购件须注明规格型号、品牌产地等。对于较复杂的设备（部件），须按设备（部件）的结构组成提供明细分项报价

26、，并提供主要配件的加工图纸以及组装图等。主机配件报价，须一次性对构成主机的所有配件报价，并应注明易损件。对产品中包含的没有固定形态的部分（如软件、程序等）要明确成本构成。第二十六条 供应分公司供应商管理部对需要议价采购的物资，要做好议价前准备工作。积极查找或咨询有关功能相同或相近产品的价格作为参考，以便进行比较。第二十七条 参与议价的评委不得少于3人。价格评议人员要本着公平、公正、合理的原则，参考业务部和供应商管理部提供的价格资料，结合市场行情和历史价格，认真评议报价，最终确定价格。第二十八条 对于无法及时确定价格的物资，报请供应分公司经理批准，由分管领导组织人员进行调研，并依据调研报告重新进

27、行议价。第二十九条 议价结果或评议报告须经与会人员签字确认，供应分公司业务部依据议价结果及时签订采购合同，并将相关资料存档。第三十条 实行议价采购的物资，原则上议价结果确定的价格时效性不得超过6个月；如遇市场价格上涨，供应分公司业务部提出申请，经业务部长、分管领导、供应商管理部签署意见后，报供应分公司经理审批，按审批后的时间继续延期；如遇市场价格下降，下降幅度超过5%，供应分公司业务部须提出申请，重新组织议价。第四章 责任追究第三十一条 在物资比、议价采购过程中，凡违反本办法规定条款的行为，视情节轻重给予采购业务员及部门负责人、监管人员及部门负责人考核扣分、通报批评、行政警告、行政记过、行政记

28、大过处理。对故意违反本办法规定的，故意泄露价格信息或串通供应商报价的，一经查实，给予采购业务员及部门负责人、分管领导、监管人员及部门负责人降职、撤职、调离、待岗直至解除劳动合同处理。第三十二条 供应商违反本办法规定条款的，按供应商管理实施细则给予考评扣分、暂停采购直至取消准入资格处理。第五章 附则第三十三条 本办法自下发之日起实行。恒源煤电股份公司物资比议价采购管理办法（恒源煤电供应20167号附件三）同时废止。恒源煤电股份公司物资采购价格动态管理办法第一章 总则第一条 为进一步加强物资采购价格管理，建立以市场为导向的动态价格管理机制，依据相关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条 公司及各子

29、（分）公司所有物资采购业务的价格管理必须遵照本办法执行。第三条 实现价格动态管理的目的是降低采购成本，提高经济效益。第二章 组织机构及相关部门职责第四条 公司成立物资采购价格动态管理领导小组，分管供应的副总经理任组长，成员由经管部、供应分公司、纪委及各相关部室负责人组成。第五条 采购部门是物资价格动态管理的主体责任部门，负责了解市场价格信息，依据市场变动提出价格调整申请，确保物资的采购价格即时变动。第六条 供应分公司要建立网上物资报价平台，实现公开、公平、公正的比价采购；及时把物资采购物资价格在ERP系统进行公开发布，接受相关部门监督。第七条 经管部对物资价格动态调整承担监管责任，负责对采购价

30、格变动进行审核和批复。第八条 使用单位或公司其他部门认为价格过高的，应首先向供应分公司反映；供应分公司不能及时处理的，可向公司经管部提出申诉。第九条 经管部负责受理有关采购价格的申诉，坚持谁申诉谁举证的原则，及时组织相关人员核查，在接到价格申诉后3日内组织核查，5个工作日内将核查结果向价格申诉单位回复。第十条 经管部负责组织相关人员对采购部门的采购价格进行动态检查，并依据检查结果提出处罚建议。第十一条 价格动态管理领导小组负责处理采购价格违规行为，纪委负责监督。第三章 价格动态管理第十二条 经管部应组织有效的市场调研，全面掌握市场价格，督促采购部门及时修正采购价格。经管部在收到采购部门调价申请

