银行外汇业务自查报告

1、第 PAGE4 页 共 NUMPAGES4 页银行外汇业务自查报告银行外汇业务自查报告 省分局内控监视检查组：接到省分局内控检查通知后，我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作，目前此项工作已根本完毕，现将主要情况报告如下：一、20_年内控监视检查中所发现问题的整改情况汇报20_年，省分局内控监视检查组对我行内控制度建立及执行情况进展了全面的检查，针对存在的问题，下发了内控监视检查意见书。我局收支内控监视检查意见书后，主管局长非常重视，专门召开外汇管理科全体人员会议，要求认真对待检查意见，研究整改方案，落实整改责任，并制定了详细的措施，要求在规定的时间内整改完毕。针对20_年检查中发现的

2、“我局内控制度中缺少局长和副局长的工作岗位职责”问题，检查完毕后，我局立即制定了局长和副局长岗位责任制，并将其充实到制度汇编中。针对“国际收支综合、科技和经常工程各项制度、岗位责任制和操作规程在装订汇编时缺少目录”问题，我局组织全体人员重新校对了制度汇编，对制度中不完善的内容进展了完善，同时附加了目录。二、对20_年1月至20_年9月的业务自查情况汇报20_年10月8日10日，我局主管局长和外汇科正副科长通过实地核查方式，对中心支局20_年1月20_年9月的各项外汇业务开展及内控制度执行情况进展了自查。核查了重要单证和印章的保管、登记情况；对各类报表进展了复查和数据核对；对已办结的各类业务留存

3、的单证资料进展了核查复审；对各业务系统计算机操作流程进展了复查核实。(一)业务办理情况1.出口收汇核销业务。建立了企业领用核销单、注销登记薄等，认真完好做好登记；对核销单实行入保险柜双人妥善管理，没有丧失现象发生；对由于各种原因作废的核销单及时作好登记并在“中国电子口岸”上注销；在详细办理出口收汇核销业务操作中，能严格按操作规程办理，操作标准，单证资料齐全；能按规定及时上报各种报表，不存在错报、漏报现象；根据不同业务要求分类保管各类资料，核销资料、报表资料按期进展装订归档。2.进口付汇核销业务。进口付汇核销业务系统操作标准，付汇核销资料及单证齐全；及时、完好打印报关单电子底帐，确保了报关单的真

4、实有效；能及时准确上报各类进口付汇核销报表，无错报、漏报现象。3.个人结售汇业务。业务人员能通过“个人结售汇系统”对因私购结汇进展施行监控；按时上报“个人结售汇报表和报告。4.外商投资业务。核准件的领用、使用、保管、作废及核准专用章的使用均建立了相应登记簿，认真完好进展详细记载；核准件及核准专用章严格实行双人分管，核准件与IC卡严格按重要空白凭证管理规定入保险柜管理，并按期对库存情况进展盘点，无丧失情况发生。业务处理中，严格按规定要求填制“资本工程业务内部审批表”，由经办、复核、领导逐级审核，认真上机操作，换人复核，操作手续标准；外商投资企业档案资料严格按规定分类建档，妥善保管。5.贸易信贷业务。办理预收货款额度外人工确认时做到审核资料齐全，操作标准。6.国际收支。对国际收支形势按月、季进展监测、分析p 并形成报告上报分局。7.外汇统计。严格执行银行结售汇统计工作制度，并按旬、月报送报表，能做到数据准确无误，没有错报、迟报情况发生；统计报表档案资料按旬、按月进展装订，并妥善保管。8.现