层次分析法思路

1、 中物院科技创新能力评价体系研究目录一、科技创新能力概述TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark6 （一）科技创新的概述3（二）科技创新能力概述及分类4科技潜在能力42科技发展能力43科技产出能力44科技贡献能力5（三）科技创新能力的战略地位5 HYPERLINK l bookmark8 （四）进行科技创新能力评价的意义6二、国防科技创新能力6 HYPERLINK l bookmark12 （一）国防科技能力概述71、航天科技能力72、船舶制造能力83、民用飞机制造能力84、核电建设能力95、兵器研制能力9 HYPERLINK l bookmark14 （二）中外国

2、防科技能力对比1-0-1、中美国防科技能力对比1-02、中法国防科技能力对比113、日本国防科技能力发展战略12 HYPERLINK l bookmark18 （三）国防科技创新能力概述1-3- HYPERLINK l bookmark20 （四）国内外国防科技创新能力的研究现状1-51、我国国防科技创新能力的研究现状152、国外国防科技创新能力的研究现状163、国内外国防科技创新能力研究及评价17 HYPERLINK l bookmark22 （五）国防科技创新能力评价的意义1-7-三、国防科技创新能力的评价 HYPERLINK l bookmark26 一）评价指标体系设计原则1-9-1、

3、系统性原则1-92、科学性原则1-93、可操作性原则1-94、简洁有效原则2-05、可比性原则2-06、动态连续性原则2-0 HYPERLINK l bookmark28 （二）国防科技创新能力评价指标体系层次结构2-0 HYPERLINK l bookmark10 1、国防科技创新基础能力2-22、国防科技创新投入能力2-23、国防科技创新产出能力2-24、国防科技可持续创新能力22 HYPERLINK l bookmark30 （三）指标数据的归一化处理2-2- HYPERLINK l bookmark32 （四）指标权重系数的设计2-3-1、指标重要性的判断依据2-32、赋权原则2-33

4、、赋权方法2-4 HYPERLINK l bookmark34 （五）国防科技创新能力评价方法2-4-1、层次分析法2-42、模糊综合评价2-53、因子分析法2-64、主成分分析法PCA）265、同行评议法2-76、线性加权综合法2-77、理想点法（TOPSIS）2728四、中物院科技创新能力评价 HYPERLINK l bookmark38 （一）中物院科技创新能力评价指标体系2-8- HYPERLINK l bookmark40 （二）指标权重设计2-9- HYPERLINK l bookmark44 （三）指标归一化处理3-1- HYPERLINK l bookmark48 （四）中物院

5、科技创新能力评价方法3-132五、中物院科技创新能力评价指标体系的验证33六、本课题建立的评价体系和评价方法的评价随着21世纪科学技术的迅猛发展，知识经济已初见端倪，并有加速发展之势。科学技术从来没有象今天这样，以前所未有的巨大威力和人们难以想象的速度，深刻地影响着人类社会、经济、科学和生活的发展。在知识经济、全球经济一体化进程加快的情况下，科技创新已成为世界各国和地区走向现代化的必由之路。一、科技创新能力概述（一）科技创新的概述创新的概念是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特于1912年从经济学角度提出的，认为创新就是建立一种新的生产函数，是企业家对生产要素的新组合其中任何要素的变化都会导致生产函

6、数的变化从而推动经济的发展。1924年约瑟夫熊彼特在经济发展理论一书中将创新解释为对生产要素的重新组合，指出创新就是把技术发明变为资源和财富。随着科学技术的迅速发展以及广泛而深入的应用，创新理念已经由经济现象拓展到政治、科技、文化、军事和社会生活的各个方面。创新概念的外延得到了极大地丰富和拓展，出现了管理创新、科技创新、观念创新、理论创新、教育创新、知识创新、业务创新、制度创新、服务创新等等。创新是科技发展的生命力所在,是社会生产力解放和大发展的重要标志。科技创新是科学创新和技术创新的总称。科学创新即科学新发现，在不同领域发现新的关系或新的规律，制定出科学定理或科学定律。科学创新具有理论形态。

