质量审核知识介绍-概述ppt课件

1、报告人：肖军峰管理体系审核知识引见地图管理体系审核概述管理体系审核的实施管理体系审核的定义外部审核的步骤管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的管理

2、体系审核定义确定管理活动和有关结果能否符合方案的安排；以及这些安排能否有效地实施并适宜于到达预定目的的、有系统的、独立的检查。管理体系审核定义系统性正式的、有序的活动。独立性审核的独立性和公正性。地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的管理体系审核类型按审核的执行主体分为：第一方审核；第二方审核；第三方审核。地图管理体系审核概述管理体系审核的类型第二方审核第一方审核第三方审核第一方审核亦称内部审核用于组织内部目的，由组织本人或以组织的名

3、义进展，可作为组织自我合格声明的根底。地图管理体系审核概述管理体系审核的类型第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核由组织的相关方如顾客或由其他人员以相关方的名义进展。地图管理体系审核概述管理体系审核的类型第二方审核第一方审核第三方审核第三方审核由外部独立的组织进展，这类组织提供符合要求的认证或注册。地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的管理体系审核的目的评价管理体系三个根本问题：过程能否被确定并构成符合商定规范或合同的文件过程能否被

4、充分展开并按文件要求贯彻实施过程实施的客观证据能否证明能到达管理方针和预期的管理目的地图管理体系审核概述管理体系审核的目的第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的第一方审核的目的管理体系规范所要求；作为管理层的一种管理手段；在第二方或第三方审核前纠正缺乏；维持、完善、改良质量体系的需求。地图管理体系审核概述管理体系审核的目的第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的第二方审核的目的管理体系规范所要求；选择、评价、认可供应商的根据；促进供应商改良质量体系；加强与供应商的沟通及相互间对质量的共识。地图管理体系审核概述管理体系审核的目的第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的第

5、三方审核的目的得到符合管理体系规范的注册；减少反复审核和不用要的开支；提高企业的信誉和市场竞争力；无明显“第二方审核需求时采用。地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的管理体系审核的特点正规性；系统性；正式性；独立性；抽样性。地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性正规性被审核的管理体系必需是正规的；文件化管理体系要求建立正规的管理体系；正规的管理体系才干正常运作；正规运作的管理体系才有必要审核；正规的管理体

6、系方式才可进展公正比较和评价； ISO9001/ISO14001/ISO18001是正规的管理体系保证方式，用以比较和评价而建立的正规的管理体系。正规性正规的管理体系必需满足以下要求：必需具有完好的管理体系文件；文件控制、文件更改应符合规范的要求；实践行动与书面文件或非书面承诺应一致；必要的运作情况有可追溯的记录。地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性系统性是对所选择的质量管理体系规范一切适用要求的审核；是对公司组织机构图中一切相关部门的审核；审核过程是系统的过程。地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性正式性体系审核必需按照正式、特定

7、要求进展，特定的要求有：合同要求；管理手册、程序、作业指点书及其他管理性文件、技术文件；国际管理体系规范；有关的法律法规要求。以上特定要求须在确定审核义务时明确。正式性体系审核根据正式程序和书面文件进展：审核目的、范围明确；制定正式审核方案；制定实施审核方案的检查表；根据方案和检查表进展职业化审核。正式性体系审核结果构成正式文件：审核结果以正式的审核报告包括不合格报告方式提交委托方或受审核方；审核报告和记录作为正式文件留存到规定期限。正式性体系审核只能根据客观证据既与管理体系和管理有关的现实：客观存在的证据；不受心情或偏见左右的现实；可陈说、可验证的现实；可定性或定量的现实；可构成文件的陈说。

8、正式性从事体系审核的人员具备一定的资历：第一、二方审核人员受过一定培训、能胜任任务且与被审核的任务无直接责任；第三方认证的审核人员须为国家注册审核员地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性独立性审核员必需与被审核的部门/任务无直接责任。地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性抽样性体系审核的局限性：只能在某一时辰进展，不能跟踪全过程；只能涉及体系的主要部门，不能够普及整个体系；只能调查到具有代表性的人和事，不能够审查全部体系。抽样性体系审核是抽样进展的：抽样具有随机性，具有一定的风险；应着重于发现有关系统失效的凭据；不应抱着非查到问题的目

9、的去任务；任何审核都不能证明质量体系完美无缺。地图管理体系审核概述管理体系审核的实施管理体系审核的定义外部审核的步骤管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪地图管理体系审核的实施外部审核的步骤审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪审核方式以审核时的场所及所

10、审查证据的方式分为：文件审核；现场审核地图管理体系审核的实施审核方式文件审查现场审核文件审查审查受审核方能否建立了正规的、文件化的体系；文件的内容能否能正确、充分满足规范要求；了解受审核方的根本情况。地图管理体系审核的实施审核方式文件审查现场审核现场审核检查受审核方的现场运作能否符合特定要求合同、质量手册、质量保证规范等。地图管理体系审核的实施外部审核的步骤审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视提出审核确定审核范围；审核组义务

11、分配；预备任务文件检查表、记录表等。地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视实施审核初次会议；现场审核搜集客观证据、记录审核察看结果等；末次会议地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视审核报告编制审核报告；报告的分发、存档。地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视纠正措施的跟踪向受审核方提出采取纠正措施的要求；受审核方制定方案并实施纠正措施；纠正措施有效性的验证；记录并提出结论。地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视监视23年内对受审核方的整

12、个管理体系进展监视检查；复审。地图管理体系审核的实施外部审核的步骤审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监视审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪地图管理体系审核的实施内部审核的步骤审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪审核任务方案制定全年的内部审核任务方案；确定审核范围；确定审核频次；明确各次审核的目的。地图管理体系审核的实施内部审核的步骤审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪审核预备指定审核员和组成审核组，分配任务；搜集有关文件；文件审查视情况需求而定；制定审核方案；预备任务文件。地图管理体系审核的实施内部审核的步骤审核任务方案审核预备实施审核审核报告纠正措施的跟踪