基金基础1-70题(共22页)

1、第一篇 基金(jjn)行业概览1.下列不属于全球基金业发展(fzhn)的趋势与特点的是（）。A.基金(jjn)市场竞争加剧，行业集中趋势突出B.基金资产的资金来源发生了重大变化C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品2.保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报3.下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理

2、人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明4.保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.最低目标值C.价值底线D.投资组合现时净值5.ETF基金成熟是在（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚6.国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（）的形式。A.ETFB.保本基金C.LOFD.伞形基金7.货币市场基金的主要投资对象不包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期存款C.大额存单D.期限在1年以内的债券回购8.2007年7月，（）在

3、基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点办法C.新的企业会计准则D.基金运作管理办法9.封闭式基金（）公布基金单位资产(zchn)净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度10.混合基金(jjn)的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于11.我国首只在证券交易(jioy)所上市交易的投资基金是（）。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰12.保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超高价值底线的数额C.投资组合中风

4、险资产与保本资产的比例D.投资组合中风险资产与保本资产的比例13.（）是国内最早开发保本基金产品的公司。A.南方基金B.华夏基金C.建信基金D.招商基金14.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易15.人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。A.1995B.1996C.1997D.199816.证券投资基金的主要投资方向是（）。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券17.股票是一种（）凭证，债券是一种（）凭证，基金是一种（）凭证。A.所有权；所有

5、权；受益B.所有权；债权；受益权C.受益权；所有权；受益权D.所有权；受益权；债权18.根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分的类别不包括（）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金19.每一交易日股票基金有（）个价格。A.1B.2C.5D.无数20.公司型基金与契约型基金的区别是（）。A.是否上市B.规模大小C.是否具有(jyu)独立法人资格D.资金(zjn)是否公募21.下列(xili)各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.

6、是在证券市场的投资者之间进行转让22.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金23.基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金24.下列关于基金的说法，正确的是（）。A.封闭式基金没有规模限制B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易25.下列不属于公募基金特征的是（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象

7、不固定B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管26.我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行27.（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.政府B.机构C.居民D.农户28.下列选项中属于货币市场基金不得投资的金融工具的是（）。A.现金B.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据C.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券D.可转换债券29.证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.受益人、管理人和持有人B.托管人、发

8、起人和持有人C.发起人、管理人和持有人D.管理人、托管人和持有人30.( )为国内投资者参与(cny)国际市场投资提供了便利。A.股票(gpio)基金B.QDII基金(jjn)C.QFII基金D.债券基金31.（）提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金32.我国开放式基金的存续期为（）。A.5年B.一般无固定存续期限C.15年D.15年-50年33.另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券34.下列属于价值型股票的是（）。A.趋势增长型股票B.持续增长性

9、股票C.周期型股票D.蓝筹股35.增长型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾36.证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为（）。A.集合投资计划B.证券投资信托基金C.共同基金D.单位信托基金37.（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构38.（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.ETFB.LOFC.QDIID.ETF联接基金39.（）

10、是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金代销机构40.下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金业协会41.到（）年年底，我国开放式基金在数量上已超过了封闭式基金成为(chngwi)证券投资基金的主要形式，资产净值不相上下。之后，开放式基金的数目和资产规模均远远超过封闭式基金。A.1997B.1999C.2001D.200342.（）年6月6日，中国证券投资基金业协会(xihu)正式成立。A.2010B.2011C.2012D.201343.下列关于(gun

11、y)资产管理的说法错误的是（）。A.资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为资产管理人，受托方为投资者C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D.从受托资产来看，主要为货币金融资产，一般不包括固定资产等实物资产44.货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.6个月B.1年C.3年D.5年45为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（

12、）来保管基金资产。A.管理基金人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售机构46.基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.中国银监会47.（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A.分级基金B.伞形基金C.系列基金D.混合基金48.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金49.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1

13、868B.1768C.1686D.142050.目前可申请从事基金代理销售的机构(jgu)不包括（）。A.商业银行(shn y yn xn)B.保险公司(bo xin n s)C.证券投资咨询机构D.基金评价机构51.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%52.2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%53.基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式是（）

14、。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金54.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（）。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险55.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人56.2001年9月，我国第一只开放式基金-（）诞生。A.华安创新B.华夏成长C.南方稳健D.基金开元57.我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A.信托B.债权C.股权D.担保58.ETF基金最大的特色是（）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制59.（）

15、往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股60.价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险低C.投资风险无法比较D.投资风险较高61.基金业协会的职责(zhz)不包括（）。A.制定行业职业标准(biozhn)和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.依法办理非公开(gngki)募集基金的登记、备案C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处62.基金投资收益在扣除由基

