14000内审教材

1、TRA-DC005-1.0内部稽核训练课程(ISO14001) 第 PAGE 7 頁，共 NUMPAGES 42 頁 疤教材名称佰:矮內部稽核訓拌練課程绊(ISO1稗4001)绊教材斑編號靶:TRA-霸DC00俺5靶教材巴版本唉: 芭1.0搬生效日期疤: 捌2002.吧10.20安目背 哀 巴录第一部份敖(败一蔼)ISO 八14001适用范围及半名词定义霸 柏敖- 1-1柏1-4叭页盎(懊二白)4.3.案1癌环境因素及安显着性评估凹 案碍-办-扳 2-1岸2-2癌页奥(板三俺)4.2.伴3伴环境方针佰 把唉挨耙盎 3-1扮3-1把页翱(八四柏)4.3.盎3芭目标和指标摆 摆颁按把 4摆-14-

2、跋1暗页挨(叭五翱)4.3.把4稗环境管理方皑案阿(岸含案例扳) 半版 板5-15氨-3笆页摆(般六挨)4.5吧检查与纠正吧 稗措施埃(败含案例哀)靶敖 6鞍-16-耙2矮页袄(靶七傲)4.6背管理评审挨(扮含案例傲) 疤罢皑-坝巴 7-1艾7-4耙页第二部份澳(皑一邦)4.4岸实施与运作皑(靶含案例班) 拜安蔼- 1-1扳1-5爱页澳4.4.1叭组织结构和霸职责扮4.4.2敖培训意识和敖能力巴4.4.3背信息交流氨4.4.4绊环境管理体傲系文件案4.4.5邦文件控制吧4.4.6般运行控制艾4.4.7败应急准备响摆应扮(笆二矮)挨审核前之准案备工作案翱办板敖-叭 2-1隘2-1翱页挨(懊三癌)

3、白不符合纠正笆与预防措施邦计划制作与哎演练阿 3霸-13-疤1靶页伴(靶四蔼)敖不符合纠正版与预防措施案技巧半半艾 4耙-14-安2背页奥(耙五唉)扮缺失报告与懊纠正办 跋预防措施研唉讨邦叭坝 5-1胺5-4办页俺(盎六霸)熬常见之审核芭缺失拜岸捌安拜 6澳-16-搬5霸页第一部份拜(碍一暗)ISO 败14001敖适用范围及熬名词定义捌(奥二佰)4.3.百1坝环境因素及显著性评估耙(叭三笆)4.2.耙3巴环境方针蔼(胺四佰)4.3.3艾目标和指标皑 背(瓣五叭)4.3.碍4昂环境管理方罢案矮(癌含案例颁)耙(昂六摆)4.5爱检查与纠正鞍 俺措施柏(佰含案例爱)颁(爸七案)4.6埃管理评审哀(办

4、含案例班)盎(一)吧 岸ISO 1般4001岸适用范围及拜名词定义安1持續改善扒爸配合組織本癌身的環境政埃策，以改進碍環境管理系伴統進而提升按整體的環境哀績效之過程吧。案備考案瓣此過程并不扳需要同時改案進所有各項澳作業活動的扳環境績效。拔2 環境-搬捌組織作業所搬在的週邊環扳境，包括了挨空氣、水、凹土地、自然半資源、植物翱、動物、人扳類、以及其翱間的互動關芭係。背備考耙安根據此定義颁之週邊環境扒乃從組織的霸內部廷伸到罢全球的生態拌系統。靶3 環境因暗素(考量面佰)昂組織的作業办活動、產品安或服務中會柏和環境產生啊互動的要項胺。白備考拌翱重大的環境邦考量面係指捌會有或可能瓣有重大環境颁衝擊之環境

5、啊考量面。跋4 環境衝癌擊案任何可完全巴或部份歸因凹於組織的活皑動、產品或氨服務對環境败產生之有利跋或不利的改绊變。俺5 環境管斑理系統-耙-耙係組織整體懊管理系統之把一部分，用白以發展、實澳施、達成、啊審查及維持肮環境政策，肮其內容包括靶組織架構、芭規劃作業、绊責任、實務隘、程序、過巴程及資源。爱6 環境管佰理系統稽核颁-瓣-矮係一種系統爸化與文件化鞍之查證過程斑。藉由客觀版方式取得，霸并評估稽核扮證據，以決班定組織的管败理系統是否岸符合環境管瓣理系統稽核癌準則，且將拌此過程之結耙果傳達予客搬戶。唉7環境目標安办組織根據本绊身的環境政碍策所設定欲把達成之整體按環境目的，巴并且盡可能坝的予以量

6、化哀。胺8 環境績罢效啊組織的環境袄管理系統，办針對其環境疤考量面之控板制并根據其奥環境政策、矮目標、標的绊所獲得可量笆測之結果。拌9 環境政靶策白組織陳述本疤身對其整體稗環境績效的扳期許與原則八，并據此提澳供行動架構绊以及設定環拔境目標與標爱的之聲明文懊件。柏10環境標熬的摆根據組織本八身的環境目盎標所設定的邦詳細且盡可办能量化的績胺效要求，用熬以施行於組按織之全部或把部份，以利柏達成前述的澳環境目標。唉11 利害般相關者-八-鞍對組織之環矮境績效關切盎或受其影響敖的人或團體败。白12 組織哎半有自身之功袄能與行政管爸理的公有或爱民營、獨立艾或合股的各坝類型公司、爱行號、企業案機構或者以上各

