通过招标获得优质货物和良好效劳

1、通过招标获得优质货物和良好效劳前 言 Forward1. 招标是世界通用的采购手段。 Bidding is a common purchasing method across the world.2. 进入WTO的先决条件之一。 One of conditions for entering WTO.3. 我国已发布招标投标法，招标已在法律的框架下运行。The bidding law had been established and the tender is implemented under the law framework.4. 国务院有关各部委已分别发出各类有关文件，强制性推 行招标，

2、我国的“政府采购法也已发布。The State Council and other involved sections has issued various papers and enforce the bidding. The China Government Procurement Law had been promulgated by Chinese Government.前 言 Forward5. 中国石油海外上市，其采购行为必须与国际并轨。Overseas listing of PetroChina requires unity of domestic and internation

3、al procurement method. 6. 中国石油天然气集团公司已下文标准招标行为。China National Petroleum Corporation has established papers to standardize procurement behavior.7. 中国石油物资装备集团总公司是中油集团内唯一获得商务部、发改委、授权可从事机电产品国际招标业务，建设部授权可从事工程工程招标的招标机构。China Petroleum Material & Equipment Corporation is only one institution authorized by

4、Ministry of Commerce, National Development and Reform Commission can engage in international bidding on machinery & electrical products and only one institution authorized by Ministry of Construction can engage in bidding on constraction & engineering projects.背 景世 界 银 行 集 团IBRD International Bank f

5、or Reconstruction and Development国际复兴开发银行IDA International Development Association国际开发协会IFC International Finance Corporation国际金融公司MIGA Multilateral Investment Guarantee Agency多边担保机构选 定 Identification 项目后评估 Evaluation 准 备 Preparation执行和监督Implementation and Supervision谈判和提交执董会Negotiation and Board Pr

6、esentation 评 估 Appraisal项 目 周 期the Project Cycle采 购 政 策Procurement Policy世界银行的协议条款Banks Articles向专门的工程放款Lend for Specific Projects把资金用于既定方针Use funds for purpose intended经济性和效率Economy and Efficiency竞争性的国际贸易Competitive International Trade采购的重要性Importance of Procurement工程实施的关键Critical to Project Implem

7、entation涉及量大Large Amounts Involved捐款者对其出口的期待Donors Expectation by way of Exports公平的观点Perception of Fairness采 购 周 期 Procurement Cycle 总采购公告 General Procurement Notice 合同执行Contract Execution 招标资格预审或登广告 Pre-qualification or Advertise 资格预审Pre-qualification 谈判,签约Negotiation and Sign 发布招标文件授标Award Bid Iss

8、ue of Bidding Documents 开标前会 资格后审 Pre-Bid Conference Post-qualification 评标 Bids Evaluation 截标并开标 Biding closing and Opening1、现代采购的定义 Modern purchase definition A、用户注意力的变化 customer attention change B、越来越多的注意软件 more attention software C、在采购过程中注意竞争 attention competition during purchase course2、采购的几种方式

9、Procurement methods A、公开招标 public bidding B、有限招标 limited bidding C、询价采购 quoting purchase D、直接采购 direct purchase3、招标的分类 Bidding categoryA、一步法公开或有限邀请国际或国内招标One step public or limited (Invitation) international or national biddingB、二步法公开或有限邀请国际或国内招标Two steps public or limited (Invitation) international

10、 or national bidding4、一步法招标的特点 Characteristics of one step bidding A、适用范围：单机、原材料、标准设备、定型产品等。Applicable scale: single unit, material, standard equipment, shaped products etc.B、优点： 相比照较简单，便于操作，节省时间和招投标费用。 Advantages: Simple, convenient operation, save time and bidding expenses. 缺点：评标有时困难，容易出现反复. Disad

11、vantages: bids evaluation difficult, easily repeats.登广告 Advertise合同执行 Contract execution发售招标文件 Sell biding documents签约 Sign Contract评标 bids evaluation谈判 Negotiation授标 Awarding bid截标并公开开标 Close biding and open bids招标流程 (一步法)Bidding Procedure (One Step)6、二步法招标的特点 Characteristics of two steps biddingA、

