最新3C内审全套资料(已填好内容)

1、 3C 内审全套资料内审资料编制：批准：二一九年六月十五日 年度内审计划SRD-024NO.审核目的：确认本公司建立并实施的 CCC 认证工厂质量保证体系的符合性、有效性、备注充分性，确认公司生产产品与型式试验合格样品的一致性。12345678部 门月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月已策划计 划 人：批 准 人：计划日期： 2019.01.05批准日期： 2019.01.05 内审实施计划及通知第 2次SRD-025为确保认证产品符合 CCC认证要求，公司将于 2019年 06月 15日进行全面检查，请各部门认真准备并指派专人在审核时作为代表/陪审员接受审核。现发审核计划给各部门，

2、如有异议，请于 06 月 15 日前报综合部。为使内审工作顺利进行，达到预期的效果，请各部门积极协助，给与有关人员以时间及资源上的支持和配合。1 审核目的：验证公司现行质量体系与强制性产品认证工厂质量保证能力要求的符合程度及有效性；检查公司持续稳定的生产能否符合认证要求，检查公司现场生产的产品与型式试验样品的一致性。2 审核依据：强制性产品认证工厂质量保证能力要求，强制性产品认证实施规则本公司程序文件及质量管理体系其他文件。3 审核范围：体系覆盖的所有部门、场所和过程；4 审核覆盖产品：体系覆盖的所有产品。5 审核时间：2019年 06月 15日首次会议时间：06月 15日 08时 00分末次

3、会议时间：06月 15日 17时 00分6 审核组成员：组长：（A）组员：B） （C）指导老师： （全程参与）7 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其他代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。8 审核安排：审核员全体人员首次会议A、B、CB10:3011:3012:0014:00综合部 1.1 1.2 2.1 2.2 2.3 8 9C生产部 1.1 1.2 2.1 4.1 4.2 4.3 4.4 A（车间、仓库） 4.5 9 10顾客投诉一致性检查14:0015:00品质部 1.1 1.2 3 5 6 7 9 11

4、 一致性检 C采购部 3 9 10BA、B、C16:3017:00末次会议A、B、C 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 1 章 职责和资源序审核对象是否符合审查项目审核记录号各职能部门的职 生产部责是否得到规定，负责人是否明确10查职责权限与相互关系QES/SRD-01.2018 有明确 符合规定生产部的职责，经询问生产部的职责有：1.1.1 负责组织技术性文件的编制归档。1.1.2 配合综合部做好职工技术培训工作。1.1.3 负责组织实施工序质量控制，特殊过程确定，鉴定与控制，考核文明安全生产。1.1.4 负责监督生产设备的正确使用和日常维护，工作设计验证并实施控制。1.1.5

5、负责生产过程中产品标识，搬运，储存和防护控制，产品包装涉及控制。1.1.6 负责技术性问题处理并采取纠正和预防措施。与文件规定基本相符，负责人明确自己的职责。现场查看生产部资源配置部分，人员均经过岗位知识培训，能力满足要求。程序文件规定了各部门人员岗 符合位职责，综合部根据策划的年度培训计划，对相关人员实施了岗位培训和专题教育训练。经评价，资源配置、人员能力符合生产要求。各职能部门的资 生产部源配置是否充11审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第序章 供应商控制3.1审核对象是否符合审查项目审核记录号1符合的控制文件?采购部 插头电源线：

6、英特曼电工(常州)有限公司宁波乔普电器有限公司2符合电源：深圳市创诺新电子科技有限公司印制板基材：深圳路普斯科技有限公司绝缘垫片：苏州奥美材料科技有限公司壁挂：宁波博铭精密部件有限公司34采购部采购部符合符合已对合格供应商进行了年度业绩评定,并已形成了供56采购部采购部符合符合查合格供方供货日常管理记录有对合格供方的日常供货信息（含质量、交货及时性、服务等）进行记录评价。78采购部采购部符合符合查采购订单有对拟采购产品的型号规格、数量、技术要求、到货期等信息进行明确。确?审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 4 章 生产过程控制和过程检

