项目实施过程监理重点和验收要求（PPT）

1、2014年10月项目实施过程监理重点和验收要求1一、项目建设全过程分析二、监理关键节点及里程碑描述三、项目验收要点及监理作用汇报提纲2一、项目建设全过程分析3信息系统工程项目三大主体建设单位（业主方/投资方） 甲方承建单位（系统集成商/分包商） 乙方监理单位 丙方 4项目各阶段关键节点：招标阶段（包含合同签订）工程实施、设计前期阶段软件开发阶段硬件集成阶段测试阶段试运行阶段用户培训阶段项目验收阶段56阶段名称提交单位建设方承建方监理方项目立项阶段项目申报书需求说明需求任务书项目招投标阶段1、项目招标书1监理大纲合同签订阶段1、合同书1、总体方案（技术设计方案、工程实施方案、实施进度计划、组织配

2、置方案）2、验收测试大纲3、项目设备与价格表1监理合同2监理规划3监理实施细则（细则在实施阶段不断完善）下表以信息化的软件工程（智能化工程类似）为例，以项目三方的文档为表现，描述项目三方监理的全过程过程如下：7项目实施阶段项目阶段性进展情况报告项目变更申请表试运行报告付款审批单项目实施计划表项目需求规格说明书项目概要设计说明书项目详细设计说明书数据库设计说明书项目周报项目月报过程记录文件付款申请10、测试报告1监理周报2监理月报3监理会议纪要4监理专题报告5工程款支付书6监理阶段报告7监理意见书（包括总体监理意见、系统集成监理意见、软件开发监理意见、培训监理意见、其他监理意见）8监理工程师通知

3、单9监理工作联系单等8项目验收阶段用户报告验收报告验收申请表验收计划送审表软硬件产品清单及说明书项目总结报告验收申请用户手册维护手册使用说明源代码及介质系统测试规程1工程监理总结报告竣工移交1、竣工文档；2、项目验收证明书；3、结算和审计；4、归档。二、监理关键节点及里程碑描述9目前信息化状况-WTO我国加入世界贸易组织后，面临新的机遇与挑战，信息化对提升国家竞争力的作用日益显现，为保持一定的竞争能力，信息系统工程建设市场发展迅猛，信息化建设的投入进一步加大。10111213信息化建设存在问题不容忽视系统质量不能满足应用的基本需求;工程进度拖后延期;项目资金使用不合理或严重超出预算;项目文档不

4、全甚至严重缺失;在项目实施过程中系统业务需求一变再变;在项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象;系统存在着安全漏洞和隐患;重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用14151617来自业主的需求信息系统工程建设具有投资大、周期长、高风险的特点，科技含量高，所涉及的领域宽广。业主单位包括政府部门在实施电子政务过程中，了解和熟悉信息技术的人才不多，缺乏自身对信息系统工程控制能力，这就使得业主和承建方在信息系统工程建设中存在严重的信息不对称，很难保证工程的有效性，安全性和可靠性。许多业主单位对由专业的第三方监理单位对信息系统工程进行监理提出了迫切的要求。18国外建设工程监理的产生和发展 16世纪前欧洲的

5、建筑师实际就是总营造师。他们帮助业主做设计、采购材料、雇用工匠，并组织、管理工程的施工。16世纪后欧洲出现了华丽的花型建筑，立面设计比较讲究，社会上对建筑技术的要求也越来越高。为了适应社会的需要，建筑师队伍出现了专业分工：一部分建筑师专门从事设计；一部分专门从事施工；还有一部分建筑师专门向社会传授技艺，为业主提供建筑咨询，或受聘于业主，专门监督、管理施工这就是建设监理的萌芽。19我国建设工程监理的产生和发展从1949年新中国成立到20世纪80年代，我国的基本建设活动一直是按照计划经济模式进行，即由国家统一安排项目计划，国家统一财政拨款。优点：在我国集中有限财力、物力和人力进行经济建设，建立我国

6、的工业体系和国民经济体系方面起到了积极的作用。缺点：由于建设单位无须承担经济风险，而且相当一部分管理人员不具备建设工程管理的知识和经验，造成我国建设工程水平长期在低水平徘徊。20我国建设工程监理的产生和发展自1988年建设部颁布关于开展建设监理工作的通知以后，特别是1996年建设监理全面推行后，建筑工程的质量普遍提高，业主和承建商之间的纠纷普遍减少，凡是出问题的工程，监理也有问题。因此，要求参考建筑工程的管理办法对信息工程实施监理的呼声日益高涨，这既是信息工程用户(业主)的愿望，也是系统集成商的愿望，信息工程市场呼唤“第三方”信息系统工程监理的出现21什么是信息系统工程监理？信息系统工程是指依

