中国铝业青海分公司质量管理程序文件

1、 青 海 分 公 司程 序 文 件依据GB/T190012000 idt ISO9001:2000编制CHALCO/QPQH-2004 D 版目 录序号文件编号 文件名称页码1CHALCO/QPQH-42012004文件控制程序12 CHALCO/QPQH-42022004记录控制程序73 CHALCO/QPQH-56012004管理评审控制程序124 CHALCO/QPQH-62012004人力资源管理程序185 CHALCO/QPQH-63012004根底设施与工作环境控制程序236 CHALCO/QPQH-71012004质量方案管理程序297 CHALCO/QPQH-72012004与

2、顾客有关过程控制程序338 CHALCO/QPQH-73012004产品设计与开发管理控制程序389 CHALCO/QPQH-74012004采购控制程序4310 CHALCO/QPQH-75012004生产过程控制程序4911 CHALCO/QPQH-75022004标识和可追溯性控制程序5412 CHALCO/QPQH-75032004产品防护控制程序5913 CHALCO/QPQH-82012004顾客满意度测量控制程序6314 CHALCO/QPQH-82022004内部质量审核程序6715 CHALCO/QPQH-82032004过程和产品的监视和测量控制程序7316 CHALCO/

3、QPQH-83012004不合格品控制程序7917 CHALCO/QPQH-84012004数据分析管理程序8418 CHALCO/QPQH-85012004纠正措施控制程序8919 CHALCO/QPQH-85022004预防措施控制程序931 目的对分公司与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件均为有效版本。2 适用范围本程序适用于分公司与质量管理体系有关的文件控制。3 职责3.1 技术监督与质量检查总站负责分公司质量手册和程序文件的编写、发放和管理。3.2 各部门负责相关文件的编制、发放和管理。3.3 各部门负责本部门与质量管理体系有关文件的存档和管理。3.4 外来文件由

4、各归口部门进行控制。4 工作程序4.1 文件的分类4.1.1 质量手册(包括形成文件的质量方针和质量目标)。4.1.2 质量管理体系程序文件。4.1.3 质量管理体系作业文件：包括企业活动所依据的相关法律法规、管理类文件、技术类文件国家标准、行业标准、企业标准及作业指导书、检验标准等、工作程序类文件部门工作标准和岗位工作作业类文件岗位责任制和任职要求、操作规程等。4.1.4 质量管理体系记录。4.2 文件的编制4.2.1 技术监督与质量检查总站负责组织编写分公司质量手册和质量管理体系程序文件。 按?中国铝业青海分公司质量管理体系文件编制导那么?编制。4.2.2 分公司各部门负责相关文件的编制。

5、4.3 文件的审批和发布4.3.1 分公司质量手册由管理者代表审核，呈报最高管理者批准、发布；程序文件由技术监督与质量检查总站经理审核，呈报管理者代表批准、发布。4.3.2 分公司各部门负责编制相关作业文件，由该部门主管领导审核，呈报分公司主管副总经理批准、发布。4.3.3 外来文件由各归口部门负责收集、登记，并按需向有关部门或人员发放。4.4 文件的标识和发放4.4.1 质量手册、程序文件及作业文件在其首页加盖“受控章和受控号进行控制，质量手册、程序文件受控号为“文件使用部门代码文件发放顺序号；作业文件受控号为“文件使用部门代码文件分类代码文件发放顺序号。凡受控盖受控章的文件必须跟踪修改状态

6、，而非受控不盖受控章的文件不予跟踪修改。4.4.2受控文件的发放由文件编制部门或管理部门确定文件发放范围，填写“受控文件发放回收登记本登记发放，“受控文件发放回收登记本要妥善保管，必要时作电子版备份。4.4.3文件的发放也可在公司内部计算机网络上发布，这类文件按信息部的有关规定执行。4.4.4外来的技术标准、法律法规不加盖“受控章，由归口管理部门定期进行审核，并出具?年度有效外来文件清单?。凡过期的作废文件应隔离存放并做失效标识，以保证在现场使用的外来文件均为有效版本。4.5 文件的管理4.5.1 文件管理和使用部门要指定专人负责文件的建档、保管、发放工作，建立“受控文件清单，登记文件名称、编

7、号、编制部门、发领数量等，同时要防止文件受潮、损坏、变质或丧失。4.5.2 需查、借阅受控文件时，经文件管理部门负责人同意后，填写“文件借阅登记表，方可借阅。借阅的文件要按期归还。4.5.3 文件的持有者，应妥善保管文件，一旦丧失应及时到该文件发放部门填写“文件补发申请表，说明丧失原因报文件发放部门领导批准后，重新领用文件。新补发的文件重新给受控号。原文件作废，并在“受控文件发放回收登记本上备注。4.5.4 作废文件由文件管理部门按“受控文件发放回收登记本收回作好记录，统一处理。4.5.5 “非受控文件不跟踪修改，一般不回收。4.6 文件的评审和更改新4.6.1现场使用文件由文件归口部门进行定

8、期评审，并做好记录。4.6.2 文件更改时由文件更改单位填写“文件更改申请单，说明理由并报文件归口管理部门，经有关人员讨论，原审批者审批，假设原审批人不在时，由接替其岗位的人员审批。4.6.3 “文件更改申请单经审批后，由文件的原编制部门进行更改，如果由其他部门更改时，须经主管副总经理授权，并获取相应背景材料。4.6.4 文件的更改方式、更改量的情况，采用划改、换页和换版。划改即在原有文字上划两道横线，并在适当位置写出更改后的内容；当划改次数超过6次或文字更改量超过该页的1/4时应换页。4.6.5 文件更改后，由该文件管理部门按“受控文件发放回收登记本向文件持有单位人分发“文件更改通知单，并填

