复习 国际贸易理论与实务(共20页)

1、一、国际贸易(u j mo y)概述国际贸易(u j mo y) (International Trade )是指世界各国（地区(dq)）之间货物（商品） （goods）和服务(services) 的交换活动，是世界各国在国际分工的基础上进行相互联系的主要形式。由于国际贸易是一种世界性的货物和服务的交换，因此又称为世界贸易(World Trade)或全球贸易(Global Trade)。国际贸易作为一门学科，是研究国际间商品和劳务交换活动规律的，以国际市场商品和劳务交换的理论、政策与实务为研究对象，要阐明国际贸易产生的原因、发展的条件及国际贸易利益与分配，通过探讨世界各国间的经济贸易关系，揭示

2、国际贸易的特点与发展的规律性。 国际贸易学科的研究内容包括：1、国际贸易的基本理论2、国际贸易的政策与措施3、世界多边贸易体制4、国际贸易实务二、国际贸易中的相关名词和术语1、贸易额（贸易值）(value of trade)是用货币来表示的一定时期内一国的对外贸易总值。一般都用本国货币表示，也有用国际上通用的货币表示的。例如，联合国编制和发表的世界各国对外贸易额的资料，是以美元表示的。 贸易量(trade quantity)是以对外贸易的商品实物数量来表示。 国际贸易额、对外贸易额、出口贸易额、进口贸易额 国际贸易量、对外贸易量、出口贸易量、进口贸易量2、贸易差额(balance of tra

3、de) 一个国家通常既有进口也有出口。在一定时期内（通常为1年），一个国家的出口总额与进口总额之间的差额，称为贸易差额。 如果出口总额大于进口总额，就称为贸易顺差(trade surplus)，或者出超,以正数表示；反之，若是进口总额大于出口总额，则称为贸易逆差(trade deficit)，或者入超，以负数表示。如出口总额与进口总额相等，则称为贸易平衡。贸易差额是衡量一国对外贸易状况的重要指标。 3、贸易商品结构(commodities by trade)从一国来看，商品结构是指该国在一定时期内的进出口贸易由哪些商品组成。 从整个世界来看，是指各类贸易商品在世界贸易中的组成情况。 一般来讲，

4、发达国家的出口中机器设备等制成品占最大比重，而发展中国家的出口则以初级产品和劳动密集型制成品为主。 4、贸易的地理方向(direction of trade) 又称对外贸易地区(dq)分布或国别(u bi)构成，指一定时期内各个国家(guji)或国家集团在一国对外贸易中所占的地位。 5、贸易条件(terms of trade)也称进出口比价（纯贸易条件，商品贸易条件），是出口价格指数与进口价格指数之比。经济含义：一国与其他国家进行商品交换的比率，即一国一定数量的出口商品能换回多少数量的进口商品。贸易条件的好转与恶化取决于所有出口商品和进口商品的国际市场的供求变化，也取决于进出口国家在国际市场上

5、的行为。收入贸易条件考虑出口所得要素贸易条件考虑进出口商品的劳动生产率的变动6、对外贸易依存度（外贸系数）trade multiplier对外贸易依存度也叫对外贸易系数，是一国对外贸易总额（出口额和进口额之和）在该国国民生产总值中所占的比重。对外贸易依存度可以分为出口贸易依存度和进口贸易依存度。 一国的外贸依存度越大既其进出口商品额在国民生产总值中的比重越大，表明该国经济发展对外贸的依赖程度越大，同时也表明外贸在该国国民经济中的地位越重要，外贸增长对经济增长的影响越大。一般说来，外向型经济、小国型、岛国型经济的国家的外贸依存度大些。7、进口替代(import substitution)是指一国

6、发展本国生产的工业品（国产品）来代替原先进口的工业品，是一种经济发展的战略。立足点在国内的生产和消费上，节省外汇，建立本国的工业体系。采取保护贸易政策，发展国内幼稚工业。工业化进程较慢些。出口导向(export leading)是指一国发展本国加工生产的工业品出口，来代替原先出口的初级产品，也是一种经济发展的战略。立足点在国际市场的消费需求和生产上，以获得更多外汇，加速工业体系的建立。国内企业参与国际竞争，产品竞争力较强。三、国际贸易与经济发展国际贸易对一国经济发展的影响：提高利润率获得国外市场，有利于社会产品的实现促进劳动生产率的提高，促进经济发展带动相关经济部门的发展概括的讲，外贸在一国经

7、济发展中的作用：调节作用互补作用带动作用节约社会劳动，增加国民经济总量规模经济效益国际贸易是世界各国对外经济关系的纽带和基础，表现在：1、国际贸易是世界各国对外经济关系的核心2、外贸是国际经济中“传递”的重要渠道3、国际贸易(u j mo y)是各国进行政治斗争的重要手段对外贸易(duwi-moy)的特点：1. 对外贸易(duwi-moy)比国内贸易困难： 2. 对外贸易比国内贸易复杂： 3. 国际贸易风险大：四、自由贸易理论、政策（1）自由贸易政策涵义：国家取消对进出口贸易的各种限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，对商品的进出口不加干预，使其自由进出口，在国内外市场上自由竞争。