31、后，应在3个工作日内给予答复，最长不得超过10个工作日。第十三条 一单一清一次性完成采购的物资（一）招标、议价采购的物资采购部门严格执行招标、议价结果。（二）比价采购的物资严格执行比价结果。第十四条 对一次性不能完成交货的招标物资，应在招标文件中明确要求价格实行动态管理，采购部门依据物资招标价格为基础，根据市场状况和原材料价格变动情况对采购价格实行动态管理。（一）对实行价格联动的物资，采购价格执行一单一调整。1.电缆价格参照上海有色金属网现货铜价变动幅度进行即时调整。2.钢材、钢丝绳、镀锌铁丝及简单的金属制品按照马钢最新出厂价和我的钢铁网当日的钢材价进行核价调整。3.其他物资根据原材料价格的市

32、场行情按招标文件或合同所约定的基础价进行核价调整。（二）对代储物资按代储合同签订时的订货价格结算，原则上代储量不得超过3个月的使用量，超过3个月的，需重新签订代储合同。第十五条 对达不到招标金额规定的物资即比价采购的物资，除钢材和钢材制品按每个合同必须比价外，其它物资比价的时效性最长不得超过3个月；如遇市场价格上涨，供应分公司业务部提出申请，经业务部长、分管领导、供应商管理部签署意见后，报供应分公司经理审批，按审批后的时间继续延期；如遇市场价格下降，比价的时效性最长不得超过1个月。第十六条 年度招标采购的物资价格下降时实行报备制，价格上涨时实行报批制。（一）原材料价格下降时，采购价格应即时相应

33、下调，采购部门按规定执行并报经管部备案。当原材料价格下降超过20%时，必须进行重新招标，由采购部门提出招标申请，按招标流程和规定进行办理。（二）原材料价格上涨需要上调采购价格的，实行报批制。原材料价格上涨，中标供应商提出涨价申请后，采购部门认为确需上调采购价格的，由采购部门提出调价申请，经管部调研审核后，并组织相关单位与中标供应商进行商谈，按商谈后的价格执行。当原材料价格上涨超过20%时，必须进行重新招标，由采购部门提出招标申请，按招标流程和规定进行办理。第十七条 设备主机招标时，主机厂家应提供全部配件价格目录，全部配件配置价格总和占主机价格的比例，必须控制在1.25倍以下，并在中标结果中明确

34、配件执行价，主机价格调整时其配件价格作相应调整。第十八条 年度招标物资中标结果有效期为一年（具体以中标通知书日期为准），有效期满45天前，供应分公司业务部应提出下一年度招标申请（供应商管理部负责督促），新的招标结果没有公布前，上年度招标结果允许延期执行45天。第四章 违规与处罚第十九条 对采购部门的违规行为作如下处罚（一）对高于招标、议价价格签订采购合同的,给予直接责任人解除劳动合同处理，科室负责人撤职处理，分管领导和内设监管部门责任人降职处理。(二)对于违反价格动态管理规定应下调价格而不下调的，视情节轻重给予直接责任人、科室负责人通报批评、调离原岗位、降职处理；给予分管领导及内设价格监管部门

35、责任人通报批评处理。（三）使用单位申诉价格过高，经核查属实的；年度招标有效期满不按规定时间提出下一年度招标申请的，给予直接责任人、科室负责人、分管领导及内设监管部门责任人绩效考核扣分及通报批评处理。第二十条 对监管部门的违规行为作如下处罚（一）按价格动态管理规定采购部门上报调价申请后不及时批复，超过7日的；接到价格投诉后不进行核查，核查后不及时给投诉单位回复的，给予直接责任人、科室负责人、分管领导通报批评处理。（二）在监督核查过程中弄虚作假掩盖问题的，给予直接责任人解除劳动合同处理，科室负责人撤职处理，分管领导降职处理。第二十一条 属采购部门责任的，由责任人所在单位纪委按管理权限负责查处，构成