7、法设立且具有相应资质的信息系统工程监理单位受业主单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理。22为什么提出第三方监理？为什么要如此旗帜鲜明地提出第三方监理，有无炒作概念之嫌？专家学者参与项目论证评审难道不也是第三方吗？而问题恰恰在于：市场的真实情况并不像这些表象所呈现给我们的那样简单。 1、“两人世界”并不甜蜜 2、“三足鼎立”方能成就信息化大业 3、 非产业化、企业化第三方-专家评审机制的局限性和风险23专家委员会专家委员会只是一个临时组织，大部分外出专家是兼职，不可能投入太多的时间与精力来做项目的立项与实施准备工作。专家委员会对建设单位

8、的服务是不连贯的一般而言，他们也不承担经济责任，不受法律约束。从根本上改变不了建设项目长期存在的“只有一次教训，没有二次经验”的问题。24信息系统工程监理的作用弥补建设单位在信息系统技术力量、项目管理水平和经验方面的不足，有效减轻管理信息系统项目实施的工作量；有效地改善建设单位和系统集成公司之间技术沟通；客观公正处理甲乙双方在技术和合同管理上的争议，维护双方的合法权益，促进工程的顺利进展；利用监理方法体系来积极推进项目实施，降低项目实施的技术风险和管理风险；促使建成的信息系统在有效性效率、机密性、完整性、适用性、适应性与可靠性等方面满足合同的要求，使用户满意。25信息系统工程监理的作用-换个说

9、法减轻建设方在项目进行期的工作量改善甲乙双方之间的沟通调解甲乙双方的争议利用监理方法体系（四控制、三管理、一协调）来促进项目进展与优质完成。国际项目管理（三控制、两管理、一协调）26监理的角色定位是业主实施科学项目管理的助手。是业主项目实施中技术实现的咨询顾问（参谋）。是敦促承建商兑现承诺的监督者。是项目建设中协调各方关系，形成良好沟通机制的联络者。是项目实施全过程的真实记录者。27信息系统监理相关法律法规及验收依据信部信（2002）570号关于发布信息系统工程监理暂行规定的通知信规函200716号建设工程监理与相关服务收费管理规定的通知信息产业部信息系统工程监理与咨询服务收费参考标准2006

10、年GBT19668-2007 信息化工程监理规范国家发改委55号令 国家电子政务工程建设项目管理暂行办法琼信组办200218号海南省政务信息化建设项目验收办法（试行）国家电子政务工程建设项目验收大纲海南省信息化条例28与监理工作相关的重要法规和规章中华人民共和国合同法中华人民共和国招投标法中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例中华人民共和国计算机软件保护条例中华人民共和国计算机软件著作权法中华人民共和国国产品质质量法中华人民共和国仲裁法其它专业法规或标准等29三、项目验收要点及监理作用30质量控制进度控制投资控制变更控制合同管理信息安全管理信息管理组织协调 监理内容四控三管一协调31项目各阶

11、段关键节点：招标阶段（包含合同签订）工程实施、设计前期阶段软件开发阶段硬件集成阶段测试阶段试运行阶段用户培训阶段项目验收阶段32监理在各关键节点的实施重点及措施监理单位应了解业主单位的业务需求，并将其作为监理工作的依据之一。监理单位宜参与和辅助业主单位招标书的编制和反馈意见。监理单位可参与招标答疑工作，协助业主单位对工程所涉及的功能、技术指标向投标单位解释，并保存会议纪要和相关文件。辅助业主单位审核技术合同的签订和反馈与其水平相适应的监理意见。 1、招标阶段（包含合同签订）33招标文件监理建议书投标项目会议纪要技术合同监理建议书 监理方主要文档监理在各关键节点产生的文档1、招标阶段（包含合同签

12、订）34调研前期陪同业主单位、承建单位进行实地调研，深入了解项目需求，作为实施监理的主要依据之一。项目前期应有一个有序的管理制度，各方的责任分工、领导小组应明确。召开项目启动会，明确三方责任主体、项目联系方式、简要的项目管理制度（包含项目例会制度），要求承建单位提交开工报审材料（工程规划设计方案、项目整体进度计划，以及施工组织计划/配置方案）以及其他前期材料，并在会议后形成会议纪要。审核承建单位的需求说明书，审核后及时签署监理意见。 监理在各关键节点的实施重点及措施2、工程实施、设计前期阶段35项目通讯录项目（监理）管理制度开工令相关会议纪要 监理在各关键节点产生文档2、工程实施、设计前期阶段