8、（2）亚当斯密 地域分工论（绝对优势理论）国富论1776 绝对成本理论是指从生产成本的绝对差别出发，认为一国生产某商品的成本比别国的生产成本绝对低，即具有了绝对利益的优势，该商品就可以出口，反之就该进口。 绝对成本理论是建立在分工基础上的，而分工原则则表明，人们各自集中生产具有优势的产品，然后用自己的产品去交换其他所需商品会比自己生产一切物品得到更多的利益。斯密认为：一国内部的分工原则同样也可以在各国之间进行。一种商品，如果其他国家生产所需成本比本国生产要低，那么本国就不要生产，而当用自己最具有优势的商品换取的钱去购买，这样比自己生产要便宜得多。 绝对成本说首次明确地肯定了国际贸易对参与双方在

9、经济上都是有利的，在理论上和实践上都有着重大的意义。 但有明显的不足，仅仅论述了在生产上具绝对优势地位的国家，才能参加国际分工和国际贸易，并从中获利。若不具备这个条件，如经济落后的国家在所有产品的劳动成本上都几乎居于劣势，而没有优势，那么贸易能否开展？开展后能否得利？斯密无法回答。 （3）大卫李嘉图比较成本理论（比较利益理论，比较优势理论/相对优势理论） 政治经济学及赋税原理该理论是从生产成本的相对差别出发，认为若两个国家生产力不同，一国即使生产不出成本绝对低的商品，只要能生产出成本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，并使贸易双方都得到好处。李嘉图认为在国际贸易和国际分工中起决定作用的不是绝

10、对成本，而是比较成本。（4）赫克歇尔-俄林理论 （H-O理论，生产要素禀赋理论）比较成本说是说明单一生产要素（劳动）的成本差异，即用劳动生产率的差异说明比较利益的。H-O理论是以生产要素供给差异来解释国际贸易原因和流向。赫克歇尔于1919年，发表论文对外贸易对收入分配的影响；俄林在1933年出版区际贸易和国际贸易一书；萨缪尔森和斯托尔帕于1941年，合著论文实际工资和保护主义，提出了生产要素价格日趋均等化的观点；萨缪尔森还在1948年前后发表的国际贸易和要素价格均衡、国际要素价格均衡及论国际要素价格的均衡等文中对上述观点作了进一步的论证，建立了要素价格均等化学说，发展了要素禀赋理论。 H-O理

11、论实际上也是一种(y zhn)比较优势理论 。俄林认为，资本和劳动(lodng)等生产要素在国内各区域间分布和流动情况，类似于生产要素在国际间的分布与流动情况。被西方经济学界称为现代国际贸易(u j mo y)理论的开端，被誉为与李嘉图比较成本理论并列的两大柱石。此理论的核心思想是：国与国之间互利贸易的基础在于要素禀赋差异；由于各种各样的原因，一国要素禀赋中某些要素相对丰裕，另一些要素相对稀缺；国际贸易中一国出口的应当是那些较多使用本国丰裕要素生产出来的商品，进口的则是那些较多使用本国稀缺要素生产出来的商品。因此可以说，一国出口的是本国供给丰裕的要素，进口的是本国供给不足的要素。 HO理论的

12、拓展： 斯托尔帕萨缪尔森命题 。他们在1941年合发论文贸易保护与实际工资。对HO理论的分析的结果：贸易使两国同一商品的价格将实现均等化。由于自由贸易在两国均不可能实现完全专业化的前提下，使贸易国内部各生产部门、各要素所有者得到不均等的贸易利益。命题的结论：当一国由自给自足走向自由贸易时，贸易将导致在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的相对充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的相对稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪些行业中使用。 之二， 要素价格均等化命题又被称为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（简称H-O-S定理）。萨缪尔森 1947-1972年间发表的系列论文中

13、逐步阐述的。该命题指出：即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品的自由贸易得到充分发展，那么，不同国家（进口国与出口国）之间同种生产要素的相对价格会趋于相等，同时，绝对价格也会趋于相等。启示：国际贸易同国际投资之间存在着替代关系。专用要素命题（或模型）：生产要素分可流动生产要素和不可流动生产要素（也称特定或专用要素）。萨缪尔森 与 琼斯 将两类生产要素结合分析指出：如果某一要素被较为固定地使用在出口部门的产品生产中，那么，该要素的报酬会随着出口贸易的发展而增加。相反，如果某一要素被固定地（或较专业地）使用在进口竞争部门的产品生产中，那么，该要素的报酬会随着进口贸易的发展而下降。雷布任斯基命题

