市场化改革_技术学习成本与技术创新绩效

1、学校代码10530分类号 F272.3学号 201721020319密级 公开硕士学位论文市场化改革、技术学习成本与技术创新绩效学位申请人. 指导教师 学院名称. 学科专业. 研究方向,张靖怡刘洪伟商学院工商管理技术经济与管理二。二O年六月十六日Market reform, technology learning cost and technology innovation performanceCandid ateZhariR JingviSu pervisorProfessor Liu HongweiCollegeBusiness SchoolProgramIndustrial and c

2、ommercial managementSpecializationTechnical economy and managementDegreeMasterUnive rsityXiangtan UniversityDateJune 16th，2020湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。作者签名：作郦 日期：E年b月lb 0学位

3、论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：殊神导师签名:日期：yoyo年&月lb H日期：年 6月伍日摘要当前，我国正处于经济转型的重要关键时期，加快建设创新型国家以及实施 创新发展战略是我国眼下亟待解决的一项任务。提高我国高技术企业的创新发展 水平和技术研发能力，是当前经济和创新发展过程中顺应趋势的必然选择。而高

4、 技术企业持续健康发展的基础与核心是技术创新和技术学习。因此，只有不断提 高高技术企业的技术创新能力和降低技术学习的成本，才能促进高技术企业提高 创新绩效，从而推动我国提升经济实力。制度环境是一个动态的变化过程，能够 深刻影响企业的创新决策，并对企业的创新带来强大的驱动效应。当前市场化改 革程度的不断提高，有利于降低技术学习成本，促进技术创新水平的提高。本文基于现有研究成果，通过建立技术学习成本这一中介传导机制，将市场 化改革与技术创新绩效联系起来，进行理论推导。此外，随着市场化改革的不断 深入发展，其不同子维度的发展程度也各有不同，可能会对技术创新绩效产生积 极或消极的影响。所以本文也以技术

5、学习成本为中介探讨了市场化改革的子维度 之间的发展同步化程度与技术创新绩效之间的关系。论文以20082016年中国 29个省市高技术企业区域层面的数据对市场化改革及其同步化程度、技术学习 成本和技术创新绩效进行实证分析。实证结果表明：（1）市场化改革与技术创新 绩效之间存在正相关关系o（2）同步化程度与技术创新绩效之间存在正相关关系O（3）市场化改革与技术学习成本之间存在负相关关系。（4）同步化程度与技术 学习成本之间存在负相关关系。（5）技术学习成本与技术创新绩效之间存在负相 关关系。（6）技术学习成本对市场化改革与技术创新绩效、同步化程度与技术创 新绩效之间的关系均起中介作用。论文发现市场

6、化改革及其同步化程度对高技术企业技术学习成本的降低和 技术创新绩效的提高有重要作用。同时，扩展了现有关于市场化改革、同步化程 度、技术学习成本与技术创新绩效的研究。此外，论文也为政策制定者如何更好 得营造良好外部制度环境以促进创新活动和企业管理者如何通过内外部措施降 低技术学习成本以提高创新绩效提供了一定的指导与建议。关键词：市场化改革；制度环境；技术学习成本；技术创新绩效AbstractAt present, China is in an important and critical period of economic transformation. It is an urgent tas

7、k for China to accelerate the construction of an innovation-oriented country and implement the strategy of innovation-oriented development. It is an inevitable choice fbr Chinas high-tech enterprises to follow the trend in the current economic and innovation development process to improve their inno

8、vation development level and technology research and development ability. The foundation and core of the sustainable and healthy development of high-tech enterprises is technology innovation and technology learning. Therefore, only by constantly improving the technological innovation ability of high

9、-tech enterprises and reducing the cost of technology learning can high-tech enterprises improve their innovation performance, so as to promote Chinas economic strength. The institutional environment is a dynamic change process, which can profoundly affect the innovation decision of enterprises and

10、bring a strong driving effect to the innovation of enterprises. At present, the continuous improvement of the degree of market-oriented reform is conducive to reducing the cost of technology learning and promoting the improvement of technology innovation level.Based on the existing research results,

11、 this paper establishes the intermediate transmission mechanism of technology learning cost, connects the market-oriented reform with the performance of technology innovation, and makes theoretical derivation. In addition, with the continuous and in-depth development of the market-oriented reform, t

12、he development degree of different sub-dimensions varies, which may have a positive or negative impact on the performance of technological innovation. Therefore, this paper also discusses the relationship between the degree of synchronization between the sub-dimensions of market reform and the perfo

