国际工程承包实务培训

1、国 际 工 程 承 包 中国(zhn u)甘肃国际经济技术合作总公司共一百五十四页目录(ml)第一章 国际工程市场(shchng)开拓第二章 国际工程项目采购第三章 国际工程项目承包合同第四章 国际工程项目投标第五张 国际工程项目咨询第六章 国际工程项目设计与管理第七章 国际工程项目施工管理第八章 国际工程项目分包第九章 国际工程项目物资采购共一百五十四页目录(ml)第十四章 国际工程承包(chngbo)保险第十五章 与国际工程承包相关的出口信用担保第十六章 国际工程项目施工索赔第十三章 国际工程项目风险管理第十二章 国际工程项目信息化管理第十一章 国际工程项目财务管理第十章 国际工程项目融资

2、共一百五十四页第一章 国际工程市场(shchng)开拓一 承包商走出国门(gumn)应具备的条件和必要的准备1. 承包商走出国门应具备的条件专业突出，核心竞争力强产权责任清晰工程承包战略成熟、清晰承包企业管理良好，财务制度严谨，监管体系健全，信用等级较高领导团队有全球视野，拥有通晓工程承包领域国际化经营和熟用国际准则的人力资源及其团队共一百五十四页2. 走出国门必要(byo)的准备 思想理念(l nin)准备 组织架构准备 目标体系准备 战略储备准备 人才技术支持准备 市场评估评价准备共一百五十四页二 国际工程市场开拓(kitu)的战略模式1. 国际工程(gngchng)市场及未来趋势 亚太市

3、场-对外承包工程行业发展的主战场，发展潜力巨大 中东市场-重要市场之一，市场前景看好 港澳地区-增长空间相对有限 非洲地区-发展前景比较乐观，未来发展的重点市场之一 拉美地区-新兴重点市场，未来发展前景光明 欧洲、北美及大洋洲地区-中国承包商竞争力较弱，市场进入困难共一百五十四页2. 我国对外承包工程企业(qy)所面临的问题和挑战 国际工程服务贸易壁垒重重 行业集中度和企业国际化程度偏低 总体企业融资能力弱、渠道少 企业综合服务和创新能力不足 行业经营秩序(zhx)和安全、质量问题比较突出共一百五十四页3. 对外承包工程发展(fzhn)策略和战略3.1 对外承包工程发展(fzhn)策略 充分利

4、用政策支持力度 大力发展国际工程咨询服务 推进管理和技术创新能力，打造核心竞争力 要参与合理分工体系的建设，实现差异化发展 多种方式培养人才 充分发挥行业组织作用3.2 开拓国际工程市场宏观战略模式 实施大经贸战略模式 实施全球化战略模式 组建跨国公司的整合模式共一百五十四页4. 国际(guj)工程市场广为采用的项目管理模式及其发展趋势 设计施工一体化模式（D+B模式） 设计-采购-施工模式 （EPC模式） 伙伴发包模式（Partnering 理念） 建造-运营-移交模式（Build-Operate-Transfer，BOT模式） 发展趋势： DDB形态（涵盖项目前期决策阶段的策划和管理、设计

5、、施工） DBFM形态（设计、施工、物业管理一体化） FPDBFM形态（由建筑商提供(tgng)融资、采购、设计、施工、物业管理一体化的服务 Program Management（项目程式管理）形态，即负责整个建设项目前期决策和实施阶段的全部管理工作共一百五十四页三 信息的获取和项目(xingm)跟踪1. 信息(xnx)的获取 收集公开资料 利用国际社会服务机构 设置高效率的情报信息网点 发挥公共关系的作用 派团组到有关国家实地考察 重视内部资料 依靠驻外使馆和经商处 从竞争对手中获得 与主要国家的相关部门建立双边联系和磋商机制 通过国家各有关部门、商会、协会和信息中心的承包工程市场信息网站获

6、取共一百五十四页2. 项目(xingm)跟踪 委托代理人或咨询公司跟踪项目 集团或公司或专设部门、专门人员(rnyun)，对已决定要投入的工程项目进行专项跟踪 依托中国对外承包商会或在某些地区设立的以经商处为主的工程投标协调机制跟踪共一百五十四页3. 建立、健全和完善工程项目信息获取(huq)和跟踪管理系统信息(xnx)资源（1） 信息收集 市场调查 环境调查 信息反馈（2）信息处理 评价-对信息的有效性和可靠性进行评价 提取-编辑资料 索引-描述和规定信息以便储存和反馈 分配-通过传播技术把信息传递给使用者 储存-存储和维护信息（3） 信息使用 信息-计划和控制的信息 分析-试验信息、建立模

7、型、人机系统、人工收集、电脑处理 信息使用国际工程承包市场信息管理分析系统共一百五十四页四 SWOT（优势、劣势、机会(j hu)和威胁）分析Strengths 优势(yush) 经营管理能力强 信息网络完善 质量与服务好 国际竞争力较强Weakness 劣势 高端人才缺失 自主创新能力弱 资金偏紧 政策扶持 金融信贷宽松 技术进步Opportunities 机会 市场进入障碍 竞争对手结盟 国际关系变化 价格因素Threats 威胁SWOT 分析共一百五十四页企业(qy)战略选择与决策Opportunities 机会(j hu)Strengths 优势5Threats 威胁 55Weakne