9、写“修改记录页。“文件更改通知单由持有部门人留存备查。4.6.6 文件经6次修改或重新排版时应换版，换版按本程序4.2、4.3、4.4条款的有关规定执行。新版文件生效时，原版文件同时作废。文件管理部门应收回全部受控的旧版本文件，统一发放新版本文件。4.7 文件的保存、作废与销毁4.7.1 文件的保存4.7.1.1受控文件上严禁乱涂乱画及更改，不准私自外借，确保文件的清晰，并易于识别和检索。4.7.1.2各部门文件由本部门资料员保管，并应及时填写本部门“文件接收清单和“受控文件清单。4.7.2文件的作废与销毁4.7.2.1所有失效或作废受控文件由文件管理部门及时从所有发放或使用场所收回，经评审、

10、核准后加盖“作废印章，杜绝作废文件的非预期使用。4.7.2.2 需作资料保存的作废文件，需由申请人填写“文件留用申请表，经文件管理部门批准后，由文件管理人员加盖“保存资料印章方可留用。4.7.2.3需销毁的作废文件，由文件管理部门填写“文件销毁记录，经原审批的主管副总经理或主管部门批准后，对作废文件进行销毁。5 支持性文件5.1 ?中国铝业青海分公司质量管理体系文件编制导那么? Q/CHALCO QHA1-20045.2?企业档案管理标准?Q/CHALCO QH10A-20046 质量记录6.1 年度有效外来文件清单 Q/CHALCO QH1801JL17-20046.3文件更改申请单 Q/C

11、HALCO QH1801JL56-20046.4 文件更改通知单 Q/CHALCO QH1801JL62-20046.5 文件借阅登记本 Q/CHALCO QH1801JL58-20046.6文件留用申请表 Q/CHALCO QH1801JL53-20046.7 文件补发申请表 Q/CHALCO QH1801JL25-20046.8 受控文件发放回收登记本 Q/CHALCO QH1801JL48-20046.9文件接收清单 Q/CHALCO QH1801JL16-20046.10受控文件清单 Q/CHALCO QH1801JL55-20046.11文件销毁记录 Q/CHALCO QH1801J

12、L12-20047 附录一：工作流程图文件控制程序流程图文件和资料分类更改审批使用有效版本发到部室、二级单位发布文件Y否Y否N标上作废标志有无保存必要收回失效作废文件获得必要的背景资料QMS的改良是否原部门审批有无更改文件审批否外来文件识别编制文件存档文件更改申请单N销毁Y 附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的 对质量记录进行控制和管理，以提供产品质量符合规定要求和质量管理体系有效运行的证据。2 适用范围 适用于分公司质量管理体系运行过程中形成的所有记录。3 职责3.1 技术监督与质量检查总站负责质量记录的编号、登记及归口管理。3.2 各部门负

13、责本部门所需质量记录的设计、编制记录及保管工作。3.3 记录填写人员负责所填记录的完整性、准确性、清晰性。 工作程序4.1 质量记录的分类 质量记录是指质量管理体系运行中形成的所有记录包括声像记录、磁带、照片、磁盘、文字资料等，也包括来自供方的记录。4.1.1 各项管理记录。4.1.2 各项操作记录。4.1.3 各种监视和测量记录。4.1.4 各种报告。4.2 质量记录的设计4.2.1 各部门负责本部门所需质量记录的设计，记录原那么上采用表格形式特殊情况除外；记录必须有规定的编号见4.4。4.3 记录的填写4.3.1 按记录设置的工程逐项填写，某些工程不需要填写时，必须用“/明示。4.3.2

14、填写记录时，一律用蓝黑钢笔/签字笔/圆珠笔填写,填写时字迹要清晰、整齐，能准确识别，填写人员签名时必须签全名。4.3.3 记录的内容要完整、齐全，提供的数据、资料要准确，语言要简练，并正确使用符号和法定计量单位。收集和保存的现场记录用原始件包括记录本身规定的复写件。4.3.4 记录一经填写完成，不允许任何部门或个人涂改，如系笔误或经证实原有记录不准确，可在原始记录上采用“划改形式进行更改，在更改处画两道横线，并由更改人签字或盖章，但应保存原有记录的可识别性。4.4 质量记录的标识4.4.1 各部门按?中国铝业股份质量管理体系文件编制导那么?编号，并形成“质量记录管理分册，注明使用地点和保存期限

15、。4.4.2 技术监督与质量检查总站根据各部门“质量记录管理分册，编制“中国铝业青海分公司质量记录管理册。4.5 质量记录的传递和搜集4.5.1 各部门在质量管理体系运行中形成的记录，由各类人员负责填写，经审核后，按规定的时间和要求向相关部门和人员传递。4.5.2 各部门负责收集和管理本部门在质量管理体系运行中形成的记录，并按记录编号进行分类汇总、保管。4.6 质量记录的贮存、保管、归档 4.6.1 各类质量记录应有专人负责保管，贮存环境应清洁、枯燥，以防止质量记录损坏、变质和丧失。4.6.2 质量记录的贮存可以有不同的方式，如书面、软盘、胶片和照片等。 各单位对本单位质量记录的重要程度予以识

