论技术标准的著作权保护

1、论技术标准的著作权保护【摘要】技术标准中包含了一定的技术解决方案，在权利属性上有别于传统著 作权法中的作品。技术标准在思想（idea）与表达（“expression）以 及独创性方面的独特特征，使得技术标准在著作权保护方面存在一定优势和缺 点。【关键词】技术标准；著作权；独创性一、技术标准的一般特征技术标准的内容中包含了一定的技术解决方案，从著作权保护的角度来看，技 术标准作为一种智力活动成果具有非常复杂的法律特征，既具有传统著作权法 中的作品属性，同时又极具个体特色，从而使其有别于传统的文字作品。（一）技术性技术标准的技术性是指其创作开发的人才密集性、知识密集型、技术密集性以 及信息密集性等

2、特征。技术标准的创作一般是经有组织的群体按照精细的分工 协作，借助特殊专业领域的符号、术语、公式，“以科学、技术和实践经验的 综合成果为基础” 1制定出来的。技术标准受某一时期某一领域科学技术开展 综上所述，通过对标准著作权属性的探讨，笔者认为，尽管从著作权立法来 看，标准是否属于著作权保护的对象并没有明确的规定，但是，标准无疑具备 著作权保护对象的一般特征，具备形成著作权权利形成的一切先决条件。标准 领域所存在的各种著作权争议和不确定性并非源自标准本身作为智力成果的特 殊属性，而是标准编制和管理体制所造成的。本文为中华人民共和国住房和城乡建设部2006年工程建设标准规范制订、修 订计划（第二

3、批）（建标2006 136号）项下所列研究工程“工程建设标准 的知识产权问题研究”的阶段性研究成果，所得结论仅代表作者个人观点。课 题主要承当单位为中国建筑科学研究院。一全文完一水平的制约，需要对该领域所积累的经验进行总结，使之条理化、科学化，同 时还要对有关技术和实践经验进行比拟，以选择最正确的解决方案。此外技术标 准还要注重对新的科研成果、技术进步及实践经验进行吸收借鉴。技术标准的 这一属性使得标准本身一方面因其表达形式上的独创性而具备了著作权保护客 体的要素，另一方面又因在技术内容上可能出现创造性而具备了专利权保护客 体的要素，从而呈现出多重复合的权利属性。（二）功能性技术标准不是纯粹的

4、文字作品，具有显著的功能性特征，主要表现在以下几个 方面：1、实用性技术标准在本质上属于产品、工艺及服务可被重复使用的规范和要求。技术标 准及其技术方案内容提供了一种解决问题的技术途径，无论这种技术解决途径 是可以免费获得的还是需要需求许可的，本领域的技术人员都可以通过实现这 一技术内容来到达一定的技术水平。这种对技术标准的使用，可以产生降低成 本、提高效率、促进技术进步、改进产品质量等效用。2、目的性标准目的是“促进最正确的公众利益”，“在一定范围内获得最正确秩序”。标准 是基于同一类技术活动在不同地点不同对象上同时或相继发生，某一类概念符 合的反复引用，而由人们根据积累起来的实践经验制定出

5、来，用以指导或规范 未来同类实践活动的特定文件。“标准化的重要意义是改进产品、过程、何服 务的适用性，防止贸易壁垒，并促进技术进步。”3、公共性技术标准的实施或标准化工作就是为了 “范不一而归于一”，标准的本质属性 决定了标准使用范围的扩张性，标准期翼在更广阔的范围内使用是标准存在的 意义。因此标准带有某种程度的公共属性。标准的使用和消费一般不会影响另 一些人对它的使用和消费，具有非竞争性。4、权威性技术标准须经“一个公认机构批准”或由“由公认机构批准”。“公认机构” 是标准所适用的领域所公认的或由国家授权的，有特定任务的、法定的组织机 构或管理机构。经过该机构对标准制定过程、内容进行审查，确

6、认标准的科学 性、民主性、可行性，并以特定的形式或程序批准，以保证标准的科学性，普 适性，也表达了标准的权威性。5、多样性这里的多样性是指技术标准表达的多样性。技术标准的表达较著作权法保护的 其他对象特殊，其既能以文字表达，还可以以特定的符号、公式、图表、示意 图等方式表达，表达形式的多样性的特征使得技术标准的内容与表达难于严格 区别界定。二、技术标准的思想与表达在用版权保护作品时，必然会遇到这样一个问题：法律保护作品中的哪些因 素？各国的版权法对这一问题的回答是一致的，即法律只保护作者创作意图的“外在表述“，即expression。而作品的idea,即作者创作作品时的主观意 图、思想或主意那