7、验序审核是否符合审查项目审核记录号对象1生产部符合2生产部符合零部件检验-装配-测试-入库3生产部符合456生产部生产部生产部符合符合符合查产品生产过程对环境无特殊要求，车间干燥、通风，环境满足要求。本公司的装配工序为特殊过程，特殊过程使用过程巡检记录予以监控。789符合符合符合生产部 查生产区域进行了划分，并张贴标识牌，满足要求。况怎样?生产过程产品有否进行检验?生产部 查产品生产过程中有进行检验,并有形成过过程检验记录。日期： 2019 年 06 月 15 日审核员： 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 10 章 包装、搬运、储存序审核是否符合审查项目审核记录号对象12是否编制了

8、相应的控制程序？生产部 文件名称和编号：仓储管理程序 CX/SRD-18-2018符合现场检查包装材料和包装方法是否符合要求？生产部 现场检查产品的包装所用材料，及包装方法均符合要求。符合3产品搬运工具和搬运方法是否能防止产品损坏？生产部 用推车搬运产品，能防止产品损坏。符合符合45是否有专用的产品储存场所？生产部 现场检查产品储存在生产车间。仓储环境是否满足要求，有哪能些防护措施？生产部 储存环境干燥通风，有防火、防潮的措施，储存环境满足要求。 符合审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 1 章 职责和资源序审核对象综合部是否符合审查项

9、目审核记录号10查职责权限及相互关系有明确规 符合1.1.7 负责组织拟定企业质量管理实施计划，制定全体人员的岗位职责。1.1.8 负责建立文件，归档，保管制度，做好文件手法，打印，复印工作。1.1.9 负责组织制定实施职工培训计划，并建立培训记录和职工档案。11综合部符合现场查看，综合部资源配置充分，人员均经过岗位知识培训，能力满足要求。审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 2章 文件和记录序号审核是否符合审查项目审核记录对象123综合部符合符合符合有管理文件、技术文件及外来文件等均已汇总在受控文件清单中。综合部综合部文件名称和编号：

10、质量手 QES/SRD-01.2018册4综合部符合查文件发布和修改均得到了总经理/质量负责人的批准。5综合部综合部综合部综合部综合部综合部符合符合符合67外来文件有：GB4943.1-2011，GB/T9254-2008，GB17625.1-2012 符合等均已得到识别并已分发到各部门。8质量记录有：CCC标志领用登记表、生产设备台帐、检定有哪些质量记录，质量记录保存年限有否规定？证书等汇总在质量记录清单中，并有规定各质量记录的保存期限9符合符合抽查 2018年度的供方评定报告、例行确认记录均能提供，质量记录保管情况如何？10审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查

11、表SRD-026检查依据：第 8 章 内部质量审核序审核是否符合审查项目审核记录号对象1234有否编制了相应的控制程序？综合部 文件名称和编号：内部质量审核控制程序 CX/SRD-06-2018符合询问内部质量审核的目的是什么？综合部 目的：验证工厂质量体系与工厂质量保证能力要求的符合性及认 符合证产品与型式试验样机的一致性。内审的周期有否规定？综合部 周期：每年一次内审的信息输入是否包括产品的一致性检查和顾客对产品的投诉？综合部 查内审实施计划中有将产品的一致性检查及顾客投诉作为内审的 符合输入信息。5有否进行内部质量审核或策划？综合部 内审日期：2019.6.15 内审员：任妮萍、余冬平、

12、史英杰内审员能力：良好符合内审员是否有审核自己主管的部门：未发生内审检查情况是否形成了记录：已形成 SRD-026 质量体系审核检查表67上次内审发现的不符合项是否采取了纠正措施，是否存在类似情况重复发生？符合符合是否存在顾客对产品的投诉，对投诉的处理结果怎样？审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 1 章 职责和资源序审核是否符合号审查项目审核记录对象符合已任命史英杰 为本公司质量负责人符合符合询问质量负责人，其知晓其职责。相一致文件及编号：认证证书及标志使用管理控制程序CX/SRD-10-2018查见 CCC 认证标志使用记录，符合要

