大一政治经济学第七章

1、第七章 垄断资本主义(zbnzhy)理论共一百零七页教学(jio xu)目标： 资本主义生产方式随生产力发展经历了两个大的阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。学习本讲，要求了解(lioji)当代资本主义发展从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，既是资本主义社会生产力高度发展的结果，也是资本主义生产关系适应生产力发展自主调整的结果。生产社会化程度提高和新经济出现，为国家垄断资本主义产生提供了客观基础。资本主义新经济的出现，使资本主义生产关系原有矛盾进一步发展，产生了一系列新的矛盾。 共一百零七页教学(jio xu)重点与难点: 1资本主义经济现代化的主要表现。 2私人资本的社会化与垄断的统治(tngz

2、h)。 3国家垄断资本主义产生的根本原因及其对经济的干预和调节。 4新经济的出现及对资本主义发展的意义。共一百零七页第一节 垄断(lngdun)资本主义的物质基础 第二节 私人资本的社会化和垄断(lngdun)第三节 国家资本和国家调节第四节 资本社会化和新经济的意义 共一百零七页第一节 垄断(lngdun)资本主义的物质基础 一科学技术成为第一生产力 1近现代史上三次(sn c)大的工业革命。 18世纪中叶开始以英国为中心的第一次工业革命的特征，是实现了机械化；19世纪末期以美国、德国为中心的第二次工业革命的特征，是实现了电气化；20世纪中叶开始第三次工业革命或科学技术革命，发达资本主义国家

3、经济现代化的首要特征，是生产的电子化和信息化。共一百零七页 2第三次科技革命使科学技术上升(shngshng)为第一生产力，现代社会开始步入知识经济时代。 在农业社会，劳动力是最重要的生产要素；在工业社会，先进的技术装备和数额巨大的固定资本( dn z bn)是最重要的生产要素；在知识经济时代，与物质资本相对应的“知本”知识资本成为最重要的生产要素，科学技术成为推动经济发展的第一生产力。 共一百零七页 二生产社会化和商品化的加强，是经济现代化重要(zhngyo)方面 1社会分工(sh hu fn n)和生产的专业化、多样化发展，使经济生活的商品化和市场化程度提高。 2信息化带动工业化，使商品更

4、新周期大大缩短，推动了生产的社会化、商品化的发展。共一百零七页 （一）产业结构及其划分 1产业结构是指组成社会经济的各产业部门之间的相互联系和比例关系，是经济结构的主要内容。 2三次产业划分法，将国民经济划分为三次产业：第一产业是农业（包括种植业、畜牧业、狩猎业、渔业和林业等）；第二产业是工业（包括制造业、矿业、公用事业等）和建筑业；第三产业包括第一产业(d y chn y)和第二产业以外的一切经济活动，主要指服务业，如交通通讯、物质仓储、金融保险、科学教育、文化娱乐、国防及行政社会事务等。 三产业结构高度化是经济现代化的第三个重要(zhngyo)表现。 共一百零七页 （二）产业结构(chn

5、y ji u)演进的基本规律与产业结构(chn y ji u)调整 1配第克拉克定理表明：在资本主义以前的农业社会，第一产业的产值和吸纳的就业量在整个(zhngg)国民经济中占最大比重；在资本主义工业化时期，第一产业的产值和吸纳的就业量比重下降，第二产业的产值和就业量比重上升，成为国民经济的主体；在资本主义经济现代化时期，第三产业的产值和吸纳的就业量逐步跃居国民生产总值和就业的首位。第一、第二产业的比重虽然下降，但绝对值仍有很大增长。 共一百零七页 2产业结构调整的目的是实现产业结构高度化使生产要素(yo s)从生产率低的产业部门向生产率高的产业部门转移。 3产业结构调整对就业结构的影响。 第

6、一、二产业部门就业人数会绝对减少，第三产业就业人数急剧增加；脑力劳动者所占比重日益增加，体力劳动者所占比重日趋(rq)下降；蓝领工人将向白领工人转变。共一百零七页 4第三产业(d sn chn y)迅速发展的原因。 （1）由于新产品、新工艺的前期研究、技术设计以及投资决策等越来越成为企业经营成败的关键，因而科研、设计、咨询等“知识产品”行业迅速崛起。 （2）由于分工(fn gng)的发展，过去属于制造业内部的各种职能租赁、广告、会计、律师事务等纷纷分离出来，独立经营。 共一百零七页 （3）科学技术迅猛发展使产品更新换代周期日益缩短，新部门、新产业不断产生和涌现的同时，既创造了大量的投资机会也增

