2证券软件中心分红配股转股新股申购等(何田田)ppt课件

1、金证科技证券软件中心业务培训之1.目录第一章 课程简介&上节复习第二章 新股发行第三章 分红派息第四章 配股配债第五章 要约收买第六章 转股回售第七章 参考资料&课后作业2.目录 第一章 简介&复习3.复习标题 4上海市场的基金证券帐户前缀是？深圳市场的融资融券信誉股东帐户前缀是？如何转托管沪市股票600446？指定买卖申报代码是多少？哪些情况下股票不限制涨跌幅？开盘集合竞价时间片？.培训课程简介 本次课程主要引见以下内容：新股发行；分红派息；配股配债；要约收买；转股回售。5.目录 第二章 新股申购6.新股申购7新股发行：是指初次公开募股(英文翻译成Initial Public Offerin

2、gs，简称IPO), 企业经过证券买卖所初次公开向投资者发行股票,以期募集用于企业开展资金的过程。 新股申购: 是指投资者根据发行人已确定的发行价钱利用证券买卖所系统网络申购新股。新 股申 购.新股发行8双龙股份1300万股2.66亿元农业银行685.29亿元人民币255亿股.新股发行9.举例阐明 苹果公司：1976年1250美圆创建有限责任公司1977年获得60万美圆风险投资1979年私募融资727万美圆1980年22美圆/股上市，募集1亿多美圆，公司市值17亿美圆2021年601美圆/股，市值5600亿美圆，季度股息2.62美圆/股期间在1987、2000、2005年3次实施股份1拆210

3、.申购流程11沪市深市股票代码600*/601*00*申购代码730*/780*资金冻结代码740*/790*配号代码741*/791*假设张三的账户上有100万元现金，假设中工国际002051发行数量为4800万股， 发行价为10元/股。 估计募集资金4.8亿元 申购上限：发行总量的千分之一 4800万股1000=4.8万股申购代码： 沪市代码不同，深市代码一样.举例阐明A .申购6月5日T日 张三可以在上午9：3011：30、下午1：003：00，经过委托系统进展申购，100万元现金最多申购10万股，大于申购上限4.8万股，因此张三最多只能申购4.8万股，申购后资金48万元被全部冻结。 申

4、购数量：必需为1个配号单位的整数倍，必需不大于申购上限。12.举例阐明B.配号6月7日T+2日， 买卖所将根据有效申购总量进展配号，张三可以获得96个配号电脑延续配号。配号单位：深圳 500股上海1000股48000股 500股/号 = 96个配号13.举例阐明C.中签 6月8日T+3日，中工国际公布中签率，并根据总配号，由主承销商主持摇号抽签，并在指定媒体上公布中签结果，每一个中签号可以认购500股新股。假设中工国际IPO募集到的资金为48亿，那么 估计募集资金4.8亿 中签率 = - = 10% 实践募集资金48亿假设张三有10个配号中签，那么可申购10500股 =5000股 中工国际的股

5、票。 14.举例阐明D.缴款6月9日T+4日，股民账户中中签部分资金将被自动扣除，而未中签部分的申购款将自动解冻。张三假设有10个号码中签，那么可以认购5000股中工国际股票，那么，将有5万元资金被扣除，95万元的资金自动回到账户中。假设未能中签，100万元资金将全部回笼。15.目录 第三章 分红派息16.分红派息分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，它有两种方式：向股东派发现金股利和股票股利。现金股利：以现金方式发放股利，又称 为派股息、派息；股票股利：向股东无偿赠送股票，又称 为送红股、送股。分 红派 息17.分红派息18 在股权登记日这一天仍持有或买进该公司的股票的投资者是

6、可以享有此次分红或参与此次配股或参与此次股东大会的股东，这部分股东名册由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现金红利划到这部分股东的帐上。股 权登记日.分红派息19 股份总资产 每股净资产= 总流通股数除息：分红时，股份总资产减少，总流通股数不变，每股股票所代表的企业实践价值(每股净资产)减少，股价降低。除权：送股时，股份总资产不变，总流通股数添加，每股股票所代表的企业实践价值(每股净资产)减少，股价降低。除权除息日即：股权登记日次日购入该公司股票的股东那么不享有本次分红派息或配股。 除 权除 息.分红派息20.分红派息21股权登记日：收盘价20.86元100股 * 20.86元/股=2

7、086.00除权除息.计算公式难除权(息)日的前收盘价为除权(息) 参考价。除权(息)日证券买卖，按该参考价钱作为计算涨跌幅度的基准。除权日当天开市前要根据除权除息详细情况计算得出一个剔除除权除息影响后的价钱作为开盘指点价，这也称为除权除息基准价，其计算方法是： 1除息基准价=股权登记日收盘价-每股所派现金 2除权基准价计算分为送股股权和配股股权： 股权登记日收盘价 送股除权基准价= 1+每股送股比例 股权登记日收盘价+配股价配股比例 配股除权基准价= 1+每股配股比例 3有送红利、派息、配股的除权基准价计算方法为： 收盘价+配股比例配股价-每股所派现金 除权基准价= 1+送股比例+配股比例

8、22.分红派息23 每10股派发人民币3元现金税后每10 股派发人民币2.7元，每10股转增2股，股权登记日为2021年7月6日，收盘价钱10元/股，设某股民持有1000股，那么：除权除息日为哪一天？参考基准价为多少元/股？除权除息日该客户资产为多少？分红派息举例中兴通讯0000632021年度利润分配方案.目录 第四章 配股配债24.配股配债25 配股是上市公司根据公司开展需求，按照有关法律规定和相应的程序，向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。 投资者在配股的股权登记日那天收市清算后仍持有该支股票，那么自动享有配股权益，无需办理登记手续。 上市公司原股东享有配股优先权，可自在选择能否参与

9、配股。假设选择参与，那么必需在上市公司发布配股公告中配股缴款期内参与配股，假设过期不操作，即为放弃配股权益，不能补缴配股款参与配股。配 股.配股配债方案举例26配股简称：中信配股；配股代码：760998；配股价钱：3.33元/股。按每10股配2股的比例向全体A股股东配售； 收盘价+配股比例配股价除权基准价= 1+配股比例 .目录 第五章 要约收买27.要约收买28要约收买: 各国证券市场最主要的收买方式，它经过公开向全体股东发出要约，到达控制目的公司的目的。 按照有关规定，经过证券买卖所的证券买卖，投资者持有一个上市公司已发行股份的30%时，继续进展收买的，该当依法向该上市公司一切股东发出收买

10、要约。要 约收 购.要约收买29 辽宁方大集团 向方大特钢 除南昌钢铁有限责任公司和江西汽车板簧以外的其他全体股东发出无条件全面要约收买。要约收买价钱为8.66元/股要约收买有效期为2021年3月2日至3月31日预受要约申报代码为706014预受要约申报简称为方大收买要约收买举例.目录 第六章 转股回售30.转股回售31债券转股：按照商定的转股价钱，把债券转换成股票 。债券回售：按照商定的价钱，把债券卖给债券发行人。转 股回 售.债转股32.转股回售331、转债代码：110012 转债简称：海运转债2、转股代码：190012 转股简称：海运转股3、股票代码：600798 股票简称：宁波海运4、转股价钱：4.54 元人民币/股； 回售价钱：103%5、转股起止日：2021年