7、技术创新即技术发明，在不同领域依据新科学理论将一定的物质材料采用新的工艺和方法，进行加工制作，创造出新的产品为人类的发展服务。技术创新具有实践特征。科学创新与技术创新既有区别又有联系，突出其联系、突出科学的最终目的是转化为现实的社会生产力。科技创新是科学创新、技术创新及科技与经济密切作用的长期而复杂的过程，包括从基础研究到应用研究、试验开发和研究开发成果的商业化的全过程。科技创新的内涵也在不断扩大：首先，科技创新并不是在市场供求关系的随机牵引下，在技术领域中被动而单纯的应变过程，而是以大规模的基础科学研究为起点的自觉推动趋势；其次，科技创新并不只是微观层面的个人行为和企业行为，而是日益表现为宏

8、观层面的国家行为和国际行为；再次，科技创新不只是经济技术领域的生产力发展，同时还涵括制度改变这一社会发展的构成要件；最后，科技创新也并不是阶段性的自在自发过程，而是全局性、整体性和长远性的自觉自为的持续过程。总之，科技创新是人类社会具有高尚内涵的基本活动之一。人类文明、科技进步、社会发展、经济繁荣，在一定意义上讲，都植根于科技创新。科技创新能力是指研究主体对科学技术要素的创造、重组、革新和应用能力，直接表现为对社会知识构成、科技水平和经济的作用和影响能力。21世纪是科技竞争的世纪，谁能抢先占领科技创新的制高点，谁就能在未来的竞争中占有优势。当前，在科学革命浪潮席卷全球，世界新技术发展日新月异的

9、形势下，知识或智力资源的占有、配置、生产和运用能力已经成为经济发展的重要动力，各国综合国力竞争将更加倚重于科技创新能力。不进行科技创新，提高科技创新能力，就难以在日趋激烈的国际竞争中站稳脚跟。尤其是以美国为首的西方发达国家由于科技发展的优势而引致的全球利益的重新分配，使得人们对科技创新能力的认识日益深化。（二）科技创新能力概述及分类科技创新能力是一个国家、一个民族国际竞争能力的核心内容；科技创新能力的培育与建设是解除经济与社会发展的约束“瓶颈”、推进国家经济与社会可持续发展、加速中国现代化建设步伐的关键之举。近10年来，在“科教兴国”战略方针的指引下，中国科技创新能力的建设与培育取得了长足的进

10、步，为有效缓解中国人口、资源、环境与经济、社会发展之间的尖锐矛盾，促使中国“自然一经济一社会”协调发展，发挥了关键性的作用，为中国可持续发展能力稳步提高做出了决定性的贡献，优先培育、建设中国的科技创新能力已成为中国政府成功实施可持续发展战略的有力武器。究竟什么是科技创新能力?目前在国内外尚未形成统一的认识。国内不少专家、学者从科学和技术两个方面去分别阐述科技创新能力的内涵，认为科学创新能力就是发展科学和运用其成就的潜力总和，它主要包括科研队伍的组成、科研单位的组成、科研经费的组成和信息的组成；而技术创新能力就是指为了生产上应用而准备的研究、开发结果的总和；也有一些学者认为科技创新能力应包括科技

11、投入能力（包括人力投入水平、科技财力投入水平和科技基础设施水平）、科技产出能力（包括专利产出水平、科技论文水平和科技英才水平）、科技促进经济发展与保护生态环境的能力、科技与社会互动的能力、科技制度的创新能力（诸如，科技管理水平、科技体制和科技环境水平、知识产权保护水平等）。中科院可持续发展研究组认为科技活动是在整个经济与社会的大系统中进行的，科技创新能力不仅要体现在创造科学知识、发明新技术的能力，还应体现在利用科学技术解决当前所面临的社会经济发展问题和生态环境退化问题的能力上，也就是体现在适应和推动自然、经济与社会复杂系统协同演进的能力上，其包括潜在的、现实的和决定性的作用力与影响力。由此，我

12、们把一个国家或地区的科技创新能力解析为科技潜在能力、科技发展能力、科技产出能力和科技贡献能力四个相互依赖、相互作用和相互影响的部分。科技潜在能力科技潜在能力主要是指科技得以发展的外部环境，是培育一个国家或地区科技能力的底蕴和科技能力发挥作用的有效保障。它由一个国家或地区的人文基础、经济基础、制度基础等构成，既包括社会经济发展水平、产业结构调整和升级、人民生活水平的提高对科技发展的外部需求牵引和推动，又包括科技系统运行体制、经济制度和组织保障对科技能力的制约作用；既受到人口科技素质对科技效能的影响，又受到社会对科技依赖程度的作用。2科技发展能力科技发展能力是形成和表征一个国家或地区研究、开发和孵

