贸易保护的依据

1、1贸易保护的依据贸易保护的依据2本章结构本章结构最佳关税论最佳关税论v供求弹性与关税承担供求弹性与关税承担v最佳关税最佳关税v最佳关税与抽取垄断租金最佳关税与抽取垄断租金v关税战关税战幼稚产业论幼稚产业论v幼稚产业的含义幼稚产业的含义v幼稚产业的判定标准幼稚产业的判定标准v保护方式：关税与生产补贴保护方式：关税与生产补贴的比较的比较 凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯主义的贸易保护观点v凯恩斯的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点v后凯恩斯主义的贸易保护观后凯恩斯主义的贸易保护观点点 战略性贸易政策战略性贸易政策v战略性出口政策战略性出口政策:出口出口补贴补贴v进口保护以促进出口进口保护以促进出口v战

2、略性贸易政策的有战略性贸易政策的有效性效性 贸易政策的政治经济学贸易政策的政治经济学分析分析v利益集团利益集团v院外活动院外活动v政府政策的制定政府政策的制定3第一节第一节 最佳关税论最佳关税论v核心思想核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益获得超过自由贸易下的利益 。一、一、供求弹性与关税承担供求弹性与关税承担v在大国情形，关税负担是由国内消费者和国外出口在大国情形，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担；双方承担的程度取决于商共同承担；双方承担的程度取决于出口商产品的出口商产品的供给弹性供给弹性和和进口国进口国对该产品的对该产品的

3、需求弹性需求弹性。v如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税 ；反；反之则由进口国承担。之则由进口国承担。4二二 、最佳关税、最佳关税v最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平，确最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额额外损失外损失（或边际损失）与（或边际损失）与额外收益额外收益（边际收益）相（边际收益）相等。等。v最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需最佳关税的确定应充

4、分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般，外国出口商的产品供给弹性越大，求弹性。一般，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。最佳关税水平就越低；反之则越高。 v最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。5v横坐标表示关税率横坐标表示关税率 纵坐标表示征收国的福利水平纵坐标表示征收国的福利水平vOA代表自由贸易状态下的社代表自由贸易状态下的社会福利水平，会福利水平，vtH表示禁止性关税，表示禁止性关税，v曲线曲线AB在在C点的切线斜率为点的切线斜率为零，即在

5、这一点，进口国的零，即在这一点，进口国的福利水平达到最高，福利水平达到最高， t*为最佳关税为最佳关税图8-16三、最佳关税与抽取垄断租金三、最佳关税与抽取垄断租金v前提：出口商在进口前提：出口商在进口国市场上具有垄断力国市场上具有垄断力量；进口需求弹性量；进口需求弹性 比较大比较大(即进口国的需即进口国的需求曲线比较平坦求曲线比较平坦) 。 图8-27v四、关税战四、关税战 最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭到损害一方的报复。到损害一方的报复。8v核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进

6、行保护是有利可图的。的损失，则进行保护是有利可图的。v该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特一、幼稚产业的含义一、幼稚产业的含义 所谓所谓幼稚产业幼稚产业( (infant industry) )是指，处于成是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。第二节第二节 幼稚产业论幼稚产业论9幼稚产业保护前后的变化与福利效应幼稚产业保护前后的变化与福利效应 图8-310 图8-3中，Y代表所谓的幼稚产业，其在发展初期的所对应的生产可能性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线。如果选择自由贸易，那么对应于世界相对价格p，本国出

7、口X，进口Y，社会福利水平为U0；短期内假设本国对Y产品进口征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到了封闭下的价格水平，对应的社会福利为U1，低于自由贸易下的福利水平。 但是，保护期间，Y部门得到了更大的发展，从长期看，本国的生产可能性边界向外移动到一个更高的水平，此时，撤除保护性关税，假设本国在世界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：（1）如图8-3（a）所示，对应于p，本国仍然出口X，进口Y，但与保护前相比，社会福利得到了改善；（2）在图8-3（b）中，我们看到由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后，面对世界价格p，本国反倒由原来进口Y转变为出口Y，社会福利水