13、rmance of technological innovation by taking the technology learning cost as the intermediary. This paper makes an empirical analysis of the market reform and its synchronization degree, technology learning cost and technology innovation performance based on the data of high-tech enterprises in 29 p

14、rovinces and cities from 2008 to 2016.The empirical results show that :(1) there is a positive correlation between the market-oriented reform and the technological innovation performance. (2) there is a positive correlation between the degree of synchronization and the technological innovation perfo

15、rmance. (3) there is a negative correlation between the market-oriented reform and the technology learning cost. (4) there is a negative correlation between the degree of synchronization and the technology learning cost. (5) there is a negative correlation between technology learning cost and techno

16、logy innovation performance. (6) technology learning cost plays an intermediary role in the relationship between market reform and technology innovation performance, as well as the degree of synchronization and technology innovation performance.The paper finds that the market reform and its synchron

17、ization play an important role in the reduction of technology learning cost and the improvement of technology innovation performance in high-tech enterprises. At the same time, the existing research on market reform, synchronization degree, technology learning cost and technology innovation performa

18、nce is expanded. In addition, the paper also provides some guidance and Suggestions for policy makers on how to better create a good external institutional environment to promote innovation activities and enterprise managers on how to reduce technology learning costs through internal and external me

19、asures to improve innovation performance.Key words: market reform; Institutional environment; Technology learning cost;Technical innovation performance目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark45 o Current Document 第1章绪论11.1研究背景及意义11. 1研究背景11.2研究意义21.2文献综述32. 1市场化改革的相关文献综述31.2.2技术学习成本的相关文献综述51.2.3文献述评61.

20、3研究目的及方法71.3. 1研究目的71.3.2研究方法71.4研究内容和框架85论文的仓0新点106本章小结10 HYPERLINK l bookmark59 o Current Document 第2章相关理论基础111基本概念与测量111. 1市场化改革的概念和测量111. 2技术学习成本的概念和测量112.2理论基础121制度理论122. 2交易成本理论132. 3技术创新理论143本章小结16 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 第3章理论假设171研究假设173.1.1市场化改革与技术创新绩效171. 2同步化程度与技术创新绩效18

21、1. 3市场化改革与技术学习成本181.4同步化程度与技术学习成本191. 5技术学习成本与技术创新绩效191.6技术学习成本的中介效应203.2研究模型213本章小结21 HYPERLINK l bookmark71 o Current Document 第4章实证研究设计221样本选择和数据来源222变量测量221自变量222. 2中介变量234.2.3因变量232.4控制变量233模型构建244本章小结24 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 第5章实证结果分析261描述性统计和相关性分析265.2回归结果分析275.3假设的验证294稳健

22、性检验305本章小结31 HYPERLINK l bookmark79 o Current Document 第6章结论与展望321研究结论326.2研究建议326.3研究局限性及展望344本章小结34 HYPERLINK l bookmark82 o Current Document 参考文献36 HYPERLINK l bookmark173 o Current Document 致谢41 HYPERLINK l bookmark176 o Current Document 个人简历、攻读学位期间发表的学术论文42第1章绪论1.1研究背景及意义1.1.1研究背景时至今日，我们国家的经济在动

23、态发展的形势下，保持稳定增长的第一大动 力源于大力开展创新。从2012年党的十八大会议到之后2017年党的十九大会议 报告中，关于创新发展的内容与篇幅都在不断增加o会议中着重点明要实行创新、 科技驱动发展战略，根据国情打造独具特色的创新之路，调整体制制度配合科技 发展，将科技融于全面发展的方方面面，让创新激发出的动力和潜力发挥到最大 I。这些都足以体现出创新对我国经济发展的重要性。在我国的创新驱动发展 战略中，企业是创新最重要的主体，而对于作为创新活动相对更为活跃的高技术 企业来说，创新更是其在全球竞争中能否取得竞争优势的关键。高技术企业作为 创新手段的实施载体，拥有众多高尖端技术，并且政府提

24、出了多项针对性政策进 行支持。但是我国高技术企业的自主创新能力与发达国家仍有差距。因此，研究 高技术企业的创新活动以便更好地提升创新水平和绩效，在当前的发展背景下就 显得格外重要。由于技术创新活动通常涉及高风险和高投入，并且有一个相对较长的回收期, 所以创新活动的成功并不仅仅依赖于企业内部的学习研发活动，企业之外的外部 制度环境的支持同样也为提高其技术创新能力在保驾护航。在我国经济发展和体 制制度变革中，市场化改革是重要的发展动因，通过经济的市场化，资源配置更 加优化，这些都对高技术企业的创新发展有很大助力。因此，从实践需要和理论 发展的双重目的出发，应该深入探究市场化改革对高技术企业创新的影