7、加了投资风险，导致银行、保险、交通、通讯等部门迅速(xn s)扩展。 （4）随着人们收入水平的提高，服务性消费需求(xqi)大大增加，服务性产品需求(xqi)收入弹性大于物质产品需求(xqi)收入弹性，也使得第三产业发展快于第一、第二产业的发展。共一百零七页第二节 资本社会化和垄断(lngdun)的形成共一百零七页 一企业制度的演进和股份公司的产生发展 （一）企业的产生和企业制度的演变 1企业是集合生产要素、在追求利润和承担风险条件下，为社会提供产品和服务的经济组织。从资源配置的角度分析，企业是作为市场机制的替代物，以一种更低的交易成本配置资源的。 2企业制度的演变：传统企业制度包括单个业主制

8、和合伙制等形式(xngsh)，现代企业制度特指现代公司制企业制度。共一百零七页 1股份公司( fn n s)的产生与发展 （1）股份公司是个别资本通过股票形式联合起来经营的企业。它的产生是生产社会化和资本主义私人占有形式这一基本矛盾运动的必然结果。 （二）股份公司( fn n s)和资本社会化共一百零七页 （2）股份公司发展的三个阶段。 第一个阶段1673年到19世纪中叶，公司制企业组织(zzh)形式产生并开始得到推广。产业革命把公司制推上企业发展的主导地位。 第二阶段19世纪下半叶到二战前，是股份公司大发展阶段。股份公司数量急剧增加，成为最重要的企业(qy)组织形式。 第三阶段是二战后至今，

9、在组织形式上以股份公司为主的跨国公司，逐渐占据世界经济的主导地位。共一百零七页 2股份公司促使资本社会化程度提高(t go)，加快了生产集中进程。 （1）企业(qy)内部生产专业化协作，提高了企业(qy)资源的综合利用率，降低了企业(qy)成本，提高了劳动生产率。 （2）推动企业大规模的创新活动。公司制企业规模大，市场占有率高，资金雄厚，集中了大量科研力量，既有创新的动力又有创新的实力。 共一百零七页 （3）企业通过开展多样化经营(jngyng)，合理规避风险。 （4）资本经营权与所有权的分离，有利于加强(jiqing)企业经营管理。管理工作的专业化提高了管理工作的水平和效率，使公司在瞬息万变

10、的市场环境和激烈的竞争中提高了生存和发展能力。共一百零七页 （2）股份公司扬弃了独资企业形式(xngsh)，改为社会企业形式(xngsh)。通过发行股票广泛筹集资本，公司股权结构呈现多样化的格局。为保证投资者利益，企业必须公开接受股东和社会公众的监督。 3股份公司的特点。 （1）股份公司是按照法定程序建立的法人。它采用社会资本即联合起来的个人资本或集团资本的形式。独资企业的自然人具有独立的生命，而社会资本中的个人资本不具有没有独立的生命，在股份公司失去了独立支配资本的权力(qunl)，只能作为法人组织的一分子，通过一定的组织程序参与对公司财产的最终控制。共一百零七页 （3）股份公司资本所有权与

11、经营权分离，公司内部治理结构一般由股东大会、董事会和监事会组成。股票所有者享有所有者权益，即拥有公司重大决策权、收益分配权和选择经营管理者权利，但不直接参与公司日常经营管理。公司日常管理由董事会从经理市场聘请具有专门管理知识和能力的职业经理承担。 （4）股息是资本所有权在经济利益上的实现形式，随公司经营状况(zhungkung)而定，具有较大的风险性。这种风险，一方面来自企业经营状况(zhungkung)的波动，另一方面来自股票市场股价的波动。共一百零七页 （5）股份公司资本通过证券市场股票买卖实现所有权转移，这为投资者合理规避风险提供了有效路径。股票持有者可以(ky)通过股票市场“用脚投票”

12、在股票市场买卖股票的方式保障自身权益。 共一百零七页 （三）中小企业的存在和发展的原因 1生产力多层次、生产部门多门类和消费需求多样化，是中小企业存在和发展的生产力基础。 2中小企业多为单个业主制或合伙制企业，独立经营、灵活性大、适应性强、专业化水平高、投资额低，具有(jyu)较强生命力和活力。 3中小企业的存在，有利于增加就业、维护社会安定。 共一百零七页 二资本主义垄断的形成和发展 （一）垄断的产生 1自由竞争导致生产集中，生产集中发展到一定阶段必然走向垄断。 （1）当某一部门或行业产品主要集中在几家、十几家大公司来生产和供应时，垄断产生具有了可能性。 （2）垄断产生的必然性在于：规模小、

13、资本(zbn)少的单个私人企业难以同规模大、资本(zbn)雄厚的股份公司竞争；创办新企业同原有大企业竞争，由于需要更大量资本(zbn)和市场增加了难度；生产规模扩大和市场相对狭小的矛盾，使大企业之间为避免两败俱伤的竞争，愿意联合起来组成控制一个部门生产和市场的垄断联盟。 共一百零七页自由竞争：是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。 垄断：少数资本主义大企业，为获取高额垄断利润(ln dun l rn)而联合起来，控制和独占一个或几个部门是产品生产和销售市场。垄断是帝国主义的主要标志和基本经济现象。共一百零七页 2垄断组织是由资本主义企业或公司联合起来