7、么不属于版权法保护的范畴。思想与表达(idea/expression) 的两分法一直被视作是版权制度的理论基石。这一界定的引入主要意图在于确 立版权私权保护的界限。意在指明“思想”是属于公共范畴的财产，不受著作 权保护，而“表达”属于受保护的范围，以此来防止版权保护的范围过分延 展，造成思想的禁锢，试图平衡私权保护与维护公共利益的矛盾冲突。技术标准的特殊性质使得它在明确的思想与表达的界限之外，还有一个模糊的 中间区域，在这个区域，思想与表现之间没有明显的范围界限，它们相互渗 透，相互交叉，难以区分，这是也是技术标准在著作权保护方面与普通文字作 品的一个重要区别。从著作权保护的一般原那么来看，著

8、作权保护的是固定于的和将来开发的任 何有形介质的，具有原创性的作品，通过这些介质，有关的作品可以直接地或 借助于某种机器或装置而被人感知、复制或以其它方式交流。而为原创性作品 提供的保护，不能延及任何思想(idea)、过程(procedure) 方法(process)、制度(system)、操作方法(methodofoperation)、概念(concept) 原那么(principle)或者发现(discovery),不管这些因素是以 何种方式被描述、解释、说明或表达于作品之中。技术标准作为一种实用性作品或功能性作品，大多是以实施后能够到达一定功 用为目的的。标准的各个组成局部往往是通过对某

9、一方面的技法、技艺、工艺 进行描述，限定操作方法、操作顺序，或给定一定的参数范围来最终到达实现 标准功能的目的。按照传统著作权保护规那么，该种技法、技艺、工艺、操作方 法、操作顺序、操作方法以及参数范围的本身应当视为idea的范畴，不作为著 作权保护的对象，只有对上述内容的文字描述方式才能视为标准的expression 加以保护。然而，一部技术标准往往需要上述内容组合在一起才能实现标准的 特定功能，对不同技术方面的选择以及特定的结构安排往往是一部标准作为一 项智力活动成果具备独创性的重要表达。因此我们认为，在判断某一具体作品 的思想和表达时应当区别不同情况对待。技术标准作为实用性作品，其ide

10、a与 expression的划分应以作品本身所追求的目的作为参考来确定。实行性作品的 目的或功能即应视作是该作品的idea,而与其目的和功能的实现有关的所有其 他因素那么都是思想的表述(expressionoftheidea),应当属于著作权保护范 畴。从标准编制的角度来看，将“idea”分成假设干“个”也许是可以理解的，但是 事实上，每一部单独的作品只能有一个“idea”，这个idea是作者试图通过作 品所要表达的主题、所要到达的目的，带有作者强烈的个体主义色彩。至于标 准中所含的idea是复杂的还是简单的，是多层次的还是单一层次的，并不影响 其作为一个整体的单一性。因此，不能说任意一项技法

11、、技艺、工艺、操作方 法、操作顺序、操作方法都是idea而不予保护，这样结论只能推导出一部标准 作品拥有无数的idea的结论，因而是不确切的。标准对技法、技艺、工艺、操 作方法、操作顺序、操作方法的选择如果表达了标准功能的独特需求，那么也应 当作为标准expression的范畴加以保护。毕竟对于一项功能性作品而言，为达 到作品功能而进行的所有的特定安排那么都应属于创作性的范围。技术标准通过 对实践经验进行总结提炼，最终确定实现某种功能所必须的技术方面以及相应 的技术结构、逻辑、流程，总之只要它是为实现标准idea所必不可少的，就应 当认定为其作为expression的法律性质。三、技术标准的独

12、创性 思想与表达两分法原那么给我们提供了一个思考版权保护客体范围的方向和维 度。但是这种划分也不能帮助我们完全理解版权究竟保护什么。如果说版权保 护的是仅是作品的表达“expression，那么得出的结论应该是，两部作品之 间只要没有文字方面的相似性，就不构成版权侵权；相反，如果两部作品之间 只要存在文字方面的相似性，就应当认定为构成版权侵权。这样的结论显然是 不全面的。我们需要进一步探究版权保护的尺度标准，这个尺度标准就是作品 中所表达出来的“独创性(creativity) ”。作品的独创性是指作者通过自己的智力创作的作品，与他人的作品有所区别， 不是对其他作品的抄袭或者复制。一件作品能否受

13、到著作权法的保护，关键在 于其是否符合著作权法所要求到达的实质条件和形式条件，无论是大陆法系国 家还是英美法系国家，尽管在质和量的规定性上有所不同，均采用了 “独创 性”这一概念来作为作品是否受保护的实质性判断标准。技术标准作为人类智力创作的产物，要成为著作权法的保护对象，必须具备著 作权作品的一个基本条件一一独创性。从标准的制定过程来看，这种智力活动 具备创作活动的三个法律特征：(1)有创作的意图；(2)有创作的行为；(3)有创作的结果。一个完整的著作权意义上的创作行为应当是以上三者的有 机统一，同时只要具备的这三个要素，我们认为该智力成果是具有独创性的， 是应当受法律保护的。此外，按照著作