8、ss 劣势5扭转型战略WO增长性战略SO防御性战略WT多元化战略ST共一百五十四页五 国际工程(gngchng)市场开拓的途径 选择咨询单位及雇佣代理人 选择合作伙伴或联营(lin yn)体 在工程所在国注册登记共一百五十四页第二章 国际(guj)工程项目采购一 国际(guj)工程项目采购管理概述采购（Procurement）是指为达到项目目标，从项目组织外部获取（产品与服务）的过程，或以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇佣等。采购管理（Procurement Management）是指导致货物、工程和咨询服务合同生效的有关活动，包括合同打包、广告、资格预审、招投

9、标、谈判、授标和签订合同等。共一百五十四页两种类型(lixng)的采购货物和工程(gngchng)的采购咨询服务的采购 实物采购 公开竞争 价格是选择的主要标志 很少谈判 智力采购 短名单竞争 选聘时质量起主要作用 选聘中谈判是正常的共一百五十四页货物(huw)与工程国际竞争性招标（ICB）采购过程公告(gnggo)/广告资格预审发布招标文件递交标书公开开标评标选择最低评标价资格后审授予合同合同执行共一百五十四页第三章 国际(guj)工程项目承包合同一 国际工程合同的类型(lixng)与组成文件1. 国际工程合同的主要相关方 业主（Owner） 承包商（Contractor） 建筑师/工程师（

10、Architect/Engineer） 分包商（Subcontractor） 供应商（Suppliers） 工料测量师（Quantity Surveyor）共一百五十四页2. 国际(guj)工程合同类型按合同支付方式(fngsh)分类按承包范围分类按工作内容分类总价合同单价合同成本补偿合同设计 建造合同交钥匙合同施工总承包合同分包合同劳务合同设计管理合同CM合同工程咨询服务合同工程施工合同货物采购合同安装合同共一百五十四页按支付(zhf)方式的合同类型总价(zn ji)合同 总价合同：lump sun contract，要求投标人按照招标文件要求报一个总价，在这个价格下完成合同规定的全部项目。

11、固定总价合同调价总价合同固定工程量总价合同管理费总价合同1年，业主承担通货膨胀的风险，按当时的物价计算总价合同投标时填报分项工程单价，再计算单价业主雇用某一家公司的管理专家对发包合同的工程项目进行管理和协调，由业主付给一笔总的管理费用共一百五十四页单价合同：当准备发包的工程项目的内容和设计指标一时不能确定时，或是工程量可能出入(chr)较大时，则采用单价合同（Unit Price Contract）。单价(dnji)合同估计工程量单价合同业主在准备此类合同的招标文件时，委托咨询单位按分部分项工程列出工程量表并填入估算的工程量，承包商投标时在工程量表中填入各项的单价，据之计算出总价作为投标报价只

12、用。但在每月结账时，以实际完成的工程量结算。在工程全部完成时以竣工图最终结算工程的总价格。纯单价合同设计单位不能及时提供施工详图，或虽有施工图但由于某些原因不能比较准确的计算工程量时采用这种合同。单价与包干混合式合同以单价合同为基础，但对其中某些不易计算工程量的分项工程采用包干方法，而对能用某种单位计算工程量的，均要求报单价，按实际完成工程量及合同上的单价结账。许多大型土木工程都采用此方式。共一百五十四页成本补偿合同（cost plus fee contract ）,也称成本加酬金合同，即业主向承包商支付(zhf)实际工程成本中的直接费（一般包括人工、材料及机械设备费），按事先协议好的某一种方

13、式支付(zhf)管理费及利润的一种合同方式。在签订成本(chngbn)补偿合同时，业主和承包商应注意以下问题： 必须有一个明确的如何向承包商支付酬金的条款，包括支付时间和金额百分比。 应列出工程费用清单 应在承包商和业主之间建立起相互信任的关系共一百五十四页二 国际(guj)知名的工程合同范本 国际上通用的合同条件(tiojin)标准格式 国际咨询工程师联合会编制的FIDIC合同条件 英国土木工程师学会编制的ICE合同条件 美国建筑师学会编制的AIA合同条件共一百五十四页三 FIDIC系列合同(h tong)条件1. FIDIC合同条件(tiojin)的特点 国际性、通用性、权威性 公正合理、

14、职责分明 程序严谨、易于操作 通用条件和专用条件的有机结合共一百五十四页2. FIDIC新红皮书（施工合同条件(tiojin)）简介FIDIC新红皮书推荐用于由业主设计或由其代表（工程师）设计的房屋建筑工程或土木工程。适用于以下情况：主要工作(gngzu)为施工 业主负责大部分设计工作 由工程师来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量（即单价合同） 风险分担较均衡，但仍被认为是“亲承包商一方的”共一百五十四页3. FIDIC新黄皮书（永久(yngji)设备与设计-建造合同条件）简介FIDIC新黄皮书适用于由承包商做绝大部分设计的工程项目，特别是电力(dinl)或机械工程项

15、目。适用于以下情况： 机电设备项目、基础设施项目以及其它类型的项目 业主只负责编制项目纲要（即“业主的要求”）和工程设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付 风险分担均衡共一百五十四页4. FIDIC银皮书（EPC/交钥匙工程(gngchng)合同条件）简介FIDIC银皮书适用于在交钥匙的基础上进行的工程项目的设计和施工(sh gng)。这类项目：对最终价格和施工时间的确定性要求较高；承包商完全负责项目的设计和施工，业主基本不参与工作。适用于如下情况： 私人投资项

