工程索赔管理

1、1一、费用索赔的含义及特点费用索赔的含义及特点 1.费用索赔的费用索赔的含义含义： 承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额额外外费用损失的要求，属于费用损失的要求，属于合同价款外的费用合同价款外的费用。2.与工期索赔相比，费用索赔与工期索赔相比，费用索赔特点特点：费用索赔的成功与否及其大小事关费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏承包商的盈亏，也影响，也影响业主业主工程项目的建设成本工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大分歧最大的索赔。的索赔。索赔费用的计算比

2、索赔资格或权利的确认更为复杂。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开准确地划分开 2二、费用索赔的原因费用索赔的原因 业主违约索赔业主违约索赔工程变更工程变更业主拖延支付工程款或预付业主拖延支付工程款或预付款款工程加速工程加速业主或工程师责任造成的可业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误补偿费用的延误工程中断或终止工程中断或终止工程量增加（不含业主失误）工程量增加（不含业主失误）业主指定分包商违约业主指定分包商违约合同缺陷合同缺陷1.1.国家政策及法律、法令变更国家政

3、策及法律、法令变更等。等。 三、可索赔费用的分类可索赔费用的分类 按可索赔费用的性质划分按可索赔费用的性质划分 额外工作索赔额外工作索赔损失索赔损失索赔按可索赔费用的构成划分按可索赔费用的构成划分直接费直接费 间接费间接费 按照工程惯例，承包商的索赔准按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在备费用、索赔金额在索赔处理索赔处理期间期间的利息、仲裁费用、诉讼的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用应将这些费用包含在索赔费用中。中。 3四、常见索赔事件的费用构成四、常见索赔事件的费用构成4索赔事件索赔事件 可能的费用项目可能的费用项目

4、 说说 明明 工程工程加速加速1.人工费增加人工费增加 因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等不经济地使用劳动力，生产效率降低等 2.材料费增加材料费增加 不经济地使用材料，材料提前交货的费用补不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加偿，材料运输费增加 3.机械设备费机械设备费 增加机械投入，不经济地使用机械增加机械投入，不经济地使用机械 4.因加速增加现因加速增加现场管理费场管理费 也应扣除因工期缩短减少的现场管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管理费 5.资金成本增加资金成本增加 费用增加和支出提前引起负

5、现金流量所支付费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息的利息 索赔事件索赔事件 可能费可能费用项目用项目 说说 明明 工程量增加工程量增加费用构成与费用构成与合同报价相合同报价相同同 合同规定承包商应承担一定比例（如合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿程量增加风险，超出部分才予以补偿 合同规定工程量增加超出一定比例时（如合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%20%）可调整单价，否则合同单价不变可调整单价，否则合同单价不变 5常见索赔事件的费用构成练习常见索赔事件的费用构成练习可能的费用可能的费用1.人工费增加人工费增加 2.材料费增加

6、材料费增加 3.机械设备费机械设备费 4.现场管理费增加现场管理费增加 5.因工期延长的通货膨胀使因工期延长的通货膨胀使工程成本增加工程成本增加 6.相应保险费、保函费增加相应保险费、保函费增加 7.分包商索赔分包商索赔 8.总部管理费分摊总部管理费分摊 9.推迟支付引起的兑换率损推迟支付引起的兑换率损失失 索赔索赔事件事件 工程工程延误延误说说 明明 1.包括工资上涨、现场停工、窝工、包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等生产效率降低，不合理使用劳动力等损失损失 2.因工期延长引起的材料价格上涨因工期延长引起的材料价格上涨 3.设备因延期引起的折旧费、保养费、设备因延

7、期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等进出场费或租赁费等 4.包括现场管理人员的工资、津贴等，包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等交通费等 6索赔事件索赔事件 工程工程加速加速可能的费用项可能的费用项目目 1.人工费增加人工费增加 2.材料费增加材料费增加 3.机械设备费机械设备费 4.因加速增加因加速增加现场管理费现场管理费 5.资金成本增资金成本增加加 说说 明明 因业主指令工程加速造成增加劳动因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等产效率降低等 不经济

8、地使用材料，材料提前交货不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加的费用补偿，材料运输费增加 增加机械投入，不经济地使用机械增加机械投入，不经济地使用机械 也应扣除因工期缩短减少的现场管也应扣除因工期缩短减少的现场管理费理费 费用增加和支出提前引起负现金流费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息量所支付的利息 7索索赔赔事事件件 可能费用项目可能费用项目 工工程程量量增增加加费用构成与合同费用构成与合同报价相同报价相同 说说 明明 合同规定承包商应承担一定比例（如合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿

9、以补偿 合同规定工程量增加超出一定比例时（如合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%20%）可调整单价，否则合同单价）可调整单价，否则合同单价不变不变 8索赔事件索赔事件 工程工程中断中断可能的费用项目可能的费用项目 1.人工费增加人工费增加 2.机械使用费机械使用费 3.保函、保险费、保函、保险费、银行手续费银行手续费 4.贷款利息贷款利息 5.总部管理费总部管理费 6.其他额外费用其他额外费用 9五、基本索赔费用的计算方法五、基本索赔费用的计算方法人工费人工费 人工费计算公式：人工费计算公式：C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，其中，C(L)为索赔的人工费，为索赔的人工费，CL1为人

10、工单价上涨引起的增加费用，为人工单价上涨引起的增加费用，CL2为为人工工时增加引起的费用，人工工时增加引起的费用，CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费为劳动生产率降低引起的人工损失费用。用。承包商可以提出人工费的索赔的情况承包商可以提出人工费的索赔的情况因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误，导致承因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误，导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长。包商人工单价的上涨和工作时间的延长。 工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的额工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的额外增加，如提高当地雇佣工人的工

11、资标准、福利待遇或增加保险费用外增加，如提高当地雇佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。等。若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程的不合理干扰打乱了承若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程的不合理干扰打乱了承包商的施工计划，致使承包商劳动生产率降低，导致人工工时增加的包商的施工计划，致使承包商劳动生产率降低，导致人工工时增加的损失，承包商有权向业主提出生产率降低损失的索赔。损失，承包商有权向业主提出生产率降低损失的索赔。10材料费材料费材料费计算公式：材料费计算公式：C(M)=CM1+CM2 其中，其中，C(M)为可索赔的材料费，为可索赔的材料费，CM1为材料用量增加费，为材料用量增

12、加费，CM2为材料单价上为材料单价上涨导致的材料费增加。涨导致的材料费增加。 承包商可提出材料费索赔的情况：承包商可提出材料费索赔的情况：由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。或种类的改变。在工程变更或业主延误时，可能会造成承包商材料库存时间延长、材在工程变更或业主延误时，可能会造成承包商材料库存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等，从而引起材料单位成本的增加。料采购滞后或采用代

13、用材料等，从而引起材料单位成本的增加。 11施工机械费施工机械费 ：C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中，其中，C(E)为可索赔的机械费，为可索赔的机械费，CE1为承包商自有施工机械工作时间额外增加为承包商自有施工机械工作时间额外增加费用，费用，CE2为自有机械台班费率上涨费，为自有机械台班费率上涨费，CE3为外来机械租赁费为外来机械租赁费(包括必包括必要的机械进出场费要的机械进出场费)，CE4为机械设备闲置损失费用。为机械设备闲置损失费用。 分包费分包费 ：C(SC)=CS1+CS2 其中，其中，C(SC)为索赔的分包费，为索赔的分包费，CS1为分包工程增加费用，为分包工程增加费用，

14、CS2为分包工程增为分包工程增加费用的相应管理费加费用的相应管理费(有时可包含相应利润有时可包含相应利润)。利息利息 ：额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的机会损失。：额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的机会损失。计算方法可按复利计算法计算，利率一般按承包商在正常情况下的贷款计算方法可按复利计算法计算，利率一般按承包商在正常情况下的贷款利率计算。利率计算。只要因业主违约只要因业主违约(如业主拖延或拒绝支付各种工程款、预付款或拖延退还如业主拖延或拒绝支付各种工程款、预付款或拖延退还扣留的保留金扣留的保留金)或其它合法索赔事项直接引起了额外贷款，承包商有权向或其它合法索赔事项直接引起了额外贷款

15、，承包商有权向业主就相关的利息支出提出索赔。业主就相关的利息支出提出索赔。12利润利润 在以下几种情况下，承包商一般可以提出利润索赔：在以下几种情况下，承包商一般可以提出利润索赔：因设计变更等变更引起的工程量增加；因设计变更等变更引起的工程量增加；施工条件变化、施工范围变更导致的索赔；施工条件变化、施工范围变更导致的索赔；合同延期导致机会利润损失；合同延期导致机会利润损失；合同终止带来预期利润损失等。合同终止带来预期利润损失等。现场管理费现场管理费 直接成本的现场管理费索赔直接成本的现场管理费索赔现场管理费索赔额一般可按该索赔事件直接费乘以现场管理费费率，而现场现场管理费索赔额一般可按该索赔事

