ISO9000内审与管理评审记录资料汇编

1、键入文档副标题年度内审及管理评审 材料汇编在此处键入文档摘要。摘要通常为文档内容的 短概括。在此处键入 文档摘要。摘要通常为文档内容的 短概括。内审及管评2075年度内审及管理评审记录年度内审计划编号：SQ-& 2. 1-01A-01审核目的：检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。 包括：质量手册是否适用本公司起重吊具产品的制造和服务。对其实现全过程是否进行的控制与管理，是否可以证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。 通过体系的有效运行和持续改进，以及保证符合顾客与适用的法律法规要求是否 能增进顾客的满意。被审核部门（岗位）：总经理，管理者代表，办公室，车间，业务

2、部，质检部;审核依据：GB/T19001-2000 idt IS09001:20002质量手册与程序文件3与质量管理体系有关的管理标准、工作标准、操作规程、检验规范、作业指导书以及应 用到的所有相关的法律法规。审核方法：集中式审核审核时间、持续时间： 2015-07-08 至 2015-07-09编制： 时间：审核： 时间：批准：时间:审核实施计划编号：SQ-8. 2. 1-01A-02审核组组长：XXX 组员：XXX 2015年07月8-9 H第 页，共 页审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审；审核依据：GB/T 190012000 idt ISO 9001： 2000审核覆

3、盖产品：起重吊具的制造与服务；审核时间： 2015 年07月08 日至2015 年07月09日首次会议时间：07月08 H 9时分 末次会议时间：07月09日16： 00时分现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6.审核安排：日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求7月8日首次会议9:00-11:30总经理、管理4. 1:5. 1; 5. 2; 5. 3; 5. 4; 5. 5; 5. 6; 6. 1;者代表6. 4;8. 1;& 4;& 514:00-16:00办公室4.

4、 2; 5. 4. 1; 5. 5. 1; 5. 5. 3; 5. 6. 1; 5. 6. 3; 6. 2. 1;6. 2. 2;& 2. 2;& 2. 3;& 4;8. 516:30-17:30业务部7.282. 1;&3审核组会议7月9日9:00-11:30生产部（车间）5. 5. 1; 6. 3; 6. 4; 7. 1; 7. 4; 7. 5; & 2. 3; & 314:00-15:00质检部7. 6; 7. 4. 3;8. 2. 3;8. 2. 4;8. 3;8. 516:30-17:00审核组会议17:00-17:30末次会议内审检查表内审检查表编号：SQ-8. 2. 1-01A-

5、03 审核员：XXX XXX受审部门生产部时间年 月 日 时时质量标准条款审核内容、方法记录评价53质量方针541质量目标7. 4采购7.417.427.43对质量方针理解；询问采购在质量管 理中的作用。目标分解内容；供方评审记录完备 性及评价标准；询问采购实施过程。询问如何对所采购 物资进行控制要求提供合格供 方名录抽查2个合格供方 名录的评定记录查阅5月份采购计 划查阅5月份的采购 产品的验证记录。提问被审人员，正确解释了对质量方针的理解。 提问被审人员正确回答出：负责对厂所有采购原、辅材料合格分供方的 评审工作。不合格的物资进行更换、退货；全面负责厂所需原材料的采购供应，确保质 量管理体

6、系在本部门正常运行；供方进行评价，确保采购合格的产品；制定采购计划，准备采购资料，执行采购作 业；负责对采购物资及原材料进行的验证；负责协助业务部对产品所需采购的物资满足 能力进行评审。采购产品的按期完成率达到100%抽查编号为SQ-7.4-01A-01的供方评定记录 表，规范的做好了供方的评定工作，并保留好相 应的记录。对供方提出了技术依据和检验依据：被审人员陈述出采购全过程包括采购信息的表 述，符合标准要求。采购人员对供方进行评定，并在合格供方名录中 选取合格供方进行采购。抽查编号为 SQ-7. 4-01A-02的合格供方名录符合标准要 求抽查2份SQ-7. 4-01A-01的供方评定记录

7、表。 对合格供方评定、业绩考评严格按照标准要求。 并对其企业执照复印件，产品质量保证证书。 采购人员根据采购控制程序要求按照采购计 划进行采购，并保留好了记录。抽查了编号为： SQ-7. 4-01A-04米购计划和编号为： SQ-7. 4-01A-06符合标准要求。抽查3月份编号为:SQ-8.2.3-01A-01进货验证 记录对其采购产品的外观，数量以及出厂检验 报告做出了详细的验证。编号：SQ-8. 2. 1-01A-03 审核员：XXX XXX受审部门办公室时间年 月 日 时时质量标准条款审核内容、方法记录评价5 35 4 14 24 2 34 2 22 45 3询问质量方针与目标查看体系

8、文件，看是否 符合要求询问文件保管有哪些注 意事项？询问质量手册如何形成 与发放。查看质量手册的发放记 录查看受控文件清单， 抽查A3个文件，查看 其是否为受控状态，是 否为有效文件询问什么是记录记录保管有哪些要求？询问内部沟通是如何进 行的。1）正确阐述出对质量方针的理解。2）办公室对文件控制的准确度100% 办公室对培训的按时完成率100% 办公室对纠正与预防措施、改进措施按期完成率90%以上；查看QMS质量手册，体系文件符合QMS要求。被审人员回答出：将文件分类编号管理。各部 门将本部门的文件列入受控文件清单，并 按文件配备表明确分发的部门或人员。经 办公室负责分发厂跨部门文件并控制其版