14、(q li)，组成控制一个部门生产和市场以保证获得高额利润的组织。它既包括生产领域又包括流通领域的垄断，主要形式是：短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。 共一百零七页垄断组织的形式卡特尔 是生产同类商品的资本主义企业(qy)之间所建立的垄断联盟。德国最为流行。辛迪加 企业签有共同销售产品和采购原料的协定，比卡特尔稳定，一旦加入难退出。 托拉斯 由许多生产上有密切联系的企业联合组成的大垄断企业。美国最为流行。康采恩 以一两个实力雄厚的垄断企业为核心，把许多的大企业联合在一起而形成的企业集团。共一百零七页 3战后生产集中和垄断发展的新特点。 （1）出现了一大批巨型企业。 （2）大企业凭

15、借巨大实力可以影响整个国民经济的发展和走向。 （3）若干大公司互相勾结是市场垄断的主要(zhyo)形式。 （4）大型混合联合公司和多样化经营成了现代垄断企业主要(zhyo)的组织形式和经营方式。 共一百零七页 （二）垄断利润 1垄断利润是垄断组织凭借在生产和流通中的垄断地位，获得的超过平均利润的那一部分利润。垄断价格是保证(bozhng)垄断利润的主要手段，包括垄断高价和垄断低价。垄断企业规定垄断价格，一般遵循“价格领导制”。 2垄断价格不能完全背离商品价值： （1）生产者之间的竞争，在一定程度上对垄断价格起制约作用；（2）价格高低会对消费者需求产生影响；（3）垄断价格并不能增大商品价值。 共

16、一百零七页3.垄断利润的来源(liyun)是：（1）垄断企业工人创造的剩余价值（2）通过垄断高价和垄断低价从国内外其他非垄断企业转移过来的剩余价值（3）通过垄断高价和垄断低价从国内外小企业那利撮取的一部分价值。（4）从本国消费者所得工资中榨取的一部分价值。（5）通过资本输出从国外获得的加倍的高额利润。共一百零七页垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位规定的，旨在保证最大限度利润的市场价格，它包括垄断高价和垄断低价。垄断高价是垄断组织在出售商品时规定的高于商品生产价格或价值的价格。垄断低价是垄断组织向非垄断企业或小生产者购买商品时规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。垄断组织不能随心所欲地无限地抬高

17、(ti o)或压低价格。因为：在垄断的条件下，仍然存在着竞争；某种商品价格过高，其他企业也会竟相生产，造成供过于求，价格下降；价格过高，超过消费者有支付能力的需求，使商品积压卖不出去。共一百零七页领先(ln xin)价格制 即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要求(yoqi)达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费用和利润，然后规定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。共一百零七页目标(mbio)价格制 是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行订价。这种按定价目标制订(zhdng)的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不

18、同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整订价目标。共一百零七页完全(wnqun)成本订价制 即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况(qngkung)制订销售额指标 ，再在这一指标上分摊固定成本，加上目标利润与管理支出，制订商品的销售价格。 共一百零七页 产品(chnpn)生命周期定价制 即按产品初生、全盛(qunshng)、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价格。如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；在新产品上市阶段，有的则采取低价政策，先占领市场，待市场稳固后再陆续提高价格。共一百零七页 （三）现代化大企业规模扩张的主要途径 1

19、横向联合是生产同类产品的不同企业间的联合。 （1）横向联合的主要目的是为了取得规模经济效益：通过扩大企业内部分工，充分(chngfn)享受分工带来劳动效率提高的好处；扩大企业产品的市场占有率，降低单位产品平均分摊的固定成本与管理成本。 共一百零七页 （2）限制规模经济效益的主要因素。 从技术的角度分析，企业规模达到一定程度节约的费用有限：资产的专用性，限制企业对于市场变化的适应能力；使用大型设备进行小批量生产时，单位产品的费用会增加。 从管理的角度分析，企业规模扩大(kud)将增加管理成本：企业监督管理费用增加（防止团队生产中的“搭便车”行为）；企业管理者管理能力的限制。共一百零七页 2纵向联

20、合（垂直联合）是属于不同部门但生产经营相互衔接的各个部门和各个企业的联合，是企业把经营过程扩展到生产、供应、销售等相互衔接的不同环节(hunji)。 （1）企业纵向联合的实质是提高产品的经营深度，使企业的原料供应、生产加工和市场营销，由原本纯粹的市场交换关系变成同一公司内部的管理关系或受管制的交换关系，目的是为了节约交易成本。 （2）纵向联合的规模边界，取决于企业核心技术以及那些自己经营比市场合约来得有效的环节。 共一百零七页 3多样化经营是一个企业不仅生产经营一种产品，而且同时产销若干种相关（相互之间有直接联系）的或不相关（相互之间没有直接联系的混合(hnh)经营）的产品。 导致企业多样化经

