中国公务员退出机制问题的文献调查研究

1、15/15 HYPERLINK :/ HYPERLINK :/ 更多企业学院：中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层管理49套讲座+16388份资料中层管理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料财务管理学院53套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料中国公务员退出机制问题的文献调查研究：20012009郭俊1 马雷

2、2（1.大学教育学院，100871；2.中国地质大学政法学院，武汉，430074）摘要 公务员退出制度是公务员制度的重要组成部分。本文通过设定指标，对20012009年CNKI社科数据库篇名含“公务员退出”的文献进行统计分析与评估，发现目前的研究呈现四大特点：研究成果质量不高，总体处于初级阶段；研究缺乏连续性，呈现“结构性失衡”；研究资助力度不够，缺乏学术规范性；研究方法落后，实证研究匮乏。在此基础上，本文进行了总结与反思，以期推动我国公务员退出问题研究的进一步发展。关键词 公务员退出；文献调查；评估；反思Literature Research on the Withdrawal Mechan

3、ism of Civil Servants: 2001-20091.GUO Jun 2.MA Lei1.Graduate School of Education, Peking University, Beijing, 1008712.School of Politics and Law, China University of Geosciences, Wuhan, 430074Abstract The withdrawal mechanism of civil servants is an important part of the civil servant system. This p

4、aper analyzes and assesses civil servants withdrawal mechanism literature that originates from the CNKI social science database from 2001 to 2009. The result shows that it has four characters: research quality is not high, the overall is at elementary stage; research lacks of continuity, showing str

5、uctural unbalance; research funding is inadequate, lacking of the academic standardization; research technique is backward, the empirical study is deficient. On this basis, this article has carried on the summary and the reflection, in order to improve the research on the withdrawal mechanism of civ

6、il servants.Key words Civil servants, Withdrawal mechanism, Literature survey, Assess and reflection20世纪70年代末80年代初，西方各国掀起的新公共管理运动（NPM：New Public Management）成为当代西方政府改革的一种指导性理论，其倡导通过改进公务员的退出来解决政府机构重叠和人员臃肿等问题1。公务员退出机制是公务员制度的重要组成部分，国内较早提出公务员退出制度问题的学者是中国人民大学张成福教授，其在大变革中国行政改革的目标与行为选择中提出建立以辞职、辞退和退休为主体的公务人员

7、的资格消失制度2。随后国内一些学者加入了公务员退出机制问题的讨论，如谢菊、刘义等对公务员退出的定义进行了探讨；刘博、王彦东等分析了完善公务员退出机制的意义；齐惠、融燕、宋琦等分析了公务员退出机制存在的问题；丁龙燕等分析了公务员退出机制不健全的原因；李和中、石绍斌等探讨了完善公务员退出机制的对策。随着以登哈特夫妇（Janet V. Denhardt and Robert B. Denhardt）为代表的“新公共服务理论”的发展，完善公务员退出机制，提高公务员服务水平尤为重要3。本文将通过分析20012009年CNKI社科数据库篇名含“公务员退出”的文献，了解我国公务员退出机制问题研究的现状，以期

8、促使公务员退出机制研究的反思和改进。一、调查样本来源与范围本文文献调查研究以中国期刊网全文数据库（CNKI）收录的文章为文献来源，选择时间段为2001年至2009年。其中CNKI检索项选择了篇名，检索词为“公务员退出”，并且未使用逻辑、词频和扩展功能。按照条件检索共获得文章92篇，在数据处理过程中，剔除一稿多投等文章后，最后获得总样本量为90篇，其中硕博学位论文11篇（其中博士论文1篇），期刊文献37篇，报刊文献42篇（见表1）。本文的部分指标将对这三部分文献进行分类分析和评估。表1 文献来源文献来源200120022003200420052006200720082009合计学位论文00000