9、本。 质量管理体系文件原稿由办公室统一保存。各 部门负责保存相关的带有受控标识的文件，文 件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取 和查阅。被审人员回答质量手册由办公室组织各部门 共同编写，在形成、发放、更改、回收、使用 的时候都由审批人员签字后批准发放。符合标 准要求。被审人员严格按照质量记录控制程序要求 的保管。并规定了保存期限。抽查了质量手册 的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。抽查受控文件清单中的3个文件。均为受 控状态，是有效版本。被审人员正确回答出记录的概念文件在受控 状态下允许修改，记录不允许修改。和记录保 管的具体要求，保管期限、保存地点，防护要 求等。被审人员阐述出具体

10、的沟通方法，并用信息 联络单的形式与各部门进行沟通。验证其信 息联络单符合标准要求。编号：SQ-8. 2. 1-01A-03 审核员：XXX XXX受审部门办公室时间年 月 日 时时质量标准条款审核内容、方法记录评价6 2& 2 25 6查2015年度培训计 划是否经总经理批准 并下发询问培训包括哪些内容询问如何对培训效果进 行评估。查其相关记录？询问内部质量管理体系 审核的时机询问内审与管理评审的 关系查阅内审记录，看是否 符合要求询问管理评审实施时机查看是否有管评实施计 划查看管评记录是否齐 全，输入与输出是否恰 当检查2015年培训计划符合标准要求。检查已进行过的培训共有3次：1质量体系

11、标准的培训，外聘老师口头问诉考 核。2关键岗位上岗培训，总经理培训实际操作考 核。3内审员培训，外聘老师笔试考核此3次培训全部合格。培训记录保存完好，符 合标准要求。查培训计划，有培训效果评估要求本审人员正确阐述出内审的频次，一年至少审 核一次，在特殊情况下追加审核，符合标准要 求。被审人员正确阐述出两者之间的关系并强调 出内审是管理评审的输入抽查内审记录符合标准要求。符合标准要求。一年至少进行一次，一般在内审之后，在特殊 情况下追加管理评审，抽查了管理评审计划， 符合QMS要求符合要求，有管理评审的输入资料与输出的改 进措施编号：SQ-8. 2. 1-01A-03 审核员：XXX XXX受审

12、部门生产部时间年 月 日 时时质量标准条款审核内容、方法记录评价53质量方针41质量目标7.17.57. 523询问质量方针与质量目 标，了解其理解程度询问车间在质量管理体 系中的作用？询问如何获得生产信息询问车间员工是否经过 培训，查阅相关培训记 录询问关键过程与特殊过 程有哪些，询问如何对 关键过程和特殊过程进 行控制查看关键岗位的培训记 录询问如何对生产过程进 行控制抽查一个生产日志，看 过程是否符合M要求询问生产完毕后，拥哪 些资料，查看一个记录 是否齐全1产品一次交验合格率95%,返工率5%；负责按产品要求的生产任务进行生产；负责对生产设备的维护及保养；负责生产质量、安全的宣传、教育

13、检查、监督、 服务工作；落实厂各项管理制度； 负责主管不合格品的控制； 负责对生产过程的监视和测量； 负责协助业务部对产品的生产能力以及交付 期进行评审。生产调度，以销定产查看了上岗前的岗位培训记录，新进的一批普 工共10人无相关培训记录。对特殊过程，关键过程，从人员，设备、作业 指导书，对关键过程应留下相应的记录，符合 QMS要求查看2015年培训记录，符合要求人员、设备、作业指导书、记录符合标准要求生产日志，生产计划，进货检验记录，产品检 验记录，合格供评定受审部门技检部时间年 月 日 时时质量标准条款审核内容、方法记录评价5 3 质量方针41质量目标4233647.6&24询问对质量方针

14、与质量 目标理解；询问厂技术标准有哪 些？如何控制询问设备如何维护与保 养，查看是否有相应记 录查设备管理台帐是 否及时更新是否有维护 记录及编号查监视与测量台帐，看 是否有编号，受控状态抽查A3个监视与测量 装置，查看其是否有校 准计划，是否经过校检询问如何对产品质量进 行检测出厂检验率100%,被审人员能够正确阐述出质量方针与目标的理 解采购标准，产品检验标准设备有维护制度与记录，符合QMS要求符合，设备定期进行维护，有维护保养规定符合，有校准标识符合，校准记录由质检员在生产过程中巡检，产品出厂都 必须检验，每年送检；查两个检验记录合格；编号：SQ-8. 2. 1-01A-03 审核员：X

15、XX XXX共 页 第 页受审部门业务部时间年 月 日 时时质量标准条款审核内容、方法记录评价53质量方针41质量目标7.27. 2 17. 2 27. 2 321对质量方针理解；询问在质量管理中的作 用。目标分解内容；询问如何获得顾客要 求，有什么样的质量记 录询问如何对顾客的要求 进行评审，有什么样的 质量记录检查2-3个顾客要求的 评审记录询问如果顾客对产品要 求进行更改，该如何处 理询问如何对顾客满意率 进行监控，如何获得顾 客对产品的评价？顾客服务满意程度95%了解顾客要求，组织顾客要求评审，与 顾客进行沟通，调查顾客满意度符合，顾客满意度符合通过电话了解，市场调查，各种渠道， 顾客