21、营的原因： （1）将企业创新运用于不同产品的生产和经营，可以充分享受创新带来的多方面利润，取得“广度经济”效应。 （2）通过企业“内部市场”合理配置资源，获得更好的总体效益和远期效益。 （3）熨平多种产品市场需求波动的影响，合理规避单一经营的风险。 （4）寻求或发掘企业更大的成长空间。共一百零七页 4企业规模扩张(kuzhng)的边界，取决于企业的组织管理成本 = 节约的交易成本 （1）企业规模扩张虽然可以节约市场交易成本，但同时使企业内部组织管理成本增加。 第一，企业内部激励机制较之市场激励机制的弱化，导致企业监督管理成本增加。第二，防止企业委托代理关系中的信息损失和扭曲增加的信息成本。 第

22、三，企业内部人际关系对高层决策产生的“影响力成本”。共一百零七页 （2）企业规模扩张分为三个阶段：规模扩张之初，企业节约的交易成本(chngbn)大于规模扩张的管理成本(chngbn)，企业存在于规模经济区间；规模继续扩张，管理成本(chngbn)不断上升，直至到达管理成本(chngbn)=交易成本(chngbn)，规模扩张到经济极限；规模继续扩张，将突破交易成本(chngbn)=管理成本(chngbn)的界线，企业内部的管理成本(chngbn)，大于节约的市场交易成本(chngbn)，规模扩张到规模不经济区间 。共一百零七页 （四）金融资本的形成和金融寡头统治 1金融资本的形成，是股份公司扩

23、张的重要特点。 （1）伴随工业垄断的形成，银行业集中也在不断发展。银行和工业企业的关系发生了根本变化，由普通的支付中介人变成了万能的垄断者。 （2）金融资本是银行和工业等部门融合生长而成的垄断资本：银行资本和工业资本通过相互持股方式实现的融合；银行和工业企业通过人事交流，互派要员去对方机构(jgu)担任要职的方式实现的融合。 共一百零七页 2金融寡头及其统治。 （1）金融寡头或金融利益集团，是掌握庞大金融资本的少数大资本家或资本家集团。 （2）金融寡头在经济领域通过“参与制”通过掌握一定的股票额层层控制企业(qy)的制度，控制比自身资本大几倍、几十倍甚至更多的他人资本，进而实现对国民经济以至整

24、个社会生活的控制。 政治上：个人联合 共一百零七页 3战后金融资本(jn rn z bn)和金融寡头统治的变化。 （1）金融资本的变化主要表现在：出现规模巨大的银行和银行集团；金融机构及其业务更加专业化和多样化。 （2）金融寡头统治的变化主要表现在：过去的金融寡头往往由某一垄断家庭或组织控制，现在发展为由若干金融组织共同控制。共一百零七页 三垄断与竞争 （一）竞争市场类型及其划分标准 1垄断没有消除竞争，垄断与竞争并存。 垄断资本主义市场通常分为四种类型：完全垄断市场、寡头垄断市场、垄断竞争市场和完全竞争市场，前三类又称为不完全竞争市场。 2影响市场竞争程度的主要(zhyo)因素。 （1）市场

25、或行业企业数量的多寡。 （2）企业之间提供产品的差别程度。 （3）单个企业对市场价格的控制程度。 （4）企业进入退出一个行业的难易程度。 共一百零七页垄断与竞争 垄断并不能消灭竞争，而是与竞争并存。因为：（1）垄断不可能消除产生(chnshng)竞争的经济条件。（2）不存在纯粹的或绝对的垄断。 垄断资本主义阶段的竞争的表现：（1）垄断组织内部的竞争。（2）垄断组织之间的竞争。（3）垄断组织与非垄断组织之间的竞争。 垄断与竞争的关系：（1）垄断是从自由竞争中产生的。（2）垄断产生后并不能消除自由竞争，而是凌驾于自由竞争之上，与之并存。（3）垄断产生后所引起的竞争更加激烈。（4）垄断与竞争的矛盾加

26、剧，必将进一步加剧帝国主义所固有的矛盾。共一百零七页 （二）完全垄断市场 1完全垄断市场是一种商品的产销量，完全由一个企业所控制的市场结构。 2. 完全垄断市场的特点。 （1）一种产品只由一家企业供给，企业即为行业。 （2）该企业产品在市场上没有替代品，没有来自同行业其他企业的竞争。 （3）它是自己产品的价格(jig)制定者，可自行决定保证利润最大化的产量。共一百零七页 3导致垄断的原因是进入该行业的限制。 （1）政府特许独家经营（政府授予某种产品或劳务供给者排他性的权利）和许可证制度（政府控制进入某种职业、专业或行业的规定）。 （2）拥有某种商品生产专利权，它是法律赋予某种产品或劳务发明者排

