内部控制规范实施工作方案.doc

1、谢谢你的观看谢谢你的观看内部控制规范实施工作方案上海紫江企业集团股份有限公司二。一二年三月二十八日目录一、公司基本情况介绍 (3)(一)公司概况 (3)(二)公司组织架构 (4)(三)控股子公司情况 (4)二、组织保障 (7) TOC o 1-5 h z (一)内控领导小组(7)(二)内控实施小组(8)(三)内控监督机构(8)(四)外部咨询机构的聘请 (9)(五)工作预算(9)三、内控启动阶段( 2012 年 3 月 31 日前完成) (9)(一)编制 2012 年公司内部控制体系建设实施计划 (9) TOC o 1-5 h z (二)组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训(9)四、内控建设

2、阶段( 2012 年 8 月 31 日前完成) (10)(一)成立内控领导小组及项目小组，编制工作计划(2012年 3 月 31 日前完成) (10)(二)确定内控实施范围(2012 年 5 月 31 日前完成)(11)(三)内控缺陷整改方案(2012 年 6 月 15 日前完成)(11)1、制定内控缺陷整改方案(11)2、提交审议 (11)(二)内控缺陷整改( 2012 年 7 月 31 日前完成) (11)1、落实整改、提交报告(11)2、编制内部控制手册 (11)3、推行内控手册 (11)4、按照要求披露内控实施工作情况： (11)(三)内部控制体系建设培训课程( 2012 年 8 月

3、31 日前完成) (11)1、管理理念培训 (11)2、内控执行与评价培训 (12)五、内控自我评价阶段(12)(一)编制内控评价工作计划( 2012 年 9 月 30 日前) (12) TOC o 1-5 h z 1、拟订工作方案(12)2、确定缺陷标准(12)(二)组织实施评价工作( 2012 年年报披露前) (13)1、组成内控评价工作组(13)2、编制底稿、实施评价(13)3、缺陷汇总、督促整改(13)4、提出内控评价报告(13)(三)披露内控评价报告(2012 年年报披露日)(13)六、内控审计阶段(14)(一)确定内控审计事务所(14)(二)做好与内控审计会计师事务所的沟通工作 (

4、14)(三)按照要求披露内控审计报告(14)前言： 根据 企业内部控制基本规范 及相关配套指引、 上海证券交易所上市公司内部控制指引等相关法规的要求，为贯彻落实中国证券监督管理委员会上海监管局 关于做好上海辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知 (沪证监公司字201241 号)精神，上海紫江企业集团股份有限公司(以下简称“公司” )高度重视，并以此为契机，将内部控制体系建设作为提升公司经营管理水平和风险防范能力， 促进公司战略发展目标的实现的重大举措之一。依托公司现有的制度建设和内控基础， 公司研究制定了本实施方案，具体内容如下：一、公司基本情况介绍（一）公司概况上海紫江企业集团股份有限公

5、司前身系上海紫江企业有限公司，于 1999 年 3 月经上海市人民政府沪府199920 号文、上海市外国投资工作委员会沪外资委批字 （ 99 ） 第 287 号文件批准，变更为中外合资股份有限公司，总股本为 23,840 万股；经中国证监会证监发行字 199982 号文核准， 公司于 1999 年 7 月 13 日向社会公开发行人民币普通股8,500 万股，形成公司总股本32,340万股，发行价为7.84元/股；公司社会公众股于1999 年 8月 24 日在上海证券交易所上市。公司简称“紫江企业” ，股票代码 600210，公司性质为股份制民营上市公司，注册地为上海市莘庄工业区申富路618 号

6、。目前公司总股本为 1,436,736,158股，第一大股东为上海紫江（集团）有限公司，持有公司股份为330,375,073 股，占总股本的22.99%。主要业务范围为生产销售PET 瓶及瓶坯等容器包装、各种瓶盖、标签、涂装材料和其他新型包装材料；售自产产品；从事货物及技术的进出口业务（涉及许可经营的凭许可证经营）以及房地产业务。截止 2011 年 9 月 30 日，公司总资产104.30 亿元，所有者权益 36.44 亿元， 2011 年 1-9 月实现营业收入 63.04亿元，归属于上市公司股东的净利润 5.05亿元（未经审计） 。（二）公司组织架构公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理

7、准则、 上海证券交易所股票上市规则法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露管理工作，规范公司运作行为。公司股东大会、董事会、监事会和经营层之间权责明确，公司法人治理结构符合现代企业制度和上市公司治理准则的要求。公司组织机构图如下所示：（三）控股子公司情况公司主要业务为包装业务。包装业务主要为生产和销售各种PET 瓶及瓶坯、瓶盖、标签、喷铝纸及纸板、彩色纸包装印刷、薄膜基材、饮料OEM 等产品，主要是为饮料食品等快速消费品提供配套包装， 属于新材料包装行业。 公司拥有 60 多家控参股子公司，主要分布在华东、华南、华北、西南、东北等地。公司作为细分行业的龙头公司，主要产品一直稳居较

8、高的市场占有率。主要控股子公司情况如下：（ 1）上海紫江特种瓶业有限公司该公司于 2002 年成立，注册资本1,200 万美元，公司持有75%股权，位于上海市闵行区颛兴路998 号，主要生产无机非金属材料及制品（高性能复合材料） ；销售自产产品等，该公司主要客户为上海百事可乐饮料有限公司、 上海三得利梅林食品有限 公司、上海波蜜食品有限公司等。（ 2）沈阳紫江包装有限公司该公司于 2002 年成立，注册资本人民币 7,500 万元，公司持有 100%股权，位于沈阳经济技术开发区，主要生产新型PET瓶及其包装容器制造； 自产产品销售等， 该公司主要客户为沈阳百事可乐饮料有限公司、 哈尔滨百事可乐

9、饮料有限公司、 沈阳统 一企业有限公司等。（ 3）武汉紫江包装有限公司该公司于 1995 年成立，注册资本人民币 7,065.65 万元，公司持有81%股权，位于武汉市经济技术开发区绿岛工业园内， 主要生产、 销售饮料容器及其他塑料制品等， 该公司主要客户为可 口可乐（湖北）饮料有限公司等。（ 4）武汉紫江企业有限公司该公司于 2002 年成立，注册资本美元 1,640 万元，公司持有 75%股权，位于武汉市东西湖区吴家山海峡两岸科技产业园内，主要生产销售高阻热、高耐热、高强度工程塑料、塑料合金及相关产品等，该公司主要客户为可口可乐、统一企业等。（ 5）上海紫泉包装有限公司该公司于 1992年成立， 注册资本人民币 19,747.88万元， 公 司持有100%股权，位于上海市七莘路， 主要生产和销售PVC 彩色收缩标签、收缩薄膜（袋） 、铁瓶盖；开发新一代的热缩包装、纸塑标签、 PE 包袋等，该