16、目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外） 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用共一百五十四页5. FIDIC绿皮书（合同(h tong)简短条件）简介FIDIC绿皮书推荐用于价值相对较低的建筑工程或土木工程。根据工程的类型和具体条件的不同，此格式也适用于价值较高的工程，特别是较简单的、或重复性的、或工期短的工程。在这种合同形式下，一般都是由承包商按照业主或其代表-工程师提供的设计(shj)实施工程，但对于部分或完全由承包商设

17、计(shj)的土木、寄希望、电力和/或建造工程的合同也 同样适用。共一百五十四页四 国际(guj)工程中的其它相关合同 联营体（Joint Venture）合同 租赁合同 国际(guj)劳务合同 代理协议 BOT模式下的相关合同共一百五十四页第四章 国际(guj)工程项目投标国际工程项目投标工作，包括项目选择、指定投标工作计划(jhu)、参加资格审查、研究与分析招标文件、参加现场考察及标前会议、确定投标原则和投标策略、施工组织设计、标价计算、投标文件递交、澄清与签约谈判等一系列工作。共一百五十四页一 项 目 选 择购买招标(zho bio)（资审）文件调研项目所在国基本(jbn)情况研究项目基

18、本情况研究项目技术要求研究项目商务条件用SWOT分析方法评价项目立项项目选择工作流程图共一百五十四页二 制定投标工作(gngzu)计划项目选择后，根据标书的要求、投标人的自有资源、投标人能够整合的其它外部(wib)资源，以投标时间为主线，以投标阶段各主要里程碑为目标，投标人要制定投标工作计划。制定投标工作计划的原因 国际工程项目招标文件复杂，须分出轻重缓急 国际工程项目招标环节多 国际工程项目需要投入的各专业人员众多 国际工程项目招标时间很短共一百五十四页1. 投标(tu bio)工作关键时间招标(zho bio)信息购买资审文件资审截止日宣布资审结果项目选择投标人编资审文件业主评资审文件X天

19、Y天Z天投标阶段关键时间-资格审查阶段通过资审X1天购买招标文件X2天提出需要澄清的问题现场考察和标前会议X3天投标人编标投标截止日Y天业主评标中标通知书Z天澄清与签约谈判签约合同生效投标阶段关键时间-投标阶段共一百五十四页2. 投标(tu bio)工作关键环节项目信息(xnx)筛选购买及编制资审文件资审文件澄清通过资审购买及研究标书现场考察标前会议主要设备材料询价收集技术标准和规范确定投标原则和策略测算工程数量单施工组织设计标价的测算各项投标文件办理标书翻译装订递交澄清与签约谈判签约及合同生效共一百五十四页3. 投 标 团 队投标(tu bio)组长商务(shngw)组及翻译施工组织设计组标

20、价测算组文件组招标文件等的翻译；投标保函、商务（税收、海关、保险等规定的收集）；提出现场考察及标前会议的问题编制施工方案（施工方法）；工期计划（关键线路图）；人员数量（当地员工、外籍员工、中方员工）；机械计划（来源及数量）；材料计划（来源及数量）；质量计划；环保计划收集工料机基础价格；确定定额；标价测算；单价分析；按施组复核标价各类法律文件的准备、公正、认证；宣传资料（光碟或印刷品）；标书的装订和递交共一百五十四页三 施工(sh gng)组织设计1. 施工组织(zzh)设计是国际工程项目投标环节中的一项重要工作。国际工程项目的施工组织设计的具体做法是，根据招标文件中给定的各种条件以及现场考察后

21、收集的资料，结合投标人的经验确定施工方法和比选方案（有的招标文件中限定了施工方法，这时投标人可以视情况提出比选方案）、施工工艺、排出施工进度、劳动力组织、机械设备、材料计划，从而确保项目按期、保质、安全、环保地完成，并取得投标人期望的效益。共一百五十四页2. 国际工程(gngchng)承包项目施工组织设计应包含的内容 施工方法的选择和陈述 工期计划（用横道图或网络图表示） 施工总平面布置图 组织机构(jgu)图 人力资源计划和主要管理人员简历 机械设备计划 主要材料计划 分包商 质量、安全、环保计划等施工组织设计共一百五十四页第五章 国际(guj)工程项目咨询概念前提：这种工程项目所涉及的方方

22、面面或某一方面应是国际性的，如投资主体是跨国的，采用的资金全部或部分来源于国外或国际金融组织，或者(huzh)采用的技术来源于国外，或者(huzh)为项目提供服务或咨询的组织机构是国外等。工程咨询的定义：指受客户委托，在规定的时间内，运用科学技术、经济管理、法律等多种知识，为经济建设和工程项目的决心额、实施和管理提供智力服务。共一百五十四页国际工程咨询(zxn)的内容1、策划阶段：进行项目(xingm)的投资机会研究、可行性研究和项目(xingm)评估等咨询工作2、准备阶段：进行项目的技术选择、项目定义设计、概念设计、基础设计和设计审查；工程和设备采购方面的咨询工作；项目的费用计划、进度计划和

23、质量计划、施工准备方案等。3、实施阶段：进行设备采购管理、设备安装及土建施工管理和监理、生产准备管理4、完工阶段：进行试车、考核、验收等方面的管理共一百五十四页第六章 国际(guj)工程项目设计与管理 普遍采用项目生命周期方法，项目生命周期中的通用设计阶段划分是一套科学的、动态(dngti)的、程序化的设计管理方法，可提高设计管理水平，提高设计质量，保证项目进度和质量，降低项目成本。概念设计Conceptual Design详细设计Detail Design 设计收尾及现场支持（Site Service）国内项目生命周期初步设计（报政府审批用，并确定项目预算）施工图设计共一百五十四页第七章 国

