公共资源交易中心廉政风险防控图

1、公共资源交易中心廉政风险防控图一、综合部（一）公务车使用管理业务流程 风险点 防控机制根据会议通知、文件制定用车计划部室负责人派车司机收悉时间地点后出发回来后固定位置停放不按规定申请派车，在车辆加油、维修、保养中，虚列发票。1.严格执行车辆管理有关规章制度；2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度。（二）印章管理业务流程 风险点 防控机制统一保管用章部室申请领导签批用章审查、登记、加盖印章1.印章使用不登记；2.对使用印章单位的签批手续把关不严；3.私自使用印章。1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律。严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用时登记，做到用印必有相应领导

2、签字，签字页复印存档。（三）档案管理业务流程 风险点 防控机制收文登记档案归档档案借阅1.错漏收文、登记；2.未设专人负责档案管理。1.档案保管措施、设备不完善；2.文件遗失。1.文件遗失；2.未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。1.按有关规定设置专人保管档案文件；2.严格落实档案管理制度。1.完善档案管理措施、设备；2.严格落实档案归档程序。严格落实档案借阅手续。（四）公务接待业务流程 风险点 防控机制经办人提出接待申请部室负责人确定接待标准及地点财务人员审批综合部负责人审批中心分管领导审批中心主要领导审批虚假、私人接待。虚假、私人接待，收受财物。1.制定深圳市宝安区公共资源交易中心财务管

3、理制度，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请；2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准及预算一律不允许报销。（五）人事管理业务流程 风险点 防控机制动议民主推荐、竞争上岗确定考擦人选组织考察、讨论决定任职人事任免过程中未按照组织程序进行干部任免。1.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例关于印发的通知关于印发的通知深圳市事业单位岗位管理办法、参照宝安区科级以下公务员职务任免与职务升降实施办法（试行）等有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲；2.严格按照程序进行干部选拔工作。在干部选拔方面经过动议、民主推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选的确定以及

4、拟任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。（六）小额财务报销业务流程 风险点 防控机制1.中心领导审核； 2.财务管理制度。部门领导与报销人串通，默许虚假报销。中心领导违反财务管理规定，批准违规报销行为。1.中心财务管理制度； 2.审计、纪检部门调查。1.所在部门领导审核。 2.中心领导审核；3.中心财务审核；4.财务管理制度。财务人员与报销人串通，默许虚假报销。 1.报销人提供虚假发票和凭证； 2.报销人故意将不能报销款项申请报销。1.中心领导与部门领导审核制度；2.纪检、审计部门定期审计监督；3.相关财务、会计法律法规和制度规定的约束；4、报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、中心领

5、导签字确认。 中心领导签字确认提交部门领导财务人员审核报销资料提交部门领导财务人员审核报销资料提交报销资料证明人签字报销人填写报销单报销人准备报销单据签字确认返回财务报账（七）固定资产管理业务流程 风险点 防控机制填写申请单部门领导审核申请中心领导审核申请签字确认或提交办公会议审定组织采购固定资产，验收申请人协助验收录入固定资产管理系统，登记造册制作固定资产管理标签移交申请人签收1.提供虚假申请；2.个人私自采购，自买自用。1.与申请人串通，默许不在报销范围的事项物品报销。1.违法财务管理制度，批准报销范围的事项、物品。大额报销不提交办公会议审定。1.不按审核要求采购物品，货不对版； 2.以高

6、价格采购价格较低的产品，从中谋利。不执行固定资产验收。1.不将固定资产录入固定资产管理系统； 2.账实不符。1.部门领导和中心领导审核； 2.定期财务审查； 3.大额固定资产采购需办公会议议定。1.中心领导审批制度； 2.大额报销需办公会议议定。1.大额报销需办公会议议定； 2.定期审查财务情况； 3.责任追究制度。 1.定期审查财务情况； 2.责任追究制度。1.严格执行货物验收程序； 2.严格执行固定资产登记制度； 3.固定资产信息录入固定资产管理系统。 1.定期核查固定资产； 2.申请人协助验收。 1.须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签； 2.定期核查固定资产。二、各业务部室（一）政

7、府采购项目编制招标文件业务流程 风险点 防控机制采购单位采购申报业务部长审核收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。1.中心领导审核制度；2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件。分配到标前负责人标前负责人核查采购需求市场调查标前负责人编制招标文件设置技术参数、设置评分标准、设置废标条款、设置服务标准、设置加分条款等中心领导审核或业务部长审核不按要求审核需求方案和招标文件，默许在招标文件中存在不合理偏向性条款、不合理的参数设置等。1.工作人员不作为；2.以虚假的调查信息，作为修改采购单位需求的依据。接受供应商或采购单