9、223411期刊100543181537报纸100391422242二、调研指标设计（一）分析中国公务员退出机制问题的报刊文章对于探讨中国公务员退出机制问题的报刊文章，本文主要考察这些文章发表时间分布、发表的报刊级别、报刊分布的地区等。（二）探讨中国公务员退出机制问题的期刊文章对于探讨中国公务员退出机制问题的文献文章，基于分析与评估需要，主要选用了以下评价指标：1、文章的出处。设计该指标旨在了解不同期刊在选择文章方面的基本倾向与旨趣，并作比较 4。本文将文章的出处主要分为核心期刊、非核心期刊2类。2、文章发表时间。设计该指标旨在了解不同时间段的公务员退出机制问题的研究是否呈现出不同特征和发展趋

10、势 5 。3、作者单位。设计该指标旨在了解“哪些单位的学者在研究公务员退出机制问题”。本文将作者单位分为4类，即高等院校、党校（行政学院）、政府部门、其他或未标明。4、作者学术地位。设计该指标旨在了解“什么人在研究公务员退出机制问题”。本文将作者学术地位为7类，即本科生与以下、硕士研究生、博士研究生、助教/讲师（助理研究员）、副教授（副研究员）、教授（研究员）、未标明。5、研究主题与研究类型。本文主要是分析与评估“公务员退出机制”这一主题，因而不涉与到具体的研究主题的问题。关于研究类型，本文借鉴肖唐镖 6、何艳玲 4的分类，采用规范研究与实证研究作为基本分类。6、研究阶段。本文借鉴帕里（Per

11、ry，J L.）、克里默（Kraemer，K L.）7的分类，将研究阶段分为问题描述、变量识别、确定变量间关系、确定变量间的因果关系等4个阶段。7、研究方法。本文借鉴陈辉（2008）8的分类，将研究方法分为量化研究、质化研究、非经验研究3类。8、规范性研究。本文借鉴武玉坤（2009）9的分类，将其分为是否有文献引用、 是否有文献评估、是否有理论假设等。9、研究资助。本研究选取的90篇样本文章中，仅有石绍斌的1篇文章得到了基金支持，因此不进行具体的基金分类。三、对现有文献的调查分析（一）对报刊类文章的调查分析本研究检索到的报刊类文章共42篇，其中国家级报刊文章29篇、省级报刊文章8篇、地/市级报

12、刊文章5篇。1、文章发表的时间。由表2可知，20012004年，发表的关于公务员退出机制问题的报刊类文章较少，仅占总量的9.5%，关注程度不够。2005年，中华人民共和国公务员法的颁布为公务员的辞职、辞退、退休等制度提供了法律基础，公务员退出相关问题也引起了广泛的关注，其中2005年刊登的报刊类文章占21.4%。2008年，中共中央印发了建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划，首次提出了“公务员退出机制”的概念10。此后，人力资源和社会保障部在下发的关于印发的通知中指出，要研究建立公务员交流和正常退出机制。以此为契机，关于公务员退出机制问题的关注出现了一个高潮，2008年刊登的报

13、刊类文章占52.4%。表2 20012009年报刊类文章的数量分布200120022003200420052006200720082009国家级1002704150省级000111041地/市级000010031篇数（n=42）1003914222频率2.4007.121.42.49.552.44.82、文章发表的层次。20012009年，国家级报刊刊登的关于公务员退出机制方面问题的文章29篇，占总数的69.05%，省级、地/市级报刊仅刊登13篇，占30.95%。表3从一定程度上反映出国家和地方对公务员退出机制问题的关注程度呈现出“结构性失衡”11的现象，地方对公务员退出机制问题的关注程度明显