16、合同顾客要求评审表符合，特殊的合同必须填写顾客满意度 调查表回答符合文件更改控制程序每次对顾客满意程度进行调查，符合质 量管理体系检求首先与顾客联络，保持顾客信息， 确认责任部门并跟踪实施。编号：SQ-8. 2. 1-01A-03 审核员：XXX XXX共 页 第 页受审部门总经理等管理层时间年 月 日 时时质量标准条款审核内容、方法记录评价5 14 113 145 645L询问总经理的职责、 权限、范围。2询问质量管理体系运 行时间，为什么要建立 质量管理体系。3质量管理体系覆盖的 范围是什么？4询问是否有删减内 容，5询问建立质量管理体 系的依据。6实施质量管理体系的 目的。&建立质量管理

17、体系 的依据，&寻问本公司质量方针 的释义。质量目标，2015分 解的质量。询问如何把质量意 识传达到相关部门与岗 位。询问如何体现质量 管理体系是持续改进。传达，质量方针，管代，资源，管评符合法律法规，证明持续满足顾客 满意，持续改进IS09001： 2000,除去 7. 3;7.3;符合的法律法规，IS09001： 2000,质量手册符合IS09001： 2000要求证据：2015年质量目标培训、办公室考核，内部沟通会议、培训、文件沟通。改进控制程序编号：SQ-8. 2. 1-01A-03 审核员：XXX XXX共 页 第 页审核:日期:批准:日期:不符合报告受审核部门生产部部门负责人XX

18、X审核员XXX审核日期2015年7月9日不合格事实陈述：查看了车间工人上岗前的岗位培训记录,新进的一批普工共10人无相关培训记录,询问其中2人,均不 知道此工作的重要性和危险性及发生火灾或其它突发事件时处置措施不符合标准条款：CB/T 19001-000中的6 2 2 不合格类型：一般不合格原因分析：本批员工刚到车间工作3天,由于公司部门准备内部审核的资料,碰巧周末放假休息, 而生产线上急需工人,就暂时未培训上岗。部门负责人：加日期：2015年7月9日建议的纠正措施计划：在近期内组织对新进工人的培训,使其了解和其相关的规章制度,熟悉操作规程和作业 指导书,熟悉对突发事件的处置方法。部门负责人：

19、加日期：2015年7月9日预定完成日期：7月11日审核员认可： 加日期：2015年7月9日纠正措施完成情况：办公室同生产部已在11日上午按规定完成对新员工的培训,相关培训记录已由办公室保存 部门负责人：加日期：2015年7月12日纠正措施的验证：在办公室检查培训记录和询问培训的人员,确认完成培训,达到培训要求世纪培训网(www. 123px. com)国内最全的管理培训信息和资源中心审核员：加日期：2015年7月12日编号：SQ-& 2. 1-01A-04序号：01内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：SQ-& 2. 1-01A-02序号：审核目的：检查本公司质量体系是否符合GB/T1

20、9001-IS09001： 2000标准要求。审核范围：质量手册覆盖的所有部门和标准条款，重点是GB/T19001-IS09001： 2000所要求 的各标准条款及涉及的各职能部门。审核依据：GB/T19001-IS09001： 2000、质量手册、程序文件 审核日期：2015.06.8-9受审核部门：质量管理体系所涉及的所有部门审核组长：XXX审核员：XXX审核过程综述：在审核组认真仔细的对质量管理体系涉及的部门进行了认真仔细审核，得到相关部门与 岗位的全力配合，圆满的完成了此次审核任务。不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、 存在的主要问题等）：1）各

21、部门均能执行标准条款的要求及文件的规定实施；2）生产部发现不合格项1项。从内审情况分析，主要存在以下几方面问题：1）对标准与文件未能准确理解；2）部分人员对标准实施力度不够。对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系 运行的机制及措施等）：1）从本次审核的情况来看，整个质量体系都有效的按标准的要求运行，能够达到预定目标2）建议：重新组织培训，加强相关人员对文件的理解培训。结论：本公司的质量管理体系是适宜与有效的，基本符合IS09001： 2000标准要求,可以迎 接第三方审核。审核报告分发对象：总经理、管理者代表、办公室、业务部传阅审核组长：XXX日期：2

22、015-7-10时间：姓名内审首（末）次会议签到表编号：SQ-& 2. 1-01A-06序号：职务部门职务姓名部编制：审核：批准：日期:编制：审核：批准：日期:编制:日期:审核:日期:不合格项分布表门标准要总经理 办公室技术部质检部生产加工部米购人员其它合计4. 14.25. 5. 55.66. 7. 7. 57.68. 18.2. 1& 38.48. 5合计11编号：SQ-& 2. 1-01A-07序号:管理评审计划序号：编号：SQ-5. 6-01A-01评审目的:就质量方针和质量目标，评价厂质量管理体系的现状，评价质量管理体系的持

23、续适宜性、 充分性、有效性。评审参加部门、人员： 主持：总经理 出席：管理者代表、质量管理体系涉及的各部门负责人 评审内容：1、质量管理体系审核报告；Z质量方针和质量目标及其实施情况；a产品、过程质量趋势；4重大质量事故的处理；5顾客投诉的处理；a纠正和预防措施实施情况（包括前次管理评审决议事项的实施情况）;7.厂组织机构、职责分配、资源分配是否适宜；&体系的要素及相应的文件是否有修正的需要；9、顾客或员工对质量管理体系有益的建议。各部门评审准备工作要求：各部门根据评审内容的要求准备相应资料：L内部质量体系审核的总结报告；（经理办公室）质量方针和质量目标实施情况：3纠正和预防措施实施情况报告；