25、响，以便 使其发挥最大效用，为企业的创新活动提供良好的发展环境，进而提升企业创新 绩效。市场化改革为企业的技术创新活动提供外部环境支持，企业创新活动的成功 同样也离不开技术学习过程中技术学习成本的降低。技术学习成本是企业在创新 活动中必然会产生的资源损耗和费用的总和，把握技术学习成本的由来、产生路 径、影响因素、控制手段等知识，既能从技术学习成本的角度更进一步推动创新 理论，也能帮助企业了解其自主创新实践中遇到的各种问题的根本原因。现有文献的研究主要是探讨市场化改革对企业研发投入、技术创新活动和绩 效的直接影响，但是关于其路径和作用机制的研究却鲜有学者去探讨。为了更加 深入地研究市场化改革和技

26、术创新绩效之间的关系，本文以技术学习成本为主线, 研究其在市场化改革和技术创新绩效中的中介作用。此外，市场化改革是一个多 维度概念，各个子维度之间的不同互动模式都会对企业的创新活动产生不同的影 响，所以也要着重关注关于各个子维度之间的同步化程度对技术创新绩效的影响。1.1.2研究意义理论意义第一，现存研究都有从多种角度分析了市场化改革与技术创新绩效之间的关 系，但是缺少从技术学习成本视角去研究两者关系的文献。本文将技术学习成本 作为研究主线，探讨市场化改革对技术创新绩效的作用路径。市场化改革是一种 外部制度环境变化。当市场化改革的程度越高时，会通过帮助企业减少外部风险， 提供各种要素条件和制度

27、保护，来降低学习过程中的成本，促使产生更多的研发 活动和更高的创新效率。在市场化改革对技术创新绩效产生作用的路径中加入技 术学习成本进行分析，除了能够揭示它在其中重要性的作用之外，也能够扩充从 新的角度关注这方面的研究。第二，市场化改革具有多重时间维度的特征，但是当前的研究主要集中在探 讨市场化改革发展的整体速度或者市场化的程度大小对技术创新绩效的影响。而 本文进一步从市场化改革各个子维度的同步化程度来探讨其对技术创新绩效的 影响，以检验高技术企业是否能够适应不断变化的制度环境，提高其技术创新绩 效，特别是在经济转型时期。并把这一动态的变化作为对企业创新有重大影响的 一个关键制度因素，补充了现

28、有文献。现实意义首先，在当前的经济发展阶段，市场化改革作为一种重要的外部制度环境变 化，对提升我国企业的创新能力和建设创新型国家发挥着重要作用。本文尝试从 成本视角去研究市场化改革对技术创新绩效的影响，不仅对政府部门如何高效协 调与市场之间的关系、提供企业技术创新活动必需的要素条件提供了理论方面的 支撑；又为企业的管理者就如何充分利用市场化改革的发展带来的各种好处，不 断改进和完善从而提高技术创新能力提供实践方面的建议。其次，本文从新的视角即技术学习成本这一中介研究市场化改革和技术创新 绩效，同步化程度与技术创新绩效的同时，还着重点出了怎样通过实施必要的内 外部手段来降低此成本。一方面来说，处

29、于外部环境的政府要为企业的技术创新 活动提供必要的各种要素条件，制定更具针对性和可操作性的支持性技术政策， 帮助企业一同降低该成本；另一方面，根据外部体制环境的变化，企业内部要提 高与此匹配的适应能力和随机应变能力，并据此规划自己的创新活动，竭尽所能 降低技术创新中发生的技术学习成本，提高其技术创新能力。1.2文献综述1.2.1市场化改革的相关文献综述国外文献综述在西方国家，无论是古典经济学还是新古典经济学，他们都假设处在一个完 全竞争的市场中。而且西方国家并没有从计划经济向市场经济转变的历史，但是 由于市场存在失灵，政府干预就具有了必要性，所以外国学者对市场化改革的研 究是从政府与市场之间的

30、关系、经济自由化的角度开始的。此后，相继诞生了一 系列理论学派，比如制度经济学派等等。自20世纪90年代起，许多外国研究机 构就开始对全球不同国家的经济自由化程度进行了实证研究，典型的就是美国传 统基金会。该基金会于1995年首次出版了该年度的经济自由化指数，即EFW 指数，包括政府对市场发展的干预、贸易政策与货币政策、市场的活动、金融业 的发展等多项内容。在随后的时间里，学者们从这些指标出发研究国家的市场化 发展程度。由此，关于经济自由化、市场化的研究不断深入至今。Callon (2015)探索了创新与竞争的关系，他认为市场化进程是市场运作的 核心，有助于产品市场的创新以及动态竞争同。La