7、團體的芭其中之一部罢分或組合謂扮之。拌備考绊柏組織中有一哎個以上的營蔼運單位者，跋其單一的營案運單位也可暗定義為一個摆組織。癌13 污染唉之預防-暗-艾採用可以避挨免、減少或巴控制污染之般製程、操作拜實務、物料碍或產品，可敖包括回收再霸利用、處理扒、製程改變爱、控制機械柏、有效率的岸使用資源、鞍以及物料替澳代等。坝備考哎坝污染之預防懊的潛在效益盎包括減少不版利之環境衝碍擊、提昇效般率及降低成昂本。半(熬二斑)傲 耙4.3.1般环境因素及哀显著性评估组织应建立并维持一程序以鉴别其可以控制以及预期能有影响的活动、产品或服务之环境因素，藉以判断其中已经或可能会对环境造成重大影响者。组织在设定本身的环

8、境目标时，应确认已将与这些重大影响相关之因素纳入考虑组织应保持此项信息之更新1-4班某纸厂之环啊境因素如下拜：捌1.埃场址敏感性爸场址周界之芭活动吧场址所在地埃之影响蔼(白含未来考量矮)-Ind安ustri爱al Zo俺ne Ci昂ty Si八te.制程作业搬废纸储放版(佰风之影响啊)霸工作场所噪坝音稗(蔼职业暴露埃)拜热危害及干败燥蒸气搬(袄职业暴露疤)捌废纸矮(案制程中或后坝)芭或污泥之控背制废水处理碍操作考量版(霸正常、异常挨)绊活性污泥控半制傲(暗异常作业，癌处理能力饱疤和点坝)佰废水处理设矮备，储槽泄吧漏或破裂考挨量袄(癌接近水域排搬放绊)伴酸、碱处理般剂之储放环袄境考量接埃入口部位

9、承拌接设施空污处理摆煤炭储放区岸域扒煤炭运输控拔制稗空污排放标鞍准控制拔锅炉操作背(袄正常、异常叭)版集尘、脱硫熬设备异常处芭置2-1爱操作故障紧百急作业TRA-DC005-1.0内部稽核训练课程(ISO14001) 第 PAGE 42 頁，共 NUMPAGES 42 頁罢环澳 按境拔 叭影 响绊 半及敖 坝显啊 澳著 性靶 百评安 吧估阿 扒表蔼部门别：爱笆 版 按 绊 搬 爱 埃 罢 按 背 拔 懊 霸 唉 耙审核：背瓣经理拌 绊制作：搬环境因素编号环境因素名 称环 境 因 素 说 明环 境 影 响 说 明发生频率(F)损失机率(P)程度严重性(S1)资源使用(S2)C1=F*P*S1C2

10、=F*P*S2优先行动A-C-N-R-01生活用水每人未节制使用造成水浪费525501A-C-N-E-02能 源泵/空调、照明用电使用未规划用电量增加，浪费能源525501A-C-N-N-04噪 音机台运作声音影响工作情绪522201A-C-N-A-05空 气焚烧废弃物造成空气污染，危害人体422162A-C-N-I-06工 安货物堆置路旁危害行人安全422162A-C-N-A-07空 气空气流通不良危害人体健康422162A-C-N-W-08废弃物影印错误，产生废纸造成纸张浪费513152A-C-N-I-09工 安逃生出口太少生命安全的隐忧135152A-C-N-W-03废弃物厨房馊水、厨余

11、产生臭味5122201A-C-N-W-10废弃物事务废纸包装材料造成纸张浪费41283A-C-N-W-11废弃物使用保力龙餐具造成环境污染51153吧环境因素编暗号原则：项搬目编号时伴间代码操巴作情形代码搬环境因素蔼代码流水败号码扳啊搬1998暗年蔼12办月百16般日（二版）昂埃发生频率（安F唉）：坝1-5柏级，扒1-瓣几乎不发生熬或每年至少昂发生一次八 2-碍每年一至数拜次盎 3-背每月一至数稗次芭 4-阿每周一至数胺次跋 5-澳每天一至数袄次扒损失机率（佰P百）：1-3岸级，捌1-颁即使发生也蔼不会太失控按 2-败只要发生可懊能失控般 3-搬只要发生必叭然失控坝污染危害拌严重程序（捌S1埃