24、（物资供应科、经理办公室、质检科、生产加工部）计划的评审时间：第1次管理评审定于2015年7月200,在厂会议室进行。L内审情况分析报告。（发言部门：管理者代表）2质量方针和质量目标的实施情况报告。（发言部门：各部门）3纠正和预防措施实施情况报告。（发言部门：物资供应科、办公室、质检科、生产 加工部）4厂的组织机构、职责分配、资源分配是否适宜。（各部门自由发言）5体系的要素及相应的文件是否有修正的需要。（发言部门：各部门自由发言）6顾客或员工对质量管理体系有意的建议。（发言部门：各部门自由发言）7.厂质量体系现状、持续适应性、充分性、有效性总体评价。（发言者：管理者代表） a总经理总结性发言及

25、提出相应的纠正预防措施要求。编制:审核:批准:日期:管理评审通知单序号:编号:SQ-5. 6A-02评审会议时间：2015年 07月 20H评审会议地点:公司会议室参加人员:总经理、管理者代表、质量管理体系涉及的各部门负责人评审内容要点：1、质量管理体系审核报告； a质量方针和质量目标及其实施情况；a产品、过程质量趋势；4重大质量事故的处理；5顾客投诉的处理；a纠正和预防措施实施情况；7.厂组织机构、职责分配、资源分配是否适宜; &体系的要素及相应的文件是否有修正的需要;a顾客或员工对质量管理体系有益的建议。管理评审报告编号:SQ-5. 6-01A-03序号:评审会议时间、地点：2015年7月

26、20日 公司会议室评审目的:就质量方针和质量目标，评价质量管理体系的现状，评价质量管理体系的持续适宜性、 充分性、有效性。参加评审人员：总经理、管理者代表、质量管理体系涉及的各部门负责人评审内容摘要：1全公司应树立以顾客为关注焦点意识；2厂的质量管理体系是有效的，质量方针与目标是适宜的;3厂质量管理体系需要持续有效进行，不断提高评审结论：L司的质量管理体系是有效的2质量方针与质量目标是适宜的厂资源配备是适宜的改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：2014年10月份，厂质量管理体系有关的岗位与部门，再次进行1909000培训，加 深学习。2014年10月，外聘教师统计技术进行培训，增加厂质量管理体

27、系的数据有效分 析方法以上改进措施由办公室主持实施。编制:审核:批准:日期:序号：01纠正和预防措施处理单编号：SQ-8. 5-01A-01存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：2015年7月，经厂第一次内部质量审核及管理评审，发现厂质量管理体系所涉及的部门 负责人对标准理解不够准确，实施效果不理想，对厂实施QMS影响很大。填表人：日期:原因分析：本公司实施QMS时间较短，学习时间不够。责任部门负责人：管理者代表日期:拟采取的纠正（预防）措施:2015年10月，本公司再次进行QMS培训，增强质量管理体系实施的有效性；责任部门负责人：日期：管理者代表：日期:完成情况：责任部门负责人：日期:验证结

28、果:验证部门:日期:备注:改进、纠正和预防措施实施情况一览表编号：SQ-& 5-01A-02序号:序号内容摘要责任部门发出日期完成期限验证人验证结果及完 成时间备注019000培训总经理办公 室2015 . 10月编制:内审及管评M二2014年度内审及管理评审记录签到表主题性质：3会议口培训 口其它：主题名称或主要内容：2014年第一次管理评审会议主持人：日期：2014年12月180姓名部门/职务姓名部门/职务总经理总经理副总经理副总经理生产部生产部质量保证工程师质量保证工程师技检部技检部办公室主任办公室主任质检科长质检科长供应部主任供应部主任销售部主管销售部主管财务部财务部签到表主题性质：E

29、1会议口培训 口其它： 主题名称或主要内容：内部审核首末次会议 主题主持人：参加人员签名:首次会议末次会议主题主持人：主题主持人：姓名部门/职务姓名部门/职务总经理总经理副总经理副总经理生产部生产部质量保证工程师质量保证工程师技检部技检部办公室主任办公室主任质检科长质检科长供应部主任供应部主任销售部主管销售部主管财务部财务部日期：2014年12月180日期：2014年12月29 0南昌华威机械有限公司管理评审准备资料（总经理）南昌华威机械有限公司管理评审准备资料（总经理）公司的组织机构、职责分配、资源配制是否适宜等1）公司的组织机构、职责分配：针对公司目前的状况，总经理已建立了组织机构图，各组

30、织机构的各负责人得到了指 定和确认;并明确了公司的各个部门的质量目标和岗位职责，详见各级人员岗位职责文 件；2资源配制情况：公司计划今年的销售产值，根据目前的人员和设备，应该可以完成,但随着IS09001的 进一步实施，公司必须对各资源进行优化:人员；按照办公室的内容卷位任职职格要求 和培训计划进行综合素质的提高设备，生产技术部按照“设备完好率“的质量目标和设施 保养计划进行有计划的维护保养。a内部沟通：自公司成立以来，公司均能有按要求进行定期和不定期的生产或品质会议；公司综合 部车间里也新购了相关看板，以期及时把产品的品质及环境现状告知给各有关车间人员。以上内容均是比较符合本公司的实际情况的

31、，暂不需作进一步的调整，但仍需跟踪各 项内容的适宜性与有效性。总经理:2014 年 12 月 150南昌华威机械有限公司管理评审准备资料(管理者代表)南昌华威机械有限公司管理评审准备资料(管理者代表)质量管理体系系统评估情况：质量管理体系从建立并实施之日起运行至今，符合企业质量管理工作要求，是适宜充分有效的。质量方针、质量目标、环境目标的实施情况： 质量目标的实施情况成品一次交检合格率9吆根据办公室提交的记录报告成品检验，2014年2月2014年8月的产品一次检验合格率分别为99 1% 93 0% 93 2 93 1嘛量目标为9那 目前的目标均已达到。顾客满意度全9眺从办公室统计资料表明：公司