31、Porta et al (1997)通过对49 个国家的样本数据进行研究，发现外部法律环境较差的国家都只有较小的资本市 场囹。Li和Mengistae et al (2011)通过比较2006年中国和印度的人均GDP,发 现中国拥有更好的商业环境，更多的技术人力资本和劳务雇佣灵活性，所以中国 的人均GDP在稳步增长。Becket al (2006)利用44个国家中最大的工业企业 的数据研究企业规模与金融中介发展的关系。该研究表明，法律制度和产权保护、 金融市场和衍生中介组织的发展都与企业规模呈正相关关系，有利于企业发展壮 大。DemirgiiKunt和Maksimovic (2002)通过实证

32、分析40个国家的企业层 面的数据发现，在法律体系成熟完善和金融体系市场化程度高的情况下，更有利 于企业获得外部融资。Bengoa和Sanchez-Robles (2003)利用18个拉美国家 1970年至1999年的面板数据进行实证分析，研究发现政府干预的减少和市场自 由化可以促进企业的发展并且可以从中获益罔。Berggren et al (2003)认为，以 经济自由为特征的政策会促进经济增长，其中的经济自由包括小的政府、运转良 好的法律体系、自由竞争和极少的监管机构囱。Guner et al (2008)指出，政府 过多地干预市场发展，制定多的干预政策会对企业的发展产生显著负向影响U。 L

33、evine (2005)认为一个运作良好的金融体系会最大限度地调动储蓄、降低交易 成本，从而促进经济繁荣UH。Armando Castelar Pinheiro et al (2015)全面了分析 巴西的市场化改革内容，包括外国贸易、直接投资与证券、加强竞争和管理机构、 改善金融市场等。他们发现，在国家中实施这种实用性的体制改革后，巴西的经 济发展取得了很大进步。国内文献综述国内学者对市场化改革的研究较早，并且在我国关于市场化改革程度的量化 研究和对经济发展的影响方面都有丰富的成果。1993年，我国学者卢中原等人 就发表了市场化改革对我国经济运行的影响，测算了投资市场化指数、生产 市场化指数等

34、等。后来在1997年，我国学者樊纲、王小鲁等人编制了我国各省 市的市场化指数来衡量各地区的市场化程度。他们认为市场化指数是一个综合性 指标，主要包括政府与市场的关系、非国有经济的发展程度、产品市场的发育程 度、要素市场的发育程度以及市场上的中介组织和法律制度环境这五个方面。在 这一基础上，国内学者展开了深入研究。雷光勇和刘慧龙(2007)研究了我国各省市市场化改革的程度的差异对上市 公司分红政策的影响，实证结果显示，在其他条件相同的情况下，市场化程度越 高，企业会倾向于发放更多的现金股利。逮东和朱丽(2018)选取了 2007至 2014年A股上市的非金融上市公司的相关数据作为研究样本，探讨市

35、场化程度、 战略性新兴产业政策、企业创新之间的关系。结果表明，在市场化程度较高的地 区，政策的实施主要是通过市场机制来发挥作用，从而促进企业提高创新能力和 绩效U4。张云(2017)等人基于高技术产业的面板数据研究市场化程度对自主创 新的影响，结果显示，市场化改革对产业的自主创新起到了积极作用151心23。 方军雄(2006)通过借鉴国外学者的资本配置效率估算模型得出研究结果，随着 市场化程度的不断提高，我国资本配置效率也在不断提升四。成力为和孙玮(2012) 采用Cost-Malmquist指数法对高技术产业的市场化程度进行实证分析发现，私营 经济以及要素市场的发展都对自主创新资源配置效率有

36、正向影响叫。戴魁早和刘 友金(2013)通过采用高技术产业1995至2005年的数据实证研究了市场化改革 对R&D投入的影响，结论是市场化水平的提高有利于增加对高技术产业的R&D 投入，并且会增加对新产品的需求典。吴延兵(2009)研究发现，以市场化为导 向的发展会促进工业企业的R&D投入I。姜付秀和黄继承(2011)通过获取和 分析我国A股上市企业1999-2008年间的数据，研究市场化改革水平与企业的资 本结构调整。他们发现：市场化改革的水平与资本结构调整的速度呈正比，并且 市场化程度提高的越快，资本结构的调整速度也越快2。杨兴全和曾春华(2012) 通过对2004年至2009年的上市公司