24、际工程项目施工(sh gng)管理一 国际工程项目施工管理的基本(jbn)特点1. 国际工程项目施工管理体制及项目管理模式国际上工程项目的施工管理体制虽然在形式上各有不同，但是在核心环节上却基本上是一致的，即都是实施以项目经理负责制为主的目标管理，进度、质量、安全、环保、成本是施工项目生产管理的五个核心要素。国际工程项目施工管理体制一般围绕工程项目分两个层次建立管理体制，即建立公司总部管理和项目现场管理体制。国际工程项目管理模式主要有工程建设分阶段招标，总承包模式，BOT模式。共一百五十四页2. 承包商的责任(zrn)和义务承包商的责任(zrn)和义务责任义务契约责任法律责任工程验收后的责任履

25、约责任技术责任承包商的个人义务承包商的合同义务承包商的强制性义务房屋承包商的特殊义务承包商的信守价格义务行政管理义务财务担保义务技术方面的义务共一百五十四页二 项目(xingm)经理部的组织结构与项目(xingm)经理1. 国际工程项目管理组织(zzh)结构模式国际工程项目管理的组织结构应围绕合同要求和工程管理的内容展开设置。工程管理内容以合同为核心展开，其具体内容从组织形式上划分可简单归于两个方面： 管理架构组织（含物资组织工作、流程组织） 分包管理组织这两个方面的组织，从功能上又可以划分为进度、质量、成本、安全、环保等五个方面要素。工程管理的一个重要具体目标就是达成这五个工程要素的协调统一

26、。共一百五十四页2. 国际工程(gngchng)项目管理的总包组织架构无论是一个单一的工程部，还是一组专业工程部门或者专业公司，主要架构(ji u)都基本一致，由投标、分包、工程三个主要职能模块组成。专业工程公司/工程部投标分包工程主要职责是承揽工程分割从业主手中获得的工程，并通过招标等形式分包给分包商承担按照合同要求进行施工组织协调，管理分包商，以实现经营目标共一百五十四页项目经理生产(shngchn)经理项目(xingm)总工项目副经理技术部机电部合约商务部物资部财务资金部行政部施工项目架构组织共一百五十四页3. 项目经理的要求(yoqi)及选择项目经理是决定国际工程项目承包结果(ji g

27、u)的关键。3.1 项目经理必须具备的能力 具有相当的组织才能 具有处理公关关系的能力 具备策划意识和系统的思维能力 具备解决突发事件的能力，即具备即时做出正确判断及合理应对方案的能力 具备承受压力的能力 其它辅助性能力共一百五十四页3.2 选择项目经理需遵循(zn xn)的原则由于国际工程项目的特殊性，通常选择项目经理需遵循以下原则： 考虑人选的品质、能力、知识 考虑项目经理的显性和隐性要求 从工程本身的需要出发选择项目经理 有相关(xinggun)经验者优先共一百五十四页三 项目(xingm)的质量管理1. 项目质量管理体系的建立(jinl)和运行建立健全项目质量管理体系，完善项目质量管理

28、制度，是保证工程项目质量管理的重要环节。国际上比较通用的ISO9000质量管理体系标准正是满足质量管理需求的基础。质量管理体系的核心是围绕项目工程质量目标，按照PDCA的循环进行质量缺陷的风险预防，实施全过程的质量管理。共一百五十四页2. 质量计划和协调(xitio)组织实施工程质量管理的基础是质量计划和方法，其次是确保(qubo)保证工程质量的措施。2.1 确定工程的质量标准合同是业主和承包商之间的商业承诺，关于工程的质量要求可以从合同中寻出。合同中，与质量标准有关的内容主要如下： 通用条款及专用条款。如确定通用的技术规范使英国规范、欧洲规范、美国规范等 工程量单中的有关工程的描述技术规程

29、通用技术规范 标前答疑信件 图纸中有关内容 了解及总结上述内容中有关质量标准的部分，形成关于工程质量标准的文件，作为质量管理的基准共一百五十四页2.2 保证(bozhng)工程质量措施与现场管理 图纸(tzh)会审及技术交底到位 技术保证到位 过程控制到位，过程控制的关键是从人、机、料、法、测等方面进行有效管理d. 管理职责到位 确定质量目标，确立按照合同规定，严格执行相应技术规程，确保工程质量达到标准 建立目标责任制 培训员工及工人共一百五十四页四 项目的进度(jnd)管理1. 合理(hl)策划进度计划施工组织设计或施工方案将作为承包商保证按工期、质量要求完成工程目标的一个重要依据，其中进度

30、计划是在保证工程质量和工期、成本降低的关键内容工程进度计划的表述方法较多，但一般用横道图做计划的比较普遍。工程进度计划应考虑和满足一下要求： 总工期符合招标文件的要求 表示各项主要工程的开始和结束时间 合理安排各主要工序，体现出相互衔接 有利于合理均衡安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数量急剧起落 有利于充分有效地利用机械设备，减少机械设备占用周期 要有利于编制资金流动计划，便利于降低流动资金占用量，节省贷款资金利息共一百五十四页2. 进度管理(gunl)的依据进度管理的主要依据是主进度计划。主进度计划是解决工期(gngq)索赔和拖期损失赔偿的重要依据。监理工程师或顾问公司一般会要求承包商在主进