8、平由U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U0。 11t1 ( Q1 )C2WC1WT.Qt0CCPC.PTt0t1profitcost穆勒：潜在竞争力标准穆勒：潜在竞争力标准巴斯塔布尔：现值标准巴斯塔布尔：现值标准幼稚工业的确定幼稚工业的确定12二、幼稚产业的判定标准二、幼稚产业的判定标准v穆勒标准：穆勒标准：v当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价格的时，如任其自由竞争，该产业必定亏损。如果格的时，如任其自由竞争，该产业必定亏损。如果政府给予一段时间保护，使该产业能够发展壮大以政府给予一段时间保护，使该产业能够发展壮大以充分实现规模经济，

9、降低成本，在经历保护期后，充分实现规模经济，降低成本，在经历保护期后，该产业完全能够面对自由竞争，并获得利润，那该该产业完全能够面对自由竞争，并获得利润，那该产业就可以做为幼稚产业加以扶植。产业就可以做为幼稚产业加以扶植。v因此，穆勒标准强调的是因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位将来成本上的优势地位13二、幼稚产业的判定标准二、幼稚产业的判定标准v巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准：v判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看它将来判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看它将来能否具有成本优势，还要将保护成本与该产业未来能否具有成本优势，还要将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较

10、后才能确定。所能获得的预期利润的贴现值加以比较后才能确定。v巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时间的保护之后，不仅保护的幼稚产业在经过一段时间的保护之后，不仅能够自立，还必须能够补偿保护期间的损失。能够自立，还必须能够补偿保护期间的损失。14二、幼稚产业的判定标准二、幼稚产业的判定标准v坎普标准：坎普标准：v与强调内部规模经济的前两个标准不同，坎普标准更强调与强调内部规模经济的前两个标准不同，坎普标准更强调外外部规模经济与幼稚产业保护部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。之间的关系。v如果某一产业能够产生外部经济效应，

11、那该产业的发展就会如果某一产业能够产生外部经济效应，那该产业的发展就会给其他某些产业或社会带来额外的好处。即使该产业不符合给其他某些产业或社会带来额外的好处。即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，即保护成本大于该产业预期利润的贴现值。巴斯塔布尔标准，即保护成本大于该产业预期利润的贴现值。但只要其在保护之后，能够产生显著的外部规模经济，仍有但只要其在保护之后，能够产生显著的外部规模经济，仍有保护的必要。保护的必要。v坎普标准将外部规模经济与幼稚产业保护联系在一起，如果坎普标准将外部规模经济与幼稚产业保护联系在一起，如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时某一产业将来在经过保护之后能带来

12、外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。性的保护是可以考虑的。15三、保护方式：关税与生产补贴的比较三、保护方式：关税与生产补贴的比较 一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是择应是直接针对扭曲直接针对扭曲，任何间接干预只是次佳，任何间接干预只是次佳（Second-bestSecond-best）选择。幼稚产业论的目的是保）选择。幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生产，显然产，显然直接的保护方式直接的保护方式应是应是引入生产补贴引入生产补贴，采，采用关税等贸易壁垒的方式不是最佳的选择

13、。用关税等贸易壁垒的方式不是最佳的选择。 16对关税与生产补贴的效果进行比较对关税与生产补贴的效果进行比较图8-417 选择恰当的补贴水平，使得移动后的供给曲线与选择恰当的补贴水平，使得移动后的供给曲线与需求曲线的交点对应于需求曲线的交点对应于Y Y1 1，这意味着采用补贴的方法，这意味着采用补贴的方法，同样可达到关税的生产保护效果。但与关税不同的是，同样可达到关税的生产保护效果。但与关税不同的是，生产补贴不影响消费者所面对的价格，所以不影响消生产补贴不影响消费者所面对的价格，所以不影响消费。费。 关税对应的社会福利净损失为关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴，而生产补贴对应的社会福利

14、净损失为对应的社会福利净损失为g。换句话说，关税的保护。换句话说，关税的保护代价高于生产补贴！代价高于生产补贴！18第三节第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯主义的贸易保护观点一、凯恩斯的贸易保护观点一、凯恩斯的贸易保护观点基本观点基本观点：v 重商主义的重商主义的“奖出限入奖出限入”政策有其合理之处；政策有其合理之处；v 在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。19二、后凯恩斯主义的贸易保护观点二、后凯恩斯主义的贸易保护观点v 基本观点：基本观点：保持贸易收支顺差不仅能够

