SA8000 社会责任管理体系内部审核检查表 2019年最新版

1、SA8000社会责任管理体系内部审核检查表序号法 方 查 检审核评价文件现场总经理管代生 产品 保PMC维修项目客服业务财务人事体系理 管 工 童、1-1V人效 工有 有实 否真 是及 录以？ 记片证 工照份 招人身 本的VVVS-2-1VV建立 纪录、保留 旨在救济这些儿场 的政策和书面程 序，并将其向员工如果发现使用章工. 是否向童工提供足够的 支持，以便他们接受学校 教育直到超过16周岁？V及利益相关方有效 传达。公司还应给 这些儿童提供足够 财务及其他支持以 使之接受学校教育 直到超过上述定义 下儿至年龄为止。公司是否有采取措施 确保无误招童工？1-3公司可以聘用未成 年工，但如果受强

2、 制教育法规的限 制，他们只可以在 上课时间以外的时 间工作。在任何情 况下，未成年工每 天的上课、工作和 交通所有时间不可 以超过W小时，且 每天工作时间不能 超过8小时，同时 未成年工不可以安 排在晚上上班。是否制定拯救章工和 未成年工教育程序，并有 效地向员工及利益相关 方传达？V是否向学龄儿章提供 教育支持？V章工和未成年工每天 交通时间、上课时间和工 作时间累计是否超过10 小时？1-4无论工作地点内 外，公司不可置儿 童或青少年工人于 对他们的身心健康 和发展不安全或危 脸的坏境中。公司是否安排盘工或 者未成年工从事未成年 工禁忌从事的工种（如： 高温、高压 有毒、有害、 强体力劳

3、动等），无论在 工作场所内外？是否根据中国法律规 定办理未成年工登记手 续，是否安排上岗前及定 期体检？是否了解中国法规规 定未成年工年龄为超过 16周岁但低于18周岁？2、强迫性劳动2-1公司不可雇用或支 持准用强制性劳工 的行为，也不可要 求员工在受展之时 交纳押金）或存 放身分证于公司。是否有直接或间接使 用或支持使用强迫劳工 的证据？V是否所有工人都自愿 受雇用工作？2-2在受展过程中，公 司不得扣留工人的 部分工资 福利、工人加班是否自愿？ 不加班是否需要请假或 者遷到罚款 解雇？财产或证件，以迫 使员工在公司连续是否使用监狱劳工或 士兵？V工作。2-3员工有权在完成标 准的工作时间

4、后离 开工作场所。员工 在给公司的合理通 知期限后，可以自 由终止聘用合约。是否要求交纳押金或 扣押工人身份文件等？J是否检查工厂所有区 域？V下班后，工人是否可以 自由离开？是否采用工作时间锁 住工厂，或者休怠时间锁 住宿舍的方法来防止工 人逃跑？V工人是否可以根据法 规规定自由辞工？工人 离职有何限制？通过检查保安制度 访 问保安员，确认保安员是 否只用作保护财产和人 员安全等正常的保安目 的？员工离职时是否可以 领取到全额工资？离职 是否自愿？3、讎康安全3-1公司出于对普遍行工作条件是否安全卫业危险和任何具体 危险的了解，应提 供一个安全、健康 的工作坏境，并应生？是否有足够的通风、

5、照明和温度控制？是否采取适当的措施 防止工伤和意外事故？V采取有效的措施， 在可能条件下谁大 限度地降低工作坏 境中的危害隐患， 以避免在工作中或 由于工作发生或与 工作有关的事故对 疑康的危害。是否采取切实可行的 措施控制职业危害？V易燃易爆物品是否安 全存放？是否免费提供个人防 护用品？现场工人劳动 用品配穿戴情况如何？V特殊工种操作工是否 持证上岗？化学品仓库是否有指 定专人管理，化学品管理 人员和使用人员是否培 训，并知道其危害、防护 和应急知识？V机器设备是否有适当 的安全装置？有害物品是否妥善存 放和使用？V是否避免工人不必要 地暴呃在有毒有害的工 作坏境下？V是否安装足够的灭火