16、别，确定保存期限。4.6.4 如有合同要求，应按合同规定的期限保管和归档质量记录。4.7 质量记录的查、借阅 需查阅质量记录，应经质量记录管理部门负责人同意后，方可查阅。4.7.2 保密级质量记录一般不允许查阅，假设确有需要，经管理者代表批准后，方可查阅。 需借阅质量记录时，应经质量记录管理部门负责人同意后，填写“质量记录借阅登记本方可借阅，并在规定期限内归还。4.8 质量记录的销毁各部门质量记录超过保存期限或其他特殊情况需要销毁时，经本部门负责人批准后进行销毁，并做好“质量记录销毁记录。5 相关/支持性文件5.1?中国铝业股份质量管理体系文件编制导那么? Q/CHALCO 01A2-2004

17、6 质量记录6.1 质量记录管理册总册 Q/CHALCO QH1801JL11-20046.2 质量记录借阅登记本 Q/CHALCO QH1801JL20-20046.3 质量记录销毁记录 Q/CHALCO QH1801JL21-20047 附录一：工作流程图记录控制程序流程图业务需要建立记录表格 填写记录分类、归档、保管 各类报表和报告记录检索 记录表格更新记录处置 附录二：修改记录页序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的为实现企业质量方针、目标，最高管理者按方案的时间、间隔评审质量管理体系，以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。2 适用范围 本程序适用于对

18、分公司质量管理体系的评审。3 职责3.1 最高管理者总经理主持管理评审活动，批准管理评审报告，授权管理者代表批准管理评审方案。3.2 管理者代表负责向总经理汇报质量管理体系运行情况、提出改良建议。3.3 管理者代表负责组织管理评审,并组织评审中所提出的改良、纠正、预防措施实施效果的跟踪验证。技术监督与质量检查总站负责编制管理评审方案和管理评审报告。3.4 各部门负责准备并提供本部门与质量管理体系评审有关的资料。3.5 各责任单位负责落实评审中提出的纠正和预防措施。4 工作程序4.1 评审频次4.1.1 管理评审每年至少进行1次每次相隔不超过12个月，必要时由最高管理者提出，可适时进行评审。4.

19、1.2 当企业遇到以下情况时需要适时评审： 社会经济环境发生重大变化致使企业的质量方针或质量目标有重大改变； 产品结构发生重大调整、市场需求发生重大变化； 企业根据质量体系运行情况，认为有必要进行管理评审时。4.2 管理评审的输入管理评审输入包括：a 审核结果：包括各种审核第一方、第二方、第三方审核的结果。 b 顾客反响：包括顾客满意的测量结果；与顾客沟通的结果；顾客的抱怨和投诉。c 各部门质量管理体系运行情况总结。d 产品质量的符合性：包括产品实现过程的测量和监控、产品测量和监控的结果。e 预防和纠正措施的实施情况。f 上期管理评审后，采取措施的跟踪情况和有效性。g 可能影响质量管理体系变更

20、的因素，包括公司内外环境的变化。h 改良的建议包括供方、顾客、职工提出的。管理评审的决定 最高管理者根据企业开展战略的需要,结合内外部环境的变化,选择管理评审的时机,确定管理评审的目的、内容和时间,向管理者代表下达“管理评审指令。 管理者代表根据“管理评审指令的要求，确定评审组成员，组成以最高管理者为组长的管理评审组，由技术监督与质量检查总站编制?管理评审方案?，做好管理评审的有关准备工作。4.4 管理评审方案的编制、审批4.4.1 技术监督与质量检查总站根据最高管理者下达的“管理评审指令的目的、内容、时间，按照管理者代表的要求，编制?管理评审方案?。 ?管理评审方案?的内容包括： a 评审的

21、目的和范围； b 评审日期；c 评审内容；d 参加评审人员。4.4.2 ?管理评审方案?报请管理者代表审核、批准后下发有关单位做管理评审准备。4.5 管理评审的准备4.5.1 在实施管理评审前两周，技术监督与质量检查总站将?管理评审方案?发给参加管理评审的部门和有关人员，并做好发放记录。4 参加管理评审的部门和人员在收到管理评审方案后，依据评审目的和评审内容，准备好管理评审所需的各类总结性报告、有关资料及参评意见。4.6 管理评审的实施 4.6.1 管理评审以召开专门会议的形式进行，管理评审会由最高管理者主持，技术监督与质量检查总站负责会议的准备工作，做好会议签到和会议记录并保存。 参加管理评

22、审会的人员向最高管理者报告本部们质量体系的运行情况,评价体系运行的业绩，并指出需改良的工程，进行原因分析，提出需采取的纠正、预防措施建议。4.6.3 评审组长宣布评审结论。提出需整改和改良的原那么要求。4.7 评审输出4.7.1 管理评审输出应包括以下几方面a 质量管理体系及其过程改良的决定和措施；b 产品改良的决定和措施；c 人力资源、根底设施和设备的需求；d 质量管理体系包括质量方针和目标有效性和适宜性的评价结论。4.7.2 管理者代表责令技术监督与质量检查总站编写?管理评审报告?，其内容包括：a 评审的目的；b 评审内容及涉及的范围；c 评审时间及参加评审的人员；d 质量体系运行业绩综述

23、；e 质量体系及其过程有效性的改良决定；f 与顾客要求有关产品的改良决定；g 人力资源、根底设施和设备改良的决定；h质量管理体系包括质量方针和目标有效性和适宜性的评价结论；4.7.3 ?管理评审报告?经审批后，技术监督与质量检查总站负责发放，并填写?管理评审报告分发记录?。4.8 改良、纠正、预防措施的实施与验证4.8.1 技术监督与质量检查总站根据管理评审输出中的不符合项填写?纠正/预防措施实施报告?，填写“不符合项描述栏，转责任部门进行处理。4.8.2 责任部门进行原因分析，制定纠正/预防措施并实施，按?纠正/预防措施实施报告?规定的内容完成改良任务，并报技术监督与质量检查总站。 4.8.