37、的数据进行实证分析，结果表明：市场化改 革的推进会影响企业的多元化经营和现金持有水平。朱永明和贾明娥(2017) 以我国市场制度为背景，研究区域市场化进程对企业技术创新的影响。结果显示： 在市场化进程较高的地区，政治干预越少，则更有利于企业提高其技术创新水平 HI。阚大学(2014)通过分析2003至2009年我国省级大中型工业企业的数据， 发现市场化改革进程可以有效地促进企业的技术创新，并且这种积极作用在我国 东部地区更为显著23。戴魁早和刘友金(2013)利用我国高科技产业的数据研究 表明：市场化改革程度的提高优化了资源配置，促进了技术进步，进而提高了产 业的创新效率PH李雪灵(2018)

38、等人研究中国制度环境对企业市场关系的影响， 利用496份调查问卷的数据得出结论是良好的制度环境正向促进企业建立市场 关系四。2技术学习成本的相关文献综述(1)国外文献综述早在古典经济学时代学者们就注意到并且开始了对技术学习的研究。亚当嘶 密在其著作国富论中强调了劳动分工及协作对提高生产率的重要作用，他认 为专业化的分工可以使工人通过学习提高专业技能。但技术学习的正式提出是在 20世纪80年代学者Alice Amsden发表的一篇文章中。他认为“实现工业化的新 模式是学习，自此，学者们开始广泛探讨技术学习。关于技术学习的探讨是后 发国家技术创新追赶、发展、赶超的重要议题/I。而在技术学习进行时会

39、导致相 对应的费用和成本产生，能否保证接下来活动的顺利与成功，关键条件之一就是 如何采取手段控制住这个成本。所以在这一背景下，引发了对技术学习成本的研 究的热潮。Solow (1957)认为学习是有代价的，并且要在学习的收益与成本之间进行 权衡27。Mayley (1998)通过做实验来研究学习成本。他认为学习成本分为两 种，一是显性成本，指的是成本与学习本身是不连续的；二是隐性成本，指的是 学习成本与实际学习过程相邻的情况/I。Ahn.S (1999)认为学习新技术并实现 其最大潜力是需要投入时间和精力的。他通过对1986年至1995年的1031家美 国企业的数据的实证分析，提出了一种具有学

40、习成本的技术升级最优区间的模型。 该模型结果显示，企业“干中学”是有效的四。Hemmert (2004)通过对部分发 达国家中医药与半导体行业进行实证以及Jonker ( 2006)以印尼机械制造行业 为研究对象的分析都发现，不同行业的企业技术学习成本的降低会提高其创新投 入，从而提高创新绩效印-31。K. Schoots et al (2010)在研究利用化学气体开发 电能的过程中发现“干中学”的方式能够有效降低其技术学习成本四。Morgan 和Ojelanki (2015)通过帮助IT行业在技术升级过程中建立学习成本测算模型， 来为企业的技术创新决策提供支持33。Heuberger (20

41、17)考虑了一种内生技术 成本以优化电力系统的模型。结果表明，技术学习成本的降低有助于降低整个系 统的成本，从而可以快速地提高产能VI。(2)国内文献综述关于技术学习成本的理论研究，国内学者们也进行了探讨。谢伟(1999)通 过构建技术学习失败导致的成本曲线、生产能力学习的成本曲线以及两者共同产 生的成本曲线来分析技术学习的单位成本35。吴贵生(2007)等人认为分阶段的 技术学习成本之和要小于一次性的技术学习成本之和。并且，社会和企业都需要 承担技术学习成本，两者互相之间此伏彼起36。赵红梅(2010)认为，基于SECI 模型，企业的技术学习成本包括获取知识的成本、将知识内化的成本以及由此形

42、 成核心能力的成本三大部分印。程磊和陈淑艳(2008)认为技术学习成本的构成 包括技术引进成本、研发成本、设备引进成本、员工培训成本和其他学习成本。 刘洪伟(2007)认为技术学习是后发国家为了追赶先进国家的技术能力，不断获 取、消化吸收从而提高自身技术能力的过程。在这一过程中，会产生存在影响技 术学习的种种障碍，为了克服障碍而付出的代价就是学习成本，具体包括技术价 格与技术保护障碍、技术差距障碍与人工机会成本、技术管理相关费用以及交易 过程中产生的技术交易成本I。刘鹏(2013)认为技术学习的过程是有成本产生 的，表现为现实的和潜在的成本。现实的成本主要包括人力、物力、财力等费用； 潜在的则