14、不够，尤其是地/市级，其发表的报刊类文章仅占11.9%。表3 20012009年报刊类文章的层次分布报刊级别篇数（n=42）频率（%）国家级2969.05省级819.05地/市级511.93、文章发表的地区分布。20012009年，省级、地/市级刊登的文章共13篇，其中XX3篇，占总数23%；湖北、山东、广东、贵州各2篇，分别占总数的15.4%；江苏、浙江各1篇，占总数的7.6%（见表4）。从一定程度上反映了全国各地区报刊对公务员退出机制问题的关注程度呈现出“结构性失衡”的现象，目前仅有7省（市）的报刊对该问题给予了关注。表4 20012009年报刊类文章报刊分布的地区地区篇数（n=42）频率

15、（%）XX323湖北215.4山东215.4广东215.4贵州215.4江苏17.6浙江17.6（二）对学位、期刊类文章的调查分析1、文章发表的时间。从文章发表的时间序列上看（见表5、图1），关于公务员退出机制问题的研究总体上呈上升趋势，但有关年份（如2002、2003年）没有对其研究，缺乏集中性和连续性。表5 文章发表的时间文章发表时间200120022003200420052006200720082009篇数（n=48）10054531119频率2.10010.48.310.46.322.939.6图1 20012009年各年发表的文章占当年文献的总数2、文章发表的层次。就文章发表的层次而

16、言（见表6），来源于核心期刊的文章11篇，占总数29.7%，从一定程度上反映了关于公务员退出机制问题的研究层次较低，研究成果质量不高。20012009年（主要是20062009年），共有11篇学位论文研究了公务员退出机制问题。表6 20012009年期刊类文章的出处文章出处篇数（n=37）频率（%）核心期刊1129.7非核心期刊2670.33、作者单位。从作者的单位来看（见表7），来自高等院校的研究共33篇，占总数的68.8%，这说明高等院校是公务员退出机制问题的研究的主要阵地；其次是党校（行政学院），占总数的8.3%，政府部门仅占2.1%。68.8%的作者来自高校，在一定程度上使得公务员退出

17、机制问题的研究重学理，而缺乏经验性、实证性、应用性。表7 作者单位作者单位篇数（n=48）频率（%）高等院校3368.8党校（行政学院）48.3政府部门12.1未标明1020.84、作者学术地位。由于部分作者未标明其身份以与某些刊物对作者身份不做标明，导致“未标明”论文较多（占47.9），因此最后的数据似乎说服力不强，不过根据表8还是可以得出一些结论。如在所有的研究者中，硕士研究生最多，所占比例为25，博士研究生所占比例为6.25%，硕士和博士研究生所占的总和（31.25%）超过了教授、副教授所占的总和（8.35%），在一定程度上说明了接受更多、更严格学术训练的青年学者开始关注公务员退出机制问

18、题的研究。表8 作者学术地位作者学术地位篇数（n=48）频率（%）本科生与以下36.25硕士研究生1225博士研究生36.25助教、讲师（助理研究员）36.25副教授（副研究员）36.25教授（研究员）12.1未标明2347.95、研究类型。就研究类型而言（见表9），关于公务员退出机制问题的研究论文中规范研究42篇，占总数的87.5%，而实证研究仅有6篇，占12.5%，呈现出非常明显的“结构性失衡”现象。表9 研究的类型研究类型篇数（n=48）频率（%）实证研究612.5规范研究4287.56、研究阶段。就研究阶段而言（见表10），已有的关于公务员退出机制问题的研究绝大多数处于“问题描述”的阶

19、段，占文献总数的95.8%，只有极少数（占总数的4.2%）的学者能将问题的研究推进到更高的阶段：由变量识别到确定变量间关系，但尚未到建立变量间的因果关系阶段，学术研究缺乏创新性，研究尚处于低水平、重复的初级阶段。表10 论文所处阶段研究阶段篇数（n=48）频率（%）问题描述4695.8变量识别12.1确定变量间关系12.1确定变量间的因果关系007、研究方法。作为经验研究的重要范式，量化研究和质化研究只是在采集数据方法上有相异性（Devine，2003）。就研究方法而言（见表11），非经验研究42篇，占总数87.5%，质化研究占8.3%，量化研究仅占4.2%，研究方法严重滞后，其直接导致研究质