8、位委托，设置不合理、违法违规的参数和条款，以使得某供应商处于更有利的竞争地位；与采购单位串通，设置技术独有指标，指向某一产品。1.中心领导和部门领导审核制度；2.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉；3.招标文件须经采购单位确认；4.招标文件需公示，结束采购当事人和大众的监督；5.采购项目备案制度；6.标前专家论证、答疑制度。1.掌握市场实际信息；2.中心和部门领导加强对价格等信息的审核；3.加强外部监督，供应商可向中心或区财政局投诉。1.中心领导审核制度；2.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉；3.招标文件须经采购单位确认；4.招标文件需公示

9、。供应商可向区采购办投诉。进入答疑期确认招标文件1.故意回避供应商的询问；2.不受理供应商的询问。提出标前疑问转发处理疑问采购单位根据疑问回复发布答疑公告发布招标公告（二）政府采购项目开评标工作业务流程 风险点 防控机制采购单位派代表参加核实供应商数量标前准备邀请监标准备开标资料1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；2.评标全过程录音录像。1.特邀监督员管理制度；2.监管部门行政监督。下载、解密投标文件上缴通讯工具评委签到根据规定，应邀请监标的项目，未按规定邀请。在投标供应商数量不足的情况下启动评标程序。1.政府采购法；2.责任追究制度；3.招标无效。1.工作人员不作为，不提醒专家

10、上缴通讯工具；2.有意让评标专家在评标过程中使用通讯工具。评标工作指引1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；2.评标全过程录音录像；3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。对采购单位代表、评标专家的倾向性言论，采取不作为、纵容、默许等措施；与采购单位或供应商串通，在评标时，发表倾向性言论，或违规干预专家评标。播放评委守则录音专家初审投标文件结束资格符合性审查1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；2.评标全过程录音录像；3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。工作人员干预评委会组长的确定。生成XML文

11、件专家排座1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；2.评标全过程录音录像；3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。工作人员操纵专家的座位排序。确定评委会组长导入投标文件共享投标文件上传XML文件发布开标一览表专家进行资格符合性审查得出评审结果1.工作人员干预评委会填写评标意见表。1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；2.评标全过程录音录像；3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。专家评审打分评委会确认评审结采购单位确认评标结果评委会根据定标原则推荐中标人刻录招投标文件光盘评标完成结束评分评委会填写评标

12、意见表启动评分工作人员修改评审结果。1.必须严格遵守评标工作守则、定标协助人工作职责；2.评标全过程录音录像；3.采购单位代表和评标专家监督工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。打印中标通知书强调保密规定清理评标室项目资料归档录入评标结果发布中标公告整理、复核评标资料发放评审费，退还通讯工具（三）政府采购项目竞争性谈判、单一来源采购业务流程 风险点 防控机制采购单位确认招标文件采购单位公开征集或推荐供应商收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。1.中心领导审核制度；2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件。预

13、约开标厅编制采购文件不按要求审核需求方案和招标文件，默许在招标文件中存在偏向性条款、不合理的参数设置等。区财政局非公开招标批复业务部长审核1.中心领导审核制度；2.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区采购中心或区采购办投诉；3.招标文件须经采购单位确认。4、招标文件需公示。上传采购文件申报需求中心领导或业务部部长审核招标文件起草、发布采购公告供应商上传投标文件起草、发布中标公告组织谈判，评委根据定标原则确认中标商供应商确认邀请函投标响应采购单位确认中标结果发放中标通知书采购单位签订合同、验收、付款供应商投标响应下载招标文件采购单位递交合同输入中标资料合同备案网上公示（四）政府采购项目公开招标

14、失败转非公开招标业务流程 风险点 防控机制业务负责人起草转非公开招标申请公开招标失败采购人提出申请1.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理；2.项目资料交区财政局备案。实施非公开采购区财政局未接到项目资料，不予以财政拨款。提交区财政局审批中心领导签办意见1.加强中心领导审核和办公会议议定环节；2.加强对项目实际情况的核查。违规批准项目采用非公开招标方式。1.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理；2.项目资料交区财政局备案。违规申报项目采用非公开招标方式。不上报区财政局审批，隐瞒项目采用非公开招标方式采购。业务部长核查申请与采购单位或供应商串通，申报虚假信息。三、市场