13、化能力的物质基础和条件，反应一个地区或国家科技研究与发展条件水平状况。它又分为硬件条件能力和软件条件能力。硬件条件主要是指科研所需的物质基础设施，如拥有国家、部门和地方所属科研院所的数量；国家、部门和地方所属开放实验室、重点实验室的数量；国家、部门、地方和大型企业所属工程中心和研发机构数量；国家或地区的高技术园区数量；提供公共社会服务的图书馆、网络中心、数据库、标本库等；大型成套科学仪器与设备的总数量，以及先进设备占全部设备的比例；科技信息基础设施水平，诸如电话、计算机、网络的使用情况等。软件条件主要是指资金和科技人员的规模，如研究与开发费用（R&D）的投入规模；科技事业费和科技三项费规模；研

14、究与发展总经费占GNP比例；国际、地区之间合作经费；科学家和工程师总量和万人拥有量等；研发人员的工作当量；研究生、博士后人数等。发展能力，实质上是可能提供科学创新和技术发明的基础力量。3科技产出能力科技产出能力表达一个国家或地区科学技术实力的转化水平或程度。从狭义的知识和技术层次上，可将其划分为知识生产能力和技术生产能力。知识产出能力主要表达一个地区知识创新能力，主要包括：国际与国内科技成果奖励数、为国际上公认的检索工具索引的刊物上发表的论文数和国内核心期刊上发表的论文数、著作出版数等。技术产出能力主要表达一个地区技术创新能力，主要包括：专利申请量和万人拥有量、专利授权量等。科技产出能力在很大

15、程度上反映了科技资源的投入和利用效率，其关键在于通过不断的科技创新活动和强化管理，在盘活科技要素存量上下工夫。4科技贡献能力科技贡献能力是指科技成果转化为现实生产力的效率或效益。包括经济贡献、社会贡献和环境效益。经济贡献能力主要表达科技对经济的推动作用，包括经济效益、社会劳动生产率、企业竞争力、资源利用率的提高等。社会贡献能力主要表现为决策的科学水平与管理水平的提高、劳动者素质的改善、产品质量的提高和改善、社会劳动生产率的提高等；环境贡献能力主要是指科技减轻社会经济活动对环境压力的能力，诸如，三废的排放和处理率等。总之，上述4个分量依次呈现出链式的转换特征。同时，亦存在着逆向的反馈需求，即社会

16、生产力的发展反过来迫使科技领域调整科研方向，重组内在资源配置，加速科技成果的生产和实践应用的转化。只有这样，科学技术才能真正地成为第一生产力，推动社会经济健康地发展；成为协调人与自然演化冲突的根本手段，以保障人类社会的可持续发展。（三）科技创新能力的战略地位科技创新能力是生产力发展的第一要素。在知识经济时代，以科学技术为核心的知识是最为重要的战略性基础资源。科学本身是推动技术进步、进而推动经济和社会发展的引擎、科学革命、技术革命往往引发产业革命。科技创新能是国家安全保障能力的基础。随着世界政治多极化、经济全球化以及科学技术迅猛发展。国家安全问题将变得更加复杂，知识创新、技术创新以及科技创新成果

17、迅速应用于国家安全领域。这不仅是提升国防能力的核心要素，也是保障国家信息安全、生态与生物安全、能源与环境安全、经济与金融安全的基础。科技创新能力是可持续发展的核心因素，可持续发展的基本要求是实现人类经济、社会和环境目标相协调，当前发展和长远发展目标相协调。科技创新能力是可持续发展能力的核心组成都分、通过科学技术的创新与应用，有效与持续利用资源，保护和恢复生态环境促进可持续的生产方式、生活方式和社会发展模式的形成，最终实现人与自然环境的和谐协同发展，实现人类社会的持续协调发展。科技创新能力足知识型社会发展和人类文明进步的不竭动力。科学和教育成为知识型社会可持续发展的重要基础，成为企业、区域乃至国