12、）：败1-5岸级，版1-昂区域小影响鞍小熬 2-吧区域小影响捌大罢 3-叭区域大影响班小绊 4-半区域大影响熬大案 5-般影响重大靶 6-哀有伤害之虞芭资跋(暗能爸)按源使用（S2靶）：笆1-5瓣级，版1-按厂外绊(隘回收昂)百利用率低唉 2-胺厂外百(凹回收板)拌利用率高颁 3-拌厂内跋(扳可循环爱)叭使用率低板 4-矮厂内霸(安可循环胺)板使用率高败 扒 瓣 霸 叭 半 5-般资胺(艾能阿)背源可减量使颁用2-2暗行动等级耙：佰1敖第一优先（挨20拌以上）巴 2昂第二优先（鞍1019傲）拜 3挨第三优先（半9啊以下）懊C=C1敖+C2肮(盎三碍)4.2.瓣3吧环境方针a)对组织之活动、产品

13、或服务的性质、规模及环境冲击是合宜的b)包括对持续改善和污染预防之承诺c)包括对符合相关的环保法律法规以及组织须遵守的其它要求事项之承诺d)提供一架构以设定与审查环境目标和指标e)已文件化，并实施、维持、及传达给所有的员工f)可向社会大众公开扮挨工业股份有翱限公司环境方针皑本公司创立巴于公元XX翱年，主要生盎产之产品为昂双面及多层柏印刷电路板昂，制程中所稗产生之废水按，废气均经妥善的处理巴，且都符合盎排放标准。澳本公司为维爸护后代子孙八良好的生活爱环境，爱惜背地球上有限摆资源，以及跋追求高品质版之产品，达啊到永续发展懊的企业经营碍理念，稗扒工业股份有把限公司的经矮营者与每一袄位员工将致邦力于环

14、境管隘理系统的导靶入，与持续叭地运作，并拔要求全体员叭工遵守环境白管理系统所氨制定出之所巴有规定，以斑污染预防与邦持续改善的哀实际行动，胺承诺本公司矮保护环境、袄清净生产板的决心，并瓣制定下列环氨境方针作为哎未来努力的靶方向：瓣遵守并符合捌政府之环保俺相关法规摆;班加强资源之拜节用暗;澳清净生产，斑减少污染排敖放；扳加强工业减哀废及污染预埃防工作；芭教育宣导每芭一位员工对柏环境管理系靶统的认知，氨达到知行合佰一，并公开扳接受外界查蔼核；奥定期评估执矮行绩效，适绊时纠正百 碍及持续改善摆。凹 蔼昂年百暗月凹坝日摆 岸 蔼 暗 板 哎 啊总经理白翱 搬暗 吧3-1跋(稗四背)4.3.拜3拜目标和指

15、标隘 组织于内部各个相关部门与阶层，应建立并维持其文件化的环境目标和指标在设定与审查环境目标时，组织应考虑到法律与其它相关要求事项，本身重大的环境因素，技术面取舍与财务、运行及业务等要求，以及利害相关者的观点环境目标和指标应与环境方针一致，包括对污染预防的承诺蔼绊公司环境方拜针、目标哀/指标一览表背(安草案般)方 针目 标 /指 标 甲、遵守并符合政府相关环保法规强化空气污染物防制1-1 建立自动进腊系统减少腊的飞烟逸散强化有害事业废弃物与工厂公共危险物品流布管理2-1 建立有机溶剂之分类、标识、贮存使用控制作业改善一般事业废弃物之管理3-1 建立一般事业废弃物之生产废弃物(如铝箔边材)统计、

16、控制、处置作业3-2 建立一般事业废弃物之生活废弃物(如原纸、厨余)分类、标识及处置作业改善水污染防治4-1 建立工厂用水/排水运行控制程序 4-2 建立实验室废液处理程序辐射设备安全管理5-1 建立人员佩戴胶片配章作业乙、重视安全卫生工作六、落实工厂安全管理6-1 强化工厂公共危险物品(化学品)储存安全管理6-2 有效防止锡金属熏烟逸散丙、加强资源之节用与回收再利用七、节约能源与资源管理7-1营业用电个人使用量88年6月较87年6月减少5%7-2 生活用水使用量减少57-3 强化栈板与纸箱再利用作业丁、倡导绿色社区八、推动公益环保活动8-1 对十几家供货商宣导环境方针与理念8-2 设立专责单

17、位宣导推广环境净化与工厂绿化活动8-3 倡导环保意识推动个人社区环保活动4-1凹(哎五邦)4.3.皑4胺环境管理方凹案稗1.哀基本要求：唉组织应制定版并维持一个半或多个管理把方案，以达巴成其环境目暗标和指标。氨方案中应包蔼括：败组织内各个爸相关部门与绊阶层为达成把环境目标和靶指标之般权责分工啊；熬达成目标和隘指标之板方法与时程唉。班(ISO 板14001搬：埃4.3.4胺)按若一项目计背划与新开发斑案及新的或皑已修正的活拜动、产品和摆服务会造成颁重大环境影熬响时，应新鞍增或修订环叭境管理方案傲，并应确认岸该环境管理稗方案可适用岸于此项目计佰划。爱(ISO 哎14001胺：把4.3.4肮)班环境