12、适用范围 Applicable scale 大型复杂成套设备，整座工场，大型计算机系统，非标准设备等。 Large scale complex whole set equipment, whole plant, large scale computer system and non standard equipments etc.B、优点 Advantages 投标商能更好的理解用户的技术要求，商务报价更有针对性。Bidder could better understand end-users technical requirements. Bids offered could be more

13、 appropriate. 用户能买到他真想买的货物和效劳。 End-user can get proper and desired goods and services.C、缺点 Disadvantages 招标周期较长，复杂，招投标费用高。 Long bidding duration, complex, high expenses.招 标 流 程二步法)Bidding procedure (two steps) 资格予审假设需要 Pre-Qualification 合同执行Contract execution 刊登招标公告 出售招标文件 Advertise and Sell bidding

14、 documents 签约Sign contract 第一步截标并开标1st step Tech biding closing and opening 谈判Negotiation 技术交流 授标Award bids Technical communication 评标 Bids Evaluation 第二步截标并开标 2nd step biding closing and opening资 格 预 审 Pre-Qualification 实践需要 Needed in practices：1、大型复杂工程Large-scale and complex projects2、工业工程Industry

15、 and huge engineering projects目的 Goals：1、为不合格的投标商节约投标费用。Save expenses for unqualified bidders2、试探投标商的兴趣。Try out the interests of bidders3、节约后期评标的时间。Save bids evaluation time at later stage标准 Criteria：1、经验和以往的工作表现 Experiences and past achievements 2、人员和设备 Persons and Equipments 3、财务状况 Financial Statu

16、s 4、目前工作任务情况 Current Responsibilities and Workload 应向申请人提供的资料 Data required for giving to applications ： 1、工程的性质 Project Property 2、资金来源和支付方式 Financial source and Payment methods 3、时间进度安排表 Arranged Project Schedule申请人应提供的资料 Data required for applications to deliver: 1、要简明扼要 Simple and Important 2、商业

17、证书 Business Certificate 3、财务情况 Financial Status招 标 文 件 Bidding documents 内容 Contents： 1、招标邀请 Bidding invitation 2、投标须知 Instructions to bidders 3、合同的通用条款 General Conditions of Contract 4、合同的特殊条款 Special Conditions of Contract 5、技术规格 Technical Specifications 6、保证金及重要条款 Securities & important terms 7、价

18、格表格等 Price list etc. 投 标 须 知 Instruction to bidders1、工程根本情况 8、 评标标准及程序 Project general status Evaluation criteria and procedure2、如何准备投标文件 9、 截止日 Prepare bidding documents Deadline for submission of bids3、副本数量及收件人 10、递交标书程序 Copy quantity and consignee Submission procedure of bids4、语言 11、更改 language A

19、mendment5、投标价格及货币 12、投标有效期Bid price and currency Period of Validity of Bids 6、修改及撤回 13、开标时间及地点Modification and withdrawal Opening date and place7、投标保证金 14、其它条款Bid Security Other terms合 同 的 通 用 条 款General Conditions of Contract1、合同双方的权利和义务 Parties rights and obligations标准 Standards3、专利权 Patent Rights

20、 4、装运、保险、检验和文件记录的程序 Shipment, insurance, inspection and documents recording 5、辅助效劳 Auxiliary service6、零配件 Spare Parts7、测试程序 testing procedure8、修改程序 Modification procedure9、 支付程序、方式及货币 Payment and currences10、执行合同中的保证程序 Execute guarantee procedure11、人力不可抗拒条款 Force Majeure 12、赔偿损失程序、延误罚款程序 Loss and Da

21、mages compensation procedure, delay in the Suppliess Performance procedure13、终止程序 Termination procedure14、解决争端的方法及程序 Resolution of Disputes 15、可适用的法律 Applicable Law合 同 的 特 殊 条 款 Special Conditions of Contract 1、买方及卖方的定义 Definition on purchaser and seller2、履约保证金的具体数量 Performance Security amount3、检验、测