18、家提高核心竞争力的重要平台。科技创新能力是现代基础设施发展改善的主要依托，是知识型社会发展的主要推动力。源于科技创新活动的科学文化成为人类先进文化的最重要发展方向。科技创新能力评价的意义近几年来，国际组织，政府部门和学者们都在进行各种各样的国家层面的科技创新能力分析，如瑞士洛桑国际管理发展学院(IMD)、世界经济论坛(WEF)、经济合作与发展组织(OECD)，也有不少研究机构也在进行这方面的研究。对科学技术和创新能力的评价，与其他经济方面的评价相比，存在的问题更多。一是科技创新与创新能力的评价要比单一的一个经济指标评价复杂得多。二是能否用一个综合的指标来衡量科技创新与创新能力也是人们经常质疑的

19、，因为从创新能力系统的角度出发，有相当多的影响创新能力因素是难以量化的。三是由于各种综合因素的影响。如政治经济体制、文化习惯和历史因素，对科技创新与创新能力的排名也是个值得质疑的问题。尽管如此，综合性的技术和创新能力的评价仍然在进行。因为对科技创新与创新能力评价中的许多担扰在其他经济评价中早就出现过，最有名的是对各个国家GDP的评价。它用一个货币的量化指标衡量了一国的经济活动水平，但它难以计算出环境、社会福利等对经济活动的影响。尽管问题很多，GDP仍是当前最有影响的一个宏观经济指标。如今，各类评价科技创新与创新能力的评价报告日益受到了学者和政府官员的高度关注。这些评价有时对一个国家或一个地区在

20、世人心目中地位影响甚大，也影响着跨国公司的投资选择。这种评价可以使本国或本地区动态地掌握创新能力的发展态势；也可以通过比较，知道为什么有些国家或地区的创新能力提高得很快，有些提高得很慢。这种比较，可以使人们找出提高科技创新与创新能力的最佳实践，并通过总结和扩散这种最佳创新实践，促进国家和区域的发展。当前我国经济科技体制改革正在不断深入。要使我国的经济实现三步走的战略目标，在21世纪迎接知识经济的挑战，必须根据邓小平理论提出的“科学技术是第一生产力”的思想，实施科教兴国战略和可持续发展战略，大力提高国家综合国力的竞争。所谓综合国力竞争，从根本上说，就是国家与国家之间总体实力的较量。总体实力既包括

21、一国的军事实力、经济规模、地理空间、人口规模等硬实力，也包括政府效率、民族文化的凝聚力、外交能力以及知识的生产和应用等软实力。一些学者认为，综合国力就是一个主权国家在一定时期内所拥有的各种力量的有机总和，是所有国家赖以生存和发展的基础，又是世界各国据以确立其国际地位、发挥其国际影响和作用的基础。而综合国力竞争的实质是科技创新与创新能力的竞争。江泽民同志指出：“知识经济、创新意识对于我们21世纪的发展至关重要。”后来又强调指出，要加速形成自主的科技创新与创新能力系统体系。如何增强国家的科技创新与创新能力，提高创新效率，已经成为各国政府和学术界关注的热点。二、国防科技创新能力（一）国防科技能力概述

22、国防科技能力是国家战略性能力，是武器装备研制生产的物质和技术基础，是先进制造业的重要组成部分，是国家科技创新体系的一支重要力量。国家安全的极端重要性、武器装备追求独特和领先的属性以及战略性产业竞争的特征，决定了国防科技发展必然是一个高强度、持续的创新过程。国防科技能力按其生产工业领域可以分为航天科技能力、船舶制造能力、民用飞机制造能力、核电建设能力、兵器研制能力等五大领域。1、航天科技能力航天科技能力是国防科技能力的重要组成部分，是关乎国家安全的现代高科技之一。众所周知，中国的航天科技发展是在国民经济基础和工业基础十分薄弱的50年代起步的，当时与航天科技直接相关的许多科技领域和工业部门都还是空