36、犯罪的移送司法机关处理。第二十二条 属监管部门责任的，由价格动态管理领导小组报集团公司纪委对相关责任人进行查处，构成犯罪的移送司法机关处理。第五章 附则第二十三条 本办法自发布之日起执行。恒源煤电股份公司物资采购价格动态管理办法（恒源煤电供应20167号附件四）同时废止。恒源煤电股份公司物资验收管理办法第一章 总则第一条 为强化物资质量管理，规范物资验收管理工作，明确验收责任，确保入库物资质量合格，数量准确，保障煤矿安全生产，结合公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于恒源煤电股份公司所属及托管单位的除设备外物资验收管理。第二章 职责划分第三条 供应公司供应商管理部是质检验收和计量的主管部门

37、，对质检验收和计量承担监督管理责任。（一）负责拟定物资验收管理的相关办法。（二）负责各级仓库验收人员验收业务知识培训和指导。（三）负责协调和处理到货物资验收质量问题和数量问题。（四）负责指导仓库做好验收资料的存档工作，（五）负责定期对各单位物资验收工作抽查巡检。第四条 供应公司业务部门是采购物资质量的责任部门，对采购物资质量承担采购责任。（一）参与技术性较强的物资验收。（二）参与处理验收质量问题和纠纷。（三）负责指导仓库做好所管类别采购物资的验收工作。（四）负责对物资型号不符、资证缺少、数量短少等验收存在的问题进行处理。第五条 总仓库是到库物资的验收单位，对到库物资的验收和计量承担验收责任。（

38、一）负责到货物资验收工作，及时办理验收手续，保存验收相关资料。（二）负责向供应公司供应商管理部反馈验收质量问题。（三）负责建立强检物资发放台账，做到溯源管理。第六条 各矿（厂）是到矿（厂）物资验收的终端责任单位，对所有到货物资质量和数量的验收承担终端责任。（一）负责到货物资验收工作，及时办理验收手续，保存验收相关资料。（二）负责向供应公司供应商管理部反馈验收质量问题。（三）负责建立强检物资使用台账，做到溯源管理。第七条 公司相关职能、技术主管部门对参与验收物资的质量承担验收责任。第三章 物资验收管理第八条 成立验收组织（一）各级仓库设立验收组，总库验收组由质检员、保管员组成。各矿（厂）验收组由

39、质检员、保管员、计划员组成（各矿可自行确定验收组织和验收人员），无质检岗位单位，质检工作由保管员行使，验收人员不得少于2人。（二）技术性能较强的物资，可邀请技术部门、采购部门相关人员参与，共同验收。第九条 物资验收程序（一）物资到货后，保管员须即时如实填写物资到货记录。（二）验收人员依据采购订单（调拨单），按照合同、技术协议中规定的型号、质量及配置等要求，查验实物外观、配置、检验报告、质量证明书、合格证、资证及有效期、尺寸、重量、铭牌参数是否完整等，明确验收结论，认真填写验收记录，及时办理验收手续。保管员对检验报告、质量证明书、合格证、安全标志、其它资证等验收资料存档，存档资料与到货记录一一对

40、应。（三）对于入库前须强检的物资，验收组要在入库前按规定取样、封样，送国家承认资质的检测检验机构进行检测检验，检测检验合格后凭检测检验合格报告办理入库手续，保管员建立强检物资台账，对检测检验报告存档。（四）物资验收合格后，保管员打印ERP系统收条（入库清单），验收人员、承运人员共同签字。因节假日、网络故障等原因无法实时打印系统收条的，可使用公司统一印制的收条，收条上要注明原因，同时由本部门负责人签字，并加盖部门公章。（五）对于验收合格物资在入库和配送过程中，要严格按相关规定要求装卸搬运和保管保养，并做到先进先出，防止因装运、保管不当等原因造成物资质量下降、数量减少。（六）供应公司积极开发ERP