13、监理方主要文档36开工报审材料（包含开工报告、技术方案、施工组织计划或配置管理、项目进度计划表）项目调研总结报告需求说明书实施方案 2、工程实施、设计前期阶段承建单位主要文档37监理在各关键节点的实施重点及措施3. 软件开发阶段监控各个应用系统开发设计资源库及业务数据库设计与应用对整个软件开发过程控制与监督总监理工程师应依据承建合同及其补充协议，审核承建单位提交的工程阶段性报告和付款申请，并由总监理工程师签发工程款支付意见，报业主单位签认。按程序处理项目变更（如果有），主要审核变更的合理性，保证工程总体质量不受影响。38监理在各关键节点的实施重点及措施3. 软件开发阶段监理单位应及时处理工程延

14、期申请。出现实施事故时，监理单位应要求承建单位在事故发生后立即采取措施，尽可能控制其影响范围，必要时由总监理工程师及时签发停工令，报业主单位。监理单位应审查承建单位报送的事故报告及复工申请，条件具备时，经总监理工程师签发复工令，报业主单位。当申请方的索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师应综合考虑工程延期和费用索赔的关系，做出费用索赔和工程延期的建议。39项目支付证书监理通知书停工令复工令项目支付证书索赔建议书监理实施细则相关会议纪要 监理在各关键节点产生文档3. 软件开发阶段监理方主要文档40系统开发计划数据库说明书概要设计详细设计变更申请进度款支付申请书复工申请书索赔申请书 3. 软

15、件开发阶段承建单位主要文档41监理在各关键节点的实施重点及措施4.硬件集成阶段主要检验采购的设备是否正规渠道、设备的数量、型号、参数、序列号等是否与厂家提供的一致，质保期有效性检查等实施方案审核对产品及服务进行现场点验和报审材料检验，对点验结果做好记录，并经三方签认。安装配置过程记录关键设备配置旁站检查，并做好旁站记录安全和备份方案实施审核认定42旁站记录监理在各关键节点产生文档4. 硬件集成阶段监理方主要文档43设备报审表（包含附件有设备点验表、质量证明文件、合格证、自检结果、设备分发记录表（如果有）等其他证明文件）设备部署实施方案安装配置手册备份方案、数据迁移方案等 4. 硬件集成阶段承建

16、单位主要文档44监理在各关键节点的实施重点及措施5. 测试阶段主要保证系统开发完成后系统功能能否正常流转，是否存在安全隐患，是否满足用户需求，系统功能根据招标、合同建设内容是否存在漏项阶段测试计划审核、总体测试方案审核对开发完成的信息系统进行三方功能测试，测试通过后进行三方签认。模块测试过程记录，并对测试过程进行跟踪性能压力测试45测试计划、测试方案测试记录性能测试报告系统功能测试报告 5. 测试阶段承建单位主要文档46监理在各关键节点的实施重点及措施6. 试运行阶段主要保证系统开发完成后系统功能在正常上线后是否还存在业务或功/性能上的问题，正常使用后能够保持正常、稳定试运行方案审核试运行风险

17、分析和应急措施审核试运行过程记录，并对过程进行修复，及时督促更新试运行结果评价47试运行方案风险分析、应急处理措施、备份方案等试运行记录试运行报告 6. 试运行阶段承建单位主要文档48监理在各关键节点的实施重点及措施7. 用户培训阶段主要保证培训时间、地点、教材安排的合理性，检查用户培训效果是否有效等培训计划审核培训教材审核培训过程记录培训结果评价49培训计划用户培训手册培训记录培训总结报告 7.用户培训阶段承建单位主要文档50验收分为初验验收和终验验收两个阶段及时处理承建单位提交的初验申请，审核初验的必备条件；监理单位应协助业主单位对初验中发现的质量问题进行评估，根据质最问题的性质和影响范围

18、，确定整改要求和整改后的验收方式。必要时，应组织重新验收；监理单位应敦促承建单位根据整改要求提出整改方案，并监督整改过程；监理单位与业主单位和承建单位一起对初验结果进行确认，共同签署初验合格报告。监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段51初验通过后启动试运行，审核承建单位提交的试运行计划，并督促承建单位解决试运行中出现的质量问题；具备终验条件时，监理单位应及时处理承建单位提交的终验申请，在终验报审表中予以签认。 注意：判断这次验收是否有别的原因，比如验收不具备条件，可是承建方或业主原因急着要验收，这种情况要预防。结局：验收不通过或效果不理想监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目