16、金承担的费用后的盈余全部归（）所有。A.基金管理人B.基金托管人C.保险公司D.基金投资者63.（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A.依据基金合同的约定投资B.依据投资计划投资C.投资于流动性较高的证券D.过度重视基金资产的流动性64.1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A.淄博基金B.华安创新C.天骥基金D.基金开元65.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金66.下列关于投资基金的

17、表述，错误的是（）。A.对冲基金一般采用公募方式，广泛投资于金融衍生产品B.另类投资基金一般采用私募方式，种类非常广泛，外延也很不确定C.风险投资基金一般采用私募方式D.对冲基金一般采用私募方式67.厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具是（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金68.在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金69.证券投资基金不包括（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.创业投资基金D.债券基金70.下列不属于衍生金融工具的是（）。A.远期合约B.期权

18、合约C.互换协议D.企业债券71.货币市场与股票市场的一个主要(zhyo)区别是（）。A.货币市场进入(jnr)门槛很低B.货币市场(shchng)进入门槛很高C.货币市场属于场外交易D.货币市场属于场内交易72.在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.QD基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金73.下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.成长型股票的市盈率

19、、市净率通常较高74.淄博基金募集规模为（）亿元。A.1B.5C.10D.2075.契约型基金与公司型基金的区别不表现为（ ）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同76.下列不属于系列基金的优势的是（）。A.强大的扩张功能B.简化管理C.降低成本D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回77.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.中国银监会78.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资风险较高B.投资活动所收到

20、的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售79.集合投资的优点是（）。A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定80.目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.公司型基金；契约型基金B.契约型基金；公司型基金C.契约型基金；封闭式基金D.公司型基金；开放式基金81.下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产(zchn)保管D.基金资产(zchn)的投资运作82.1940年（）和1940年（）是美国关于(guny)共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了

21、基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法83.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.50%B.60%C.70%D.80%84.将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险85.开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度86.（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务

22、业入世承诺的先锋。A.2000B.2001C.2002D.200387.基金业协会的权力机构为（）。A.理事会B.股东大会C.监事会D.会员大会88.以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利89.QDII是（）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者90.关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.基金份

23、额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换91.（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理(gunl)公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金(jjn)-“基金(jjn)开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年 11月27日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日92.保本基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券93.偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A.10%-20%B.20%-30%C.30%-50%D.50%-70%94.（

24、）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人95.下列不属于基金业的地位和作用的是（）。A.完善金融体系和社会保障体系B.优化金融结构，促进经济增长C.促进了金融行业交易成本的降低D.为中小投资者拓宽投资渠道96.公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会97.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人98.下列关于金融市场的说法错误的是（）。A.货币市场又称短期金融市场，是指专

25、门融通一年以内短期资金的场所B.期货市场的交易在协议达成后立刻交割C.证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场D.票据市场是货币市场的重要组成部分99.基金管理人的最主要职责是负责（）。A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作100.证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（）。A.集合投资计划B.证券投资信托基金C.共同基金D.单位信托基金101.目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球(qunqi)证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A.日本(r bn)B.美国(mi u)C.瑞士D.德国102.以追求资本

26、增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是( )。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金103.一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金104.目前人们大多认为1868年英国成立的是（）是最早的基金。A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托105.基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算106.下列关于股票

27、基金与股票区别的表述，正确的是（）。A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险D.对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的107.以下投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金108.根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券和货币试产工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票

28、基金、债券基金规定的C.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具109.2000年10月8日，（）发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.中国银监会B.基金业协会C.国务院财政部D.中国证监会110.保本基金提供的保证类型(lixng)一般不包括（）。A.本金(bnjn)保证B.收益(shuy)保证C.红利保证D.风险保证111.若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持

29、有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000112.ETF基金最早产生于（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚113.下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D.债券基金有一个确定的到期日114.下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。A.在助于投资者做出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更

30、有效的分类监管115.在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003116.不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金117.下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会118.（）又叫创业基金，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备

31、上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.私募股权基金B.对冲基金C.风险投资基金D.另类投资基金119.根据（ ）的不同，可以(ky)将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金(jjn)存续期B.法律(fl)形式C.基金规模D.投资理念120.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。A.基金投资B.债券投资C.股票投资D.风险相同121.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风

32、险122.南方保本基金的保本期为（）年。A.1B.3C.5D.10123.对冲基金起源于20世纪50年代初的（）。A.中国B.英国C.美国D.法国124.股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。A.10%-20%B.20%-30%C.40%-60%D.30%-40%125.在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内126.修订后的证券投资基金法于（）正式实施。A.2012年 12月28日B.2013年 12月28日C.2012年 6月1日D.2013年 6月1日127.多个基金共用一个基