23、白。经过50多年的建设和发展,中国航天已建成了规模相当、专业齐全、技术配套的航天科研、生产和试验基地,拥有相当水平的各类导弹、运载火箭、人造卫星及其发射设备和测控系统的研究、设计、生产、试验手段及能力,造就了一支素质好、技术精、作风顽强、善打硬仗的航天科技队伍和航天产业大军。据统计，我国近年来的1000多种新材料中，80%是在航天技术的牵引下研制完成的，我国自主研制的长征系列运载火箭已进行了88次发射，共发射了六十余颗国产卫星、6艘飞船和28颗外国卫星。我国自行研制和发射成功的通信卫星、遥感卫星、导航卫星等各种应用卫星直接造福社会、造福百姓，对我国的国防建设、经济发展、科学技术进步、教育的普及

24、和提高等发挥了常规手段不可替代的巨大作用。我国已在运载火箭的多级分离技术、一箭多星发射技术、大型火箭捆绑与分离技术、低温高能和固体燃料火箭发动机技术及卫星返回技术、卫星测控技术等方面达到了世界先进水平。目前，我国已成功地发射并回收了载人航天飞船，成为继美国、俄罗斯之后第三个掌握载人航天技术的国家。载人航天的直接效益、带动效益和辐射效益也已达到了数百亿元的规模，显示了航天技术的广泛带动性和巨大应用价值。总之，飞速发展的航天科技工业，已成为我国在国际舞台上展现综合国力的重要标志，大大提高了中国的国际地位和国际影响。航天科技的成就，增强了国防实力，并为促进祖国的完全统一，增加了可靠力量。2、船舶制造

25、能力船舶制造能力是一个集中性能力，是水运、交通、能源、运输、海洋开发等行业的装备能力。它涉及钢铁、机械、电子、化工等几十个行业和360多个专业和学科，是现代化工业科技的缩影，是国家工业的基础和综合国力的体现。船舶制造从十八、十九世纪的产业革命中兴起，历经近三百年的发展，而能始终保持长盛不衰，其根本原因是由于船舶工业有一个持续增长的需求市场。这个需求市场就是航运业。航运作为交通运输中不可缺少的组成部分，具有投资省、运量大、占地少、成本低的特点，是国际间大宗货物运输和能源运输的主要手段。在船舶制造数百年的发展历程中，尽管由于受经济、政治等各种复杂因素变化的影响，船舶市场的发展呈现明显周期性波动的特

26、点，但站在历史的坐标轴上，从较长的时段上来看，船舶制造能力总体向上发展的趋势同样也是十分明显的。军民结合是船舶制造最突出的特性之一。通过军民结合，寓军于民，大力促进军船厂生产民船，可以使军船和民船的生产在技术上互相促进，在能力上相互补充，真正起到相辅相成、共荣共存的作用。这不仅仅是为了应付军船厂任务不足所采取的权宜之计，而是关系到国家经济安全和国防安全的重大战略举措。我国作为一个发展中的大国，正在向初等发达国家迈进。近年来，特别是2003年以来，我国船舶制造发展中呈现出令人兴奋的新特点，全国各地，特别是上海、大连、广东、江苏、山东、浙江、福建、湖北等省市出现了很多跨越发展的新动向。3、民用飞机

27、制造能力民用飞机制造能力是技术和知识密集度最高的国防科技能力，同时也是上下游关联产业拉动面最广和产品附加值最高的产业能力，其对国民经济的拉动作用远高于汽车、船舶和其它机械装备，对国民经济发展和保证国家安全起着举足轻重的作用。民用飞机制造行业一直是风险最大的行业之一，不仅项目投资大（动辄几十亿美元）、生产规模大、科技含量高，而且需要有一个完善的、遍布全球的销售和售后服务网络。正因为如此，目前世界上具有生产飞机能力的国家不少，但真正能生产民机，并能在市场上站住脚的国家却屈指可数。21世纪给中国民机工业带来了一次极好的机遇，特别是当前中央的西部大开发战略，将给中国支线航空运输的发展带来很大的空间。目

28、前，我国新研制的“新舟”60涡桨支线客机对当前西部开发战略有着很好的实用意义。发展民机产业一直是我国航空工业追求的目标之一。虽然随着全球航空产业结构进一步调整和加入WTO,我国航空工业的国际生存环境更加严峻。但国内民用飞机却拥有广阔的市场前景。在第十三届北京国际航空展览会上，中国航空工业集团公司发布了对中国民用飞机中国市场的最新预测结果，预计2009-2028年中国民航需要补充各型民用客机3796架，预计到2028年，中国的民用客机机队规模将达到4233架，货机机队达到583架1。在此情况下,我国更应该重视民用飞机的研制和生产,坚持自主创新、持之以恒，正确处理立足于自主开发、自我装备、自我发展