14、 论文 要素禀赋与相对要素价格 1955对生产要素的增长与国际贸易的关系进行了创建性的讨论。该理论指出：在商品价格与要素价格均不变的条件下，一种要素数量增加（而其他要素数量均不变的条件下），会导致密集使用该要素所生产的产品的产出增加。同时，又使其他产品的产出下降。贫困化增长 巴格瓦蒂 1958 提出贫困化增长理论该理论指出：对于一个出口导向型的国家而言，因其出口产品国际需求的价格弹性不高，故其出口供给大幅增加会带来贸易条件的恶化( hu)，并最终导致国民福利水平的下降。这一现象有大量的事实印证，尤其是以初级产品(ch j chn pn)出口为主导的发展中国家。（5）里昂(l n)惕夫 之谜 里

15、昂惕夫于1953年利用 “投入产出模型” 计算了1947年美国的贸易结构，对赫克歇尔俄林的理论进行了实证分析。又于1956年利用1951年的资料进行了第二次分析。得到的结论均是：美国出口的是劳动密集型产品，进口的却是资本密集型产品。 与当时被人们广为接受的H-O理论的判断完全相反。 被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。西方经济学界围绕这个“谜”，提出了各种解释，如：人力资本说、自然资源说、要素密集反向论、关税和贸易壁垒阻碍论、创新与技术差距论（6）现代贸易理论新要素贸易理论 包括人力资本理论（即指体现在劳动者身上的，以劳动者数量和质量表示的资本）、人力技能理论（即指人的劳动技术熟练程度）

16、和技术进展理论（技术差距理论），还有信息要素、研究与开发要素等。规模经济理论 默瑞坎姆、保罗克鲁格曼发达国家之间的工业产品的“双向贸易”的基础，并不是技术或资源配置不同所产生的比较优势，而是规模经济需求偏好相似理论 林德 贸易和转移支付 1961 国际贸易与需求结构的关系。平均收入水平是影响两国需求结构的主要因素，也是影响国际贸易的重要因素。产品周期理论 弗农提出，威尔士等发展。它是关于产品生命不同决定生产与出口该产品的国家转移理论。目前在产品开发和市场营销方面广泛应用，但当初弗农等人提出这种理论，主要是用于解释美国的工业制成品生产和出口变化情况。国际竞争优势理论 迈克尔波特 国家的竞争优势

17、1990决定一国竞争优势的因素：四个基本因素：生产，需求，相关与辅助行业，企业的策略、结构与竞争两个附加因素：机遇，政府国家的竞争发展阶段：要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段、财富推动阶段五、保护贸易政策涵义：国家对商品的进出口严加干预，广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励扩大商品出口。保护贸易政策的实质是：奖出限入 (一）重商主义的保护贸易政策 重商主义是西欧封建制度解体和资本原始积累时期的经济学说。 为了完成资本的原始积累，英法等欧洲资本主义国家(guji)信奉重商主义的学说和政策，积极推行国家干预对外贸易的做法，采取严厉的

18、贸易保护措施。 早期重商主义(zhn shn zh y)（15th到16th中叶)，其外贸政策注重的是货币差额。 晚期重商主义（16th下半期到17th中叶)，其外贸政策(zhngc)注重的是贸易差额。 当时西欧各国普遍推行的是典型的保护贸易政策，促进了资本的原始积累，为确立资本主义生产方式提供了巨额资本财富。 （二）李斯特的幼稚产业保护理论：幼稚工业保护论的主要内容：(1)国民经济发展阶段说 一国国民经济的发展分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期（德国）、农工商业时期（英国）（2）主张生产力理论。一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展

19、，而不是从国际贸易中获得多少财富。（3）主张国家干预。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具。（4）政策主张保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化；保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来保护手段：主要是关税；保护期限：最高界限30年关于幼稚产业的选择标准穆勒标准：是指如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。 潜在竞争力标准或自主性标准。巴斯塔布尔标准：不仅要满足

20、穆勒标准，而且要受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。 现值标准 肯普标准：肯普认为，即使某产业符合穆勒标准和巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。他补充了一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。 外部经济标准 小岛清标准总体经济发展标准小岛清认为，只依据个别企业或个别产业的收益与成本的比较来判定产业可保护与否，有失合理性。应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，来确定一国经济发展中应予以保护的年幼产业。他认为，只要有利于国民经济整体发展，某些年幼产业即使不符合上述标准，也是值得保

21、护与扶植的。为此，他提出三个条件： 潜在资源的利用标准 保护年幼产业，要有利于国民经济结构的动态变动调整 保护年幼产业，要有利于要素使用效率的改善（三）凯恩斯超保护贸易政策（1）超保护贸易政策的主要特点保护目的：走出经济萧条，提高国民收入，促进国内就业。 在有效需求不足条件下，通过政府干预对外贸易来扩大(kud)有效需求，减少非自愿失业。保护对象(duxing)：对国民经济的整体保护保护时间：只是(zhsh)经济萧条时期的政策（2）超保护贸易政策的主要论点反对自由贸易理论的充分就业前提。反对休谟的“国际收支自动调节说”。保护贸易可以增加国内就业量。指出保护和自由是相对的，取决于当时的经济形势。