31、度计划中清楚地标明控制点（Hold Point）、关键点（Key Point 或 Milestone）及关键路线（Critical Path），作为监控工程进度的关键依据，承包商应充分考虑进度管理中的风险，技巧地设置控制点、关键点及关键路线，优化管理，争取主动。共一百五十四页2.1 主进度(jnd)计划的编制依据和内容主进度计划的内容就是关键路线(lxin)、关键控制点及相应的日程安排。 合同要求（开工时间、完工时间、关键点、控制点等） 工程本身特点 限制条件 合理假设：编制主进度计划时，未必可以完全清楚工程的方方面面，需要做一些合理的假设；随着工程的不断进行，及时更新 类似工程的主进度计划

32、顾问工程师的合理意见共一百五十四页3. 进度(jnd)计划的编制程序划分工作(gngzu)项目确定施工顺序 计算工作时间 绘制进度计划图表 调整进度计划3.1 工作项目的划分科学确定工作范围，然后按WBS（Work Breakdown Structure）方法划分工作项目。分解工作的重要原则是“不重不漏”，即不重复、不遗漏，真实完整地把工作范围映射到工作项目的集合。划分工作项目的深度，应以每一作业项目均属于独立操作为原则。3.2 工作关系的确定工作关系的确定是按照工作项目之间的内在关系和施工安排，确定先后的施工顺序。共一百五十四页3.3 工作时间(shjin)的确定计算一个工作项目的工作时间通

33、常需要以下(yxi)资料： 工作量 施工机械的种类、数量、生产效率 建筑材料的品种及数量 劳动力数量、劳动生产定额 专业技术要求 气候资料 其它限制条件，如工作面大小、法定容许工作时间等3.4 进度计划图表的绘制3.5 进度计划的优化共一百五十四页五 成本(chngbn)管理国际工程项目成本控制(kngzh)的途径成本控制是国际工程项目成本管理的核心。国际工程项目成本控制不仅是对项目建设全过程中发生的成本的监控和对大量成本数据的收集，更重要的是对各类成本数据进行正确分析并及时采取有效措施，从而达到将项目最终发生的成本控制在目标范围之内的目的。共一百五十四页1. 成本(chngbn)控制的依据

34、国际工程项目的成本计划 进度报告-进度报告提供了每一时刻国际工程实际完成量、工程成本实际支付(zhf)情况等重要信息 工程变更 成本管理计划 索赔文件除了上述几种成本控制的主要依据以外，有关法律、合同文件等也是成本控制的依据。共一百五十四页2. 成本(chngbn)控制的程序在规定了国际工程项目成本控制目标之后，应当定期地进行成本计划值与实际值的比较，当实际值偏离计划值时，分析产生偏差的原因，采取(ciq)适当的纠偏措施，以确保成本目标的实现。 及时比较 仔细分析 准确预测 纠偏到位 检查周密共一百五十四页六 文档资料及信息管理1. 文档资料及信息(xnx)项目(xingm)文件包括项目(xi

35、ngm)发出和收到工程管理已发生或将发生效用的有效文件、资料、数据、图纸、表格、图片、电子文档等资料。文件和信息管理主要指文件和信息的发布、传递、签收、登记、使用、归档、销毁及处理等内容。文件和信息的运转应满足保密的要求。项目文件一般包括下述几项，并以此分类： 质量、安全及健康、环保和其它管理体系 行政、人事 工程合同 固定资产和机械设备、材料的采购合同及记录 技术、质量控制、商务 财务电脑软件、电子文档 其它共一百五十四页2. 项目(xingm)文件的管理程序 文件编号 文件登记 文件标识和文件更改(gnggi) 文件签收和存档 文件传阅和借阅 项目文件的保持共一百五十四页七 国际(guj)

36、工程项目的HSE管理HSE管理就是国际(guj)上比较流行的职业健康，安全及环保管理，这三种管理实际上彼此的关联度是非常密切的，因此，系统的做好相关HSE的管理是搞好国际(guj)工程项目的基础环节。1. 职业健康安全管理项目安全管理计划，体现了项目管理者对于安全管理的目标、总体思路和具体实施原则，是工地安全管理的指南。共一百五十四页1.1 职业健康安全管理计划(jhu)的制定依据 当地有关建筑工地的安全、健康管理的法规 公司(n s)有关建筑工地安全、健康、管理的政策、文件 合同中有关工程安全、健康管理的有关内容 工程本身的特点，如环境、结构、施工方案等 其它类似工地的安全，健康管理经验与资

37、料 项目管理者、健康安全计划编制者与其它有关人士（如业主工程师、有关政府的工作人员、安全专家）等的经验与意见共一百五十四页1.2 职业健康安全管理(gunl)计划的内容 职业健康安全管理政策 职业安全健康管理的有关法律条文 职业健康安全管理的组织与职责分工 职业健康安全培训和演习 确定工作许可证制度 安全巡查和审核 风险评估 个人防护用具(yngj) 意外事故调查程序 紧急应变程序 职业健康安全政策推广 健康保证程序 分包商的选择与控制 生产过程控制程序共一百五十四页2. 环境(hunjng)管理2.1 环境(hunjng)管理的内容环境管理的主要内容包括减少污染，降低污染的影响，节约资源，减