29、的道路与广泛开展国际合作之间的关系,构筑民机产业的基本框架,争取尽早把我国民用航空飞机制造能力发展到具有国际竞争力的水平,使更多中国生产的民用飞机在中国和世界飞翔。4、核电建设能力核电建设能力是国防科技能力的重要支柱之一。我国的核电建设起步于上个世纪80年代初，自1991年建成秦山核电站（一期，一个机组）以来，已陆续建成大亚湾核电站（两个机组）、秦山二期核电站（两个机组）、岭澳核电站（两个机组）、秦山三期核电站（两个机组）和田湾核电站（两个机组），共11台核电机组。截止到2009年9月，核电总装机容量910万千瓦，核发电量占总发电量约2%；核准在建核电机组24台，总装机容量2540万千瓦，是目

30、前世界上核电在建规模最大的国家。我国核电技术产业从无到有，取得了明显进展。通过引进先进技术，加强自主开发，提高了核电设备制造及燃料生产能力，建立了比较完善的核安全管理和核事故应急体系，初步形成了一支门类齐全、专业水平较高的核电科研、建设和管理人才队伍，缩小了与世界先进技术水平的差距。由中国自主设计、自主建造，并于2004年5月3日全面投入商业运行的秦山二期核电站，通过科研开发、国外返包、技术转让等多种形式，做到了主要设备如压力容器、蒸汽发生器、堆内构件、汽轮机组部分国产化。实现了55项关键设备中的47项在国内制造，两台机组的平均国产化率达到55，其中1号机组国产化率51%，2号机组国产化率59

31、%；一批大宗核电专用材料通过研制，实现了国产化。在坚持国产化进程的同时，我国十分重视在核电领域与国外同行开展合作。我国历来支持核能发展中的国际合作与和平利用原子能，已经与很多国家签订和平利用原子能协议。其中包括贸易、人员交流，以及技术发展和设备制造方面的合作。中国与法国、俄罗斯建立了核能合作定期会晤机制。秦山三期、田湾、大亚湾、岭澳核电站项目分别从加拿大、俄罗斯、法国引进技术和关键设备。中国核电建设在以我为主，中外合作，引进技术，推进自主化的方针指导下，统一技术路线，采用先进技术，不断提高核电机组的安全水平和经济性，实现大型核电机组建设的自主化和本地化，提高核电产业的整体能力。5、兵器研制能力

32、兵器研制能力也是国防科技能力的重要支柱之一。兵器工业是我国国防科技工业领域中发展历史最长，产品品种最多的军工行业。改革开放以来，在中央改革开放路线指引下，贯彻“军民结合、平战结合、军品优先、以民养军”十六字方针。坚持保军转民、实施二次创业，取得了一系列令人瞩目的成就。兵器研制能力把科研摆在首位，突出重点、加速更新，大力加强应用技术理论和关键课题的预先研究，建设完善了兵器科学研究体系。近二十年来在坦克、装甲车辆。火炮、导弹、炮弹、炸弹、火炸药、引信与火工品、推进剂、光学、电子、光电子信息控制、单兵装备、夜视器材、枪支弹药，替用特种兵用武器及弹药、工程防化器材及模拟训练器材等各国防科技领域取得了一

33、大批成果，面向陆、海、空、二炮等各军兵种研制发展了精确打击、两栖突击、远程压制、防空反导、信息夜视、高效毁伤和近域攻防等高新技术武器装备。进入21世纪，兵器研制将以技术创新为先导，积极进行科研生产能力调整，为立足打赢高技术条件下的局部战争奠定基础。实现军品主业由传统兵器向高科技兵器的跨越。同时，要在GPS复合制导与毫米波制导技术、新型高效毁伤技术、新能源发射与推进技术、车辆电子综合技术、陆用定位定向技术、战场目标与态势侦查传感技术、夜视技术、高能量密度材料技术、智能引信技术等十大关键技术的预先研究方面取得重大突破和重大成果。围绕上述目标，并为适应火炸药、引信火工品、光电夜视、动力传动等四大基础