43、主要是风险成本、信息成本和机会成本4。牛衍亮(2013)等人通过构 建四种基于学习曲线的能源技术学习模型来研究技术成本的动态演变，他们发现 随着学习的不断增加，会对技术成本的降低带来突破性的效果I。国内关于技术学习成本的实证研究较少，现有的研究主要是围绕技术学习成 本的降低会带来哪些好处，哪些方法能够帮助降低技术学习成本。例如，刘洪伟 和李骏(2016)等人利用2009年至2013年我国医药行业上市企业的数据对学习 成本进行了实证分析，结果表明，不管是社会层面的学习成本还是企业层面的学 习成本，两者的降低均有助于企业创新绩效的提高Ml。李骏(2018)等人以1998 年至2012年我国高科技产

44、业的相关数据为样本，研究技术学习成本与经济增长 之间的关系。结果表明，技术学习成本的降低会促进区域内的企业产生更多的技 术学习活动，进而促进区域经济增长MW。罗婷(2014)则是通过问卷调查收集数 据的方式研究技术学习成本、企业网络关系强度和技术创新绩效三者之间的关系。 结果证明，企业网络关系的强度会通过影响技术学习成本对技术创新绩效产生影 响，技术学习成本在其中发挥中介作用甲。陈春华和路正南(2012)发现，在企 业进行技术学习时，在研究中学习的方法比在生产工作中学习的方法对降低成本 更有效45。3文献述评从现有研究的基础来看，国内外学者对有关市场化改革，及其对经济发展和 创新活动的影响都有

45、了较为深入和丰富的研究。但是，就市场化改革对企业的技 术创新绩效产生影响的作用机制的研究却较少。首先，现有学者主要是研究市场 化改革对技术创新绩效的直接影响，如学者逮东(2018)、张云(2017)等人直 接探讨市场化程度对创新水平高低的影响。其次，还有学者研究的则是市场化改 革中某个子维度对经济或者创新水平的影响，如学者成力为(2012)的研究。关于技术学习成本的研究，国内外学者的研究还并不丰富，关于以技术学习 成本为切入点的实证分析的文献较少。首先，国内外学者的研究在于识别技术学 习成本，并对其进行分类，如学者Mayley (1998)、刘鹏(2013)都认为技术学 习成本包括显性成本和隐

46、性成本两部分。其次，学者们关注技术学习成本与技术 创新绩效之间的关系，如学者Hemmert (2004)、刘洪伟(2016)等人都利用数 据实践验证了技术学习成本与技术创新绩效之间的关系是成反比的。因此，本文以我国29个省市的高技术企业的面板数据，将技术学习成本作 为连接市场化改革和技术创新的桥梁，展开本文的研究。并进一步研究市场化改 革中各个子维度的同步化程度对技术创新绩效的影响，以期形成较为全面的研究 结论。1.3研究目的及方法1研究目的本研究旨在探讨市场化改革、同步化程度、技术学习成本、技术创新绩效四 者互相之间的关系，以及探索分析技术学习成本对市场化改革与技术创新绩效、 同步化程度与技

47、术创新绩效的中介作用机制。因此，本研究选取中国29个省市 的高技术企业为研究样本，研究市场化改革对技术创新绩效、同步化程度对技术 创新绩效的影响。并引入技术学习成本作为中介变量进行实证分析。2研究方法文献研究法文献研究法是指通过收集、整理和分析相关文献后，形成对所研究问题的系 统认识，并在此基础上总结出研究现状、空白等等，为自己的研究方向和研究内 容提供理论支撑。首先，通过阅读与市场化改革、技术学习成本和技术创新绩效 有关的现有国内外的文献，学习了与市场化改革、技术学习成本和技术创新绩效 的定义、测量方法等知识。通过对阅读过的文献进行梳理与总结，确定了研究方 向，并根据相关理论构建研究框架，以

48、便于之后研究假设的提出与检验。统计分析法本研究依据中国高技术产业统计年鉴、中国分省份市场化指数报告、 中国科技统计年鉴等统计年鉴，收集并整理了中国29个省市高技术企业区 域层面的数据作为研究样本，提出了六个研究假设。本文选择的统计工具是 statal4. 0,并对各个变量进行描述性统计和相关性分析。（3）回归分析法在所收集、整理的相关数据的基础上，本文通过建立回归模型，并综合运用 多元回归分析方法，实证分析市场化改革、同步化程度、技术学习成本和技术创 新绩效之间的关系。最后还进行了稳健性检验，确保研究结果的可靠性。1.4研究内容和框架本文主要研究市场化改革、同步化程度、技术学习成本与技术创新绩