41、系统功能，逐步实现物资验收管理的无纸化、远程化办公。包括收条的打印、到货记录、验收记录等的登记。第十条 验收入库的时间节点以物资到总库或到矿（厂）为准，验收人员不得未到货先办理验收手续。第十一条 各级仓库须设立待验收区，并设置明显标志，已到货未验收及验收不合格的物资，均存放在待验收区，由保管员按要求填写到货记录（到货记录应如实填写数量问题、质量问题、检测结果、资证是否相符等），并保证帐卡物相符。（一）对验收不合格的物资，验收人员须及时向供应公司供应商管理部反馈，供应商管理部督促业务部联系供应商限期处理。（二）对于出现明显质量问题或与相关资证、技术要求不符的物资，验收人员可直接做出拒收处理，并及

42、时将验收信息以书面形式反馈供应公司供应商管理部。（三）对于验收中发现重大产品质量问题的，供应公司相关部室根据验收反馈信息及时向供应公司领导汇报。第十二条 验收时须查阅合同及技术协议书等合同附件，严格按照合同条款及技术协议书中规定的质量、技术及配置要求进行验收。第十三条 验收时发现实物与采购订单不符的，验收人员及时与供应公司相关业务部室联系，由业务部室核实原因并及时给予明确答复。第十四条 重要的、技术性较强的物资到货验收，验收时有疑问的，可以申请相关技术主管部门、供应公司、矿（厂）相关部门参加，进行联合验收；需要供应商参与验收的，供应公司业务部联系安排供应商参与。第十五条 对于直达使用现场的物资

43、，须到现场验收；对于未见实物或未经验收或验收未通过而直接交付使用现场的物资，不得擅自办理验收入库手续。若因节假日等原因验收人员不在班，则由值班人员现场验收，并在值班记录中记录，验收人员及时依据值班记录做正式到货记录并在备注栏中注明。第十六条 6个月以上无发出动态的库存已有物资，原则上要求拒收。特殊情况须经供应公司业务部、总库供管科负责人同意，矿（厂）仓库须由物管部门负责人同意，并在验收记录中注明原因。造成新增无动态的或损失的，追究供应公司业务部及物管部门负责人责任。第十七条 实际到货物资数量超出采购订单数量的，超出部分原则上不予办理验收手续。特殊情况须经供应公司业务部负责人同意后，方可办理验收

44、手续，按实际数量结算，并在验收记录上注明。非常用物资严禁超采购订单数量验收入库。第十八条 因桶装、整件、单根、单件、散装整车到货及需入库前检验等特殊原因造成物资超量的，超量限定如下：（一）桶装、整件（整块、整片等）不可拆分的物资，超出部分须在一个单元内。（二）钢轨、型材、板材、线螺、带钢、无缝管、焊管、专用管、矿用型钢、优特钢超出部分不得多于20%。（三）金属网、钢带制品、成品管及附件超出部分不得多于3%。（四）输送带及胶浆胶料、电线电缆超出部分不得多于5%。（五）黄砂、碎石、石粉、石灰、磁铁矿粉超出部分不得多于15%。（六）常用紧固件按最小包装数量验收，非常用紧固件按应收数量验收。第十九条

45、物资到货后须及时验收，验收合格物资须在规定时限内办理相关验收手续，原则上一般物资验收时限为24小时，大宗物资验收时限为48小时，大型设备验收时限为7天。因需要供应公司业务部核实、与使用单位联合验收等原因不能按时验收的，验收人员须如实在验收记录中填写未验收原因。第二十条 涉及MA证、3C证、工业产品生产许可证、特种设备制造许可证、制造计量器具许可证、特种劳动防护用品安全标志证书、危险化学品安全生产许可证、危险化学品经营许可证等资证的，须要求供应商提供加盖公章的书面资证复印件，验收时上网核对查验。第二十一条 总库对配送至各矿（厂）的物资质量、数量负责。配送时，应有明确名称、规格型号、编码等信息的标