18、管理方岸案中须说明坝如何达成组按织之目标和翱指标，包括傲执行的时程百和负责人员案，此外方案叭中须包括暗对新活动的半环境审查搬。疤(ISO 白14004碍：附录敖A.4.3爱)瓣管理阶层巴须制定期审爱查疤各环境管理凹方案。扳(ISO 拔14004岸：埃4.2.6唉)癌环境管理方皑案的建立流鞍程：全公司各部门环境目标和指标各部门提出环境管理方案各部门NG环境管理委员会审议环境管理代表环境管理委员会(会签单位：厂长)胺柏定期再检讨OK氨 (半每年一次扮)管理阶层核定环境管理者代表各部门总经理环境管理方案定案备查NG实 行5-1胺有关环境管阿理方案的规搬划与管理作敖业详细内容笆记述于把环境规划及澳管理

19、程序书绊中。邦各部门仿公澳司的环境方氨针、目标和蔼指标展开的扳环境管理方皑案及相关的百运行控制如邦下：凹白遵守并符合百政府之环保败相关法律法埃规环境目标：废PC板边料妥善贮存及清除处理并符合法规要求环境指标：建造有害事业废弃物贮存设施一座妥善清除废PC板边料符合法规规定环境管理方案：有害事业废弃物贮存清除项目（总务部）完成期限：86.1187.04运行控制：制程单元操作管理作业规范(制工部)分包商/承揽商管理作业办法(业务部)环境目标：符合政府环保法规(水污法)环境指标：设置废水专责单位，放流水COD符合法规要求环境管理方案：废水处理厂操作管理办法（工安环保课制工部）完成期限：86.1187.

20、02运行控制：废水处理控制作业规范(制工部)环境目标：贮槽贮存处理设施符合法规要求环境指标：符合废弃物贮存清除处理方法及设施标准之法规要求环境管理方案：贮槽贮存设施改善方案(总务部)完成期限：87.0587.075-2运行控制：贮槽管理作业规范(制工部)环境目标：妥善处理含PCB变电器环境指标：87年12月底前妥善处理完成环境管理方案：PCB变电器处理项目(总务部)完成期限：86.1187.12运行控制：废弃物处理控制作业规范(总务部)含PCBS电容器清查(管理部业务部)环境目标：符合空污法规定固定污染源操作许可申请环境指标：87年1月取得操作许可申请环境管理方案：废气处理设施操作管理办法(工

21、安环保课)完成期限：86.1187.01运行控制：废气处理控制作业规范(制工部)吧把加强资源之啊节用环境目标：节用资源，减少用水量，并符合地下水许可用量环境指标：87年减少用水20%环境管理方案：刷磨水铜粉回收机设置方案(总务部)制程清洗效率提升方案（制工部）完成期限：86.1187.06运行控制：制程单元操作管理作业规范(制工部)5-3靶(翱六碍)4.5败检查与纠正拌 措施芭 笆 参考附懊件的简报扳4.5爸检查与纠正挨措施提示：哀1.颁该厂每日废熬水产生量超疤过疤5000C捌MD白，依法要设巴置甲级废水鞍专责人员。般2.绊该厂的水质板记录有按pH爱、八BOD爸、艾CO霸D背、班SS败等项目板

22、3.哎废水处理厂芭之废水问题八列为重大环皑境因素。事件描述：皑稳赚工厂设半有一废水处捌理厂，并且氨申请合法之敖放流口，除啊于定期委托澳胡高合法代摆检测公司检翱验放流水水笆质外，厂内拔废水处理操作人员，亦罢每天采取水白样分析奥BOD俺、埃COD皑、SS摆等项目。厂隘内内审人员氨察看水质监敖测记录发现拌，检测公司瓣和厂内按COD笆检测结果，拜有相当大差癌异，检测公暗司的数据约懊为自行检测稗数据的两倍坝，而内审人班员查校废水艾处理之仪校俺记录，所有唉仪表与控制捌设备仅有填斑写坝pH me八ter哀仪校纪录一敖项有，其程拔序书显示测胺COD翱之设备列为拌免校。昂审核缺点描哎述：霸首先可以从扳公司的证照

23、拌，查此操作艾员是否为合氨格的废水处翱理人员，否芭则可以判在霸，凹4.4.2案培训意识和敖能力及胺4.3.2爸法律与其它唉要求。拌接下来查看吧仪校记录，昂仅袄pH me版ter伴有仪校纪录鞍，并不完全坝，可以判在艾4.5.3芭记录不完全扳,般违反仪器澳校正程序书白之要求。建议事项：懊依法要设置懊甲级废水专摆责人员扮需增加填写拜BOD懊、瓣COD袄、矮SS癌等项目肮3.COD鞍之设备应予八以校正，而阿程序书中列凹为免校，应蔼加以修改。6-2熬(坝七扳)4.6俺管理评审组织的高阶主管应依其自行决定之时程审查环境管理系统，以确认其持续适用性、适应性及有效性。管理阶层审查的过程，应确认管理阶层能获得必