22、提倡保护，也承认自由贸易的成效，而且保护只是萧条时期的政策，同时只是一国的政策。凯恩斯主义的外贸乘数论。外贸乘数理论是凯恩斯的投资乘数理论在外贸方面的运用。投资乘数理论证明增加新投资对就业和国民收入的好处。凯恩斯把反映投资增长和国民收入扩大之间的依存关系成为乘数或倍数理论。即：增加的国民收入是原增加投资量的若干倍。外贸乘数理论是凯恩斯的追随者们在投资乘数理论的基础上的引申。一国的出口相当于国内投资，会增加国民收入；一国的进口相当于国内储蓄，会减少国民收入。结论：只有当贸易为顺差（或BOP顺差）时，外贸才能增加一国的就业量，提高国民收入。（3）超保护贸易政策的局限性有限制条件；降价是促进出口的重

23、要手段，价格降低使得出口收入减少，可能是由于国外市场容量和需求的价格弹性问题造成，那么就不会起到作用，因此只有当世界其他国家的市场处于良好状态才可行，因此应该是一国的政策；以邻为壑的政策，会引发报复（4）超保护与重商主义的异同相同点都认为贸易收支会影响一国经济，因此需要加以重视；都是对整体经济的保护，不是对个别产业的保护；不同点出发点不同：重商主义是从商业资本的角度，而凯恩斯是从宏观经济角度；贸易保护的机制不同：重商主义是保护顺差积累财富；凯恩斯是保护顺差扩大总需求和促进投资限制条件不同：重商主义长期内均有效；凯恩斯是萧条时期的政策。（四）新贸易保护主义被保护商品范围不断扩大从关税壁垒转向以非

24、关税壁垒措施为主奖出限入重点由限制进口转向鼓励出口从贸易(moy)保护制度转向系统化的管理贸易制度“新贸易(moy)保护主义”出现的原因： 西方国家(guji)经济不景气 主要工业化国家的贸易发展不平衡 NICs 崛起 国际货币关系失调 关税壁垒的作用下降 非关税措施：数量上的刚性、措施上的灵活性、实行中的易变性和隐蔽性 发达国家农产品生产过剩，新兴的农业生产大国的崛起保护贸易政策的理论依据：保护幼稚工业论、保护就业论、改善国际收支论、保护公平竞争论、改善贸易条件论、战略性贸易理论，等六、关税1.关税的定义（概念）关税（Customs Duties; Tariff）是一个国家的海关对进出关境的

25、货物和物品，向进出口商或物品所有者所征收的一种税。2.关税的种类 按征收对象或商品流向分：进口税、出口税、过境税按征收目的分：财政关税、保护关税按差别待遇和特定的实施情况分：进口附加税(反补贴税、反倾销税、报复关税、科技关税）、差价税、特惠税（优惠税）、普遍优惠制按征收方法分：从量税、从价税、混合税、选择税按关税保护的程度和有效性分：名义关税、有效关税3. 征收关税的方法主要有从量税、从价税、混合税、选择税四种。各自的优缺点与计算方法。a.从量税是以货物的计量单位（如重量、数量、容量、长度、面积等）作为征税标准，按每计量单位预先制订的应税额计征关税。从量税额的计算公式是： 从量税额=商品数量每

26、单位应税额 征收从量税的优点是：（1）征收手续简便。（2）能抑制廉价商品或故意低瞒报价商品的进口。其缺点是：税负不太合理。b.从价税是以货物的完税价格作为征税标准，按其一定比例计征关税。从价税额的计算公式是： 从价税额=完税价格从价税率 征收从价税的优点是： （1）税负合理。（2）物价上涨时，税额相应增加，关税的财政作用和保护作用都不受影响。（3）易于对各国关税进行比较 征收从价税的缺点是：（1）完税价格的确定比较复杂，费人费事，需要较强的专业技术。（2）当某一种进口商品的国际价格大幅度下跌时，或人为故意低瞒报价进口和低价倾销时，从价税不能有效地起到保护国内相关工业(gngy)或防止逃漏税款的

27、作用。c.混合税（Mixed Duty)又称复合(fh)税（Compound Duty）它是指在关税(gunshu)税则中，对同一税则号下的商品同时订有从量税和从价税两种税率，并同时征收的一种关税。一般以一种为主，加征另一种。 混合税额=从量税额+从价税额 优点：混合税综合了从量税和从价税的优点，使税负更合理、适度。在进口商品价格变动时，既可以保证有稳定的财政收入，又可以起到一定的保护作用。 缺点：混合税中从价税与从量税的比例难以确定。d.选择税（Alternative Duty）在关税税则中，对同一税则号下的商品同时订有从价税和从量税两种税率，分别按从价税或从量税计算税额，但选择其中一种有利