24、3 技术监督与质量检查总站对责任部门纠正/预防措施实施的实施情况进行跟踪验证，并对其有效性进行评价，填写?纠正/预防措施实施报告?。4.8.4 对验证后效果仍达不到要求的，责任部门重新执行?纠正措施控制程序?和?预防措施控制程序?，直到技术监督与质量检查总站验证合格为止。4.9 技术监督与质量检查总站按?记录控制程序?的有关规定，保存与管理评审有关的记录。 5 相关/支持性文件5.1 ?文件控制程序? CHALCO/QPQH-4201-20045.2 ?记录控制程序? CHALCO/QPQH-4202-20045.3 ?纠正措施控制程序? CHALCO/QPQH-8501-20045.4 ?预

25、防措施控制程序? CHALCO/QPQH-8502-20046 质量记录6.1 管理评审方案 Q/CHALCO QH1801JL15-2004 6.2 管理评审报告 Q/CHALCO QH1801JL13-20046.3 管理评审报告分发记录 Q/CHALCO QH1801JL14-20046.4 纠正/预防措施实施报告 Q/CHALCO QH1801JL05-20047 附录一：工作流程图编 制 管 理 评 审 计 划NY记 录验 证制 定 纠 正 预 防 措 施原 因 分 析责任部门管理评审输出管理评审报告管 理 评 审 会 议根据方案和需求，最高管理者向管理者代表下达管理评审指令管 理

26、评 审 输 入管理评审程序流程图 SHAPE * MERGEFORMAT SHAPE * MERGEFORMAT 附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的对承当质量管理体系职责的人员规定岗位的任职要求，确保公司质量管理体系有效运行所需的人力资源。2 适用范围 本程序适用于质量管理体系中所有与产品或效劳质量相关的人力资源配置及培训开发。3 职责 人事副总经理负责批准分公司组织机构的岗位职数设置、人员能力要求和教育培训方案。3.2 人力资源部经理负责审核公司组织机构的岗位职数设置、人员能力要求和教育培训方案。3.3 人力资源部负责组织制定各岗位任职标准

27、和要求、人员管理方案；负责培训方案、培训费用的审批，并监督教育培训方案的实施及员工培训档案的管理。3.4 各相关单位负责提出培训需求方案，并按人力资源部批准的培训方案组织实施。4 工作程序4.1 岗位设置 人力资源部根据分公司质量方针、目标和开展战略的要求，提出?中国铝业青海分公司人力资源配置方案?，包括：职位和职数设置、岗位说明书。 人员配备 人力资源部负责制定?分公司二级单位科级组织机构设置及人员编制?，并根据生产情况，对各单位岗位设置进行适时调整。 人力资源部根据考核结果，结合二级单位意见，对人员配备进行调整。 人力资源部根据各二级单位上报的人才需求方案，制定公司毕业生接收方案，报总部人

28、力资源部审批后，组织进行人员招聘。4.2.4 各部门对不能适应岗位技能要求的人员及时提出培训意见，报人力资源部审批，并组织实施。 培训要求 分公司给员工提供各种培训的时机，通过对员工进行专业理论知识、岗位操作技能和综合业务知识的培训，提高员工岗位适应能力。同时使员工意识到自己的工作对质量管理体系的重要性和各种活动之间的关联性，为实现公司的质量目标做出奉献。 培训人员：各类管理人员、新分进公司员工及转岗人员、质量专业人员、专业技术人员和特殊工种岗位从业人员。 培训内容：专业理论知识、设备管理知识、岗位操作技能、平安环保知识、质量意识、人员素质、职业教育、管理人员及特殊工种培训。4.4 培训方案的

29、制定4.4.1 人力资源部根据分公司生产经营目标及人才培养规划，于年底前制定并下发?分公司职工培训指导纲要?；4.4.2 各单位根据?分公司培训指导纲要?及本部门生产、工作需要，提出下年度“职工培训方案申报表，报人力资源部。4.4.3 人力资源部在本年度一月份，根据各单位“职工培训方案申报表及分公司开展规划综合平衡后，制定分公司“年度职工教育培训方案，报人事副总经理审批后下发到各部门，并由各部门组织实施，人力资源部对各部门的培训方案实施情况进行监督检查。4.4.4 “年度职工教育培训方案内容包括：培训班名称、培训类别、培训人数、培训期数、培训负责人、学习人员、培训起止时间、培训地点、培训内容摘

30、要、授课人等。4.4.5 各部门未列入年度职工教育培训方案，但确属生产、管理需要的培训工程，需填写“培训方案追加审批表，经部门主管领导审核、人力资源部审批后，方可组织实施。4.5 培训实施4.5.1 各部门根据“年度职工教育培训方案及生产需要，向人力资源部上报“培训班课程内容安排表，由人力资源部审查批复，出具“培训开班许可证前方可办班。各部门要认真执行培训方案，培训结束后，将“培训学员情况登记表送人力资源部存档。4.5.2 分公司安排的统一培训，由人力资源部做好聘请教师、准备教材和落实学员等准备工作并负责考勤、管理及协调工作。4.5.3 培训结束后，由人力资源部会同培训教师或有关主考部门，对参