6、器或自动灭火系统？安全出口是否足够？ 安全出口是否有活楚的 标志？厂房结构是否安全并 妥善保养？是否有“三合 一”厂房？安全岀口灯、消防栓 灭火器是否定期检查？V3-2公司应该指定一个 高级管理代表，来 负责所有员工的健 康与安全，并且负 责实施本标准中有 关健燎与安全的规 定。是否任命一名高层管 理负责公司安全卫生，以 确保符合标准和法规的 要求？3-3公司应定期提供给 员工有效的健康和 安全指示，包括现 场指示，（如必要） 专用的工作指示。应对新进 调职以 及在发生事故地方 的员工进行培训。是否不定期安排安全 卫生培训，包括新员工和 调职员工，并保存记录？3-4公司应建立起一种 机制来检测

7、、防范 及应对可能危害任 何员工健康与安全 的潜在威胁。是否建立一个安全卫 生体系来检测、预防和应 对安全卫生方面的潜在 威胁？V是否采取适当的措施 防止工伤和意外事故？3-5公司应为员工提供 适当的个人防护装 2.员工因工作受 伤，公司应提供急 救并协助工人获得 后续的治疗。是否采取切实可行的 措施控制职业危害？是否免费提供个人防 护用品？现场工人劳动 用品配穿戴情况如何？V是否建立事故报告 调 查和处理程序？V是否保存工伤及事故 记录？4是否逢立应急反应方 案？是否定期演习？V是否有足够的急救箱 和受过训练的急救员？ 必要时能否得到紧急医 疔救护？急救箱药品是否有效 可用的？急救药箱是否

8、上锁？急救箱及急救人员配 备是否足够？（每一百人 至少要有一个急救药箱 和一个急救人员，应保证 每个车间都有药箱和急 救员）公司是否有义务消防 队？这些人员有无参加 培训？3-6公司应给所有员工 提供干净的厕所、 可饮用的水及必要 时提供储藏食品的 卫生设施。是否为工人提供干净 的厕所，而且数量足够？4是否免费提供厕纸 洗 手液以及干手器给予工 人使用？V是否定期浦洗厕所，确 保干净无异味？J是否为工人提供可饮 用的水，并方便饮用？V工人使用厕所和饮水 是否受到限制？若有必要，是否提供卫 生的食物存放设施？饭堂设备及食物是否 卫生、干净？V查若食當：卫生许可 证 健康证 就餐的管理 制度、进货

9、控制、现场卫 生情况？V所有场所厕所蹲位是 否够用？3-7如果公司提供员工 宿舍的话，应该保 证宿舍设备干净、 安全，并能满足员 工的基本需求。如果提供宿舍，宿舍是 否干净 安全和卫生？宿舍面积是否符合适 当的法规的规定（人均居 住面积不低于2. 6平方 米），并满足基本的需 要？男女宿舍是否分开，有 效保护工人隐私？V是否提供足够的澡堂 或沐浴设备？V是否提供洗衣 晾衣设 备？是否提供安全、可用的 个人储物柜给工人？V消防器材的配責、管理 制度的告知 内部住宿人 员数、内部设施配置 住 宿人员名册 疏散图。访V谈住宿人员的满意度和 是否有经过疏散演习？4、结社自由及集体谈判权利4-1公司应该

10、尊垂所有 员工自由成立和参 加工会，以及集体 谈判的权利。公司管理层是否尊至 员工自由组建工会 参加 工会以及集体谈判的权 利？员工自由组建工会 参 加工会以及同公司集体 谈判，是否会受到公司的 歧视、报复？公司是否有签订劳动 集体合同、其中具体条款 是符合实际？是否有一 定的经费？4-2当自由组织工会和 集体谈判的权利受 到法律限制的时 候，公司应该协助 员工采用类似的方 法来达到独立和自 由结社和谈判的权 利。结社自由和集体谈判 受到法律限制时，公司是 否协助员工通过的渠道 获得独立和自由结社以 及谈判权？员工是否自由选举工 人代表，如提供场地 时 间和资金方面的支持？V公司是否组建工人自