14、权财产论“投资回报”的观点来看，技 术标准的产生需要具备专业技术知识的开发人员，花费大量时间，投入大量的 人力、物力、脑力和精神，其中所凝集的人类劳动，正是标准著作权保护的价 值所在。 然而，正如文字作品的独创性不是绝对的独创一样，标准作品的独创性也带有 显著的“累积性”。标准作品中经常需要大量采用已有的技术标准，如专用标 准的对基础性技术语言标准的采用、对专业通用标准的采用等等。每一个有独 创性的标准都是由前人的创作成果、元素加上开发者的创作组合而成的， 有些情况下甚至只是资料、指标、参数、方法的重新组合。因而与文学作品的 自由创作相比，具有一定的局限性。当然，任何智力活动都必须以前人的智力

15、 劳动为基础，世界上没有完全独创的东西，我们所说的独创性成分，指作者的 分析和对实践的解释，安排材料的方式和整理事实的方式，对用词的选择以及 对特定局部的强调，只要具备了这些特定的表达之一，就可以说具有独创性， 相反，如果仅是对公有素材的应用和以非独创方式吸收别人作品中的独创性成 果，那么不具有独创性。四、技术标准著作权保护的优势和缺点(-)标准著作权保护的优势标准作品在“思想”、“表达”以及创造性方面的特征使得著作权的保护模式 对标准具有相对的适应性。标准首是用文字、字母、数字及符号等表达出来的 作品，它是一种表达形式。虽然标准有自己特殊的组成结构及语法规那么，但这 与诗人作曲家所受的约束并

16、无本质差异。在实践中侵害标准权利的行为方式主 要是对标准表现形式的复制和抄袭，这与著作权法领域主要侵权现象是相同 的。另外，从著作权保护的特点来看，选择著作权法保护标准还有以下优点： 第一，著作权的自动保护原那么简便易行。由于知识产权的法律保护客体是无形的智力成果，它不像有形财产那样直观可 见，因此，确认这类智力成果的财产权及其法律保护一般都需要经过依法审查 确认。根据我国专利法的相关规定，申请专利权保护的创造、实用新型和 外观设计，都必须依据法定程序向专利行政部门提出申请，其中创造和实用新 型，还应当符合新颖性、创造性和实用性的要求，经专利局审查、批准后，方 可取得专利权。注册商标专用权同样

17、需要履行法定手续，经商标局核准注册后 才享有权利保护。著作权是知识产权中的例外。我国与其他大陆法系国家一样对著作权取得采取 自动保护原那么，作品创作完毕以后，无需专门确实认机关按照法定的程序予以 确认，不需要履行任何审核手续，作品便自动地依法享有著作权。这也是著作 权与专利权、商标权的一项重要区别。“自动保护”的原那么使得著作权保护的 手续简廉价行。第二，著作权保护兼顾精神权利及经济利益。对标准的著作权保护可以适当兼顾作者的精神权利及经济利益，一方面作者因 创作性劳动所形成的智力成果可以获得恰如其分的回报，另一方面，由于标准 本身的功能性及实用性比拟突出，作者凝结于作品中的思想、感情、观念、风

18、 格相对于标准满足实际运行需要的功用目的，居于次要地位。因此标准作品的 精神权利远不不如它的经济权利重要。第三，著作权权利不具有绝对的排他性。人们可以就相同主题发挥自己的创造力，创造者还可以借鉴别人的创作思想， 有利于技术的进步。此外著作权保护申请和维护费用也相对较低。（二）标准著作权保护的缺点在标准领域中，按照标准功能性质的差异，可以将标准分为技术标准、经济标 准和管理标准等种类。其中技术标准具有较为明显的功能性特征，其它类型的 标准那么更多地具备普通文字作品的特点。上述区分并不是说有的技术标准只具 有功能实用性，而其它标准只具有作品性，事实上每一个标准都具有“作品” 和“工具”双重属性，只是在不同的标准中，有的作品性占优势，有的功能性 占优势。随着科学技术的飞速进步，标准的功能性一面有日渐突出的趋势。上述分类的意义在于，用著作权法保护标准对作品性标准可以说是比拟适宜 的，因为著作权法保护了这种标准最有价值的局部，即保护了它的价值凝聚 点；而对功能性较强的技术标准，由于其价值凝聚在标准的功能性因素上，导 致最有价值的局部往往被排除在著作权保护范围之外，从而出现著作权保护不 力的局面。著作权法所规范的著作权作品的使用行为更多地是指对著作权作品 的复制，所以复制权是著作权的核心。但在标准的适用或使用过程中，单纯地