28、的税率征收。 选择税克服了从价税或从量税各自的缺点。一般各国多选择税额较高的一种征收，但有些国家为使税负较合理则选择较低的一种征收。 高价品价格上涨时，按从价税征，廉价品价格下跌时，按从量税征。优点：灵活性。可根据不同时期的经济情况、征税目的和国别政策进行选择。缺点：征税标准经常变化，令出口国难以预知，容易引起争议。 4. 关税的经济效应是一国征收关税所带来的各种经济影响。它主要反映在价格效应、贸易条件效应、消费效应、生产效应与税收效应方面。（以进口关税为例） 5. 有效保护率 (Effective Rate of Protection)的含义、有效保护率的的计算公式、有效保护率与名义保护率的

29、关系，研究有效保护率的意义。 在没有中间产品贸易介入的最终产品贸易条件下，关税的保护作用同关税税率的高低成正比，这种保护效果是名义的，称为名义保护率 （Nominal Rate of Protection）。 关税的有效保护率是指征收关税对某产品在其生产过程中净增值的影响 ，用公式表示为： 国内加工增值- 国外加工增值ERP= 100% 国外加工增值有效保护率的分析举例说明： 在自由贸易条件下， 一双皮鞋的国内价格为100美元，其中50 美元是自由进口的皮革的价格，另50 美元就是国内加工制造皮鞋的附加值，附加值占皮鞋全部价值的50%。 即 V = 国内皮鞋价100 -进口皮革价50= 50现

30、对皮鞋和皮革(pg)进口征收关税，有效保护率的分析如下： 设对皮鞋进口征从价税20%，皮革(pg)免税进口。此时国内鞋价为100*(1+20%)=120美元，而皮革价仍为50美元，即V=120-50=70, 所以(suy) ERP=(70-50)/50*100%=40%设对皮鞋进口征从价税20%，对皮革进口10%。此时鞋价为120美元，皮革价为 50*(1+10%)=55美元，即V=120-55=65，所以 ERP=(65-50)/50*100%=30%设对皮鞋进口征从价税20%，对皮革进口20%。此时鞋价为120美元，皮革价为 50*(1+20%)=60美元，即V=120-60=60，所以

31、ERP=(60-50)/50*100%=20%设对皮鞋进口征从价税20%，对皮革进口30%。此时鞋价为120美元，皮革价为 50*(1+30%)=65美元，即V=120-65=55，所以 ERP=(55-50)/50*100%=10%设对皮鞋进口征从价税20%，对皮革进口50%。此时鞋价为120美元，皮革价为 50*(1+50%)=75美元，即V=120-75=45，所以 ERP=(45-50)/50*100%=-10% 有效保护率的政策意义在于：第一，用关税对国内重点产业提供保护时，必须制定随产品加工程度逐步提高的关税升级结构。第二，在按一揽子减税方法进行关税减让谈判时，大幅削减投入品的关税

32、率，小幅削减或不削减产出品的关税率。这样可以在降低总体关税水平的同时，不降，少降，甚至反而提高对被保护产业的有效保护。第三，根据既定的产业政策，通过制定合理的关税结构，调节投资结构，实现调整产业结构的目标。七、非关税措施1、非关税措施（Non-Tariff Measures, Non-Tariff Barriers）是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称，是实行贸易保护主义的重要手段。2. 各种名称（1）进口配额制的含义、形式与作用 进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期内（一季度、半年或一年）对某些商品的进口数量或金额加以限制。进口配额制可分为两种形式：a.绝对配额（Abs

33、olute Quota）：全球配额、国别配额（自主配额和协议配额）、进口商配额b.关税配额（Tariff Quota） 与关税相似，进口配额影响本国福利。进口配额的福利效应与关税效应相似（2）“自动”出口配额制(Voluntary Export Restraint System) “自愿”出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。 对进口国而言，在出口国的自愿限制下，进口就可以减少，由于出口国的这种自愿是在进口国所要求下进行的，所以经济学家把VERs看成是进口配额的一种特殊形式。（3）进口(jn ku)许可证制（Import License Sy

34、stem）有定额的进口(jn ku)许可证（与进口配额相结合）无定额(dng )的进口许可证（不与进口配额相结合）公开的一般许可证（公开许可证，一般许可证）特种进口许可证(非自由进口许可证）（4）外汇管制（Foreign Exchange Control） 数量性外汇管制、成本性外汇管制、混合性外汇管制（5）进出口的国家垄断 (State Monopoly of Import and Export ) 国营贸易（State Trade)（6）进口押金制（Import Deposit Scheme） 进口存款制，进口担保金制（7）歧视性政府采购政策（Discriminatory Governme