15、在理论上保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。总收入。v这种国民收入水平的成倍增加效果又会为经济的稳这种国民收入水平的成倍增加效果又会为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。定增长和充分就业创造更好的条件。20v 总之，凯恩斯主义的贸易保护理论反映了西方经总之，凯恩斯主义的贸易保护理论反映了西方经济由单纯的重视企业的经济运行向重视宏观经济稳济由单纯的重视企业的经济运行向重视宏观经济稳定和增长方向的转变。不仅强调了政府干预国内经定和增长方向的转变。不仅强调了政府干预国内经济的重要性，通过财政和货币政策实现

16、经济目标，济的重要性，通过财政和货币政策实现经济目标，同时还提出政府干预对外贸易的观点，主张实行贸同时还提出政府干预对外贸易的观点，主张实行贸易保护政策来配合国内的宏观经济政策。易保护政策来配合国内的宏观经济政策。21第四节第四节 战略性贸易政策战略性贸易政策 “战略性贸易政策战略性贸易政策”（strategic trade strategic trade policypolicy）指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更提高本国企业的国际竞

17、争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。最为强调的政策主张主要多的垄断利润或租金。最为强调的政策主张主要有两种：一是有两种：一是出口补贴出口补贴；二是；二是进口保护以促进出进口保护以促进出口口。 22一、战略性出口政策：出口补贴一、战略性出口政策：出口补贴v提出者：布兰德和斯潘瑟提出者：布兰德和斯潘瑟v如果市场是寡头垄断的，那出口补贴可提高本国企如果市场是寡头垄断的，那出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而获得更多的超业在国际市场上的市场占有率，从而获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，额利润。若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那实行出口补贴就可以提高本国福

18、利那实行出口补贴就可以提高本国福利230Hq图85横（纵）坐标表示横（纵）坐标表示H H（F F）国）国厂商在世界上的销售量厂商在世界上的销售量 HHHH与与FFFF相交与相交与E E点点 （古诺均衡点）；（古诺均衡点）；H H国的厂商拥有出口补贴：国的厂商拥有出口补贴：HHHH向右移动，新的均衡点为向右移动，新的均衡点为E E，H H国厂商销售量增加，利国厂商销售量增加，利润增加，润增加，F F国厂商则相反。国厂商则相反。 H H国厂商利润的增加是以国厂商利润的增加是以F F国厂商利润的损失为代价国厂商利润的损失为代价的，这也是一种的，这也是一种“利润转移利润转移”24 出口补贴对出口补贴对

19、H国的福利影响有两方面：一国的福利影响有两方面：一增加本国厂商的利润；二增加了政府支出。由增加本国厂商的利润；二增加了政府支出。由于不考虑国内市场，出口补贴对国内消费者福于不考虑国内市场，出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响，如果本国厂商利润的增加利没有直接的影响，如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。贸易。 25二、进口保护以促进出口二、进口保护以促进出口 进口保护以促进出口进口保护以促进出口（import protection as exp

20、ort promotion）是指，通过保护厂商所在的国内）是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由口的目的。这一观点是由克鲁格曼克鲁格曼提出的提出的。26H H国厂商对来自国厂商对来自F F国厂商国厂商的进口商品征收关税，的进口商品征收关税，H H国厂商生产增加，边际国厂商生产增加，边际成本下降，成本下降，HHHH向右移动，向右移动，所获得的利润增加。所获得的利润增加。如果关税导致的本国厂如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税商利润增加部分与关税之和大于保护成本，那之和大于保护成本，那么保护国的

21、福利会改善。么保护国的福利会改善。27三、战略性贸易政策的有效性三、战略性贸易政策的有效性 战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评。面的质疑与批评。（一）贸易政策的成功必须以利润转移部分超过（一）贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。补贴额或关税保护成本为先决条件。（二）贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。（二）贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。（三）最为重要的一点，战略性贸易政策的成功（三）最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。运用是以对手不采取行动为前提的。（四）战略性贸易

22、政策在现实运用中还会受到多（四）战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。边规则的约束。28 第五节第五节 贸易政策的政治经济学分析贸易政策的政治经济学分析 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择； 由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。 29v从实际情况看，贸易政策经济学确实能解释许多原来所不能解释的现象。例如，发达国家的劳动密集型行业的贸易保护程度相对较高。依据要素禀赋理论，发达国家在劳动密集型行业上处于比较劣势，这些行业面对发展中国家国家廉价劳动密集型产品的竞争，生存比较艰难。但由于一些历史的原因，这