27、他性的权力。 （3）对某种关键性资源(zyun)的独家占有。 （4）由规模经济引起的自然垄断。 共一百零七页 （三）寡头垄断市场 1. 寡头垄断市场是某种商品生产或经营的绝大部分，由少数几家大企业生产和销售的市场结构。 2寡头垄断市场的特点。 （1）出于规模经济的考虑，某种产品必须保持相当生产规模才能达到最好的经济效益。 （2）寡头垄断市场企业数量极少，新企业进入因壁垒高而比较困难，势均力敌的少数企业的产量(chnling)在该行业中占很大比重，控制了该行业的供给和市场。共一百零七页 （3）寡头企业的产品(chnpn)既可能是同质的，也可能有差别，企业之间同样存在剧烈竞争。 （4）企业的行为，

28、由于彼此存在依存关系但又无法预测对方的反应，而变得困难起来。 3寡头垄断垄断市场的主要形式：按产品是否存在差别，可分为纯粹寡头（如钢铁、水泥）和差别寡头（如汽车、彩电）；按寡头之间是否存在勾结，可分为有勾结行为的寡头和独立行为的寡头。共一百零七页 （四）垄断竞争市场 1. 垄断竞争市场是每个企业在市场上都具有一定的垄能断力，但相互之间又存在激烈竞争的市场结构。 2垄断竞争的特点。 （1）一种产品由数量较多的企业提供，每个企业都面临众多竞争对手。 （2）产品有较强的替代性，每个企业的产品都可以成为其他企业的替代品。 （3）由于企业数目多，且规模一般不大，所需投资也不多，故企业进入退出比较容易，对

29、整个行业的影响也不大。 （4）同一类(y li)产品存在差别性，对产品价格略有影响。共一百零七页 3影响垄断竞争的主要因素是产品差别。 一般说来，产品差别越大，企业的垄断程度就越高；产品的替代度越高，企业的竞争度越强。如此，便构成(guchng)了垄断因素与竞争因素并存的局面。 4垄断竞争的手段。 产品之间的替代性，使得价格竞争意义不大，垄断竞争企业更偏重于采用非价格手段的竞争，即提高产品质量、改进服务态度、广告宣传等等。共一百零七页 （五）完全竞争市场 1. 完全竞争市场是指竞争不受任何阻碍(z i)和干扰的一种市场结构。 共一百零七页2完全竞争的特点。 （1）市场上有无数的买者与卖者，因而

30、每个消费者或每个企业都是市场价格的接受者，对市场价格没有任何控制力量。 （2）同一行业中，每个企业的产品都是完全无差别或同质(tn zh)的，单个企业按照市场价格实现属于自己很小的销售份额。 （3）企业进入或退出一个行业是完全自由的，企业能够及时向获利行业运动，并及时退出亏损行业。 （4）买者与卖者具有完备而对称的市场信息和充分的知识，以实现稀缺资源的优化配置，生产者实现利润最大化，消费者得到效用最大化。 共一百零七页 3理论分析中的完全(wnqun)竞争市场在现实生活中不存在，通常只是将某些农产品市场看成是近似于完全(wnqun)竞争市场。共一百零七页第三节 国家(guji)资本和国家(gu

31、ji)调节共一百零七页 一国家垄断资本主义产生的原因 国家垄断资本主义的根本特征是资产阶级国家与私人垄断资本相结合。 （一）国家垄断资本主义产生的根本原因 1国家垄断资本主义是作为(zuwi)经济主体的资本主义国家同势力极大的资本家同盟密切地溶合在一起。 2国家垄断资本主义迅速发展的根本原因，是现代科技革命导致生产力高度社会化和资本主义私人占有之间的矛盾。共一百零七页 （二）市场失灵是导致国家垄断资本主义产生(chnshng)的具体原因 1由于经济运行可能存在的总量不平衡、结构不合理，导致有效需求不足、通货膨胀或通货紧缩、失业、贸易赤字等现象的出现。 2市场调节具有盲目性、滞后性，企业赢利行为

32、短期化与产业成长性存在的矛盾，都会引发经济景气周期性波动。共一百零七页 3经济活动外在性导致的市场失灵。经济活动中的外部不经济行为，会造成对他人利益的侵犯，如污染等；而正的外部效应又可能投资不足，如市场不能有效地供给公共产品等。 4垄断导致市场失灵，是由于垄断阻碍了市场公平竞争。 5市场无法解决收入分配中两极差距过大，影响社会(shhu)公平的问题。 共一百零七页（三）维护经济的正常运行，需要将“看不见的手”和“看得见的手”结合起来 1“看不见的手”是对市场机制的形象比喻，反映的是自发的市场机制的调节作用，是自由竞争资本主义时期的特点。 2“看得见的手”是政府宏观经济调控或宏观管理的代名词，作

33、用是弥补“看不见的手”在调节(tioji)经济运行时出现的市场失灵。 共一百零七页战后国家(guji)垄断资本主义迅速发展的原因 a.社会化大生产的比例协调发展问题；（社会化大生产的发展客观(kgun)上要求在全社会范围内加强对国民经济的宏观管理） b.科研与开发社会化问题；（科技的迅速发展需要国家承担和组织开发与研究项目） C.市场问题；（生产和资本的社会化、国际化发展，需要利用国家的力量来开辟国内外市场） d.投资问题；（公共产品、基础设施等调整改造传统工业，建立新兴工业，需要国家进行投资） e.劳资矛盾缓和问题。共一百零七页 （四）市场经济条件下政府的主要职能 1满足全体国民基本公共需要