22、试的具体程序 Inspection & testing procedure4、保险的具体要求 Details of insurance5、具体的支付方式 Payment way6、对通用条款的其它删除或修改 Delete and Revise on General Conditions技 术 规 格 Technical Specifications理想的情况 Desired situation：1、技术标准要有一定的宽度，要足以引起广泛的竞争。Broad Technical standards required to trigger a broad competition2、所有合格的投标商都

23、能无偏见的参加。All qualified bidders could participate in bidding without any bias3、公布技术评标标准。Publicize criteria for technical evaluation货物 Goods：1、物理及化学性质 Physical and chemical properties2、功能标准 Functional standards3、图纸与设计 Drawings and design保证金、保证债券及担保书 Securities, bond, and Bank Guarantee投标保证金 Bid Securit

24、y： 1、不应定太高 Should not be too high 2、 15为正常 Commonly 1-5% 3、以固定数量为好 Better use Fixed Amount履约保证金 Performance Security： 保证债券或银行担保 Bond or Guarantee from the bank 银行担保 合同总价的10 Amount of Guarantee from the Bank: 10% of total the Contract price货物 Goods： 银行担保510 5-10% guaranteed by bank 预付款一般为合同总价的10 10%

25、of total contract price as down payment 开 标 Bid opening1、公开开标，理由及好处。Reasons and advantages for public bid opening 2、投标人或投标人委派的代表可以参加。Bidders or representatives assigned by bidders can take part in3、板书各投标公司名称及报价。Writing companys name and price of Bidders 4、是否已交纳投标保证金?Whether Bid Security paid or not

26、? 5、注意对迟到投标的处理。Pay attention on and carefully deal with late bids 6、有必要时可请公证人员参加。if necessary, invites notary to participate 7、记录每一步骤。Records every single step对 投 标 的 检 查 Preliminary Examination of Bids投标文件的澄清 clarify bidding documents：1、如有计算错误，准许以书面的方式给以澄清。Allow written clarification if calculation

27、 mistakes found 2、不准许更改投标文件的实质性内容或报价。Not allow to change essential contents and quotations检验投标文件 Check on bids：3、投标文件是否完整？是否已签署？Whether the bids are complete or not? And have it been signed?4、是否有计算错误？是否有与投标条件的重大偏差？Any calculation mistakes? Any deviations from bidding documents5、技术审核根本符合招标文件的技术要求。Tec

28、hnical evaluation is basically consistent to technical criteria只对对招标文件响应强烈的投标作详细评标。Only give detailed evaluation to bids that enthusiastically response to bidding documents评 标 准 那么 Evaluation criteria 应根据招标文件中已说明的评标原那么、因素、方法、标准，认真、公正、公平地进行评标。According to principle, factor, method and criteria of bid

29、ding documents, seriously, honestly and fairly carry out the Bids Evaluation.商务局部 Business Part：价格 Price： 换算并调整成“根本价格以便使投标价有可比性。Calculate and regulate “basic price so as to get a good comparison of bids交货地点 Delivery place： 注意要加地方运费 Note that local transportation fee should be included.交货时间 Delivery

30、time：评估由于提前或延迟交货所引起的损失或得利。Evaluate loss and gain on delayed delivery or delivery in advance 担保条件 Guarantee：评估担保条件的差异 differences between guarantees支付方式 Payment：评估特定利息贴现率的差异 Evaluate the rate of discount技术局部 Technical：1、操作费用 如燃料、能耗、水耗等。Operational cost: fossil fuel, energy cost, water cost etc2、培训费用

31、Training expenses3、维修本钱 Maintenance cost4、标准化 Standardization5、转售价值或折旧本钱 Re-sale value and Depreciation cost6、寿命周期本钱 Life cycle cost7、所有权本钱 Ownership cost8、生产能力 Production Capability9、售后效劳等 After sale Service etc评 标 Bids evaluation目的 Goals：1、确保以较经济的本钱获得优质货物和效劳。 Ensure that obtain good goods and serv

