政策分析概论8-4-课件2

1、8-4-2 政策监控的过程及方法西南交通大学 郭红玲 公共政策监控是一个有机的活动过程，它贯穿在整个政策运行的各个阶段各个环节的始终，因此，对政策运行过程产生直接的影响。公共政策监控过程包括政策制定监控、政策执行监控、政策评估和政策调整监控四个方面：1.对公共政策制定过程的监控。在政策制定阶段，一些因素的出现容易导致政策制定上的缺陷:（1）决策者个体有较强的利益偏好，不善于听取不同意见。决策者群体知识结构配置不合理，能力结构配置不当，年龄结构配置失衡;（2）决策所依据的信息不完整、不真实，不能满足决策所处理的公共问题; 一、政策监控过程（3）决策程序没有遵守严格的和科学的规范，容易引发必经程序

2、的疏漏; （4）决策方案不完备，没有进行有效的筛选;（5）所制定的政策偏离客观需求，政策目标选择错位，无法有效地解决实际问题。由于上述因素的出现，使整个政策制定过程存在着诸多的隐患或不足，容易导致政策偏差，产生政策失误，影响政策质量。这就需要对政策制定各个环节进行有效的监控，做到政策制定过程民主化、科学化和合法化，避免政策目标的偏差，从实际需要出发， 有效地处理真正的公共政策问题。2. 对公共政策执行过程的监控。政策执行过程是资源重新配置和利益再分配的过程。各种利益主体，包括政策制定主体、政策执行主体和政策实际接受者，都会以这样或那样的方式对政策执行活动施加影响，企图左右政策执行的方向。这样，

3、就需要对政策执行过程进行强有力的监控，使政策执行实际目标不能偏离政策制定的预期目标。有效配置政策执行中人力、财力、物力、信息和时间等资源，提高对政策制定目标的认识和理解，协调政策制定主体、政策执行主体与政策实际接受者之间的关系，制定切实可行的衡量标准，及时纠正执行中的偏差，使政策执行过程真正做到有效，合法，实现政策制定的预期目标。3.对公共政策评估过程的监控。公共政策评估是对政策的结果、效率、效益等做出判断的活动。由于政策评估活动既有内部的评估，也有外部的评估，因此，对不同评估形式的监控要求会有差别：内部评佑活动的监控要求主要体现为评估过程是否真实可信、评估人员是否掌握相关的评估知识与技巧、评

4、估标 准是否规范、评伯程序和方法是否科学合理、评估结论是否公正合理等;外部 评价活动的性控要求则反映在评佑信息是否客观全面、评估环节是否完备合理、评价方法是否具有可行性等。 考虑到内部评价活动和外部评估活动存在着的各自缺陷或不足，内部评估活动监控和外部评估活动监控也随之出现相应的缺陷或不足，因此，有必要把内部评价活动监控与外部评估活动监控有机地结合起来，弥补缺陷，纠正不足，使政策评估过程的监控真正发挥它的作用，实现政策评价的初衷与目标。 4.对公共政策调整的监控。考虑到政策目标在选择或实现过程中存在的问题，政策执行难以实现预期政策目标，再加上其他的政策资源和政策执行方式，也无法使原有政策继续进

5、行下去，因此，就有必要对政策进行调整。在政策调整过程中，需要对以下问题监控，纠正调整过程中易出现的偏差:一是目标调整。政策制定者或执行者出于主观的意愿，不是出于客观实际的需要，提出政策预期目标的调整问题，使本来可以实现的目标提前中止，无法实现;二是人员调整。对正在有效执行政策的人员进行随意性调整，使政策执行无法继续。三是财力和物力调整。由于财力和物力计划上的偏差，在政策执行过程中，出现了严重的短缺，而又没有办法根据需要进行及时的补充。鉴于这种状况，政策执行过程被迫中止，政策目标也随之无法实现。 通过对政策调整的监控，分清应进行政策调整的问题和不应进行政策调整的问题，解决它们各自存在的问题，使符

6、合客观实际需要的政策调整问题真正得以解决。 1.社会系统核算社会系统核算是允许分析人员对主观和客观社会状况变化进行监测的一种方式和一套方法。社会系统核算这个词来源于美国国家技术、自动化及经济进步委员会的一篇报告。该委员会的这篇报告建议联邦政府建立一套 社会帐户系统，以与国民经济账户系统配合使用。社会系统核算的主要分析因素是社会指标，即利用社会指标进行分析。社会指标既可以用于监控如城市化程度等客观状况，又可以用于监测对市政服务的满意程度等主观状况。社会指标除了可以对州 (省)、市一级的变化进行监测外，也可以对全国的变化进行监测，还可以用于监测社会变化的特殊领域，如污染、医疗保健及工作生活的质量等

7、方面。二、政策监控方法 2.社会实验社会实验是系统控制政策行为的过程，它可以获得关于政策结果变化源头问题的近乎准确的答案。社会实验往往要故意放大一个小的精心挑选的项目组内的不同类型政策行为之间的差别，并在向未测试项目作大规模投资之前估计它们的后果。它通过这种方式来寻求解决社会问题的途径，并因此而被提倡和广泛使 用。在美国，最著名的社会实验之一是新泽西一宾夕法尼亚分级促进就业实验， 它由经济机会局 (OEO)提供资金支持，回答围绕着20世纪60年代社会福利制 度改革的一系列问题展开。 3.社会审计社会系统核算和社会实验的一个共同局限是，它们都忽略了政策执行过程或者将其过于简单化社会审计可以部分克

8、服这一缺陷。社会审计清楚地监测着投入、过程、产出及影响之间的关系，其目的是试图跟踪资源投入，从开始投放到资源被接收资源的目标群体感受到为止。社会审计已经被兰德公司和国家教育研究院的分析人员用于分析教育政策和青少年政策，它可以帮助确定政策结果到底是政策投入不足导致的还是由于资源或服务偏离了预定目标群体或受益者引起的。 4.综合实例研究综合实例研究这一监测方式包括对执行公共政策的过去努力的结果进行系统的整理、对比和评价。许多公共政策问题领域 (从社会福利、农业和教育到市政服务和科技政策)都用综合实例研究来综合地处理信息。综合实例研究还被用来评价关于政策过程和结果方面的政策研究的质量。与综合实例研究

9、相关的可获得信息的来源主要有两个:政策形成与执行的案例分析、阐述政策行为和结 果联系的研究报告。当该方式应用于案例分析时，它可能以案例调查方法为基础。 5.管理信息系统通过有规律地提供关于政策或项目执行情况的信息反馈来监测政策或项目过程的重要指标，在政策或项目的管理中是一种有用的工具。这种反馈使管理者在问题出现时采取正确的行动，也能为政策或项目各方提供项目执行状况的有规律的评估。因此，政策或项目监测的一种形式就是整理政策或项目的日常信息系统，以便获得、编辑整理和定期总结回顾相应的资料。这样，政策或项目监测及评估便成为与人类服务项目共存的管理信息系统 (MISs)经常提供以下信息:客户对所提供服务的意见、员工提供的服务、诊断或项目参与的理由、社会人口资料、治疗和花费、结果状态等等。管理信息系统如此提供的资料，能同时为管理者和评估者使用。 6.绩效监测系统结果为本和绩效评估是当代西方公共部门尤其是政府改