11、 己的组织，如工友会或康 乐会？公司管理层是否与工 人代表展开对话和沟 通？是否保留公司管理层 与工人代表沟通的记 录？4工人不满意其工资时 是否可以与公司谈判，是 否保留谈判结果记录文 件4员工如有意见是否懂 得申诉，是否懂得申诉渠 道？44-3公司应该保证工会 代表不受歧视，并 且在工作环境中能 够接融工会的会 员。工人代表是否受到歧 视？工人代表能否在工作 场所与工人接触而不受 无理的限制？V5、岐视5-1公司在雇用、薪 酬 训练机会、升 迁、解雇或退休尊公司是否因为以下原 因之一而存在歧视行为：V种族，（2）社会等级，V不务上，不可从爭 或支持任何基于种 族、社会阶级 国 籍、宗教、残

12、疾、 性别 性别取向 工会会员资格或政 治关系的歧视行 为。国藉，宗教，残疾，6）性别7）性取向，政治团体，9）工会会员，M）年龄V在以下几方面直接或 司接从事或支持歧视行 为？J1）131,（2）1资报酬和福 利，培训机会，研职V5）解职，退休VV公司是否有反歧视政 策，井传达员工？VV公司是否在招人、晋升 时以本地与外地有区别 对待？工资报酬是否同工同 酬及男女平等？VV5-2公司不可干涉员工 遵奉信仰和风俗的 权利，和满足涉及 种族 社会阶级 国籍、宗教、残疾、 性别 性别取向和 工会的信条、政治 需要的权利。公司是否干预员工为 满足种族、社会等、国籍、 宗教、残疾、性别、性取 向 政治

13、团体和工会会员 等需求而遵奉的信条和 风俗的权利？公司是否制定政策和 程序，以取消可能发生的干预和歧视？5-3公司不可允许带有 强迫性、威胁性 凌辱性或剥削性的 性行为，包括姿势、 语言和身体的接 触。公司是否允许带有性 胁迫、威胁 凌辱或剥削 性质和行为，包括姿势、 语言及身体接触？VV公司是否制定政策和 程序以消除这种可能发 生的凌辱或压迫？5-4公司不得在任何情 况下要求员工做怀 孕测试。抽查几份入职表和体 检报告。与员工面谈。6、惩戒性措施6-1公司不可从事或支 持肉体上的惩罚、 楮神或肉体胁迫以 及言语凌辱。公司是否从事或支持 体罚、箱神或肉体压迫， 以及语言侮辱？公司是否制定惩罚性

14、 措施和程序，杲否提供申 诉途径？V公司是否存在行为 言 语恶意伤害同爭的人 员？工人违反厂规及惩罚 行为是否有书面记录，井 保存？V7、工作时间7-1公司应该遵守适用 法律及行业标准有 关工作时间的规 定:在任何情况下. 不可经第要求员工 一个星期的工作时 间超过48小时，并 且员工在每个七天 之内至少有一天的 休息时间。所有超 时工作应付额外报 酬。在任何情况下 每个员工每周加班 不得超过12个小 时。每周正常工作时间是 否超过48时间？采用中 国法规规定每周40小时。VV是否每周至少安排一 天休息？即每周连续24 小时的休息时间。至工及未成年工每天 交通、学习 上班总时间 不得超过10小