32、ice at reasonable price.2、价格只是因素之一。 The price is only one factor of many factors3、估算价格俗称标底评标时仅做参考，不能作为废标的直接依据。 Estimated price is only considered as reference and not a criteria for rejection of the bids.其它因素 other factors：1、交货时间 Delivery time2、支付方式 How to pay3、担保条件 Guarantee conditions4、技术优点、能力、生产力

33、 Technical advantages, capability and productivity5、运行本钱 Operational cost6、维修费用 Maintenance cost7、效率 Efficiency8、转售价值 Re-sell value9、售后效劳等 After sell services 应在招标文件中说明评标标准并在评标中使用，最好将评标因素用定量表示。 Instruct the evaluation criteria in bidding documents and use them in quantization during Bids Evaluation.

34、 具体的评标方法 method of bids evaluation按中国商务部“13号令的规定执行 According to regulations of Ministry of Commerce:1、评标价、投标价、合同价的概念：definition: bids evaluation price, bidding price, contract price2、评标价与投标价和合同价的关系：relations 评标价投标价合同价bids evaluation price bidding price contract price 3、在招标文件的附表中列明评标的标准，在评标中使用。在事先未制定

35、的评标标准，在评标中不准使用。List bids evaluation criteria in appendix of bidding documents and use them during evaluation. Before evaluation, no criteria established, cannot be used during evaluation.* 号表示关键技术参数，假设不能满足那么将导致废标。 *represents technical parameters, if cannot be satisfied, it will be declared that the

36、 bids will be rejected.# 号表示可接受有一定偏离的技术参数，假设发生偏离，那么在投标价的根底上加价X%，以构成评标价。给出一个高限，如：最多可接受偏离15项，假设超过15项那么可废标。 # represents that technical parameters that are slightly different from criteria can be acceptable. If not consistent to criteria, the price shall be added by X% based on the bidding price to for

37、m evaluation price. Limitation is set up. There should be no more than 15 items that are different from criteria, otherwise, bids must be rejected. 4、由在中国招标网上随机抽取的专家2/3、用户、招标机构1/3组成的评标委员会，按招标文件已规定的评标准进行评标。Randomly choose experts on China Info-bidding website 2/3, clients, bidding agencies form the b

38、id evaluation committee and the committee evaluates the bids according to criteria which already had been issued in the Bidding Documents.资 格 后 审 Post Qualification 只对选定的投标商做资格后审 Post Qualification only on the bidder who will obtain the Contract 1、工作能力 Work ability2、技术能力 Technical ability3、产品声誉 Prod

39、uct reputation4、财务来源 Financial source5、零配件及效劳 Parts and services6、以往工作表现 Past achievements对已做过资格预审的投标人只再做一次核实即可。Carry out a double-check on bidder who have passed the Pre-qualification examination.废 除 所 有 的 投 标 Reject All bids 当以下情况发生 When： 1、只有在最低投标大大超过了原估算价格时； The lowest bid price is greatly excee

40、ds the estimated price. 2、所有的投标都没有响应招标文件时；No bid respond to bidding documents. 3、缺乏竞争时； Lack of competition 4、工程发生重大变化时。Project is about to dramatically change. 如重新招标，须认真总结经验，修改技术标准和招标文件。If needs re-bidding, lessons learned from previous failures, modify technical standards and bidding documents.授 标

41、 及 合 同 谈 判Award bid and Contract negotiation 1、向中标商发出中标通知书，邀请中标商进行谈判，假设谈判 成功，那么要求递交履约保证金。Notice the bidding winner, invite winner to start with business negotiation, if succeed, request the successful bidder to deliver the Performance Security. 2、只与中标商进行谈判，如不成功，再与评标价第二低的 投标商进行谈判，以此类推。Only negotiates

42、 with winner, if fail, start to negotiate with the second winner (provides the 2nd low evaluated bid price). If fail again, the same follows. 3、不应要求中标商降低价格，承担在招标文件中未指明的工作。Shall not lower the price and shall not ask winner for extra responsibilities that are not particularly indicated in the Bidding