33、金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金128.能够进行实时套利交易的基金是（）。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF129.证券投资基金在美国被称为（）。A.集合投资计划B.证券投资信托基金C.共同基金D.单位信托基金130.（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF131.以下说法(shuf)正确的是（）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场(shchng)供求关系的影响B.投资者买卖(mi mai)开放式基金份

34、额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制相同D.封闭式基金和开放式基金期限不同132.下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（）。A.可转换债券B.信用等级在AAA级以下的企业债券C.1年以内的中央银行票据D.国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券133.以下不属于证券投资基金特点有（ ）。A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全134.在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司135.封闭式基金的交易价

35、格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短136.（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金137.下列属于成长型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御性股票138.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡型基金139.基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.

36、监管机构C.托管人D.注册登记机构140.下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法正确的是（）。A.价值型股票基金平衡型股票基金成长型股票基金B.价值型股票基金平衡型股票基金成长型股票基金C.平衡型股票基金成长型股票基金价值型股票基金D.平衡型股票基金成长型股票基金价值型股票基金第二篇 基金监管(jingun)与职业道德1.我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管(jingun)的理念。A.核准(hzhn)制度B.注册制度C.登记制度D.备案制度2.发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.3B.5

37、C.7D.103.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.94.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.305.下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补B.调整范围不同C.表现形式相同D.都是行为规范6.下列关于道德与法律的联系的说法，不正确的是（）。A.道德和法律在根本目的上不一致B.道德与法律内容上

38、是交叉关系C.道德在调整范围上对法律具有补充作用D.法律对传播到的具有促进作用7.下列不属于职业道德特征的是（）。A.特殊性B.固定性C.继承性D.具体性8.下列不属于职业道德作用的是（）。A.提升职业素质B.调整职业关系C.促进行业发展D.决定企业的经济效益9.（）是基金职业道德的核心规范。A.诚实守信B.守法合规C.客户至上D.专业审慎10.下列不属于内幕信息的构成要素的是（）。A.来源可靠的信息B.“重要”的信息C.“非公开”的信息D.来源不可靠、模棱两可的信息11.（）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。A.信息来源是否可靠B.有误导市场参与者的意图C.实施了歪曲证券价格或者认为虚增

39、交易量等不当(b dn)影响证券价格的行为D.不正当竞争12.某基金管理(gunl)公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，认为虚增交易量来拉升股价。基金经理甲与乙的行为属于（）。A.操纵市场(shchng)行为B.内幕交易C.不正当竞争行为D.正常交易行为13.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金服务机构14.下列不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是（）。A.公开披露信息B.客户资料C.内幕信息D.商业秘密15.下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.增

40、值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费16.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。A.代表基金份额5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.基

41、金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集17.下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼18.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性和完整性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和实用性19.以下不属于(shy)基金信息披露禁止行为的是（）。A.对证券投资业绩(yj)进行预测B.

42、虚假记载、误导性陈述(chnsh)或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露20.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B.基金资产净值、基金份额净值C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D.证券投资业绩预测21.基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动22.依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基

43、金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.1023.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.20C.30D.6024.下列说法错误的是（）。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债

44、务和费用，由投资人自己承担25.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。A.3B.6C.12D.3626.公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构(jgu)及登记机构名称27.基金募集(mj)期限自（）起计算。A.基金(jjn)份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天28.下

45、列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案29.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.6C.12D.3630.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A.基金合同草案B.招募说明书草案C.律师事务所出具的律师意见书D.基金宣传推介材料31.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果

46、予以公告，同时报（）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会32.连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.0.5B.1C.2D.333.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理人34.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.6C.12D.2435.基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会

47、提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内接触对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1036.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.6C.12D.2437.公开(gngki)募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有(gyu)财产B.风险(fngxin)准备金C.基金资产D.银行贷款38.净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A.30%；30%B.50%；50%C.6

48、0%；50%D.70%；30%39.下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为40.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.安全保管基金财产C.办理基金备案手续D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利41.下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.取得基金从业资格B.

49、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历42.依据证券投资基金法的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.1043.未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。A.中国基金业协会B.中国银监会C.中国证监会D.中国证券业协会44.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.3045.基金管理公

50、司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%46.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当(yngdng)报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.60C.90D.18047.设立管理(gunl)公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.548.设立管理公司(n s)募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.1049.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%50.基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；10B.3000；5C.3000；10D.5000；1051.基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.5D.1