32、自成立以来，顾客满意度为96刑 该项质量目标均已达到。成品出厂合格率100经统计12年2月一一12年8月出厂产品的合格率均为100该项目标已实现。综上所述,公司目标均已实现,反映我公司的目标是有效的。质量方针通过对质量目标的分析，可以看出公司正在按质量方针规定的总的宗旨和方向努力,质量方针总体的适宜的，故暂时不作调整。质量管理体系审核情况分析根据此次审核内容可以看出，公司整体系质量管理运行是正常有效的，但各单位仍须在体系运彳丁中举一反三，以期持续之提高以前管理评审情况：本次管理评审是本公司和第一次管理评审，因而无上次管理评审之追踪事项5）顾客和公司员工对质量管理体系有益的建议本公司通过黑板报、

33、意见箱、各类沟通会议记录等促进公司内部的沟通目前暂还没有 该类建议，但有关部门今后应加强顾客与公司员工建议的收集与处理。管理者代表：XX2014年12月150南昌华威机械有限公司管理评审准备资料南昌华威机械有限公司管理评审准备资料南昌华威机械有限公司管理评审准备资料办公室：XX2014 年 12 月 150（办公室）文件管制和人力资源培训工作办公室办公室在质量管理体系中主要承担了文件资料与记录的管理工作,人力资源的培训工作, 以及企业内的沟通工作。经过近4个月的运行,显示了在以上方面办公室进行的努力,保证了质量管 理体系的顺利运行,保证了内部审核的如期进行。目标完成情况:目标：文件发放正确率三

34、9吆完成值:12年2月12年8月的文件发放正确率率均为100二，文件记录的管制按照质量管理体系的策划,本公司质量管理体系文件由质量手册、程序文件、作业指导书及记 录组成。办公室如期组织编写完成了 1本质量手册,17个程序文件,若干作业指导书和管理文件。 组织设计了 65余种记录表格,保证了 2月10日质量管理体系的正式试运行。在文件管制方面,办公室针对本公司的现状,确定了合理的文件发放范围,保证了在使用的场所 能够获得有效版本的适用的文件,使文件的指导作用、管理作用得到了充分的发挥。目前本公司各类文件均是适宜的,暂时无更改的需求。二，人力资源培训在建立质量管理体系前,办公室按照规划的时间进度,

35、组织了质量管理体系推动人员的标准培训。 随后,编制了年度培训计划,明确了对质量管理体系推动小组成员、对内审员、对检验员、对新员 工的培训内容,目的,和培训完成时间等要求。为进一步把好质量关,办公室组织了质检员的培训,通过实际指导,加强了质检员的判断能力。 二、内部沟通为了进一步协调各部门的工作,办公室主持了日常的内部信息传递工作,将各部门反映的情况及 时的传递到相关部门,保证了信息传递的及时性和有效性。（办公室）质量目标完成情况：设定目标一购（外协）产品合格率三9吆经统计：办公室责任人统计数据为12年2月一一12年8月的供方材料合格率均为 100办公室负责人均已按要求建立了供方档案，包括合格供

36、方名录，供应商均已完成 了基本资料的整理：供应商营业执照、体系证书、必要的产品合格证书等，对供方进行了 有效的评定和考试。办公室负责人能按要求依生产计划和库存状况建立采购计划，并按要求实施采购。 仓库能按要求对采购的品名规格型号和数量进行核对;办公室按相应的检验作业指导书实 施对供方的材料进行产品性能的检验或验证。目前均都运作正常。2014 年 12 月 150供应科：XX（办公室）设定目标 客满意率达到三9眺经统计：办公室责任人于2014年12月，共向顾客发出“满意率调查表”共4份，收 回3份。根据反馈的信息；质量、价格、交货期、服务比较满意，平均达到94眺经统 计：满意率每月均达到质量目标

37、要求。1合同评审情况：办公室责任人均能按公司的相关规定能进行合同评审,暂无出现异常情况；2顾客财产管理情况：顾客财产的登记均能按要求进行对其进行管理，有顾客财产登记台帐，对不符合的顾客 财产，及时与顾客沟通，并做好记录。3顾客投诉目前顾客没有书面投诉的情况.分析和建议：有些顾客的电话抱怨，没有通过办公室，可能没有得到及时反馈和处理，以后将建 议加强相关的外部信息的沟通和为顾客和服务意识，必要时要填写好纠正和预防措施 处理单，包括顾客退货。2014 年 12 月 150办公室：XX质检科：XX2014 年 12 月 150质检科：XX2014 年 12 月 150南昌华威机械有限公司管理评审准备

38、资料（办公室）1）过程趋势现状：L主要原材料产品12年2月一12年7月的原材料合格率均为1002成品，12年2月一一12年7月的产品检验率均为100, 3月一6月的产品出厂合 格率均为100按平均计本公司水处理设备（纯水设备、废水处理设备、电镀废水零排放在线循环处 理装置）的设计、制造和售后服务的生产所涉及的本公司内各部门、场所和过程的生产 和服务，均达到质量目标要求.3在计量器具管理方面，对本公司生产经营使用的12件（只）各类型计量器具进行了 整编，依据实际情况确定了校验类别，对应该外校的计量器具，编制了检验周期计划，并 在规定的检验周期里，全部按计划完成了校验。2）分析或建议：公司成立以来