49、效之间 的关系。本研究首先介绍了市场化改革与技术学习成本的相关理论基础；其次， 根据理论基础分析了各个变量之间的关系，并提出研究模型和假设；然后，阐明 了本研究的数据收集情况以及各个变量的测量方法，并进行了实证检验；最后， 分析了实证结果，总结了结论。本文每个章节部分包括：第一章绪论。针对研究背景和理论、现实方面的意义展开介绍，同时对市场 化改革、技术学习成本的国内外文献的研究现状进行了阐述，并进行了总结和综 述。然后归纳了文章的主要内容、研究方法、研究框架、创新点。第二章相关理论基础。首先简单介绍了本研究涉及到的变量的相关概念和测 量方法，包括市场化改革的概念和测量方法，以及技术学习成本的概

50、念和测量方 法。然后介绍了本研究的理论基础，包括制度理论、交易成本理论和技术创新理 论。第三章理论假设。基于国内外学者现有的研究成果，对本研究所持观点进行 分析阐述，提出研究假设。第四章实证研究设计。对本研究的各个变量的样本选择和数据收集进行说明, 阐明数据来源，然后明确界定各个变量的测量方法。最后，根据前述的研究假设， 构建相应的回归模型。第五章实证结果分析。首先，运用合适的统计工具对各个变量依次进行描述 性统计和相关性分析，对变量之间的相关关系有初步的认识与了解。接下来，根 据前面建立的研究模型，运用statal4. 0统计软件对样本数据进行回归分析，以 验证本研究提出的假设。最后，为了保

51、证本研究实证结果的稳健性，进行了稳健 性检验。第六章结论与展望。对本研究的实证结果进行总结，并得出研究结论，同时 提出管理建议，并且指出本研究的局限性，探寻未来的研究方向。图1.1文章框架1.5论文的创新点本文在理论分析的基础上，构建实证分析模型，以高技术企业为研究对象探 讨了市场化改革及其同步化程度对技术创新绩效的影响，以及技术学习成本在其 中的中介作用。本文的创新点如下：首先，尽管有很多学者对市场化改革与技术创新之间的关系进行了探索，但 关于两者之间的影响路径问题并没有过多地研究。本文基于这一研究局限，创新 性地从技术学习成本视角探索市场化改革和技术创新绩效的机理。技术学习成本 是现有相关

52、的学术研究中较少被研究的问题，但是技术学习成本在技术创新活动 的整个环节当中是至关重要、不可或缺的一部分。因此，本文对技术学习成本问 题的研究也为当前经济发展和企业技术创新中技术学习能力的成长和企业创新 优势的形成提供了政策建议。其次，现有文献的研究主要集中在探讨市场化改革的总体发展速度对技术创 新绩效的影响，但是却鲜有研究各个子维度之间的同步化程度。随着市场化改革 的不断发展，各个子维度的同步化程度，及其不同子维度之间不同的互动模式， 对创新绩效也会产生重要影响。因此，本文研究了市场化改革各个子维度之间的 同步化发展程度对技术创新绩效的影响，拓展了当前关于市场化改革的研究。最后，现有关于制度

53、环境的研究主要集中在制度环境的构成要素、影响因素 上，而忽视了制度结构的动态演化模式。本研究对同步化的测量可以显示不同维 度的制度是如何相互交织、相互影响企业的创新的。1.6本章小结该章对研究背景、意义、现存研究综述、研究框架以及创新之处进行介绍。 第一节强调了当前发展环境下市场化改革、同步化程度、技术学习成本与技术创 新绩效之间的关系和重要性；第二节综合分析了学术界已经取得的研究成果，并 进行梳理与总结；第三节介绍了文章的研究目的和方法；第四节整理了本文的研 究内容与框架；第五节说明了本文的创新之处。第2章相关理论基础2.1基本概念与测量2.1.1市场化改革的概念和测量随着我国社会主义市场经

54、济体制的不断发展和完善，国内学者对市场化改革 的见解也越来越深入。关于市场化改革这一概念，学术界的学者们也提出了自己 的见解。常修泽和高明华(1998)认为市场化是指经济资源配置由计划配置转为 市场配置，以及由此引发的一系列经济转变。樊纲、王小鲁(2003)等人认为 市场化改革是指我国从计划经济体制向市场经济体制转变的体制改革，是关于经 济、社会、政治、市场和外部制度环境等一系列相关内容的改革，是一个综合性 的概念。姜付秀和黄继承(2011)认为市场化是指在资源配置过程中市场机制 发挥的作用日益增强的过程2叩24一127。本文综合前人的研究成果，将市场化改革 定义为在社会主义市场经济发展中，以