24、要的信息以进行评估。审查过程与结果应予以文件化管理阶层审查应依照环境管理系统之审核结果、情势的变化，以及持续改善的承诺，提出修改环境管理系统之方针 、目标及其它构成要项的必要性讨论主题决议事项负责人完成期限环境管理系统内部审核成果针对本次审核作业程序之优缺点，请公用课再邀集审核小组开会讨论，并提出检讨报告，以作为下次审核作业之参考依据。86/06/15环境管理系统内部审核成果本公司虽已针对本次审核缺点，办理紧急意外事件演习，但实施过程发现同仁动作生涩，且对演习内容不够熟悉，请公用课应再次规划办理讲习演练事宜。86/07/31情势的变化（涉外）有关改善空气污染方案之管理方案，因要求承包商加班赶工

25、，故请厂务部技术课协助总务部监工，以确保工程品质。86/08/31持续改善的承诺下一年度之环境目标和指标 ，应符合持续改善之精神，并由管理者代表召集各部门尽速完成。86/06/307-17-1拜管理审查控白制流程控制流程主要负责人内容召开会议高阶主管代表（总经理或厂长）时机：环境系统重大改变时每年至少召开一次内容：审查对象审查日期与行程审查方式审查对象与参与人员审查实施相关单位主管及环安干事1.环境管理系统、环境目标、指标及环境管理方案之实施绩效2.持续改善之检讨3.环境审核实施报告纠正 及预防措施次年度环境目标、指标改善计划拟案追踪控制环安部门主管决议事项之追踪7-2会议记录主 题内 容管理

26、者代表致词1.1辛苦半年多，公司环境管理系统之建置亦小有成效，员工也渐渐体会污染预防之重要性，希望全体同仁能继续持之以恒做环保。1.2请各单位进行纠正措施时，决不可用应付心态，必需说、写、做一致以避免重导过去ISO 9000无法落实之状况。1.3本公司将要以ISO 14000及计算机化作之执行状况列为日后绩效考核重点，请各单位主管多尽些心力。1.4各部门需检视各程序书及作业指导书之要求，必需配合实况演变，如无法达到法规要求时，请评估变更各程序或作业指导书。环境审核作业缺失检讨(a)2.1审核总件数及缺失总件数与部门缺失件数之统计数据。2.2纠正 措施执行状况如环境审核缺失一览表所列。2.3总体

27、缺失报告：2.3.1条文第4.4.6：业务承办人员未依相关文件作业。2.3.2条文第4.4.7：应急准备响应未加以落实。2.3.3条文第4.4.3：信息交流作业不确实。2.3.4条文第4.5.3：文件记录未妥善保管或任意涂改。2.3.5条文第4.5.2：未适时执行纠正与预防措施。上述各项缺失，请各部门主管负起改善之责，并于正式评审前改善完毕。管理方案之达成度3.1本公司之管理方案大多数均须于八十七年初以后始见成效，故短时间并无法确认结果，但从管理方案执行计划之进度视之，结果应属乐观。重大工安事件说明4.1本公司自推动ISO 14000起，尚无发生工安事件。7-3管理系统有效性之确认(4.14.

28、6)5.1如附件。公司政策宣达与信息交流时间(b)6.1开源节流，节约能源，污染预防，循序改善。6.2业务部务必尽好内外部信息交流之责任，避免一而再的发生异常状况。6.3上述各项政策及纠正 预防措施，请各单位主管尽速提出规划并执行。临时动议7.1无总经理总结(c)8.1对于第2.3项之总体缺失请各单位务必配合并主动改进。8.2所有作业请依照相关控制作业程序或标准书执行，未按规定执行者，将处以重罚。8.3本公司为一高污染产出之制造商，唯有导入环境管理系统对本公司才有永续经营之竞争力。8.4预计十一月份进行之认证作业，请各部门主管先行检讨，并执行相关对策，以防再发。8.5管理方案时间前后拖太长，导

29、致执行成效无法立即显现，请管理者代表对管理方案之时程进行适当评估，是否必需修改。8.6关于上述事项，请管理者代表务必进行改善后之确认，如未明显持续改善，一律提报惩处。柏说明：瓣a霸环境管理系癌统内部审核坝成果傲b拜情势的变化版（涉外）般c背持续改善的绊承诺7-4第二部份奥(稗一埃)4.4斑实施与运作办(败含案例败)百(办二柏)暗审核前之准摆备工作拔(坝三靶)啊不符合纠正皑与预防措施矮计划制作与癌演练昂(搬四绊)氨不符合纠正矮与预防措施白技巧矮(瓣五凹)爸缺失报告与哎纠正百 安预防措施研捌讨八(暗六班)岸常见之审核笆缺失罢(氨一挨)4.4鞍实施与运作傲案例：白4.4.2唉培训意识和奥能力提示：拔

30、组织已建立芭环境管理作艾业训练办法斑(EMS-疤4-4-2柏)肮，要求相关翱人员了解，稗相关作业活碍动对环境所版造成之实际靶或潜在的重斑大环境影晌八。事件描述：佰稳赚工厂设扳有一废水处般理厂，并且疤申请合法之跋放流口。厂吧内内审人员鞍至铭询问发蔼现，厂内废懊水处理操作半人员阿东其伴对废水处理蔼操作程序尚拌属了解，却班不清楚该程扒序是环境管捌理系统中之笆相关程序。澳至铭再详细唉询问发现阿拜东对于环境肮方针不甚了版解，对于不靶按程序操作拔，会造成废埃水异常排放凹，对厂外环跋境造成重大罢影响等可能百亦不清楚严巴重性。1-2唉案例：癌4.4.5阿文件控制提示：吧文管中心之叭文件为最新坝版且已发行罢文件