39、，公司的关键过程都已采取了适宜的控制与管理方法，从而使各过程都 得到了有效的监控。至目前为此，公司的产品质量稳定提高、检验手段得到加强、生产损 耗逐步减少。公司未曾出现一次重大的质量事故及环境管理事故。结论或纠正措施：1）经统计各项目标均达到规定要求.2）纠正和预防措施情况至目前所有质量管理体系及产品的纠正预防措施处理单，均已得到验证，确认完 成。生产部：XX2014 年 12 月 150生产部：XX2014 年 12 月 150南昌华威机械有限公司管理评审准备资料（生产技术部）1）过程趋势L质量目标完成情况：A产品一次检验合格率9那 经统计：综合部责任人统计数据为12年2月一一12年7月的产

40、品一次检验合格率分别为93 1% 93 0% 93 2 93 1%E生产计划完成率9磷统计数据为12年2月一一12年7月的生产计划完成率分别为98眺98眺100% 9磷G设备完好率9刑统计数据12年2月一一12年7月的设备完好率均为100以上，每月均达到质量目标要求。2基础设备管理情况:生产技术部责任人对各主要设施建立了生产设备一览表、制定了生产设备保养计划并能按要求实施保养和维护。3生产计划完成情况：生产技术部车间能按照办公室的销售生产任务组织生产和成品入库，目前暂无出现相关较重大的问题。质量管理评审会议记录日期2014 12 15主持人XX记录人XX参加会议人员：本次管理评审的内容：L本公

41、司质量方针中各项承诺的贯彻落实情况，质量方针是否持续适用，是否满足未来质量管 理战略发展的需要；2本公司的质量目标的完成情况，是否需要调整更新；a法律、法规的符合性状况，需要改进和加强的领域；4体系文件评审结论，修改意见；5内审反映的体系的薄弱环节、体系的有效性和改进的领域；6相关方的要求和改进情况；7.体系今后发展的努力方向，评审后需完善的工作。8新版标准的转换贯彻情况。会议记录： 情况概述本公司计划于2013年1月下旬聘请认证机构进行质量管理体系审核，为总结前段工作， 跟进上次内部审核遗留问题，评估系统的有效性，为正式的体系审核作好准备，特召开本年度 第一次管理评审会议。本次会议由本公司的

42、总经理刘锦超主持，参加人员包括管理者代表、所 有本公司中高层管理干部和管理体系小组成员。本公司已经按照特种设备质量管理体系标准要求建立了完整的文件化的质量管理体系，并 能够有效运行。质量体系的履盖范围是正确的。不需作进一步调整。本公司按标准要求建立质量管理体系所需的所有文件，包括质量手册、程序文件、质量方 针及相关部门的作业指导书。质量手册对本公司的体系履盖范围、程序文件与体系过程间相互 作用的表述都有作了说明与引用。本公司的文件与记录控制按标准与规范进行了有效的管理与 控制，符合规定要求。本公司到目前为止，未曾对有关文件进行过修改，目前的文件与资料均 是适用的。本公司不需对其进行修改。1）、

43、本公司质量方针中各项承诺的贯彻落实情况，质量方针是否持续适用，是否满足未来质量 管理战略发展的需要；通过对标语、专栏宣传等多种途径传达到全体员工、目标的制定、质量管理方案的实施以 及运行控制的贯彻实施。可以看出本公司正在按质量方针规定的总的宗旨和方向努力，质量方 针总体上是适宜的，故暂时不作调整。2）、本公司的质量目标的完成情况，是否需要调整更新；根据目前制定的目标的完成情况来看，员工培训完成率，体系文件现场使用版本有效率， 合同履约率，生产计划完成率，产品出厂合格率已基本达到。3）内审反映的体系的薄弱环节、体系的有效性和改进的领域现状：A此次内部审核各部门发现了许多不规范之处，其中开具了 1

44、份不合格报告，B审核中发现的1份不合格报告与多项观察项已得到纠正，纠正效果已得到验证。 结论与纠正措施：各不合格项内容的验证结果均已得到确认，但各相关部门仍需自行采取自我跟踪验证，以 保证该不合格或类似状况不再发生。4）相关方的要求和改进情况；本公司目前严格按照相关规定执行，索取了相关的证明材料。尚无改进的情况。5）体系今后发展的努力方向，评审后需完善的工作。针对本公司目前的状况，上述各项内容均是比较符合本本公司的实际情况的，暂不需作进 一步的调整，但仍需跟踪各项内容的适宜性与有效性。结论或纠正措施：暂时维持本公司的质量方针和目标。批准人:日期：2015年5月内审及管评M三2075年度内审及管

45、理评审记录2015年度管理评审计划评审目的：对质量管理体系进行评审，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性, 并进行必要的改进。评审依据：实验室资质认定评审准则20061141号 评审方法：会议讨论。参加评审人员：最高管理者、质量负责人、技术负责人、质量管理体系内审员、各科室主任。评审时间：2015年5月5日上午8： 30评审地点：环境监测站会议室评审内容：一、质量方针和目标是否正在实现，过去半年中所取得的业绩是否达到、完成或超过质量方针和目标的要求；、管理人员和监督人员管理与监督的情况，是否达到预期要求;、管理体系运行是否受控、是否有效（近期内部审核的结果）；四、纠正措施和预防措施的执