15、时是否提供带薪年假？V是否为女职工提供至 少90天的产假？7-2除非符合7. 3条（见 下款），所有加班 必须是自胚性质。每周加班时间是否超 过12小时？同时采用中 国法规规定每天不得超 过3小时，每月累计加班 时间不得超过36小时。V是否支付额外的加班 费，加班费是否按照中国 法规规定计算？V1）工作日加班：至少正常V工资标准X150%2）休息日加班：至少正常 工资标准X 200%3）法定假期加班：至少正 常工资标准X300%不加班是否需要书面 请假？7-3若公司与代表众多 所属员工的工人组 织（依据国际劳工 组织定义）通过自 由谈判达成集体协 商协议，公司可以 根据协议要求工人 加班以满足

16、短期业 务需要。任何此类 协议应符合7. 1条 有关规定（见上面 规定）。如有：是否签订符合IL0规定 的集体劳动合同，该合同 是否符合标准和法规的 规定集体合同中对加班时 司的规定是否与实际悄 况相符V8、报酬管理81公司应保证在一个 标准工作周内所付 工资总能至少达到公司支付的工资是否 达到当地呆低工资标 准？法定或行业战低工 资标准并满足员工 基本需要，以及提 供一些可隧意支配 的收入工人工资是否满足员 工的基本需要，并能提供 一些可以随意支配的收 入？V8 2公司应该保证不会 为了惩戒的目的而 扣减工资,并且保 证定期向员工満楚 的列明工资 福利 的构成:公司还应 该保证工资、福利 完

17、全合乎所有适用 的法律而且薪酬 给付的形式，无论 是现金或支票.都 必须合乎方便工人 的原则。公司是否采用扣减工 资的方法惩罚工人？VV工资和福利的组成是 否漬楚列明？包括工作 时间、基本工资、津贴、 奖金、福利部分扣减額查右各车间的工资表， 是否满足呆低工资和支 付加班工资，支付的加班 工资是否与公司的文件 规定以及法律规定相符。V是否为全体工人提供 足额社会保险？包括工 伤 医疗 失业 养老和 生育保险。8-3公司不可采用纯劳 务性质的合约安排 或虚假的见习期（学徒工制度）办 法來逃避劳动法查看工人的保险缴费 记录4是否采用现金或支票 方式支付工资？是否以产品或其他非J和社会安全法规中 明

18、定的公司对员工 应尽的义务。现金方式支付工资？是否拖欠工人工资？V法定假日是否支付正 常工资？是否支付停工工资（正 常工资标准80%） ?V离职员工的工资是否 在离职3天内发放？是否采用纯劳工的合 约或虚假的学徒计划以 逃避法定的责任？是否采用连续的短期 合约逃避法定的责任？V9、1至理系统9-1高层应该制定有关 社会贵任和劳动条 件的公司政策.以 保证这个政策：包含对符合本 标准内所有规定的 承诺；包含对遵守国 家和其它适用的法公司是否根据SA8000 标准和其他要求制定公 司书面的社会责任和劳 动条件政策？是否包括遵守SA8000 标准要求的承诺？V是否包括遵守适用的 法律法规及其它要求的

19、承诺？律、公司签署的其 它规童以及尊重国 际协议和其解释 如第11部分所 列的承诺； C.包含对不斷改 善的承诺；有效的纪录、实 施、维持和传达这 个政策.并且以明 白易懂的形式供所 有员工随时取阅， 所有员工在此所指 的是包括董爭、决 策阶层、经理、监 督和非管理人员， 不论是直接雇用、 合同制聘用或用其 它方式代表公司的 人；对公众公开。是否包括持续改进的 承诺？公司是否根据SA8000 标准和其他定期评审公 司政策 程序和表现？是否根据评审结果，采 取必要的修订和改进？公司政策是否公开或 易于获取？V9-2高层管理人员应依 据本标准和公司签 署的其它规章要求 定期审查公司的政 策、措施及