43、Documents. 4、中标商提交履约保证金后既可签约并开始合同执行. After Performance Security delivered, the Contract can be signed and executed. 世界银行在贷款工程中采购的做法和优点： 世界银行身为有190多个国家和地区参加的国际金融机构，为了监控全球工程的有效执行，设计了一套严格而有适度灵活性，合理又有权威的采购程序和审批权限。在世界银行看来，贷款发放后，工程执行中的关键是采购，工程贷款的目的最后是通过采购来实现的，可以说没有采购就没有工程。因而采购执行地好坏决定了工程的成功与失败和银行是否会有呆坏帐。A、

44、在工程立项和评估阶段就确定了子工程金额和采购方式：世界银行在工程立项上极为认真和科学，有一整套立项程序和评估方法。因为本文重点是探讨采购，在这里就不详细论述。但在立项过程中就贯彻落实了今后一旦工程启动和实施时，必须执行的采购方式。在工程评估报告中不但要论述工程目的、范围、工程的本钱、经济、风险分析等等，最后要附工程的采购清单。在该清单上不但规定了各子工程的采购金额，而且还明确规定了采购方式。是采用公开国际招标、有限国际招标、询价采购？还是直接采购等。该评估报告将作为贷款协议的一局部，是在工程执行中最重要的法律文件之一。工程执行的采购方式确实定，是世行工程评估团中的采购专家与工程单位共同商议后决

45、定的。B、有鲜明的采购指南和有一套权威性的、强制性执行的标准招标文件：世界银行积聚了世界一流的专家和法律人员，编写了采购指南和标准招标文件，采购指南是在世行工作的采购专家的执行文件，也是各借款国在工程执行中采购的根本法规。发生在全球的世行工程的采购必须使用世行的标准招标文件。标准文件包括不同的采购，从采购咨询效劳、大型土建工程、小型土建、货物、技术转让、大型复杂设备的供货与安装、交钥匙工程、到大型计算系统的硬件与软件采购等等。是一套完整的，针对工程采购各种品目的招标文件，并在全球世行工程中强制性使用。亚行在采购中也向世行学习，各国包括中国在招标文件的编写和招标流程也是向世行学习的。C、有一套设

46、计完善而严格的招标审批程序以保证采购的公开、公平、公正 和透明：世行设计了一套完美的招标审批程序以保证采购的公开、公平、公正和透明。它按采购金额的大小，划分出不同的挡次。有些工程是前审，有些工程是后审。前审就是在招标前，招标文件必须经世行的采购专家审查、同意后才能出售和正式招标。对于小金额的标，世行采用后审，即在工程检查时采购专家再审查招标文件，而这时招标已经开始了，专家一旦发现有问题，那么责令停止或宣布废标。招标开始后到完成评标报告，工程单位必须按招标的各种规定进行，评标报告完成后由世行批准后才能授标，否那么世行不予支付。D、积聚了世界一流的各方面专家，在总部和世界各国代表处，负责采购的监督

47、： 为了保证采购的公开、公平、公正 和透明，世行积聚了世界一流的各方面专家，在总部和世界各国代表处，负责采购的监督，他们的主要责任是审批招标文件的技术局部和前附表及特殊条款因为都使用标准招标文件以保证招标文件的技术规格和评标标准公平，不带有倾向性，以使各国的潜在投标人都能参加。世行根据采购金额的大小分为假设干挡，有些在各国代表处审批，有些在华盛顿总部审批。在总部审批的工程中又分哪些是归各局审批，在超过一定金额的工程要归区域采购参谋审批等，分工明确而高效，从招标文件的质量上保证招标质量。E、从资金控制采购的有效性： 为了保证世行工程的执行质量，控制工程本钱和采购，世行贷款的支付是起到了重要作用。世行贷款不像其他商业银行贷款，在贷款协议签订后，钱仍在世行总部而不是直接划到借款人的账户上，在世行采购专家对评标结果不反对后，买方委托的招标机构才能宣布授标。谈判、签约后，世行总部接到工程单位的付款申请