34、的职能，为生产者、消费者和其他市场主体提供充足的公共物品和公共服务。 2维护市场竞争秩序。政府为市场竞争制定“游戏规则”，在建立健全市场制度的基础上，通过立法和司法保证市场有序运行。 3政府宏观调控的主要目标是：保证经济持续快速(kui s)健康增长和发展、实现充分就业、抑制通货膨胀或通货紧缩、保持国际收支基本平衡。 4协调收入分配中的公平与效率关系，维护公平分配的职能。 5解决外部不经济的问题。共一百零七页 二国家垄断资本主义的形式 （一）资本主义国有经济(u yu jn j)（国有企业） 1资本主义国有经济是资产阶级国家所有、并当作资本用于经营的国有财产，主要是国有银行的货币资产和国家在国

35、有企业、国私合营企业中拥有的生产资本。 2资本主义国有经济，一般是通过国家财政拨款建立和对私人资本的国有化建立起来。国有经济经营的部门通常有三类：（1）基础设施和基础产业部门；（2）自然垄断部门；（3）提供重要公共物品和公共服务的行业。 3国有企业对资本主义经济起双重作用：既有利于整个资本主义经济的正常运行和私人垄断资本利润的增加；又可能加重财政负担，由于官僚主义严重，国有企业的效率一般较私人企业低。共一百零七页国有企业(u yu q y)含义(hny)-国家掌握的垄断资本 产生的两个途径： (1)国有化政策(充分有偿) (2)财政直接投资兴办企业共一百零七页(1)国有化国家出资收购原有的私人

36、垄断企业，把它们转化为国有企业。 实行国有化的主要(zhyo)是一些关键性部门和技术落后、经营不利、濒临破产的企业。如：煤炭、钢铁、电力、铁路、公路运输、航空、造船业。共一百零七页(2)国家直接投资的国有企业，主要是投资量大、生产周期长、有较高风险、赢利水平低的企业。 如：科研企业、原子能、宇航等尖端企业，以及基础(jch)工业、基础(jch)设施等基础(jch)性企业，这些企业私人垄断资本家一般不愿意投资，也无力经营，但又是社会再生产所必须的。共一百零七页建立(jinl)和发展国有企业的意义通过国有企业，间接地影响和引导私人垄断企业的经营方向，以保证国家宏观经济发展目标的实现。通过国有化和国

37、家直接投资发展科技型企业，可以改善传统(chuntng)的落后部门和企业，促进技术进步和劳动生产率的提高。通过建立国有企业，可以促进产业结构和地区经济结构的调整和优化。国家通过国有企业向私人垄断企业提供质优价廉的商品和劳务，可以保证私人垄断企业获得高额垄断利润。共一百零七页（二）国家在流通领域与私人资本的结合（国私共有企业） 1国家在流通领域作为货币资本的借贷者、商品与劳务的供应者和购买者与私人资本的结合，使资本主义再生产在资本关系限度内进一步社会化。 2国家对可变资本再生产的参与。国家为劳动力的教育和训练、社会救济和社会保障以及医疗保健提供一部分费用，等等。 3国家对不变资本再生产的参与。国

38、家投资于基础设施和科学研究部门，然后以无偿的或低价的方式向私人资本提供；国家向私人资本提供直接(zhji)或间接补贴。 4国家参与剩余价值的使用。国家通过对财政收入与支出的调整实现这一目的。共一百零七页国私共有(n yu)企业(1)含义-国有资本+私人垄断资本(ln dun z bn)在一个企业结合的垄断资本(ln dun z bn)。 (2)组织形式-股份公司共一百零七页(3)资本主义股份公司的形成(xngchng)途径一是：国家购买(gumi)私人垄断企业的一部分股票，即国有资本向私人垄断企业参股；二是：国家将国有企业的一部分股票卖给私人垄断资本家，也就是国有企业吸收私人垄断资本入股；三是

39、：国家和私人垄断资本家联合投资建立新的企业。共一百零七页(4)建立资本主义(zbnzhy)股份公司的意义对私人垄断企业来说：可以在财政、信贷、商品订购等方面获得更多优惠，从而增强自己的经济实力和竞争力，还可以降低投资风险，获得有国家保证的高额垄断利润。对国家来说：可以用较少的投资影响和控制(kngzh)大量的私人垄断资本，有利于国家和经济进行宏观调控，促进国家产业政策和经济发展目标的实现。共一百零七页 （三）国家对经济的调节（国私密切联系的企业(qy)） 1资产阶级国家在社会再生产过程中，通过各种形式和私人垄断资本结合起来调节经济，实质是为垄断资产阶级的整体利益和长远利益服务，维护和巩固资本主