46、签，随货附检验报告、质量证明书、合格证等；强检物资必须随货附送检合格的检测检验报告复印件；因整装拆分的强检物资，检测检验报告由总库保管员复印随货同行并登记台账，记录发放明细。第二十二条 矿（厂）仓库在验收总库配送物资时，应上网查验相关资证有效性；对无标识、标记的产品，按照物资调拨单，核对总库验收记录信息；验收直达到矿物资时，查验资证执行第二十条规定，其它所有程序按规定进行验收。第二十三条 社会物流所送物资，无供应商等相关信息的，物资放入待验收区，保管员做好到货记录并及时联系供应公司相关业务人员，获取相关信息后立即与其他验收人员一起按规定验收。第二十四条 代储物资验收按自储物资到货验收规定执行，

47、包括查验资证、核对规格型号、检查外观质量、称重、量尺寸等。第二十五条 验收有储存期要求的物资时，应查验生产日期及产品储存期，并在验收记录中明确。第二十六条 各级仓库保管员和验收员对未到货物资或未见实物的物资一律不得办理验收入库手续；对验收不合格的物资或收条签字不规范、不齐全的物资，供应公司业务部不得办理发票入帐手续，不得结算付款。第二十七条 供应公司供应商管理部负责对总库、各矿仓库质检验收和计量的监督检查，收集汇总物资质量信息，不定期组织相关专业人员对总库及各矿物资验收情况进行抽查巡检，巡检结果作为年度仓库检查评比依据。第二十八条 供应公司会同技术主管部门、经管部、使用单位等对准入供应商所供物

48、资质量进行动态监督抽查。抽查地点为供应商的产成品库，抽查方式采取现场查验或随机抽查委托检验的方式，抽查的样品由供应商无偿提供，抽查发生的检验费由供应公司支付，抽查不合格被暂停采购的，复查的检验费由供应商承担。每次对供应商产品抽查必须写出书面报告，参与人员应签字确认，连同检测报告存档。供应公司对抽查不合格的供应商及时提出处理意见。第四章 责任追究第二十九条 违反物资验收办法、把关不严致质量不合格产品流入矿区造成安全生产事故的，对物资验收中负有责任的人员追究责任。（一）因产品质量问题导致重伤及以上事故和二级及以上非人身事故的，给予验收部门主要负责人、分管负责人按公司一号文有关规定处理，直接责任人待

49、岗直至解除劳动合同处理。（二）因产品质量问题导致轻伤事故的，给予验收部门主要负责人、分管负责人、直接责任人通报批评、降职、调离岗位处理。（三）因产品质量问题导致其它事故的，视情节轻重，给予验收部门主要负责人、分管负责人、直接责任人通报批评、调离岗位处理。第三十条 发生下列情形之一的，视情节轻重，给予相关责任人通报批评、降职、停职检查、调离岗位处理。（一）矿物管部门领导或总库分管领导对本单位验收工作管理不力。（二）各验收单位相关负责人指使验收员违规验收。（三）供应公司相关部门指使验收员违规验收的。（四）故意刁难供应商，符合验收要求该验未验。（五）无正当理由未按规定时限要求办理验收手续。（六）超出

50、采购订单数量的物资，违反第十七条、第十八条规定，未经批准给予办理验收手续的。（七）强检物资未检测检验办理验收入库或发放的。（八）检验报告、质量证明书、资证等验收资料未按规定存档。（九）擅自对已有库存6个月无发出动态物资，办理验收入库手续。（十）无特殊原因，未执行系统打印收条的；特殊情况用纸质收条，但收条签字不规范、不齐全。（十一）其它违反验收相关规定的。第三十一条 验收过程中弄虚作假，出现下列情况之一的，一经查实，一律调出单位；情节严重的，给予待岗直至解除劳动合同处理。1.无实物，办理虚假入库手续。2.擅自给验收不合格物资办理入库手续。3.接收资证、质量不符合要求物资。4.所验物资数量短少。第

51、三十二条 在验收时发现因装卸搬运、保管保养不力致物资质量下降和数量减少，造成后果的，按相关规定处理。第三十三条 凡在验收过程中，相关责任人触犯法律的，移交司法机关处理。第五章 附则第三十四条 本办法自印发之日起施行。恒源煤电股份公司物资验收管理办法（恒源煤电供应20167号附件五）同时废止。恒源煤电股份公司强检物资检验管理办法第一条 根据国家安全监管总局 国家煤矿安监局关于印发煤矿在用安全设备检测检验目录（第一批）的通知（安监总规划201299号）要求，结合公司实际，制定本办法。第二条 强检物资管理机构及职责（一）供应公司供应商管理部是强检物资的监管部门，负责强检物资的监督管理，监督检查指导总