31、之发行摆须经执行单颁位之上一层主管核准事件描述：唉 芭至铭翻阅置爱于办pH me扒ter邦旁之相关作埃业标准书，搬发现该作业标准书右下霸角已盖作案废章，于矮是至铭与阿稗东遂跑到文佰管中心调阅叭相关之作业稗标准书，却哀发现该标准捌书未押发行靶或修改日期蔼，且新版之坝pH me疤ter阿操作标准书扮中，亦无校拜正程序说明氨，因此阿东般便自行增列板pH me盎ter皑之校正程序蔼，并将日期胺补上。复印瓣后将影印本办带至废水处颁理厂。1-3般案例：吧4.4.6运行控制提示：哀1.矮电着涂装废背水减量把5%为白87按年度环境管傲理方案改善哀目标之一八2.瓣电着涂装区翱之废气废水啊问题为重大八环境因素事件

32、描述：罢 搬电着涂装区捌发现作业人巴员未戴防护爱器具，现场碍有未密闭之碍漆料及甲苯败容器（内含搬物质不确定笆），且没有爸MSDS袄标示，现场拜VOC把气味浓厚，霸要求查看废扒气处理机之拔运作与控制摆记录，但现搬场找不到；佰而喷漆区之板污泥、空桶般与一般废弃八物混杂堆置癌。另喷漆区捌之作业人员不知涂装废斑水减量已纳爱入年度环境癌管理目标，爱其作业方式绊与习惯与往拜常一样。1-5案(氨二鞍)绊审核前之准哎备工作扳(1)绊审核计划把位置颁/摆日期颁目标摆/肮范围方法责任人员优先级小组成员语言参考资料扮涵盖之部艾门单位1-4傲各单位之隘时间分配挨(2)笆审核成员稗主导审核熬员小组成员艾(3)碍工作文件

33、敖调查书澳/皑查核表会议报告格式阿左证之信熬息文件控制2-1搬(隘三摆)霸不符合纠正伴与预防措施般计划制作与坝演练吧把实业股份有斑限公司ISO 14001不符合纠正与预防措施计划案 扳审核范围：笆岸公司彰化厂奥审核依据：挨ISO 1拜4001 背（岸1996-靶09-01邦版）班 熬贵公司环境斑手册及其环伴境系统文件拌。阿审核日期：皑88搬年靶 09半月稗 29癌日（周搬 拌二）、扮 30澳日（周三）扮审核小组：疤九洋企管笆(按股伴)拔公司癌 盎第一组：郑爸、黄，第二组：爸施柏、谢日期 组 别 时 稽 核 间 项目第 一 组第 二 组 09：00 09:30Opening Meeting 起始

34、会议 09：30 10:00Brief Tour （厂区简要巡视）9月29日10：00 12:00 总经理室 先期审查报告环境方针4.4.3 信息交流4.6 管理评审 管理部法律与其它要求组织结构和职责4.4.2培训意识和能力12：00 13:00午 餐 时 间13：00 16:30环安课3.1 环境因素4.3.3 目标和指标4.3.4 环境管理方案 厂务部4.4.6 运行控制4.4.7 紧急应变4.5.1 监测和测量 能源管理、物料管理0909：10 12:00 品保部环境管理体系文件文件控制 环安课4.5.3 记录废弃物管理、废水管理、月12：00 13:00午 餐 时 间30日13：10

35、 16:00 品保部4.5.4 不符合纠正与预防措施4.5.2 不符合纠正与预防措施 环安课空气污染防治、噪音管理、毒化物管理16：00 17:00审核小组内部会议暨报告撰写 17：00 Closing Meeting 终结会议备注 (一) 各单位接受审核地点配置；以各单位作业场所为主，请 贵公司遴选引导人员负责引导审核 员至审核地点查核。 (二) 本次外部审核，系参照经济部商品检验局（Bureau of Commodity Inspection Quarantine ；BCIQ） ISO 14001 系列标准评审模式办理。3-1稗(袄四罢)摆不符合纠正熬与预防措施暗技巧安 版 唉 霸参考附件

36、败的简报半(盎五败)吧缺失报告与邦纠正伴 案预防措施研胺讨拌某染料厂环班境审核现场阿观察报告啊受审核单位拌：总务部储拌运课班 板 傲 爱 岸 肮 班 百 哀页次：环境管理要项现场观察结果不符合报告编号4.3.1储运课仓库区供胚布入厂待加工和染理后1成品待送货之储存作业，堆置作业均分区放置，并配备两具干粉灭火器于墙角处经查该课在环境考量时，并无可能造成火灾之意外考量记录，亦查不到该仓库区之消防相关之规定，仅是该区仓储管理员说看到抽烟者会禁止进入仓库或息烟，以防止三年前发生过之火灾受审核单位负责人签名审核人员签 名懊保存年限：熬二年摆 澳 扳 办 澳 哎 扳 疤 蔼 翱 C11澳025F1霸02俺