40、义制度，保证实现垄断高额利润。共一百零七页国私密切联系的企业(qy)1）含义-国家(guji)资本与私人资本在企业外部结合. 普遍存在的大量形式私人资本占有形式。2）形成途径低价低租出售国有资产发放优惠贷款补贴 投资进行科研，成果转让国家采购结果-利润私有化和亏损社会化。共一百零七页 2.经济手段 依据价值规律的要求(yoqi)，运用与价值形式相关的经济杠杆（价格、工资、利率、汇率、税收、信贷等）引导经济主体（企业）的经济活动，以实现国家对社会经济宏观调节目标的手段。共一百零七页（1）财政政策(ci zhn zhn c) 定义(dngy)：财政手段是指一国政府通过变动财政收入与支出，影响宏观经

41、济活动水平，实现既定目标的经济政策。财政政策主要包括财政收入与支出两个方面。政府通过改变对商品和劳务的采购水平、改变转移支付水平和调整税率等，影响宏观经济发展。财政收入政策通过调整所得税率，来调节宏观经济运行。 经济过热时期提高税率，扩大征税范围，抑制个人消费与投资需求，使过热的经济降温； 经济萧条时期降低税率，减少税收，扩大社会需求，刺激经济回升。共一百零七页扩张性（赤字）财政政策(ci zhn zhn c)增加财政支出，减少财政收入；（经济萧条时用，支出收入,红 （赤）色表示）紧缩性（赢余性）财政政策减少财政支出，增加财政收入。（经济过热时用，兰色或黑色表示）共一百零七页（2）货币政策中央

42、银行(zhn yn yn xn)通过控制利息率和货币供应量三大货币政策：a、调整法定准备金率 法定准备金率是以法律形式规定的各商业银行吸收存款后必须上缴(shngjio)中央银行的存款准备金比率。法定准备金率=上缴中央银行的准备金存款总额共一百零七页商业银行以利润为主要经营目的，以经营各种存、贷款为主要业务并向其客户提供多种服务的银行；中央银行代表国家管理金融机构、制定并执行货币政策的特殊金融机构。它是发行的银行、国家的银行、银行的银行。为了保证商业银行健康发展，吸收进来的存款(cn kun)不能全部贷出去，以防止出现挤兑。共一百零七页经济高涨(gozhng)时提高准备金率，使货币供应量减少，

43、贷款利息率上升，投资需求得到抑制；（03年年底，央行将准备金率从6%提高到7%，04年10月份，央行提高存贷款利息率）经济萧条时降低准备金率，使货币供应量扩大，贷款利息率下降，投资需求因而增长。共一百零七页b、调整(tiozhng)再贴现率贴现(tixin)持票人向银行转让未到期的票据（期票、汇票、支票等）并贴付一定的利息以兑取现金的行为；再贴现商业银行为持票人兑现后，再将已贴现的票据向中央银行做抵押，并预扣一定的利息以取得借款的行为。这种借款的利息率即为再贴现率。共一百零七页经济高涨时提高再贴现率，从严贴现条件(tiojin)，使商业银行减少向中央银行的借款和它向企业的贷款；并使贷款利率提高

44、，投资需求随之缩减；经济萧条时降低再贴现率，放宽贴现条件，可以增加商业银行向中央银行的借款和它向企业的贷款，并使贷款利率降低，投资需求随之扩大。共一百零七页c、公开市场业务(yw) 央行通过在金融市场上公开买卖政府债券（如国库券等）调节货币供应量和利率的活动。经济高涨(gozhng)时卖出债券，回笼货币，使商业银行的信贷资金减少，利息率上升，过度的投资需求得到抑制；经济萧条时买进债券，投放货币，增加商业银行的信贷资金，利息率降低，促进投资需求增长。共一百零七页 货币政策的传导机制，是货币供给（M）的增减通过货币市场和资产市场的调整引起(ynq)利率（R）的升降，利率升降进而引起(ynq)投资支

45、出（I）的变化，从而影响总支出（E）和总收入（Y）。用符号表示就是：MRIEY。 财政政策和货币政策属于需求管理政策。共一百零七页（3）产业政策(chn y zhn c)定义：为了弥补市场机制可能造成的失误，而由政府采取的一些(yxi)对各产业发展支持或限制的经济政策。产业结构政策： 优化产业结构，推动产业结构升级：第三产业第二产业第一产业产业组织政策实现产业组织合理化，提高产业内企业的活力和效率。产业布局政策调整产业区域布局，合理发挥地区的产业优势，缩小地区间的经济发展水平的差距，保持区域经济协调发展。共一百零七页 （4）收入政策。 （1）收入政策是为了降低通货膨胀率而采取的强制性或非强制性