16、件直接费乘以现场管理费费率，而现场管理费费率等于合同工程的现场管理费总额除以该合同工程直接成本总管理费费率等于合同工程的现场管理费总额除以该合同工程直接成本总额。额。 工程延期的现场管理费索赔工程延期的现场管理费索赔用实际用实际(或合同或合同)现场管理费总额除以实际现场管理费总额除以实际(或合同或合同)工期，得到单位时间现场管工期，得到单位时间现场管理费费率，然后用单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延期时间，可理费费率，然后用单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延期时间，可得到现场管理费索赔额，对于在可索赔延误时间内发生的变更令或其它得到现场管理费索赔额，对于在可索赔延误时间内发生的变更令或其它

17、索赔中已支付的现场管理费，应从中扣除索赔中已支付的现场管理费，应从中扣除 。13管理费索赔的计算方法管理费索赔的计算方法总部管理费总部管理费 总直接费分摊法总直接费分摊法总部管理费一般首先在承包商的所有合同工程之间分摊，然后再在每一个合总部管理费一般首先在承包商的所有合同工程之间分摊，然后再在每一个合同工程的间分摊。其分摊系数的确定与现场管理费类似，即可以将总同工程的间分摊。其分摊系数的确定与现场管理费类似，即可以将总部管理费总额除以承包商企业全部工程的直接成本部管理费总额除以承包商企业全部工程的直接成本(或合同价或合同价)之和，之和，据此比例即可确定每项直接费索赔中应包括的总部管理费。据此比

18、例即可确定每项直接费索赔中应包括的总部管理费。 单位直接费的单位直接费的总部管理费率总部管理费率=总部管理费总额总部管理费总额合同期承包商完成合同期承包商完成的的总直接费总直接费x100%A总部管理费索赔额总部管理费索赔额= A争议合同直接费争议合同直接费x14日费率分摊法日费率分摊法又称又称Eichleay，得名于，得名于Eichleay公司一桩成功的索赔案例。其基本公司一桩成功的索赔案例。其基本思路是按合同额分配总部管理费，再用日费率法计算应分摊的思路是按合同额分配总部管理费，再用日费率法计算应分摊的总部管理费索赔值。总部管理费索赔值。 争议合同应分摊的总部争议合同应分摊的总部管理费管理费

19、=争议合同额争议合同额合同期承包商完成的合同期承包商完成的合同总额合同总额同期总部管理费率总额同期总部管理费率总额Ax日总部管理费率日总部管理费率=A合同履行天数合同履行天数B总部管理费索赔额总部管理费索赔额=B合同延误天数合同延误天数x15现场管理费现场管理费 直接成本的现场管理费索赔直接成本的现场管理费索赔工程延期的现场管理费索赔工程延期的现场管理费索赔综合费用索赔计算方法综合费用索赔计算方法总费用法总费用法 基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按成本加酬金的方法来计算，它是以承包商的额外增加成本为成本加酬金的方法来

20、计算，它是以承包商的额外增加成本为基础，再加上管理费、利息甚至利润的计算方法。基础，再加上管理费、利息甚至利润的计算方法。 分项法分项法 分项法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算，分项法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算，最终求和。最终求和。16案例案例1.工程项目的施工合同总价为工程项目的施工合同总价为8000万元人民币，合同工期为万元人民币，合同工期为18个月，在个月，在施工过程总由于业主提出对原有设计文件进行修改，使承包商停工待施工过程总由于业主提出对原有设计文件进行修改，使承包商停工待图图1.5个月（全场性停工）。在基础工程施工中，为了使施工质量得到个月

21、（全场性停工）。在基础工程施工中，为了使施工质量得到保证，承包商除了按设计文件要求对基底进行了妥善处理外，还将基保证，承包商除了按设计文件要求对基底进行了妥善处理外，还将基础混凝土的强度由础混凝土的强度由C15提高到提高到C20。施工完成后，承包商向建立工程师提出工期和费用索赔，其中费用索赔计算施工完成后，承包商向建立工程师提出工期和费用索赔，其中费用索赔计算如下：如下：由于业主修改设计图纸延误，损失由于业主修改设计图纸延误，损失1.5个月的管理费和利润个月的管理费和利润现场管理费现场管理费=（合同总价（合同总价/工期）工期）x现场管理费率现场管理费率x延误工期延误工期 =（8000/18）x12%x1.5=80万元万元公司管理费公司管理费= （合同总价（合同总价/工期）工期）x公司管理费率公司管理费率x延误工期延误工期 = （8000/18）x7%x1.5=46.67万元万元利利 润润= （合同总价（合同总价/工期）工期）x利润率利润率x延误工期延误工期 = （8000/18）x5%x1.5=33.33万元万元由于基础混凝土强度的提高索赔由于基础混凝土强度的提高索赔15万元万元监理工程师是否同于费用索赔？是否同意索赔费用的计算方法？监理工程师是否同于费用索赔？是否同意索赔费用的计算方法？17案例案例2 国内某工程基础施工中，发现有地下障碍物，业主要