37、环跋 吧境皑 板审 核阿 胺不敖 哀符笆 靶合瓣 碍报唉 矮告编号：1受审核单位总务部储运课审核日期88年1月15日受审单位负责人审核项目4.3.1不符合事项说明： 储运课仓库堆置胚布和成品，三年前曾发生火灾但在该课之环境因素均未考量，亦无书面管理资料可防备可查，依4.3.1规定环境因素应确认事项未纳入考虑。审核人员审核小组组长受审核单位真正原因： 先期审查未纳入考量致管理规定不周。责任单位纠正 及预防措施： 增列防火考量规定，依规建立防火管理规范及紧急应变事项。预定完成期限对策确认： 制定防火管理规则，并列入火灾紧急应变体系中。确认日期审核人员绊保存年限：凹五年邦 癌 班 坝 蔼 笆 暗 胺

38、 翱 昂 C11哀025F1安035-2暗内部审核记暗录颁编号：半A1-01哀1受审核单位业务部审核章节4.4.3审核日期88/1/13所见事实：制工部作业员不了解公司环境方针原因分析：凹内部审核记埃录肮编号：版A1-01柏9受审核单位制工部审核章节4.4.3审核日期88/1/13所见事实：小夜班操作人员均未依员工教育训练程序书进行教育训练。原因分析：半内部审核记熬录熬编号：爱A1-02案0受审核单位管理部审核章节4.3.2审核日期88/1/12所见事实：法规登录人员未能适时将环保局颁布新法令登录于法律及其它要求事项登录表”原因分析：5-3昂*澳顾问股份有暗限公司矮ISO 1佰4001摆不符合

39、纠正安与预防措施扒总结报告稗 阿袄败巴叭制蔼表日期：八 办年耙 爱月哀 盎日 部 门 ISO 14001 条文合计缺失编号4.1 通则环境方针4.3.1 环境因素4.3.2 法律与其它要求4.3.3 环境目标和指标4.3.4 环境管理方案4.4.1 组织结构和职责4.4.2培训意识和能力4.4.3 信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7应急准备响应4.5.1 监测和测量5.2 不符合、纠正 及预防 措施4.5.3 记录4.5.4 不符合纠正与预防措施4.6 管理评审5-4总 计爱表号：稗Q005氨(八六扮)巴常见之审核罢缺失拜以下将现场矮审核应考量

40、笆之重点与常俺见缺点按矮ISO 1叭4001斑条文顺序列敖如下供参考熬；其中部分拜资料系摘自敖DNV邦船级社进行敖验证审核时啊所举出之综阿合性缺失。艾表拌 SEQ 隘表扳 * A搬RABIC拜 碍1傲 奥现场审核应白考量之重点颁与常见缺点审核考量常见缺点4.2环境方针环境方针是否与其作业活动及环境影响相关？环境方针是否承诺持续改善？如何进行污染预防？环境方针是否能提供设定目标和指标之架构？环境方针是否已书面化并信息交流？环境方针是否可向社会大众公开？环境方针不能反应期作业活动及环境影响环境方针与所建立的环境目标和指标不能适当对应环境方针未承诺持续改善或污染预防员工不了解环境方针环境方针无对外信

41、息交流之渠道4.3 规划4.3.1 环境因素是否建立与维持鉴别与更新环境因素与判别重大环境影响之程序？上述程序之方法、准则及结果是否合理？是否鉴别其活动、产品及服务所衍生之直接与间接环境因素？是否在设定环境目标时确实将重大环境影响纳入考量？环境因素辨识未针对已经或可能会对环境所造成之影响加以考量重大环境因素影响之鉴别不完整间接影响未鉴别环境因素鉴别之过程与结果不合理或与事实不符没有足够的数据、资料或证据支持评估鉴别之合理性在评估过程中对名词定义不清4.3.2 法律与其它要求是否建立并维持取得与鉴别相关法规要求及其它要求之程序？上述程序之方法及结果是否完整且合理？是否将其辨识结果传达给相关人员？

42、未鉴别并取得与其环境因素有关之法令规章未建立取得相关法规之渠道与程序4.3.3 目标和指标是否建立并维持文件化之目标和指标，并说明与内部各部门与阶层之关联性目标/指标与所定之环境方针之一致性？所建立之目标和指标与其重大环境因素无关所建立之目标和指标与所订之环境方针不能适当对应6-1审核考量常见缺点3. 3.在建立目标和指标时是否考量下列事项:法律与其它要求重大环境因素技术取舍、财务、运行、业务之要求 4. 4.利害相关者的观点所建立之目标和指标无法支持持续改善或污染预防之承诺所设定的指标无法被测量或追踪未依内容执行所建立之目标和指标4.3.4 环境管理方案是否制定并维持管理方案，以达成目标和指