20、其执行记录和证据是否足 够？结果.决定其是否 充分 适用和持续 有效.在必要的时 候应该做系统的 修正和改进。9-3公司应该指定一个 高层管理代表不 论他在公司是否担 负其它职务.来负 责保证公司达到本 标准中的规定公司是否任命一名高 级管理者代表负责 SA8000标准的实施？9-4公司应该协助非管 理人员选出自己的 代表.以便跟高层 管理层就本标准规 定的事项进行沟 通。是否选出工人代表？工人代表是否有机会 与管理层沟通？V记录和证据是否足 够？9-5公司应保证公司上 下皆能了解和实施 本标准的规定：包 括但不限于下列各 项：a）明确界定各方 职能、责任和职权;b）在雇用之际，训公司所有员工

21、是否了 解并懂得SA8000标准要 求？公司管理层的角色 职责、和权限是否明确？是否对新员工和临时 工进行培训？是否为公司员工进行 定期培训？练新进的和临时的 员工；c）对现有员工定 期进行指导、培训 和宣传；d）持续监督相关 的活动和成效，来 证明系统是否有效 的达到公司政策和 本标准的规定。是否持续监督并确保 体系有效运行？V公司是否提供足够的 文件、记录和相关证据？9-6公司应该建立和维 持适当的程序.在 评估和挑选供货商 /分包商（若情况允 许，下级供货商） 时应考虑其满足本 标准要求的能力。V9-7公司应该保留适当 的纪录记载供货商 /分包商（若情况允 许，下级供货商） 对社会责任的

22、承 诺包括但不限于 下列书面的承诺： a）符合本标准的公司是否逢立并维护 适当的程序，根据供应商 履行SA8000标准的能力 来评估并挑选供应商/分 包商和分供商？公司是否保存适当供 应商/分包商的书面承诺 书，对下列问题的贡诺：所有规定（包括本 条规定）；b）在公司的要求 之下卷与公司的监 督活动；c）及时补救违反 本标准规定的任何 不符合事项：d）及时 完整的向 公司通报所有与之 有商业关系的其它 供货商和分包商及 下级供货商。1）承诺遵守SA8000标准 全部条款；V2）根据要求奏加公司的 监督活动；3）发现违反标准的不符 合项时，主动采取补救彳亍 动；9-8公司应该维持合理 的证据证明

23、供货 商和分包商能够达 到本标准中和各项 规定。4）主动并完整地将其与 其他供应商/分包商的商 业关系通报给公司。49-9除上述9.7至9.9 规定外，如果公司 接收 处理或经营 任何可列入家庭工 人的供应商、分包 商或下级供应商的 货和/或服务，公司 应采取特别措施保 证这些家庭工人享 有依本标准规定向 直属雇员提供的相 似程度的保护。这 些特别措施包括但 不限于：a）订立具法律效 力的书面购买合同 载明符合本标准要 求的最低准则；b）确保家庭工人 及所有与该书面购 买合同有关人员理 解并能贯彻合同要 求；c）在公司场地内 保留详细载明有关 每个家庭工人身公司是否提供足够的 文件、记录和相关

24、证据？V是否有效监督家庭工 人的工作条件？V份、其所提供的货 物/服务以及工作 时数的全面资料； d）频繁进行爭先 芦明及未芦明的审 查活动以确保该书 面购买合同得以贯 彻实施。9-10当员工和其它利益 团体质疑公司是否 符合或不符合公司 政策或本标准规定 的事项时.公司 应该调查、处理并 做出反应；员工 如果提供关于公司 是否遵守本标准的 资料，公司不可对 其采取惩罚、解雇 或歧视的行为。公司是否采取措施建 立与工人的沟通渠道？ 如设立意见箱和咨询电 话 指定负责人员等。是否定期调查并回应 员工和利益相关者提出 的疑虑，并保存证据？9-11如果发现任何违反 公司政策和/或本 标准规定事项， 公司应该根据其性是否发生公司员工因 提供有关SA8000的资料 而受到歧视 解雇或其他 惩罚性措施？V质和严垂性，调 配相应的资源予以 适当的补救和纠正 行动公司是否査出存在的 不符合项？公司杲否对 不符合项采