31、加培训的学员做出合格与不合格的评价。评价方法包括：理论考试、实际操作考试、综合能力评价和业绩评定，对需颁发证书的，根据有关规定由相应的部门颁发合格证书。4.5.4 外委培训的员工外送培训必须符合以下条件：专业对口，工作需要，岗位相对稳定。4.5.5 在外委培训前，由主管部门与培训单位或组织单位联络，落实培训事宜，及时通知培训人员做好准备，按时参加培训。培训结束后，将培训结果或个人培训总结报告报人力资源部，并填写“外培登记表。4.6 人力资源部通过经常性的考核和征求部门意见等方式评价培训工作的有效性，针对各部门上报的不能胜任本职工作员工的具体情况，重新制定培训方案，组织各部门实施。 分公司各类培

32、训档案由人力资源部及相关单位负责归类、整理和保管。 培训过程所使用的记录按?记录控制程序?执行。5 相关/支持性文件5.1 ?记录控制程序? CHALCO/QPQH-4201-20046 质量记录6.1 外培登记本 Q/CHALCO QH0702JL09-20046.2 年度职工教育培训方案 Q/CHALCO QH0702JL04-20046.3 培训班学员情况登记表 Q/CHALCO QH0702JL07-20046.4 培训班课程内容安排表 Q/CHALCO QH0702JL05-20046.5培训开班许可证 Q/CHALCO QH0702JL06-20046.6 职工培训方案申报表Q/C

33、HALCO QH0702JL03-2004 6.7培训方案追加审批表Q/CHALCO QH0702JL15-20046.8 培训情况记录表 Q/CHALCO QH0702JL08-20047附录一：工作流程图人力资源管理程序编制人力资源配置方案NY评 价建 档人力资源部制订培训方案各部室、生产单位提出培训需求组 织 实 施审 批各部门组织实施 SHAPE * MERGEFORMAT 附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的通过对实现产品符合性所需根底设施确实定、提供、维护保养，以及对所需工作环境的管理，确保实现产品的符合性要求。2 范围本程序适用于

34、为实现产品符合性所需的设施,如工作场所、硬件和软件、工具和设备、运输设施等的控制；对工作环境中人和物的因素进行控制。职责3.1 装备能源部负责对实现产品符合性所需的根底设施备品备件的采购、使用、维护检修及报废进行控制。3.2 方案经营部负责对实现产品符合性所需的根底设施投资进行控制。3.3 技术开发部负责实现产品符合性所需的根底设施的技术支持性效劳和管理控制。3.4 平安环保部负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。3.5 信息部负责对实现产品符合性所需的信息化根底设施进行控制。3.6 运输部负责运输设备的供给工作。3.7 人力资源部负责根底设施使用相关工作人员确实认、调配、培训工作。 3

35、.8 财务部负责根底设施相关财务管理工作。3.9 根底设施使用单位负责根底设施的使用、日常检修维护，以及相关工作环境符合性的实现工作。3.10 使用单位负责编制备品备件采购方案报装备能原部。4 工作程序4.1 根底设施主要指过程设备确实定、购建、更新改造控制4.1.1 生产单位按生产工作的需求提出根底设施更新改造、大修理、修缮方面的初步方案在以下统称工程，报送分公司各相关专业部门分公司专业部门包括技术开发部、装备能源部、计控部、平安环保部、工程管理部、信息管理部。4.1.2 工程经各专业部门审查同意后，组织相关部门的人员对工程进行论证，并作出工程建议书和工程可行性研究报告，报方案经营部进行立项

36、审查,并对审查通过的工程汇总报总经理办公会。4.1.3 方案经营部负责对总经理办公会通过的工程进行整理汇总,上报中铝股份公司投资管理部申请立项。4.1.4 方案经营部根据中铝股份公司投资管理部年度工程方案,下达正式立项通知,并分送相关专业部门组织实施。未立项实施工程由方案经营部将未立项理由通报相关专业部门。4.1.5 工程完成后，施工单位提出验收申请，相关专业部门组织验收。验收合格后，相关专业部门将技术资料送技术开发部存档。4.1.6 对新置固定资产或更新改造后增值的固定资产，由装备能源部和财务部配合，完成固定资产增加或增值手续并存档。4.2 根底设施及备品备件的采购4.2.1 由使用部门编制

37、采购方案报装备能源部，装备能源部对采购方案进行审核，由主管领导批准后实施。4.2.2 装备能源部负责选择合格供方，并建立合格供方名录，对合格供方的能力进行评定，及合同评审，建立合格供方评价表。4.2.3 装备能源部根据合格供方评价表选择合格供方，与供方签订合同后实施。4.2.4实施过程中的记录按?记录控制程序?管理。4.3 根底设施的移交、使用控制4.3.1 对于增置的根底设施，由使用单位进行初步验收，验收合格后填写领料单领出使用。领料单由财务部、物资配送中心和使用单位各存一份。4.3.1.1 对于辅助性的、不需安装调试的根底设施，由使用单位直接领出使用。4.3.1.2 对于需安装调试的根底设

38、施由使用单位领出后，由相关专业部门组织对其进行安装、调试，最后由安装方、使用方、管理方等方认可后在“工程工程投资管理会签表上签字盖章，由使用单位直接使用。使用中出现的质量问题，由使用单位以书面形式报相关专业部门负责处理。资产增值参照本程序执行。4.3.2 对于建造的根底设施，建造完工并到达要求后，由施工单位提出验收申请，相关专业部门组织验收。验收合格后，由施工方、使用方、设计方、管理方等方在“工程工程投资管理会签表上签字盖章，由使用方直接使用。在保修期间假设有任何质量问题，由使用方及时以书面形式上报相关专业部门负责处理。4.3.3 验收合格后，相关专业部门负责将有关资料全部交技术开发部存档。4