38、少废弃物，垃圾分类处理等，从而达到工作环境健康，最低限度扰民，最低限度消耗资源，最低限度污染环境。从施工现场控制方面划分，环境管理一般包括控制污染和节约资源两个方面。2.2 施工过程的节约资源节约资源的主要途径 实行材料的定量管理，减少材料浪费 细化工序管理，一次做好，减少返工 及时回收、再利用废物 采用节省资源的工艺和方案共一百五十四页八 国际工程项目的竣工(jngng)验收、保修和项目后总结1. 工程的竣工(jngng)验收工程移交与验收，根据FIDIC土木工程施工合同的通用条件，移交验收及其它有关的工作如下： 应有工程项目移交验收计划 拟定各种实验结果的登记表 移交证书 保留金的支付。在

39、发出整个工程的移交证书时，应退还所扣保留金的一半给承包人；保留金的另一半在缺陷责任期满时支付，且不以工程师是否签发一份解除缺陷责任的证书为先决条件。 要求业主退还履约保函，并向开具该保函的银行注销共一百五十四页2. 工程(gngchng)保修责任期（即维修期）保修(bo xi)工作： 在前述整个工程的移交证书发出后的84天之内，承包人应交给工程师一份完工结算单，并附有详细的支持文件 组织安排维修期的工作 安排临时进口的施工设备出境或转移到别的项目上去，索回临时进口施工设备的银行保函共一百五十四页3. 最终(zu zhn)验收证书及合同义务的终止 解除缺陷责任证书 发出解除缺陷责任证书之后的14

40、天之内，要将维修保函（或履约保函）退给承包人 发出解除缺陷责任证书之后的56天之内，承包人要交给工程师一份最终(zu zhn)结算单草稿，详细列出按照合同所做的全部工程金额，及承包人认为按合同规定应再支付给他的款项 在递交最终结算单时，承包人应送交业主并抄给工程师一份书面的解除义务文件，确认最终结算验收证书给业主并抄给承包人，要说明：工程师认为最终结算单的金额是根据应支付的金额而定，如果与业主以前支付过的金额相比有差额的话，则应明确业主负责支付共一百五十四页4. 项目(xingm)后总结项目后总结(zngji)的内容 工程概况 不同阶段的施工平面布置图：原图与更改，更改的原因分析 进度计划、材

41、料计划、报批计划、加工图计划、主要方案计划、主要设备计划、分包计划等的管理是否有效 与实际进度比较的差异及原因分析 通过施工过程，产品质量管理实际情况，检查、判断质量管理计划是否有效及实施效果 对比安全、环保、保安计划与实际管理进程与效果 对比成本计划与实际收支情况，分析差异原因，总结经验教训 主要施工方案的实施结果是否达到目的与要求 总结新技术、新工艺、新材料的应用效果 人力资源管理得失 综合总结平衡管理的得失共一百五十四页第八章 国际(guj)工程项目分包分包：（subcontracting）是指（主）承包商将部分工程交由他人实施(shsh)和完成的行为。分包商：（the subcontr

42、actor）是指与承包商签订合同在现场负责实施业主和承包商订立的主合同中一部分工程的人。注：在分包合同的法律关系链中，业主只与主包商存在合同关系，而与分包商没有合同关系，根据合同相互关系或合同关系涉及第三人原则，在主包商不能履约的情况下，业主不能要求分包商代替主包商履约，业主只能终止主合同，相应的，分包合同作为从属合同也要相应终止。共一百五十四页一 国际(guj)工程项目分包概述1. 国际(guj)承包工程项目的当事人 业主 承包商 工程师-又称监理工程师或咨询工程师，是指由业主聘任的代表业主对承包商实施的工程项目的质量、进度、工艺和成本等进行监督的人 分包商 供应商共一百五十四页热绝缘(ju

43、yun)、钢板输送地质工程(gngchng)、交通工程(gngchng)私人、公司或政府清偿模板混凝土钢筋防潮圬工面层详细设计计划与设计景观公路和道路管理其他主包商建筑师/工程师业主设计合同施工合同设计公司承包商合同分包合同设计咨询工程师分包商咨询工程师的咨询师合同再分包合同三包商供货商供货合同国际承包工程项目的当事人和合同关系表示合同关系共一百五十四页2. 分包方式(fngsh)和分包商的类型从国际工程(gngchng)承包行业的实践看，分包方式主要有如下三种： 专业分包-以楼宇建设工程为例，主承包商承建土木工程，而对专业性强的工程内容，如给排水系统、中央空调系统、网络设备和布线系统等分包给

44、专业公司承担。 土建分包-以电厂建设工程为例，由于获得总包合同的公司一般都不是以土建工程为其主业的公司，因此，需要将其基础、厂房等分包给土建承包商进行 劳务分包-这种方式是中国外径公司经常采用的一种对外合作方式。共一百五十四页根据分包商由谁选择确定为标准(biozhn)，分包商的类型可分为如下两种： 自雇分包商-是指由主承包商自己选择确定并与之签订分包合同的分包商 指定分包商-是由业主（或工程师/建筑师）指定的，负责实施和完成某部分工程或负责提供材料、设备(shbi)或服务的并与主承包商签订分包合同的分包商共一百五十四页二 国际工程项目分包的一般(ybn)原则分包一般(ybn)原则 分包商与业