35、nt Procurement） 国家通过法令规定政府机构在采购时必须优先购买本国货的做法。（8）最低限价(Minimum Price)和禁止进口(Prohibitive Import） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，若低于此价，则征附加税或禁止进口。（9）海关障碍（Customs Barriers) 海关任意估价；改变进口渠道（10）补贴（Subsidies） 补贴是指一国政府对与进口商品竞争的部门提供补贴，即是政府对本国进口竞争产品生产者提供的一种补贴。 国内补贴可以增加本国进口竞争产品生产者的竞争力，从而抑制国外产品的进口。（11）技术性贸易壁垒（Technical Barriers

36、 to Trade） 是指进口国广泛地颁布过严的技术标准，卫生检疫规定，商品包装和商品标签规定等，造成进口障碍，以限制商品的进口。（12）环境贸易壁垒（Environmental Trade Barriers ）又称绿色壁垒，是以保护环境、保护人类和动植物生命健康等为理由构筑的壁垒，它常常被包括在技术性贸易壁垒中。环境壁垒是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。 八、出口鼓励措施鼓励出口的贸易和产业政策 出口补贴 产业政策1.出口补贴1）直接补贴 直接补贴是政府对出口企业直接给以现金补贴。直接的办法包括价格补贴（即政府按照出口商品的数量或价值给予一定的现金补贴）和收入补贴（即对企业出口亏损

37、进行补偿）。2）间接(jin ji)补贴 间接补贴是政府间接地通过降低(jingd)出口商品的成本来给予出口企业的一种补贴。间接补贴的办法包括：低息贷款，外销退税，免费或低费为本国出口产品提供服务等。3）出口补贴(bti)的政策效应 （出口工业生产增加、国内消费减少、出口量增加、国内价格上涨）2.对出口产业的生产补贴 （产业政策）1）生产补贴的定义根据WTO的规定，“除出口补贴以外的补贴”均是生产补贴，生产补贴与出口补贴的区别在于，生产补贴不管产品是向国内销售还是出口国外都给予补贴。2）生产补贴的形式对商业企业的资助税收减免低利贷款优惠提供土地电力和基础设施支持研究与开发项目的资助3. 出口信

38、贷：卖方信贷和买方信贷1）出口信贷：一国的银行为鼓励本国的商品出口，增强商品竞争能力，对本国出口商或外国进口商提供的贷款。 金额较大、期限较长的商品出口，如：成套设备、船舶等2）卖方信贷：出口方银行向出口商提供的贷款。3）买方信贷：出口方银行直接向进口商或进口银行提供的贷 款。是约束性贷款。4）出口信贷国家(guji)担保制：国家为扩大出口，对本国(bn u)出口商或银行向外国进口商或银行提供的信贷，设立专门的机构出面担保。当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承包的金额给予补偿。4. 外汇(wihu)倾销含义:利用本国货币对外贬值的时机扩大出口的手段。利用外汇倾销扩大出口的条件: a.本

39、国货币贬值的程度须大于国内的通货膨胀程度; b.其他国家不同时实行同等程度的贬值或报复措施.利用货币贬值改善国际收支的时滞效应. 5.商品倾销：以低于国内市场价格或低于生产成本的价格在国外市场抛售商品，打击竞争者以占领市场。按倾销的目的和实践不同，商品倾销分：1）偶然性倾销（sporadic dumping)：将在国内市场不能售出的”剩余货物”，在国外市场抛售。2）间歇性或掠夺性倾销（intermittent or predatory dumping)：先在国外市场低价销售商品，在竞争消除后再提高价格，以达到垄断某一市场，获取高额利润的目的。3）长期性（持久性）倾销（long-term dum

40、ping)：20th70s以来增多，已成为商品倾销的主要形式。三个条件： * 出口品生产企业在国内市场有一定的垄断力量，可决定价格。 * 本国与外国的市场隔离，不存在倒买到卖的可能性。 * 出口国的需求价格弹性低于进口国的需求价格弹性。九、区域经济一体化6个名称：1、优惠贸易安排： 经济一体化比较低级和松散的一种形式，是指在实行优惠贸易安排的成员国之间，通过协定或其他形式，对全部商品或部分商品规定特别的关税优惠。1932年英国建立的大英帝国特惠制；二战后的东南亚国家联盟等。2、自由贸易区： 在自由贸易区内，成员国之间的产品和服务贸易的壁垒被完全消除。但是，每一个成员可以自己确定其对非成员国家的