39、.4 根底设施调拨控制。4.4.1 根据使用单位需求，装备能源部审查并填写?固定资产内部转移单?。4.4.2 装备能源部将?固定资产内部转移单?报财务部审核后，由分公司设备副总经理审批。4.4.3 将批准的根底设施调入需求单位使用，并由使用单位负责操作维护。4.4.4 运输部提供根底设施调拨所需运输设备。4.5 根底设施使用控制4.5.1 根底设施的操作人员必须由人力资源部及相关部门进行培训认定，取得资格证前方可使用或操作根底设施。特种设施应取得专业部门颁发的资格证前方可使用或操作，并在平安环保部备案。4.5.2 操作人员必须严格执行?设备技术标准?，并如实做好记录。有异常情况应及时向班组、工

40、段、车间反响。4.5.3 关键设备专兼职点检人员必须严格执行?设备点检管理标准?，并如实做好记录。4.5.4 车间有关人员对关键设施进行巡检，并填写“巡回检查记录。发现问题，及时报告上级领导，组织进行处理。4.5.5 设备使用发生事故时，操作人员应首先及时停机，然后报告车间、调度，最后由检修人员进行抢修。4.6 根底设施检修控制4.6.1 根底设施使用单位根据根底设施实际技术状况，制定根底设施检修方案或修缮方案，报相关专业部门审批，批准后的中、小修方案由使用单位执行。大修理、修缮方案的审批参照本程序执行。4.6.2 大修理、修缮工程经批准立项后，由相关专业部门组织实施。4.6.3 工程完成后，

41、由施工单位提出验收申请，由相关专业部门组织验收。验收合格后，由相关专业部门将有关技术资料送技术开发部存档。4.6.4 大修理、修缮工程验收合格后，由组织方、施工方、使用方等方在“工程工程投资管理会签表上签字盖章，由使用单位直接使用。4.7 根底设施状态标识4.7.1 根底设施根据“固定资产台帐编号进行标识管理。4.7.2 固定资产确实定由装备能源部依据?固定资产管理标准?执行。4.7.3 对于检修、停用、准用根底设施应在现场分别挂牌予以标明，没有挂牌的为正常运行设施。4.8 固定资产的报废控制4.8.1 对于不符合使用要求，需报废的固定资产，由使用单位按方案报装备能源部。4.8.2 装备能源部

42、组织固定资产报废鉴定小组对待报废设施进行技术鉴定，并填制?固定资产报废鉴定表?，交财务部、方案经营部审核后，由设备副总经理审批。4.8.3 财务部根据已批准的报废固定资产情况，办理相关手续；未批准的，继续在原单位保存。5 相关/支持文件5.1 ?设备技术标准? Q/CHALCO QH02B1B9-20045.2 ?关键设备管理制度? Q/CHALCO QH02A3-20045.3 ?固定资产管理标准? Q/CHALCO QH02A1-20045.4 ?固定资产大修理管理标准? Q/CHALCO QH02A2-20045.5 ?设备点检管理标准? Q/CHALCO QH02A4-2004 ?记录

43、控制程序? CHALCO/QPQH-4201-2004 6 质量记录6.1 固定资产台帐 Q/CHALCO QH0201JL20-20046.2 固定资产报废鉴定表 Q/CHALCO QH0201JL07-20046.3 固定资产内部转移单 Q/CHALCO QH0201JL11-20047 附录一：工作流程图 根底设施与工作环境控制程序流程图各部室、生产单位编制新增根底设施方案报中铝审批相关专业部门审核审查编 制 技 术 论 证 报 告方案经营部组织立项审查下 达 立 项 通 知相 关 专 业 部 门 组 织 实 施组织验收根底设施的移交、使用控制采购的根底设施辅助性根底设施需安装调试的根底

44、设施设备操作人持证上岗检修控制固定资产报废工作环境管理初步验收直接使用制定检修、修缮方案组织鉴定审 批进行安装调试验收日常维护、检查记录定置管理使用单位领出使用审批紧急情况组织实施交付使用执行相关作业指导书根底设施状态标识验 收处理附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的 对新产品和有特殊要求的产品编制质量方案，确保其满足规定的质量要求。2 适用范围 本程序适用于分公司质量管理体系所覆盖的产品。3 职责3.1 生产副总经理负责组织质量方案的筹划与协调。3.2 产品生产部门负责质量方案的编制与实施。3.3 生产运行部负责制定生产作业方案,并组织实施和

45、检查。3.4 技术监督与质量检查总站按特殊产品的技术要求进行监督检查。3.5 相关部门按质量方案的要求负责落实,并配置所需资源。4 工作程序4.1 以下几种情况需要进行质量方案。 新开发的产品。4.1.2 顾客合同有特殊质量要求的产品。4.1.3 其它特定产品合同4.2 质量方案的编制4.2.1 销售部根据顾客要求，经技术开发部、生产运行部评审会签后编制“销售方案，传递给生产运行部。4.2.2 生产运行部根据“销售方案编制“月生产作业方案或“生产作业调整方案，下达给生产单位。4.2.3 生产单位按“月生产作业方案 或“生产作业调整方案编制“质量方案,并组织实施。4.3 质量方案的内容4.3.1

46、 需要到达的质量要求。4.3.2 组织实施过程的相应措施，以及完成时间安排。4.3.3 质量方案所涉及部门和对其的要求及接口，要作出明确规定。 到达规定质量要求的检测标准。4.4 质量方案的实施4.4.1 在质量方案实施过程中，如出现影响活动开展的情况时，责任单位应及时上报生产副总经理组织协调。4.4.2 技术监督与质量检查总站按照特殊产品的质量技术要求对有特殊要求的产品的质量进行检查，做好现场的检查记录。4.4.3 生产运行部对质量方案的实施情况进行检查，并及时掌握了解质量方案的实施情况。4.5 质量方案管理和修改：4.5.1 质量方案中某些工程要求变更时，由要求变更的部门按?文件控制程序?