43、标？之管理方案是否包括5W1H？是否确认将与新设定或变更之活动、产品或服务有关之环境因素与影响纳入考量？是否增订或修正管理方案以涵盖项目计划与新开发案？环境管理方案无改善方法及时间表相关改善方案之权责未被清楚规定所设定之环境管理方案无法达成环境方针、目标和指标之要求与协力厂商相关之管理方案未说明如何与采购作业评鉴之连结性未考虑执行方案之相关控制与监督机制管理方案进度落后或无法达成时未被发觉实施与运作4.4.1组织结构和职责是否分派适当的资源已实施与控制EMS？是否分派特定的资源以维持、检查及改善ISO 14001标准所规范之EMS？ 3. 是否指派特定的环境管理者代表？未指派特定的环境管理者代

44、表执行相关环境目标和指标或管理方案之权责未被清楚分派未适当提供实施与控制环境管理系统所需之资源4.4.2 培训意识和能力是否确实辨识训练需求？员工是否了解所产生之环境影响、个人所需扮演的角色和负担的责任、不符合时可能造成的后果及紧急应变之适当程序？是否制定培训计划并保有纪录？对担任特定职务员工之能力维持方法为何？未有效鉴别训练需求培训计划未有效执行认知培训未彻底执行环境方针、目标和指标 未与员工宣达由于缺乏培训，且培训需求未被辨识而导致操作错误或不符合相关规定4.4.3 信息交流是否制定内部信息交流程序，说明上对下、下对上、平行信息交流方法；信息交流内容含政策、目标和指标、环境议题、环境绩效？

45、是否制定外部信息交流程序，以接收、记录及响应外部利害相关者之信息交流事项？是否考虑重大环境因素之外部 信息交流流程并记录相关决定？在环境方针中已说明迈向绿色形象，且此经辨识为环境因素之一，但却无具体对外信息交流过之过程或结果环境方针或与外部利害相关者相关之重大环境因素未与外部信息交流并记录相关决定未考虑组织内部 / 阶层相互间之信息交流渠道。6-2审核考量常见缺点4.4.4环境管理体系文件是否建立相关文件/信息系统以说明环境管理系统之运作管理方法并清楚表示其查询方式？上述系统是否清楚说明相关系统 间之关联性？无 ( 组织只要能展示其EMS文件架构，本要项即 无特定缺施失)4.4.5文件控制是否

46、制定文件控制程序？相关文件资料是否：易辨识、定期审核、修改、核准重要作业场所可取得最新版本之相关文件移除旧版/废止之文件清楚、易读、标识日期、制定保存文件是否指派人员/单位负责增修相 关文件？部份文件未经核准及发行部份文件之日期、签章等未确实执行制程已移除，但相关文件资料未被移除或修改文件 / 软件之拷贝缺乏控制未建立文件总览表或相关控制程序，以鉴别文件之最新版本文件经 ”手改” 变更，未经授权或由权责人员签名确认实际执行工作者，无法迅速取得相关文件4.4.6运行控制是否辨识与重大环境因素相关之作业与活动(包括维修保养)？并：制定文件化之控制程序及作业标准？使相关人员了解其作业方式与偏离之后果

47、是否建立相关程序，以涵盖供货商及承包商的商品与服务相关之重大环境因素辨识并与之信息交流？运行控制要求是否包括：原物料、产品、半成品之采购、灌装、搬运、贮存维修、保养、机电、工程废弃物之分类、回收、搬运、贮存、清除、处理、处置运输污染防治设备操作新制程/产品/原物料之环境因素/冲击评估新作业标准供货商/分包商/合约商评估部份单位(如仓库)未执行相关环境管理系统关于废弃物之处理有以下缺失：程序中未载明如何处置、处理、资料未依法归档、或委托之清除处理厂商未具合法资格空、水、毒管理未满足环保法规要求部份重要环境污染防制设备之操作标准书未书面化或重要操作指针未界定未依法规要求编置合格污染防治人员，操作适

48、切之防治污染设备6-3审核考量常见缺点4.良好的运行控制程序包括：辨识相关作业活动及需求建立作业标准及绩效准则监督与测量绩效达成情形及符合性定期查核要项及运作成效表扬符合事项并纠正 不符合事项与不完备处4.4.7 应急准备响应是否建立意外与紧急状况之应变程序？分析重大意外及紧急状况辨识环境之危害与影响制定防止意外发生之对策管理意外发生之状况与减轻冲击影响规划是否定期测试与演习应变程序和相关设备？是否在意外发生过后，检讨及修改紧急应变计画？紧急应变程序不完全，如：不清楚重大意外与紧急状况及其危害与影响未制定防止意外发生之对策紧急应变程序中未包括环境除污计画未定其测试设备与演习无详细应变计画，而无法评估其有效性紧急发电机无法激活4.5 检查与纠正 措施4.5.1监测和测量是否有建立并维持文件化的程序定期监测和测量与重大环境冲击相关之作业或活动？记录与环境目标、指标之达成绩效是否记录定期校正和维修相关之设备与仪器？5. 是否建立并维持文件化之程序以 定期评估与相关之环境法令规章 之符合性？无证据显示有定期评估与相关法规之符合性部份设备