55、“使市场在资源配置中起决定性作用”为 核心的经济体制改革。目前，国内关于市场化改革的测量方法是比较统一的，大都是选取中国分 省份市场化指数报告中的指标数据来测量市场化改革。也有学者会采用北师大 指数囹或者在这两种代表性的测量方法上稍作改进进行测量。本研究对市场化改 革就通过中国分省份市场化指数报告来衡量。市场化指数是一个综合性指标, 主要包括政府与市场的关系、非国有经济的发展程度、要素市场的发育程度、产 品市场的发育程度、市场中中介组织和法律制度环境。所以市场化指数是这五个 部分的指数采用加权平均的方法计算得出的，用来反映各地区市场化改革程度的 总体评分。2.1.2技术学习成本的概念和测量时至

56、今日，学术界对技术学习的研究日益加深，并从各个视角对技术学习加 以解读和定义。Jelinek (1979)将技术学习定义为企业为了创造、更新和提高 其隐性和显性知识、技术能力的过程49。Hobday (1995)认为技术学习是企业不 断积累技术能力和内外部知识从而获得竞争优势的过程。国内学者谢伟(1998) 认为技术学习是企业形成和提高其技术能力的过程。赵晓庆(2003)认为技术 学习是企业获取知识、引进并消化吸收，最终将其纳入自身知识库，从而增强技 术能力的过程。新古典经济理论认为在技术的获取过程中是不存在交易成本的，并且假设技 术是给定的、无差异的。但是随着对技术学习的深入研究，学者们发现

57、在技术学 习的过程中存在很多困难和障碍，为了克服这些困难和障碍，并获得学习所需要 的资源，就要花费时间，消耗资源，这就是技术学习成本。因此，本文综合学者 们对技术学习成本的定义，将技术学习成本定义为在进行技术学习时，技术主体 因成功获取、引进、消化吸收先进技术而产生的一系列现实的成本和潜在代价， 比如资源和时间的耗费、技术学习中遇到的风险成本等。对学习技术的企业来说，准确地发现并及时采取控制措施降低技术学习成本 是必须要掌握的关键技能之一，因此如何测量技术学习成本受到学者们的关注。 技术学习成本是较难定量研究的一个变量，目前国内学者衡量技术学习成本的方 法也并不统一。程磊和陈淑艳(2008)用

58、技术引进成本、研发成本、设备引进成 本、员工培训成本和其他学习成本来衡量技术学习成本3824-25。杨莹(2010)等 人通过计算从经验中学习的学习率和从研究开发中学习的学习率来综合测度技 术学习成本E。由于前面对技术学习成本的定义，所以本文采用刘洪伟(2016)等人的测量 方法对技术学习成本进行测量。用各省市高技术企业的技术引进经费支出、消化 吸收经费支出、购买国内技术经费支出以及技术改造经费支出之和来衡量。考虑 到各个省市高技术企业技术活动和发展的差异性，本研究使用每个省市的单位技 术学习成本(前面提到的全部技术学习成本除以专利申请数)来进行衡量。2. 2理论基础2.2. 1制度理论自上世

59、纪80、90年代以来，战略管理研究人员越来越意识到制度不仅仅是 一种背景条件WE,它还可以直接决定企业制定和实施战略。因此，出现了基于 制度的战略管理观，新制度主义由此在整个社会科学领域兴起，并激发了学术界 对制度理论的关注。与此同时，新制度经济学派也开始从制度的角度来论证经济 增长的原因，其中的代表人物是诺思(North)o在1981年他撰写的经济史中 的结构与变迁中，形成了他系统的、正式的关于制度变迁理论的观点。他认为 制度变迁具有过程性，是一个动态的、变化的发展过程。将制度变迁和经济理论 结合在一起，可以发现，制度变迁有效地推动了经济增长。同时，他表示技术革 命是经济增长的一个结果，制度

60、的不断变迁和创新也会带来技术的革新和变革。制度，通常被定义为“游戏规则” El。学者Scott (1995)将其更正式地定 义为：构成人类互动的人为设计的约束，包括各种认知、规范和规则。随着 20世纪90年代以来新兴经济体在全球经济中的快速崛起，越来越多的战略研究 人员对这些国家产生了强烈的兴趣，他们经常选择运用制度视角来作为研究的理 论工具。在基于制度的观点中，经济学家诸如La Porta、Shleiferetal (2008)主 要关注正式的法律、规则和规章制度网，而社会学家诸如DiMaggio et al (1983)、 Meyer、Rowan (1977)则更多地关注非正式的文化、规范