20、量长期停滞不前，评价失范，知识的累积性不强8。表11 研究方法研究方法篇数（n=48）频率（%）量化研究24.2质化研究48.3非经验研究4287.58、研究的规范性。“文献引用”是学术论文最基本的规范，就文献引用而言（见表12），有文献引用的30篇，占总数的62.5%，在一定程度上说明了现有研究对“知识积累”和前人研究成果的关注。文献评估也是学术研究的基本规范12，就文献评估而言，有文献评估的仅5篇，仅占总数的10.4%。就研究假设而言，通过研究检验假设的正确性是判断研究科学性的通用标准之一9，然而有研究假设的文章仅3篇，无文献假设的45篇，高达总数的93.75%，总体上看，当前的学术研究很

21、不规范。综合考虑文献引用与文献评估两个指标，说明了目前关于公务员退出机制问题研究的文献引用多属于低层次的文献罗列13，没有科学运用前人的研究成果；同时反应了目前的研究缺乏评估，严重缺乏学术规范性，即使有文献评估，评估与研究问题缺乏紧密联系，缺乏批判性评估，属于虚假的评估。表12 文献引用、文献评估与研究假设（n=48）文献引用文献评估研究假设有3053无184345四、总结与讨论以上根据设定的评估指标，对20012009年来我国公务员退出机制问题研究的总体状况做了统计与分析。本文将结合以上的分析，对我国公务员退出机制问题的研究做如下的总结与讨论。（一）研究成果质量不高，总体处于初级阶段社会科学

22、研究的最终目的是找出社会现象的共性，发现因果规律，建立有效解释、预测社会现象产生、发展与变化的理论，并将其用于指导人类社会实践的开展6。本研究的统计结果表明：高级学者仅发表相关论文1篇，对该研究的贡献不够，而硕士研究生与以下占总数31.25%，从一定程度上反映了研究质量有待提高。20012009年，总共刊登的学术期刊文章仅37篇，而且核心期刊论文仅占29.7%，研究成果不够丰富，多数研究成果属于“乱七八糟的大杂烩”14。研究多处于描述性阶段，研究整体水平还未达到建立变量间的因果关系、项目评估的高级阶段。总体上，关于我国公务员退出机制问题的研究的前瞻性和超前性严重不够，缺少重大的理论突破和理论创

23、新15。（二）研究缺乏连续性，呈现“结构性失衡”学术研究的连续性和持续不断的讨论，有助于学术研究的聚焦，产生重要理论。本研究统计结果表明，20022003年关于公务员退出机制问题的关注和研究出现了空白，未能发现报刊和期刊刊登相关的文章，2001年高秦伟的文章16未能引起共鸣。同时，研究呈现“结构性失衡”，主要体现在以下几个方面：（1）国家级和地方级报刊的关注程度“失衡”，国家级的报刊关注程度高，地方报刊关注程度低一些；不同地方的报刊关注程度也“失衡”，仅有极少数地区的报刊给予了关注。（2）经验研究与非经验研究“失衡”，非经验研究比例高，学者倾向于“坐在书屋里面做研究”5，多属于“教科书式”的写

24、作8，而质化、量化等经验研究缺乏。（3）实证研究与规范研究的“失衡”。（三）研究资助力度不够，缺乏学术规范性是否有资金资助是考察研究的制度性支持的一个重要指标。本研究的数据统计表明，仅1篇文章得到了地方政府基金支持。研究的资助力度严重不够，学者们很难深入到实际中去，进行深入细致的调查研究工作17，在一定程度上影响了公务员退出机制问题的研究质量和研究水平的提高，同时在一定程度上不利于调动学者的积极性。根据统计分析，关于公务员退出机制问题的研究总体上缺乏学术规范性，大量的文章没有文献综述，甚至没有参考文献，无视过去的经验和研究7；同时，89.6%的文章没有对文献进行评估，93.75%的文章没有研究