45、主没有合同关系 承包商不能将整个工程分包出去 未经业主或工程师的同意，承包商不得将工程的任何部分分包出去 主承包商对业主承担合同责任，分包商对主承包商承担合同责任 分包商对主合同应全部知晓 分包商应对其分包工程承担主包商在主合同项下所有的责任和义务 业主不能直接起诉或对分包商直接申请仲裁，同时分包商也不能对业主直接起诉或提起仲裁，但侵权责任除外共一百五十四页三 国际工程(gngchng)分包市场和分包商的选择1. 分包市场(shchng)调查承包商进入一个新的市场或投标某项工程项目，需要对当地的分包市场和当地承包商的能力进行全面的考察。对分包市场的调查主要内容有： 分包市场，主要分包力量、能力

46、、专业化分工程度、材料和设备供应状况 意向分包商的业绩、能力、实力、财务状况、机械设备装备水平、人员配备和经验 当地分包商的价格水平，与承包商自己施工情况下的价格比较 当地分包商的效率和工效如雇用当地分包商，当地社会的风俗习惯、节假日和宗教习惯 如雇用当地分包商，当地分包商人员的工资水平、税赋等共一百五十四页2. 分包商的选择(xunz)承包商应从如下五个方面(fngmin)挑选分包商： 分包商过去的履约率和诚信程度 具有类似工程的业绩和经验 具有一定的财务和施工机械设备能力具有分包商自己的技术和施工人员力量 分包商的报价合理和低廉选择分包商的方式： 标前选择 指定分包 标后分包共一百五十四页

47、第九章 国际(guj)工程项目物资采购一 国际工程项目物资采购(cigu)概述 国际工程项目的执行，必须具备相应的设备、设施、原材料、零部件以及其它物资资源，离开了这些物资资源，项目的任务就不可能完成。在国际工程项目管理中，这些物资是通过采购活动来实现的。工程项目的物资采购管理是为了从项目实施组织之外获得所需物资资源所采取的一系列管理措施，它包括采购计划编制、采购与征购、供货商的选择以及合同的管理等项目工作。共一百五十四页1. 国际(guj)工程项目物资采购的对外贸易特点国际工程项目物资采购虽与一般国内贸易并无实质差别，但由于它是在国与国之间进行的，所以具有(jyu)国际性，有很强的国际贸易特

48、征，具有(jyu)如下特点： 国际工程项目物资采购设计两个或多个国家或地区在法律体系方面可能存在的差异和冲突，收到有关国家对外贸易政策、措施、法律及外汇管制等的制约 国际工程项目物资采购涉及的物资和设备数量和金额通常都比较大，时间延续比较长，使用多种运输方式，所以采购方和供货方承担的风险大 国际工程项目物资采购还会受到物资或设备采购商和供应商所在国家政治、经济以及其它客观条件的影响，具有更大的不稳定性 国际工程项目物资采购除了采购方和供货方外，往往还需要得到国内外运输、保险、海关、等部门的协作、配合等，关系错综复杂共一百五十四页2. 国际工程项目物资(wz)采购的类型 按采购地的不同(b tn

49、)分为中国境内采购在第三国采购在当地采购按物资类型的不同分为成套或单机设备采购材料物资采购（如金属材料、电线电缆等）建筑材料的采购（如水泥、砂石料、混凝土等）共一百五十四页3. 国际工程项目物资采购(cigu)的管理流程国际工程项目物资采购(cigu)的管理流程主要包括以下六步： 编制采购计划-决定需采购的产品名录和采购的时间计划 招标/邀标准备-编制采购产品要求，确认潜在供货商短名单 招标/议标-收集报价单、投标文件、建议书等报价商务及技术文件 选择确定供应商/分包商，签署合同文件 合同执行及管理 合同终结共一百五十四页编制(binzh)采购计划询价/招标(zho bio)准备议标/招标技术

50、要求市场条件资源情况工程进度计划其它要求物资采购计划采购物资描述标准合同文件各种表单招标文件询价单合格供应商选择供应商投标文件报价单评标小组评标原则采购合同管理采购合同采购单变更单检验计量单采购合同终结最终验收证书合同变更支付单据物资采购流程图共一百五十四页二 国际(guj)工程项目物资采购计划物资采购计划是指工程项目中整个物资采购工作的总体(zngt)安排。采购计划包括物资的采购方式、时间计划、相互衔接以及组织管理协调安排等内容，设计拟采购物资的种类、采购的渠道、采购数量及采购的时间等一系列整体计划组织安排。1. 物资采购计划的编制依据 项目工程范围及项目合同文件 技术规格书、初步设计和施工

51、图设计文件 拟采购物资的采购渠道和资源 市场条件和竞争情况 工程项目批准概算 工程项目总进度计划 资金来源情况及项目用款进度计划等共一百五十四页2. 物资(wz)采购计划的主要内容 项目(xingm)采购管理计划 拟采购产品技术规格书 采购预算与估计成本3. 选择供应商的方式 公开竞争性招标采购 有限竞争性招标采购 询价采购 直接签订合同采购共一百五十四页三 国际工程项目物资(wz)采购方式国际工程项目物资采购的主要方式是招标(zho bio)、议标和直接采购，就完整性、严密性、规范化、运作的复杂程度而言，当首推招标(zho bio)。总负责人采购招标组计划核算分项招评标技术咨询直接采购储存运

52、保物资采购部组织结构图共一百五十四页四 国际工程项目物资采购(cigu)合同一般物资采购合同应该包括(boku)以下要件： 定义 通知 组成本合同的文件及效力优先次序 转让和分包 合同标的 支付方式 甲乙双方责任 交货i. 包装j. 检验k. 验收和索赔l. 质保期m. 服务及培训n. 适用法律o.争议与仲裁p. 不可抗力q. 知识产权保证条款r. 生效和中止条款s. 合同附件共一百五十四页五 国际工程项目物资(wz)运输选择运输路线的原则是：裁弯取直、缩短(sudun)运输路程、节省运费。运输方式的选择有以下几种： 空运-便捷、及时，但费用最高 陆运 海运-适宜大宗的超重、超大的货物，价格最