46、直接控制货币工资增长率和物价上涨率的政策。目的是克服(kf)物价与工资螺旋式上涨，制止成本推动型通货膨胀。 （2）收入政策的最大弊端是限制甚至破坏了价格机制调节经济的作用，短期内可以使用，但不能长期使用。收入政策必须和需求管理政策配合使用。 收入政策和产业政策属于供给管理政策。共一百零七页 3经济计划调节。 （1）经济计划是国家对国民经济发展的战略、目标、政策、方案等进行的部署和安排 。 （2）市场经济国家对国民经济实行(shxng)指导性计划，即由国家主管部门和地方机关下达指导国民经济发展方向而不带有强制性的计划。目的在于弥补市场机制的缺陷，为国民经济发展提供较为准确的经济信息，引导社会经济

47、的平稳运行，提高经济效益。 （3）指导性计划具有引导性、协调性和灵活性的特点。 共一百零七页4.法律手段 通过法律形式调节各种经济关系和经济活动，维护正常的经济秩序。 经济法调节社会(shhu)经济活动的法律总和。 强制性、普遍性、稳定性和平等性。共一百零七页5.行政(xngzhng)手段 依靠行政机构，采取命令、指示、规定和下达指令性任务等行政方式调节和管理经济。 直接、迅速、有效，但不能片面强调或过多地加以运用，否则会干扰市场经济正常(zhngchng)运行。 2003年上半年对药价的规定；下半年对粮价的规定。都是行政通过干预保持物价稳定，防止社会骚乱。共一百零七页 （四）国家干预和调节经

48、济活动，与私人资本的活动可能存在的矛盾 1国家干预过多、财政支出规模(gum)过大，会对私人投资和私人消费产生“挤出效应”。 2实行赤字财政和通货膨胀政策，不利于私人经济的稳定发展。 3国家经济计划和产业政策运用不当，会限制私人垄断资本的自由发展，影响国家产业竞争力和经济结构的合理化。共一百零七页三、国家垄断资本主义的实质(shzh)和作用1国家垄断资本主义的实质资产阶级国家和垄断资本相结合进行剩余价值的生产、实现(shxin)和分配，以保证垄断资产阶级获取更高的垄断利润。同时国家从资产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发，采取各种措施调节经济，调节各阶级和阶层的关系以维持资本主义经济的运转和

49、资本主义制度的生存。 共一百零七页2国家(guji)垄断资本主义的作用 对社会经济的促进作用：1.生产方面的作用：科技；劳动力素质(szh)2.流通方面的作用：扩大国内、国际市场3.分配方面的作用：社会保障制度4.在世界经济方面的作用共一百零七页 国家垄断资本主义对社会经济发展的负面影响：财政赤字(ci zhn ch z)；财政金融危机；停滞膨胀；国营企业效率低下国家垄断资本主义只是暂时使某些矛盾有所缓和，将矛盾掩盖起来或向深处潜伏，却不可能克服资本主义制度内在的固有矛盾和历史局限性。生产的无政府状态，占有与分配的贫富悬殊，对发展中国家的控制和剥削共一百零七页四、社会主义条件下的国家垄断(ln

50、gdun)经济 （一）国家垄断经济形成的原因国家垄断经济是国家对社会经济运行过程(guchng)进行排他性控制的经济形式。它是一个资本主义和社会主义共有的范畴。形成原因的两种解释： (1)社会化大生产不断发展的需要 (2)由于市场失灵共一百零七页（二）社会主义国家垄断经济(jngj)的形式与特征传统计划经济体制下的国家垄断经济“国家大工厂(gngchng)”当前条件下的国家垄断经济 1.国有独资、国有控股企业 2.国有参股经济 3.国家与引进的外国垄断资本的合作 4. 国家对各类垄断企业的调控与引导共一百零七页 （三）社会主义市场经济条件下国家垄断经济的本质：是社会主义的国家政权与公有制为主体

51、的社会化大生产(shngchn)的结合，目的在于：克服市场失灵，提高市场效率，加速经济增长；限制剥削，消除两极分化，实现共同富裕。这样的国家垄断经济与社会主义经济的本质具有内在一致性。在范围、规模和数量上都大于资本主义的国家垄断资本注意克服负面影响共一百零七页第四节 资本(zbn)社会化与新经济的意义 共一百零七页 一资本社会化对经济发展的双重作用 1社会化大资本的垄断统治，导致生产技术在个别时期、个别国家和个别部门出现停滞的原因。 （1）垄断组织通过垄断价格获得高额利润，推动技术进步和生产发展的动因在一定程度上减弱，甚至(shnzh)用收买科学技术发明的办法阻止技术进步。共一百零七页 （2）利用殖民地和在全球的势力范围获得高额利润，也在一定程度上阻碍了技术的进步。 （3）资产阶级国家用非市场的方法保证私人垄断资本得到高额利润，也是引起生产(shngchn)和技术停滞的原因之一。 这种停滞和落后，在1974-1975年世界性的经济危机和稍后的“滞胀”阶段，表现最为明显。共一百零七页 2社会化大资本对于生产技术的促进作用。 （1）社会化大资本可以容纳生产力更大的发展