25、假设，反映了研究缺乏理论对话，而理论对话是研究的问题意识得以厘清与新的理论得以构建的重要前提18。（四）研究方法落后，实证研究匮乏科学的研究方法是形成科学的研究结论的有力保障，也是形成知识讨论必要的基础性平台9。本研究的统计结果表明，87.5%的文章属于非经验研究，而文献综述、案例举要、实地调查、统计调查、实验、数学推理等研究方法缺乏，关于公务员退出机制问题的研究方法单一、落后，存在“路径依赖”（pathdependence）现象，还没有走出手工作坊式的初级阶段19。规范研究一般先提出符合预设立场的标准，然后针对预设提出如何达到这些标准的对策，并以此作为解决问题和制定政策的依据。相反，实证研究

26、则往往没有预设立场，而是致力于在经验事实中证明某一种解释或者建构某一种理论20。然而，本研究中实证研究仅占12.5%，实证研究相当匮乏，亟待加强。五、建议与对策中国社会正处于转型的时期，公务员退出机制问题正逐渐成为公务员制度发展的难点问题和重点问题，改进和提高我国公务员退出机制问题的研究质量需要从以下几个方面入手：（一）加大对公务员退出机制问题研究的资金支持力度，保证学者完成实证研究的条件。国家各类科研基金管理单位应该适度增加公务员退出机制问题研究的资金支持力度和科研经费，为学者开展实证研究创造条件，改善研究成果结构性失衡的现状，促进高质量科研成果的涌现，完善我国公务员制度理论体系和公务员人力

27、资源管理体系，推动我国公务员制度改革的深入进行，建立服务型政府。（二）科学合理的引用前人的成果，注重文献综述、文献评估与理论对话，加强规范化训练，提高规范研究的规范化程度。景天魁教授认为，“缺乏学科规范，没有累积效应”是社会科学研究存在的主要问题之一9。研究公务员退出机制问题，必须了解本研究领域或相近领域的已有成果，进行综述与评估，在前人或国内外同行与学者己做过的基础上不断向前推进，累积效应，提高研究水平。（三）改进研究方法，加强实证研究的力度，定性研究与定量研究结合。关于公务员退出机制问题的研究，定性研究和定量（实证）研究二者不可偏废，后者甚至更重要。通过组织各类高级学术研究方法培训与讲座，

28、加强关于公务员退出机制问题研究方法的学习，熟练掌握规范的定性研究方法与高级统计技术等实证研究的方法，做到定性与定量的有机结合。（四）注重研究的连续性与集中性，进行持续的反思与讨论，引起学术争鸣、形成研究氛围。通过举办各类关于公务员退出机制问题研究领域或相关研究领域的学术研讨会、学术讲座、学术会议等，对公务员退出机制问题现有的研究进行持续的反思与深刻的讨论，引导社会各界关注公务员制度与公务员改革体系，营造良好的社会氛围和学术研究氛围。参考文献：1David Osborne and Ted Gaebler. Reinventing Government：How the Entrepreneuria

29、l Spirit Is Transforming the Public SectorM.MA：Addison-Wesley Publishing Company，Inc.，1992.2张成福.大变革中国行政改革的目标与行为选择M.：改革，1997年版.3Janet V. Denhardt and Robert B. Denhardt，The New Public Service：Serving，not Steering. Armonk，NY：M.E.Sharpe，2003.4何艳玲.问题与方法：近十年来中国行政学研究评估（19952005）J.政治学研究，2007（1），P945张光进，马向平，杨程.中国公共行政研究评估（19992008）：对代表性期刊作品的考察J.理论与改革，2009（6）.13-176肖唐镖，郑传贵.主题、类型和规范:国内政治学研究的状况分析以近十年复印报刊资料政治学中的论文为对象J.行政学院学报，2005（2）.11-177Perry，J L.，Kraemer，K L.，Res