41、贸易政策。 持续时间最长的自由贸易区是欧洲自由贸易区（EFTA），成立于1960年，目前成员挪威、瑞士、冰岛、列支敦士登（最初还有奥地利、英国、丹麦、芬兰和瑞典）；北美自由贸易区（NAFTA）；东南亚经济合作联盟（ASEAN） 为了区分某种产品是来自成员国还是非成员国，必须实施原产地规则。由此引发的成员国之间进口必须附带原产地证明的大量检查和人力资源的耗费，是一种无形损失。3、关税同盟统一对外关税，不需要原产地证明书按照成员国之间协商的比例，对关税同盟的关税收入进行分配。目前关税同盟有欧盟（已经超越了这一步）、安第斯同盟（包括玻利维亚(b l wi y)、哥伦比亚、厄瓜多尔和秘鲁 ）客观上有鼓

42、励(gl)使用NTB来保护本国工业的倾向仅仅解决了成员国在边境上的贸易障碍问题，一旦来自其他成员国的商品进入某个成员国的国内市场(shchng)时，还会遇到诸如间接税制以及其他方面的差异，这都有碍公平竞争4、共同市场在关税同盟的基础上，还要实现生产要素（劳动力和资本）和服务的自由流动（即服务贸易自由化）。为实现商品、劳动力和资本的自由流动，就必须在多方面的政策和制度方面进行协调，例如：劳动力的流动：学历、技术等级的相互承认；资本的自由流入流出：需要协调筹资制度以及资本、金融市场的管理法规；商品的自由流动：协调间接税制度；让渡的权利包括：进口关税制定权、国内间接税变动的约束、筹资法规的制定权、干

43、预资本流动的权利等等5、经济同盟需要统一货币、财政和汇率政策（甚至经济发展、社会福利方面），以增强宏观经济调控方向和调控力度的一致性。在经济同盟条件下，一国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。即不仅让渡了干预内部经济的财政、货币政策及保持内部经济平衡的权利，同时还让渡了干预外部经济的汇率政策及维持外部经济平衡的权利。需要设立超国家性的共同机构，比如：欧洲中央银行就代替了欧盟各成员国实施货币政策。6、完全经济一体化经济一体化的最高阶段。此时，区域内各成员国在经济、金融、财政等政策方面均完全统一，在成员国之间完全取消商品、资本、劳动力、服务等自由流动的人为流动障碍。 邦联制：各个成员国权

44、力大于超国家的一体化组织的权利； 联邦制：超国家的一体化组织的权利大于各个成员国的权利。7. 关税同盟的经济(jngj)效应关税同盟的静态(jngti)效果：贸易创造和贸易转移（1）贸易(moy)创造（trade creating effect）贸易创造效应是指关税同盟成立后，某个成员国国内的高成本生产被其他成员国的低成本进口（生产）所替代的现象。（2）贸易转移（trade diverting effect）假定关税同盟建立前三国自由贸易，那么在关税同盟建立后，出现的从非成员国的低成本进口被成员国的高成本进口所替代的现象。（3）关税同盟的建立可以减少行政支出（征收关税和检查原产地证明的费用）（

45、4）减少走私（5）增强集体谈判力量关税同盟的动态效果（1）规模经济：静态和动态（2）竞争促进效果(Pro-competitive effect)：一方面激烈竞争促使厂商采用新技术和新设备，促进技术进步和研究与开发；另一方面有助于打破国内的原有垄断，使企业相互合并和兼并。（3）促进同盟内外投资的增加。市场扩大使得投资规模扩大，利用成员国的互补的经济优势；对外资的吸引力增强，会发生跳过关税的直接投资(tariff-jumping FDI)，以克服关税同盟的对外关税壁垒。十、出口交易流程1. 出口贸易业务程序：调查准备、交易磋商和订立合同、履行合同2. 磋商的流程：询盘、发盘、还盘、接受（合同成立）

46、3.出口合同履行（CIF、L/C）货（备货）证（催证、审证、改证）运（托运、保险(boxin)、报关）款（制单结汇(ji hu)）十一(ShY)、八、出口交易磋商的主要内容1、品质条款（品质公差、品质机动幅度）2、数量条款（溢短装条款）3、包装条款（唛头、大包装、小包装、中性包装）4、价格条款（贸易术语、出口单价的表达等）（FOB、CFR、CIF）5、运输条款（海洋运输、海运提单）6、运输保险条款（海上风险与外来风险、共同海损和单独海损、全损和部分损失、基本险和附加险、保险费和保险金额）7、支付条款（汇票、汇付（M/T、T/T、D/D）、托收（D/A和D/P）、信用证）8、检验、索赔与仲裁条款

47、举例：1、协议性国际分工理论与传统的比较优势理论有何不同，形成协议性国际分工的基本前提是什么？比较优势理论是从生产成本的相对差别出发，认为若两个国家生产力不同，一国即使生产不出成本绝对低的商品，只要能生产出成本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，并使贸易双方都得到好处。协议性国际分工理论解释规模经济与自由贸易关系的学说协议性国际分工的先决条件：首先，贸易国双方的经济实力接近，均有能力提供对方所需求的产品。其次，进行协议性分工生产的产品应具备规模经济条件，互让市场会带来生产成本的节约和生产效率的提高。最后，协议性国际分工实现后，两国的贸易利益均比自给自足时提高，而且提高的程度接近。2、何谓进口