53、低 联运-海运、铁路、公路联运国际工程项目由于货物多、路途远，一般都会优先采用经济实惠的海运方式。海运分为集装箱运输和散装货运输，散装货运输对超大、超重件更为实用。共一百五十四页六 国际(guj)工程项目采购需要克服的非关税壁垒问题1. 非关税壁垒的概念(ginin)非关税壁垒（Non-Tariff Barries）是指除关税以外的各种直接或间接限制商品进口的法律或行政措施的总称。2. 非关税壁垒的主要种类 进口配额制（Import Quotas System）是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口，或者征收较

54、高关税后才能进口。它是进口数量限制的重要手段之一。在实施过程中又可以分为绝对配额和关税配额。共一百五十四页b. 进口许可证制（Import License System）是指国家为管制对外贸易(duwi-moy)，规定某些进口商品必须领取进口许可证制，没有许可证，一律不准进口的制度。c. 外汇(wihu)管制（Foreign Exchange Control）是一国政府通过法令，对国际结算和外汇(wihu)买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。d. 国家垄断（Foreign Trade Under State Monopoly）是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进、出口，

55、规定由国家机关直接经营，或是吧商品的进口或出口的垄断权给予某些组织。共一百五十四页e. 歧视性采购政策（Procurement Policies of Discrimination）是指国家通过(tnggu)法律法令，规定在采购时要优先购买本国产品，进而优先在本地区内采购，最后才考虑在国际采购的一系列政策或措施。f. 各种国内税：利用国内各种课税制度来限制(xinzh)进口的办法，称为国内税（Internal Taxes）。g. 最低限价与禁止进口：一国政府规定某种商品进口的最低价格，凡进口价格低于规定的最低价格时，则征收进口附加税，或禁止进口，这种规定则为最低限价与禁止进口（Minimum

56、Price and Prohibition of Imports）。共一百五十四页h. 海关(higun)设置障碍：专断的海关(higun)估价改变进口关道i. 技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）是指为了限制商品进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签等规定。共一百五十四页第十章 国际(guj)工程项目融资一 国际工程融资(rn z)的主要方式依资金来源划分，中国企业可以利用的国际承包工程融资的主要方式如下： 各国中央政府和地方政府融资 国际金融机构贷款（世界银行贷款和亚洲开发银行贷款） 商业银行贷款 政府间双边贷款或援助 出口信贷，

57、包括：出口买方信贷、出口卖方信贷、福费廷业务、对外优惠业务 项目融资 BOT模式（建设-运营-移交） PPP方式（公共私人合伙）共一百五十四页二 项目(xingm)融资1. 概述(i sh)项目融资（Project Financing）是以项目的现金流量和预期收益作为偿还贷款的资金来源，并以项目的资产、预期收益或权益作为安全保障的一种融资方式。 无追索权项目融资（Non-Recourse Project Financing）：是指贷款人对项目发起人无任何追索权，只能依靠项目自身所产生的收益作为还本付息的唯一来源的一种融资模式。共一百五十四页b. 有限追索权的项目融资（Limited-Recou

58、rse Project Financing）是指项目发起人只承担有限责任和义务(yw)的一种项目融资方式。2. 项目融资的主要结构(jigu)模式根据项目偿还方式和责任不同，项目融资可分为如下五类：a. 以“设施使用协议”（Tolling agreement）为基础的项目融资模式应用于生产型设施、电站、石油和天然气管道等项目融资，核心内容是是否存在“无论提货与否都均需付款”（take-or-pay）协议的担保共一百五十四页b. 以“产品支付”（Production Payment）为基础的项目融资模式应用于石油(shyu)、矿产资源和天然气开发项目中，使用资源储藏量已经探明并且项目生产的现金流

59、量能够较准确计算和预测的项目c. 以“杠杆租赁”（leveraged leasing）为基础的项目融资(rn z)模式杠杆租赁是指出租人融资购买西项目的资产，然后租赁给承租人的一种融资模式。共一百五十四页d. ABS（asset-backed securitization）融资模式ABS（资产证券化）是指项目发起人缺乏(quf)流动性，但能够产生可预见的、稳定的现金流量的资产进行归集，进而转换为在金融市场上可以出售和流通的证券的过程，即以项目资产为基础，以该项目资产的未来收益为保证，通过发行债券来筹集资金的一种融资方式。e. BOT项目融资(rn z)模式共一百五十四页三 项目(xingm)融

60、资BOT模式项目融资BOT（Build-Operate-Transfer）即建造-经营-移交模式是指政府（中央或地方政府/部门）通过特许权协议，授权项目发起人（主要是民营企业/外商）联合其他公司(n s)/股东为某个项目（主要是自然资源开发和基础设施项目）成立专门的项目公司(n s)，负责该项目的融资、设计、建造、运营和维护，在规定的特许期内向该项目（产品/服务）的使用者收取适当的费用，由此回收项目的投资、经营和维护等成本，并获得合理的汇报；特许期满后，项目公司(n s)将项目（一般免费）移交给政府。共一百五十四页项目(xingm)批准书项目(xingm)发起人政府保险公司总承包商（建造）顾问