13、求b确保关键元器件材质、供应商，产品结构性能与型式试验报 符合告相一致。满足要求审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 1 章 职责和资源序审核对象品质部是否符合审查项目审核记录号10查职责权限及相互关系有明确规 符合1.1.11 负责组织供方的质量控制，参与供方合格评审。1.1.12 负责组织实施，控制从进货到产品出本公司过程中的进货检验及产品检验。1.1.13 负责组织实施产品检验状态表示并监控。1.1.14 负责组织实施不合格品控制，提出不合格品处理意见，评审，纠正及控制。审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审

14、核检查表SRD-026检查依据：第 3.2 章 关键元器件和材料的检验/验证序号审核对象是否符合审查项目审核记录1品质部 文件名称和编号：进货控制程序 CX/SRD-42-2018符合的控制程序?2品质部符合电源：深圳市创诺新电子科技有限公司印制板基材：深圳路普斯科技有限公司绝缘垫片：苏州奥美材料科技有限公司壁挂：宁波博铭精密部件有限公司3品质部 经核查，关键原材料的材质及供应商均未发生变更。符合45符合符合67品质部 文件名称和编号：CX/SRD-41-2018 关键元器件和材料定期确认检 符合验由供应商检验，检验周期：每年一次符合审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审

15、核检查表SRD-026检查依据：第 5 章 例行检验和确认检验序审核是否符合审查项目审核记录号对象1品质部符合文件名称和编号：ZC/JC-06-11-2018 成品检验规范与实施细则的符合性2品质部符合345品质部品质部品质部符合符合符合与实施规则的符合性：符合审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 6 章 检验试验仪器设备序审核是否符合审查项目审核记录号对象1品质部符合2品质部符合符合符合3品质部查生产车间操作规程符合要求 。45品质部品质部未能提供接地电阻测试仪的有效校准证书6品质部不符合78符合符合文件名称和编号：ZC/JC-06-

16、12-2018 检测设备操作规程查见耐压测试仪、接地电阻测试仪检查记录，符合要求。日期： 2019 年 06 月 15 日品质部品质部9符合审核员： 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 7 章 不合格品的控制序审核是否符合审查项目审核记录号对象123是否编制了相应的控制程序？品质部 文件名称和编号：不合格品的控制程序 CX/SRD-05-2018符合符合符合对不合格品的处置方式有哪些？品质部品质部生产现场有否对不合格品进行标识和隔离？查生产现场有不合格品区对不合格品进行标识和隔离和区域划分。4对不合格品有否评审，并形成了相关记录？品质部 未产生不合格品符合56符合符合后是否有重新检验

17、？第二方或第三方审核中发现的不符合项是否采取了相应的纠正措施？7有否对纠正或预防措施进行验证？符合审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 9章 认证产品的变更及一致性控制序审核是否符合号审查项目审核记录对象符合a确保工厂名称地址、产品名称型号规格与CCC证书相一致；b确保关键元器件材质、供应商，产品结构性能与型式试验报告相一致。符合GB4943.1-2011，GB/T9254-2008，GB17625.1-2012与申报一致抽查产品所用插头电源线型号为 ACP20113 10A 250V配60227IEC53（RVV）30.75，供应商为

18、英特曼电工(常州)有限公司；所用机内电源单元型号为 TOSN-LD8400P，供应商为深圳市创诺新电子科技有限公司，所用绝缘垫片型号为 FRPC-870B，供应商为苏州奥美材料科技有限公司，与报告编号为 C-00401-N1902QP-00601-P-S的型式试验报告一致审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 质量体系审核检查表SRD-026检查依据：第 9 章 认证产品的变更及一致性控制序审核是否符合号审查项目审核记录对象符合暂无一致性变更，如若变更，会向中国质量认证中心申请变更。审核员：日期： 2019 年 06 月 15 日 宁波视睿迪光电有限公司不符合项报告NO. 1-1SRD-027受审核部门品质部余冬平部 门 负 责 人审 核 日 期史英杰审 核 员2019 年 06 月 15 日不合格事实陈述：未能提供接地电阻测试仪的有效校准证书原因分析：因品质部工作疏忽所致纠正措施:1、 要求品质部立即将接地电阻测试委外进行校准。2、 举一反三检查，有无类似不符合存在。已将接地电阻测试委外进行校准。日期：2019.6.17已获得接地电阻测试仪的有效校准证书验证人：日期：2019.6.28 内部质量管理体系审核报告SRD-