48、替代？此种发展战略在工业化进程中有何不足之处？进口替代政策是指一国采取各种措施，限制某些外国工业品进口，促进国内有关工业品的生产，逐渐在国内市场上以本国产品替代进口品，为本国工业发展创造有利条件，实现工业化。又称进口替代工业化政策，是内向型经济发展战略的产物。3、自由贸易政策与保护贸易政策的主要内容是什么？各国的对外贸易政策是通过什么方式来执行的？自由贸易政策理论的小结：国家取消对进出口贸易的各种限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，对商品的进出口不加干预，使其自由进出口，在国内外市场上自由竞争。保护贸易政策：国家对商品的进出口严加干预，广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外

49、国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励扩大商品出口。保护贸易政策的实质是：奖出限入自由贸易政策的主要措施：- 关税方面- 非关税方面- 贸易(moy)管理机构方面- 国内法、国际贸易条约(tioyu)与协定方面- 区域(qy)型经济贸易集团方面4、什么是非关税壁垒？为什么说非关税壁垒是当今国际贸易发展的主要障碍？ 非关税措施是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称，是实行贸易保护主义的重要手段。由于世贸组织各成员关税水平不断降低和受到约束，关税对进口的限制作用越来越弱，加之非关税措施具有优于关税措施的特点，非关税措施日益加强，其发展趋势主要表现在：非关税措施的种类不断增多

50、。b.非关税措施的歧视性明显增长。c.受非关税措施限制的商品范围不断扩大，已从农产品发展到工业品，从劳动密集型产品延伸到资本密集型、技术密集型产品。d.受非关税措施限制和损害的国家和地区日益增加，不仅有发展中国家，而且有发达国家。5、简述对外贸易中，出口贸易谈判的主要内容。（即出口合同中的主要条款有哪些）商品的品质条款商品的数量条款商品的包装条款商品的价格条款国际货物运输条款国际货物运输保险条款货款支付条款货物检验条款争议处理条款6、进口关税和进口配额是一国在对外贸易中可以采取的贸易限制措施，关税收入由政府所得，而配额所带来的收益有可能归进口商甚至外国的出口商。问为什么在目前的市场上，各国贸易

51、保护更多地采用配额而非关税？进口配额与关税都能通过限制进口在保护本国产业方面能够发挥作用，不过，进口配额是比关税更加严厉的限制措施。关税将导致进口产品价格一定幅度的上升（与关税幅度一致），当消费者对此种产品的需求上升以后，产品价格不会进一步上升，进口量仍会增加；配额也会导致进口产品价格的上升，当消费者对此种产品的需求上升以后，由于配额已经确定，产品价格将会进一步上升，进口量不会增加，本国生产厂商将从中获得更大收益。有利于我国的经济发展。7、试比较(bjio)战略性贸易政策和幼稚产业保护理论。8、贸易(moy)小国的关税效应分析。（关税(gunshu)的净福利=生产者剩余增加-消费者剩余损失+政

52、府财政收入 关税的净福利效应：小国情况 即福利效应（ = 生产效应 + 消费效应 + 财政效应 ）再分配和社会福利效应 征收关税后，通常会发生消费者的收入转移给生产者的再分配现象。对整个社会福利的影响则要看本国在国际市场上的贸易地位。上图显示的是贸易小国的利益变动。消费者剩余减少：a+b+c+d 生产者盈余增加：a政府税收收入：c实际损失：b+d （b生产净损失，d消费净损失） 关税政策对贸易小国的整体利益是由损失的。 9、关税的有效保护率的计算及实际意义。用公式(gngsh)表示为： 国内加工(ji gng)增值- 国外加工增值ERP= 100% 国外加工(ji gng)增值10、我某公司出

53、口大豆一批，合同与信用证均订明三级货，发货时因三级大豆库存不足，便以部分二级大豆顶替，并在发票上注明“二级大豆仍以三级货计价”。问：这种以好顶次的做法是否妥当？为什么？不妥当。卖方未按合同规定发送货物，应视为违反合同。但卖方在交货发生困难的情况下，及时采取了补救措施，这种补救措施可视为是合理的，虽然仍属违约行为，但并不构成违反合同，应当与买方协商。11、要素价格均等化命题的含义是什么？如果该命题的预见在现实中发生，那么国际投资还有存在的合理性吗？为什么？含义：要素价格均等化命题。该命题指出：即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品的自由贸易得到充分发展，那么，不同国家（进口国与出口国）之间同种生产要素的相对价格会趋于相等，同时，绝对价格也会趋于相等。启示：国际贸易同国际投资之间存在着替代关系。12、我出口企业收到国外开来的不可撤销信用证一份，由设在我国境内的某外资银行通知并加保兑。我出口企业发货后正拟交单议付，忽接该外资银