46、行情况如何；五、由外部机构进行的评审结果；7实验室间比对和能力验证结果；七、工作量和工作类型的变化；八、申诉、投诉及客户反馈；九、资源以及人员培训情况；十、质量控制活动；十一、改进的建议；十二、其他日常管理议题。备注：管理评审是本站质量管理体系运行的重大质量活动，请相关人员妥善安排好本部门的 工作，若有其它情况，请于收到通知后三天内将反馈消息给办公室。请准时参加，不得缺席。管理体系管理评审通知监测站各科室：根据实验室体系运行的要求，为了验证实验室管理体系的适宜性、充分 性和有效性，不断的改进与完善实验室管理体系，确保质量方针、质量目标 的实现，经研究决定，拟于2015年05月05日上午8点30

47、分在监测站会议 室进行实验室管理体系12年管理评审。现将本次管理评审计划予以通告，望 各相关部门根据相关内容做好充分准备。主持人：参加人员：审核内容：质量方针和目标是否正在实现，过去一年中所取得的业绩是否达到、完成或超过质量方针和目标的要求；管理人员和监督人员管理与监督的情况，是否达到预期要求；管理体系运行是否受控、是否有效（近期内部审核的结果）；纠正措施和预防措施的执行情况如何；由外部机构进行的评审结果；实验室间比对和能力验证结果；工作量和工作类型的变化；申诉、投诉及客户反馈；资源以及人员培训情况；质量控制活动；改进的建议；L其他日常管理议题。批准人：审批日期：2015年5月管理评审工作会议

48、签到表地点：日期:序号姓名序号姓名119220321422523624725826927102811291230133114321533163417351836管理体系管理评审纪要评审目的对质量管理体系进行评审，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性， 并进行必要的改进。主持人评审时间2015年5月4日上午8： 30评审方式会议讨论评审地点会议室参加人员姓名职务姓名职务姓名职务技术负责人内审员质量负责人试验室主任质量控制室 主任主要评审内容：a.质量方针和目标是否正在实现，过去一年中所取得的业绩是否达到、完成或超过质量方针和目标的 要求；b.管理人员和监督人员管理与监督的情况，是否达到预

49、期要求；C.管理体系运行是否受控、是 否有效（近期内部审核的结果）；d.纠正措施和预防措施的执行情况如何；e.由外部机构进行的评审结 果；f.实验室间比对和能力验证结果；g.工作量和工作类型的变化；h.申诉、投诉及客户反馈；i.资源 以及人员培训情况；j.质量控制活动；k.改进的建议；1.其他日常管理议题。评审纪要：签到：详见管理评审工作会议签到表。最高管理者宣布会议开始，宣布管理评审的目的、依据、内容。质量负责人介绍质量方针、质量目标和程序文件的适宜性、充分性和有效性。化验室负责人介绍中心化验室管理体系的运行情况、质量方针、目标完成情况的报告。质量负责人和监督人员介绍近期管理和监督情况。技术

50、负责人介绍实验室资源配置和员工培训等其他相关因素。质量负责人纠正和预防措施的实施效果。最高管理者讲话，做评审总结，宣布管理评审的结论。会议结束。记录人:日期：2015年5月质量方针、质量目标和程序文件的适宜性、充分性和有效性评审报告2015年05月05日至06日按照2014年度内审计划进行了内审。这次内 审是化验室依据实验室资质认定评审准则(2006141)号对管理体系进 行的内审，是对管理体系质量手册、程序文件以及标准的所有要素的一次全 面审核。监督评审及不定期评审采用抽样审核的方式，对我室的管理体系和 检测质量进行了监督审核。这次内审共开具九项不符合报告，均属于实施性 不符合，并得到了及时

51、有效的整改。通过内审和监督评审，充分验证了实验室管理体系能够有效、持续的运 行；质量目标和质量方针符合实验室的实际，能够坚持贯彻质量方针，很好 的完成质量目标，达到稳步提高的效果。实验室体系文件质量手册、程序文 件的可操作性较强，符合实验室认可准则的要求，适合于本站实验室的体系 运行。质量负责人:2015年5月质量负责人和监督人员对近期管理和监督情况的评审报告质量负责人和监督人员对近期管理和监督情况的评审报告实验室管理体系运行质量方针、目标实施情况报告2015年05月05日至06 H,本试验室进行了 2015年度的第一次内部审 核。这次内审是对管理体系质量手册、程序文件以及标准的所有要素的一次

52、 全面审核。监督评审采用抽样审核的方式，对我室的管理体系和检测质量进 行了监督审核。通过内审和监督评审，充分验证了实验室管理体系能够正常持续的运行; 体系文件质量手册、程序文件的可操作性较强，职责分工明确，检测工作能 够流畅的进行，适合于本站实验室的体系运行。实验室全体员工对标准有较 深刻的理解，管理层和全体员工们能够坚决贯彻质量方针，遵守员工行为准 则，不断的提高检测质量和服务质量，努力完成质量目标。但在仪器设备的 管理和维护方面还存在一定的问题，目前已经派专人进行管理仪器设备的维 护；在与相关部门沟通方面存在一些问题，相关部门不完全了解实验室管理 体系的一些要求、程序和规定，从而产生了一些

53、误解和抱怨，在以后的工作 中双方应随时沟通，保证体系良好的运行。实验室能够认真执行质量手册、程序文件的规定，坚持客观公正原则， 报出科学有效的检测数据，并且不断的完善检测方法，贯彻了公正、科学、 及时、准确、持续改进的质量方针。试验室负责人：2015年5月实验室管理层和监督人员按照实验室资质认定评审准则(2006 141) 和实验室管理体系文件的要求，从人、机、料、法、环、抽样等各方面维护 和监督实验室体系的运行。在日常运行过程中，制定和严格实施人员培训计划，对新员工和老员工 进行岗位技能培训，不断提高检测人员的整体水平；监督和检查期间核查的 落实情况，以考察设备的运行情况；对主要试剂的购进必