47、中的更改规定报批后，重新执行本程序4.2。4.5.2 质量方案实施过程中形成的资料由生产单位和各相关部门按?记录控制程序?执行。5 相关/支持性文件5.1 ?生产过程控制程序? CHALCO/QPQH7501-20045.2 ?文件控制程序? CLALCO/QPQH-4201-20045.3 ?记录控制程序? CLALCO/QPQH-4202-20046 质量记录6.1 月生产作业方案 Q/CHALCO QH0101JL01-20046.2 生产作业调整方案 Q/CHALCO QH0101JL14-20047 附录一：工作流程图符合要求 归档保存检查实施资源配置确定内容销售方案调整方案作业方案

48、质量方案管理流程新产品特殊要求质量需求组织协调编制质量方案附录二：修改记录页序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1目的为充分识别并确定与产品有关的要求，包括顾客的要求和期望，对其实施有效的评审和沟通，确保分公司有满足这些要求的能力，贯彻中铝“统一营销的策略，特制定并实施本程序。2 适用范围 本程序适用于对顾客要求的识别，对产品要求的评审及与顾客的沟通。3 职责3.1 销售部负责识别顾客的需求与期望，组织相关部门对产品要求进行评审，并负责与顾客沟通。3.2 销售部按?产品销售合同评审细那么?组织合同评审。3.3 技术开发部负责识别顾客关于产品的各项技术要求。3.4 各相关部

49、门参与特殊合同的评审工作。4工作程序4.1 顾客要求的识别销售部根据顾客规定的订货要求，如合同草案，技术协议草案等，识别顾客要求并以此填写“合同评审表。4.2 产品销售合同的评审4.2.1 在签订合同之前，销售部应组织相关部门对已识别的产品要求进行评审。对于顾客未明示的，潜在的技术要求由技术开发负责识别。4.2.2 当合同中没有特殊要求时，由销售部组织评审，制订合同；当合同有特殊要求时新工艺和新材料、超出正常生产周期，由销售部组织技术开发部、生产运行部、装备能源部、技术监督与质量检查总站进行评审、会签，并填写“合同评审表。4.2.3 合同评审一般以部门会签的方式进行，评审应确保：a 产品要求得

50、到规定；b 分公司有能力满足规定的要求；c 顾客提出的要求没有形成书面文件时，分公司在接收该要求前对其进行确认，并形成书面文件。4.2.4 评审通过并上报中铝营销部同意后，由分公司经营副总经理签字，销售部签订合同合同金额500万元以上，或销售部经理签字签订合同合同金额500万元以下。合同一式四份，双方各执两份，并加盖双方合同专用章。4.2.5 合同专用章由中铝营销部统一下发，由分公司销售部负责管理和使用，并在总经理办公室备案。4.2.6 销售部负责合同的执行，业务员依据合同要求或根据中铝营销部的“月度销售方案向物资配送中心下发“产成品出库单，并填写“合同执行情况统计表。4.3 合同的修订4.3

51、.1 在履行合同过程中，因顾客原因需要更改合同内容时，根据顾客提供的 、信函，按4.2条的有关要求重新评审，并重新签订合同，长期合同根据“价格确认书来确定产品各个批次的价格。4.3.2 履行合同过程中，因分公司原因需更改合同内容时，由业务员与顾客协商进行修改，按4.2条的有关要求重新评审，重新签订合同，并将相关信息以书面形式传递到各相关部门。与顾客沟通4.4.1 与顾客进行沟通的内容应包括a 产品信息：分公司介绍、网站、挂牌报价、闭路电视等形式向顾客传递本公司的产品信息；b 问询的处理:销售部业务人员对潜在要求的问询 应予以耐心答复,并要求对方能够以书面文件的形式传递到我方，同时，将情况汇报给

52、部门领导；c 顾客信息反响包括投诉:执行4.4.3条的规定。4.4.2 在合同执行过程中，销售部应接受顾客对合同执行情况的问询，如合同需修订，那么由销售部按4.3条的规定与顾客协商。4.4.3 产品售出后，销售部负责搜集顾客的反响信息，妥善处理顾客投诉，具体执行?顾客满意度测量程序?。4.5 合同文本的管理销售部按照?合同管理方法?的有关规定保存合同及有关评审记录。5 相关支持性文件5.1 ?合同管理方法? Q/CHALCO QH05A11-20046 质量记录6.1 合同评审表 Q/CHALCO QH0501JL26-20046.3 产成品出库单 Q/CHALCO QH0501JL12-20