19、验收阶段52审核文档是否齐全判断项目系统的实际运行环境和情况，搭建验收环境验收大纲是否三方都认可，验收的方法和目的是否明确判断项目方面是否缺漏，业主是否认可，应对措施怎样估计验收有可能出现的问题，准备紧急预案，至少保证验收过程在监理可控范围。 监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段监理在验收前关注问题53对验收资料的了解和评审必不可少，了解项目的情况，出具资料审核意见；在承建方的验收申请上做意见，上呈业主方；对项目系统做审核，是否具备验收条件；项目验收大纲的审核，包括各项要点，确保验收可行终验：协调项目各方提交项目总结报告准备监理总结报告，含对承建方评价验收会过程中，监理相关的文档

20、继续收集和整理。出具系统验收专题报告 监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段监理在验收中自身工作54承建单位申请验收，监理需要审核资料是否齐全设计任务书（工程立项批准文件、经批准的可研）项目验收申请报告项目投标文件（商务分册、技术分册、附录：产品技术资料）中标通知书。项目系统集成及服务合同书；项目规划设计方案；项目实施方案； 监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段监理在验收中自身工作55项目有关的测试报告（系统测试、强弱电气检测、防雷、消防等，根据实际情况确定）；项目试运行报告；项目用户评价意见；项目经费结算表；项目竣工报告系统设备完整物理连接图 监理在各关键节点的实施

21、重点及措施8. 项目验收阶段监理在验收中自身工作56其他材料(设备清单、设备验收单、项目设施及设备变更单、项目实施报告、培训手册、培训记录、设备配置文档、工程例会纪要等）含有软件开发的项目还需提供以下资料：软件需求说明书、概要设计说明书、数据及数据库设计要求说明书、详细设计说明书；操作手册、用户手册。注：具体的验收资料在不同的信息系统工程项目中还有所不同，对信息网络系统或信息应用系统验收过过程中的文档根据不同情况决定。 监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段监理在验收中自身工作57验收流程程序58一、网络验收组织 工程验收组以便由业主方负责组织，验收单位或小组独立进行验收工作，由监

22、理方、承建方和业主方配合验收小组工作。在初验时可以有业主、承建方、监理方组成项目初验小组对各项工作进行全面检查。终验应避免“谁监理谁验收，谁施工谁验收”的状况，验收组成员应对监理和承建方保密。但监理方可以作为邀请代表。上级主管部门确定验收单位和人选。409P-411P监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段验收组织机构59二、应用系统验收组织 一般不少于5人（单数）组成，设主任1人，委员若干人；并成立验收测试组和配置审核组，委员可以分别参加这两个组的工作。还需要配备测试员、配置审核员和记录员。由业主单位代表、监理代表、承建代表及邀请的技术专家组成员组成。监理在各关键节点的实施重点及措

23、施8. 项目验收阶段验收组织机构60承建合同、附件及补充协议、招标书、投标书项目实施方案相关国家、行业、地方标准、项目过程中的变更或备忘记录其他监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段验收的依据61辅助项目业主进行结算，主要依据项目变更记录，做好结算证明监理方自身是否有服务范围追加，延期等，申请及结算对于有争议的，做好合同争议调解，如若有仲裁或上诉的，提供相关监理证明监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段项目结算62按照验收大纲，启动验收会议，流程严格按照验收大纲的计划安排，逐项实施。过程中应该严格按照验收的纪律和制度要求，认真做好各工作环节的工作，包含现场检查和测试。尤

24、其是测试，要严格按照测试的指标、方法、进行测试。对测试结果认真记录，最后进行结果分析监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段验收启动63根据验收过程中，进行分析和总结，由项目验收组进行评审和审议，由验收组长进行总结，得出验收结论。监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段验收结果64按照验收结果，验收各方一致对验收结果没有疑义的情况下，在验收报告上签署验收意见和验收会签。监理在各关键节点的实施重点及措施8. 项目验收阶段验收会签65根据验收情况，对验收过程中出现的问题进行汇总，提交验收专题报告，分析问题出现的原因，在报告中要对问题提出解决的建议和处理时间，提交业主，抄送承建单位，责成承建单位在指定的时间内