54、须进行空白实验， 验证试剂的合格性；不定期的监督和询问检测人员的岗位操作情况，检查检 测人员对检测方法的理解和应用能力；采用质控样插入、抽样考核、方法间 比对和实验室比对的方式，对实验室的质量进行控制；坚持每周安全巡检制 度，保证设备的良好运行和检测工作的安全、顺利进行；划分专门的工作区 域，切实保证检测工作顺利进行，保证客观公正的报出检测结果，更好的服 务于客户。通过采取以上管理和监督措施，这一年来，实验室高质量的完成了各项 检测任务，没有出现较大的工作失误。这表明实验室采取的管理和监督措施 效果较好，可操作性强，能够维护和维持实验室管理体系不断的持续改进。质量负责人：2015年5月2015

55、年5月2015年5月实验室资源配置和员工培训及其他因素评审报告在整个管理体系的运行过程中，实验室一直重视资源和员工培训等相关 因素的配置，力争做到各相关因素合理配置，并相应地加强这些因素的监督 检查，制定了相应管理规定，指派专人管理或填写相应的质量记录，通过对 管理体系运行期间这些相关因素的管理，它们可以满足实验室管理体系的要 求。在人员培训方面，实验室年初制定了年度培训计划，按照计划有序实施, 并得到了大力支持，收到了良好的效果。为了更好的适应新形势，实验室已 决定进行改造，改善通风系统，减少其对检测的影响，以便更好的完成实验 室的质量目标，充分的服务于客户。技术负责人:纠正和预防措施的实施

56、效果评审报告2015年05月05日至06日试验室按照2015年度内审计划进行了内审。 此次内审共计发现9项不符合项，已于05月03日前在质控室的实施和内审 员的监督下完成，完成了纠正措施计划。通过对内审和监督评审所产生的不合格项进行分析，并未对检测结果带 来影响，主要原因是对于实验室资质认定评审准则(2006141)认可准 则的部分内容理解不到位，检测标准执行力度不够，制定的制度不完善造成。 实验室根据实际情况组织相关人员学习、编写文件，调整检测场所，完成了 整改工作，并且采取了一些预防措施，有效的消除了一些潜在的隐患，完善 了实验室管理体系运行程序。质量负责人:SHTF04-02-014管理

57、体系管理评审报告、平宙曰的对质量管理体系进行评审，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有计申曰制效性，并进行必要的改进。主持人评审方式会议讨论参加人员姓名职务姓名职务姓名职务技术负责人内审员质量负责人试验室主任办公室主任质量控制室 主任一、主要评审内容：a.质量方针和目标是否正在实现，过去一年中所取得的业绩是否达到、完成或超过质量方针和目标的 要求；b.管理人员和监督人员管理与监督的情况，是否达到预期要求；C.管理体系运行是否受控、是 否有效(近期内部审核的结果)；d.纠正措施和预防措施的执行情况如何；e.由外部机构进行的评审结 果；f.实验室间比对和能力验证结果；g.工作量和工作类型的变化

58、；h.申诉、投诉及客户反馈；i.资源 以及人员培训情况；j.质量控制活动；k.改进的建议；1.其他日常管理议题。二、评审意见和结论：1、本试验室按照实验室资质认定评审准则(2006141)修改的管理体系全面覆盖了检测实验室通 用要求的所有内容。从运行以来，管理体系得到了不断地改进与完善，总体运行情况良好。2、质量手册规定的监测站的质量方针、目标符合准则要求和本站的实际情况，通过努力正在逐步 实现。3、质量手册中所列的技术能力是真实的。与之相关联的机构和岗位设置是合理的，机构及岗位的 职责分工明确，切实可行；与之相关联的人力资源和仪器设备资源配置是充分的、合理的；与之相关 联的实验室环境条件是符

59、合要求的；各个要素、各个程序和各个环节之间的衔接循环是封闭的。4、管理体系运行以来，管理及监督人员开展了有效的工作，监督管理工作有明显成效。2015年04月 进行了第一次内审，内审覆盖了本站所有管理活动和技术活动，共发现9个不符合项，这些问题均已得到了纠正；纠正措施执行情况良好。5、试验室2015年度工作类型不会发生重大变化，工作量将会进一步增加。按照监测站2015年工作 目标，空气和废气监测的工作量将有所增加。随着人民群众环境风险意识的提高以及环境风险隐患的 凸现，应急监测的工作量将会增加。6、内部质量控制活动正常，但信息网络还需进一步通畅，员工自觉学习的氛围还没有形成，培训的 方式要不断改

60、进。7、现场监测的质量管理存在问题较多，需进一步加强；监督员的作用需要加强并充分发挥。综上所述，本监测站的管理体系文件是一套文件化的完整的受控的体系文件；并建立了相应的组 织机构、设置了相应的岗位、配备了相应的人员，其机构、岗位和人员的职责明确，合理确定了技术 能力，配置了相应的仪器设备、采用符合要求的标准、方法标准、标准物质（试剂）和有效服务。由 此建立的一个为达到质量方针和目标而相互关联的要素进行了系统优化整合的质量体系，对本监测站 开展环境监测活动是适宜的、充分的和有效的。三、会议做出以下决议:1、现行实施的管理体系文件是本监测站质量体系运行的唯一的指导性文件。2、各部门和全体监测人员都