52、仓库和各矿仓库做好强检物资的抽检、取样和溯源管理，保存强检物资检测报告，发布强检不合格物资信息，负责暂停和清理强检不合格的供应商。（二）供应公司业务部是强检物资的责任部门，负责强检物资的日常管理工作，及时通知总仓库和各矿仓库做好强检物资的抽检、取样工作，对强检不合格的供应商按要求及时暂停和清理。（三）总仓库负责到货物资的抽检、取样工作，联系检测机构或送检，建立强检物资台账，保存强检物资检测报告，对强检物资做到溯源管理，对强检不合格的物资及时在ERP系统中录入上报到供应公司供应商管理部。（四）各矿物管部门（含设备管理部门）负责直达到矿物资的抽检、取样工作，联系检测机构或送检，建立强检物资台账，保

53、存强检物资检测报告，对强检物资做到溯源管理，对强检不合格的物资及时在ERP系统中录入上报到供应公司供应商管理部。第三条 检验品种重要用途钢丝绳、煤矿用左（右）旋螺纹锚杆、玻璃钢锚杆、注浆锚杆、管缝锚杆、煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管、煤矿井下用聚乙烯涂层复合钢管、煤矿用窄轨车辆连接链、煤矿用窄轨车辆连接插销、煤矿用阻燃电缆、煤矿用阻燃通信光缆、矿用电缆挂钩、煤矿用阻燃输送带、煤矿井下用聚氯乙烯管、煤矿井下用聚乙烯管、液压支架用胶管、煤矿井下用塑料编织袋、煤矿井下用塑料网假顶网、煤矿井下用塑料网假顶带、隔爆水袋、煤矿用风筒及其它非金属制品等。第四条 检验项目及频次（一）检验项目检验项目为产品的重

54、要技术指标及安全性能，具体产品按煤矿在用安全设备检测检验目录（第一批）规定的项目/参数执行。（二）检验频次1.重要用途钢丝绳直径18.5mm及以上每盘必须检验。2.煤矿用左（右）旋螺纹锚杆5000根为一批次，逐批检验，一批不足5000根的，也必须检验一次。3.玻璃钢锚杆、注浆锚杆、管缝锚杆2000根为一批次，逐批检验，一批不足2000根的，也必须检验一次。4.煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管、煤矿井下用聚乙烯涂层复合钢管5000m为一批次，逐批检验，一批不足5000m的，也必须检验一次。5.煤矿用窄轨车辆连接链按总量1%检验。6.煤矿用窄轨车辆连接插销200件为一批次，逐批检验，一批不足200件

55、的，也必须检验一次。7.煤矿用阻燃电缆6平方以上2000米为一批次，逐批检验，一批不足2000米的，也必须检验一次；6平方以下5000米为一批次，逐批检验，一批不足5000米的，也必须检验一次。8.煤矿用阻燃通信光缆5000米为一批次，逐批检验，一批不足5000米的，也必须检验一次。9.矿用电缆挂钩3000只为一批次，逐批检验，一批不足3000只的，也必须检验一次。10.煤矿用阻燃输送带500m检验一次，不足500m，也必须检验一次。11.煤矿井下用聚氯乙烯管、煤矿井下用聚乙烯管5000米为一批次，逐批检验，一批不足5000米的，也必须检验一次。12.液压支架用胶管2500根为一批次，逐批检验，一批不足2500根的，也必须检验一次。13.煤矿井下用塑料编织袋50000条为一批次，逐批检验，一批不足50000条的，也必须检验一次。14.煤矿井下用塑料网假顶网、煤矿井下用塑料网假顶带10000平方米为一批次，逐批检验，一批不足10000平方米的，也必须检验