53、046.4 合同执行情况统计表 Q/CHALCO QH0501JL24-20046.5 价格确认书 Q/CHALCO QH0501JL27-20046.6月度销售方案 Q/CHALCO QH0501JL10-20047 附录一：工作流程图与顾客有关过程控制流程顾客要求识别评审审批签定合同确认履行合同与顾客沟通长期行为保存合同、评审记录附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的为满足客户对产品质量和性能的要求，保证产品设计和开发的新颖性、实用性，特制定本程序。2 范围本程序适用于分公司新产品设计与开发及产品质量和性能的提高的设计与开发的控制。职责3.1

54、 分公司技术开发部是新产品设计与开发的归口管理部门，各实施单位负责产品开发的实施。3.2 销售人员和其他相关部门及时提供客户对新产品的功能和性能要求的信息。3.3 工程组织实施单位或委托装备能源部提供设计开发工程的设备资源。3.4 工程组织实施单位或委托供给部提供设计开发工程的材料采购 。4 工作程序 设计与开发的筹划4.1.1 根据客户对产品性能和质量的要求，产品开发实施单位对产品的设计与开发进行筹划，主要筹划内容包括：1确定参与设计与开发的部门，成立研发小组，确定设计与开发的人员。2确定设计和开发进度。3确定设计和开发预期到达的技术指标。4.1.2 按?中国铝业青海分公司科技研发工程暂行管

55、理方法?与设计与开发的人员签定方案任务书。4.2 设计和开发的输入4.2.1 根据设计与开发的筹划的要求,销售人员和设计开发人员收集以下资料：客户对产品功能和性能的要求。2以前类似的设计与开发的信息。4.2.2 具体内容见分公司?科研方案工程建议书?或?工程可行性研究报告?。4.3 设计和开发的输出4.3.1 参与设计与开发的部门按规定的进度开展工作，提出的设计与开发应符合以下要求：1到达设计和开发预期的技术指标。2给出采购、生产和效劳提供的适当信息。4.3.2 设计和开发的输出在得到批准前不得放行。4.4 设计和开发的审查4.4.1设计与开发完成后应及时组织相关单位技术人员和委托设计方相关人

56、员，对设计图纸和工艺文件根据设计与开发的技术要求进行共同审查，给出审查意见。4.4. 2 审查可采用会审方式或与已证实的类似设计作业比拟的方法进行。4.4. 3审查发现的问题及时反响给设计方进行改良。4.5 设计和开发的验证4.5.1 设计与开发完成并通过评审后应及时组织适宜的研发和生产部门进行验证。4.5.2 进行验证的部门或人员根据对该设计与开发的技术要求进行验证，给出验证意见。发现问题应及时反响到设计与开发的筹划和参加部门，在可能的情况下应给出改良意见。4.5.3对验证的结果和采取的任何必要措施，应形成记录并予以保存。4.6 设计和开发确实认4.6.1 产品设计与开发的方案经验证能满足规

57、定的使用要求或预期用途的要求,对设计与开发进行确认。4.6.2 设计和开发确实认验收包括以下内容：1设计和开发的合同完成情况。必要的知识产权保护措施。指标完成情况。资料归档情况。4.7 设计和开发更改的控制4.7.1 必要时可以对已实施的设计和开发进行更改,并保存相应的记录。4.7.2 设计和开发的更改可能影响产品功能和性能时应对设计和开发的更改良行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。4.8 产品设计和开发的全过程应详细记录并归档保存。5支持性文件5.1?记录控制程序? CHALCO/QPQH42022004?中国铝业青海分公司科技研发工程暂行管理方法? Q/CHALCO QH10A2-20

58、045.3?企业档案管理标准? Q/CHALCO QH10A1-20046质量记录6.1工程建议书 Q/CHALCO QH1001JL20-20046.2可行性研究报告 Q/CHALCO QH1001JL21-20046.4设计变更 Q/CHALCO QH1001JL22-20046.5方案任务书 Q/CHALCO QH1001JL23-20047.附录一：工作流程图顾客对产品的性能和质量的需求YNNY资料归档保存设计和开发成果的实施设计和开发的验证和确认符合要求设计和开发的审查设计和开发的输出设计和开发的实施设计和开发的更改设计与开发的输入签定方案任务书设计和开发的筹划产品设计和开发管理流程

59、图附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的 对生产产品所需原辅材料的采购进行控制，使采购过程处于受控状态，确保所采购的原辅材料满足最终产品的符合性。2 适用范围 本程序适用于分公司生产经营过程中所需原辅材料的采购及管理。3 职责3.1 物资配送中心负责原辅材料采购方案的编制、报批和下发。3.2 供给部按中铝营销部“集中采购的部署与要求，负责原燃料、辅助材料的采购，并组织对供方的评价、选择，及按采购方案进行采购合同的签订和实施。3.3 中心化验室负责对采购的原辅材料的检验。3.4 技术监督与质量检查总站负责对所采购原辅材料的取样和判定。3.5 技术开

60、发部负责制定或提供需采购产品的技术标准。4 工作程序4.1 供方的选择、评价与审批4.1.1 供给部提出候选供方。候选供方应具备满足产品要求的生产设备、检测设备及良好的信誉。假设候选供方已通过ISO9001：2000质量管理体系认证或国内外产品质量认证，可作为优先条件之一。 4.1.2 可选择的供方评价方法a 样品评价。分公司向供方提出采购物资要求，请供方提供样品，分公司对所提供的样品进行检测、评价和试用。b 供方能力/质量管理体系现场评价。供给部会同技术监督与质量检查总站、生产部门的有关人员到供方的生产现场，对其质量管理现状、生产设备、检测手段、生产现场管理、人员结构等情况进行现场评价。c