15、及监管部（一）政府采购项目合同备案流程业务流程 风险点 防控机制采购网上用自己单位秘钥录入合同信息、提交合同备案1.与采购单位或供应商串通，掩盖合同内容与采购文件不相符的事实。凭加盖合同备案专用章的采购合同到区财政局办理资金拨付手续审核通过后，电脑自动加盖合同备案水印章采购单位内部审核采购中心审核合同采购单位签订合同1.通过合同备案审核须由审核人和核准人同意，交叉审核，防止由一人决定；2.采购系统内的合同备案功能模块自动记录审核人和核准人信息。打印添加合同备案水印章的合同（二）政府采购项目质疑处理业务流程 风险点 防控机制1.宝安区政府采购质疑处理工作制度；2.群众接访制度；3.电话监督、投诉

16、。采购中心在宝安智慧政务服务平台接受审核质疑材料调查论证查明事实，并答复质疑人组织专家举行复议会责任部门与供应商沟通责任部门处理移交领导批办填写质疑处理流程表审核资料供应商通过广东省网上办事大厅宝安分厅递交质疑材料1.宝安区政府采购质疑处理工作制度；2.质疑调查小组制度，交叉处理，防止一个人说了算；3.涉及评标问题，重新组织专家评审论证；4.处理结果上报监管部门备案；5.群众接访制度；6.接受各供应商的监督，可向区采购办投诉。受被质疑供应商/质疑供应商委托，为被质疑供应商/质疑供应商免除或减轻行政处罚；质疑处理人违反规定，对应作废标处理的项目，维持中标结果；质疑处理人与质疑人串通，对本应维持中

17、标结果的项目，改变中标结果。供应商确认答复内容工作人员无正当理由，拒绝接受质疑材料。四、综合交易部集体资产交易及国有企业采购业务流程 风险点 防控机制严格执行三会纪要、国有企业会议纪要等相关文件。股份公司/国有企业内部审核分配到代理机构未按要求分配代理机构。代理机构立项股份公司/国有企业项目申报股份公司/国有企业确认招标文件代理机构内部审核代理机构编制招标文件主管单位审核采购中心审核申报材料1.股份公司/国有企业内部、主管单位、采购中心三级审核制度；2.严格执行“1+9+1”、“1+10+1”、各国有企业采购管理办法等相关文件。1.资料不全或不符合要求；2.收受供应商、股份公司/国有企业利益，

18、不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。进入答疑期采购中心发布招标公告严格执行宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）。代理机构起草招标公告1.资料不全或不符合要求；2.公告内容与评标结果不一致。发布答疑公告（如有）严格执行宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）。1.资料不全或不符合要求；2.公告内容与申报书的内容不一致。1.故意回避供应商的询问；2.不受理供应商的询问。评标会股份公司/国有企业确认中标结果代理机构起草结果公告采购中心发布结果公告严格执行宝安区集体资产及国企采购项目进场交易管理规则（试行）。1.故意回避供应商的质

19、疑投诉；2.不受理供应商的质疑投诉。质疑投诉处理（如有）供应商可在采购系统递交质疑材料，由代理机构及股份公司/国有企业处理，采购中心协助。五、信息部（一）政府采购电商供货业务流程 风险点 防控机制采购单位确认收货采购单位选择商品供应商送货收受供应商、采购单位利益，允许违规商品上架入库。通货类货物商品库管理1.引入第三方商品监测服务；2.加强外部监督，采购单位、供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。（二）政府采购网上竞价业务流程 风险点 防控机制收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置。采购单位采购申报打印中标通知书发布竞价结

20、果公告采购单位确认竞价结果供应商竞价质疑及回复发布竞价公告中心业务人员审核1.故意回避供应商的询问。2.不受理供应商的询问。供应商可向区财政局投诉。1.部长审核制度；2.加强外部监督，供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。六、建设工程交易部建设工程招投标业务流程 风险点 防控机制发布招标公告;会场安排1.禁止使用电子抽签定标；2.日常维护检查；3.严格执行抽签前试机的规定；4.设置专门的摄像头对抽签机进行监控。1.抽签前未认真检查设备；2.未进行试机；3.对抽签球进行特殊处理。开标会为谋取不正当利益，1.未禁止入围成员携带电子设备进入封闭评定标区；2.未开启电子屏蔽系统；3.泄露入围委员会成员名单；4.随意发表意见诱导入围成员做出倾向性决定；5.未及时提醒入围委员会成员按规定独立完成入围工作