34、科技发展的需要，兵器研制正在抓住国民经济信息化发展的机遇，抓住重点装备研制和军品能力调整的时机，高水平、高起点的做好高科技军品研制生产能力的改造，把军品主业做精、做强、做大，为科技强军奠定基础。一个独立完整的现代兵器工业体系已经逐步建立起来，推动了我国国防事业的飞速发展。（二）中外国防科技能力对比1、中美国防科技能力对比2003年6月，美国外交学会赞助的一个“超越党派”项目中国的军事实力认为：“就军事技术和能力而言，中国的军事现代化落后美国至少20年。”在某些领域形势非常严峻。一些重大武器装备和很多武器装备急需的关键元器件依赖进口，存在被国外卡“脖子”的危险。前些年，我国国防科技的进展曾一度滞

35、后。如不奋发进取，再拖下去，“代差”就会变成“时代差”。在未来的军事斗争中，我国曾经拥有的核威慑能力将受到威胁；以工业时代的机械化半机械化武器装备体系抗衡信息时代的信息化武器装备体系，无疑将失去还手能力。我国军队装备建设经过这些年的发展，尤其是近10年的发展，完善了武器装备体系，增强了武器装备的信息化程度，极大地提升了军队的作战能力。但是，我们必须看到，由于武器装备建设欠账较多、需求矛盾突出，军队装备更新换代的速度还比较慢，国庆60周年阅兵展示的新型装备只能满足部分部队装备更新的需要，因此，中国军队武器装备的整体水平与中国大国地位和日益拓展的国家利益需求相比，还有较大差距。在世界范围内相比，虽

36、然一些装备已经具有世界先进水平，但就整体而言，大部分装备还落后于军事强国，甚至是周边一些国家和地区，尤其是武器装备体系化水平、信息化程度与军事强国相比还有不小距离。比如，美国已经开始装备第四代隐身战斗机，开始新型核动力航母的建造，陆军数字化建设已初见成效等等，这些方面我们至少落后20年。我国的实际情况要求我们走新型工业化道路，军队要走机械化、信息化复合发展道路。但是我们投入的水平同发达国家相比，差距非常明显。2009年，美国的国防预算为6512亿美元。而我国国防预算为4806亿人民币，折算约为703亿美元，仅为美国国防预算的10多点。这就要求我们加大国防科技投入。但是，国防科技投入，只能在国力

37、允许的范围内进行。与过去比较，我国国防投入最近一些年增长速度较快，但是国防投入的增加是个长期的过程，目前看难以达到世界平均水平（占GDP的比例约27）。我国国防投入最主要的、几乎惟一的来源是中央财政。仅依靠中央财政，很难使国防投入追赶上世界先进水平（美国军费占GDP的4.8%,中国只有1.4%）,也无法满足新时期我国国防和军队现代化建设的旺盛需求。美国作为世界头号超强国家,其军费开支大约相当于全球军费开支总和的一半，研发投入超过全球研发投入的l/3,GDP占全球GDP1/4略强，已经认识到维持一个独立完整的军事科技工业系统是过分的“奢侈”,正在努力推行“军民一体化”。我们这样一个科技资源和财政

38、实力相对贫乏的国家，以国防科技工业目前不容乐观的效率和成本，如果还维持关门搞科研的体制，是不可能缩小我国军事装备与世界先进水平的差距的。2、中法国防科技能力对比法国拥有独立完整的国防科技工业体系，是国防科技强国。我国作为最大的发展中国家，建立了相对完整的国防科技工业体系，近年来随着经济科技发展的突飞猛进，国防科技工业也在实现跨越发展。各国在军事领域都执行严格的保密政策，但根据公开的资料可以对中法两国国防科技工业发展进行简要的对比分析，这对于我们研究和推进国防建设、产业结构优化升级和科技创新，可以提供一些有益的启迪。（1）军工经济总量根据已公布的数据，2006年，法国国内生产总值为2.15万亿美

39、元，中国为20.9万亿元人民币（约2.68万亿美元）。2007年法国国防部总预算为478亿欧元，中国军费预算为3509亿元人民币。关于军工经济国际上没有规范的定义，也没有可以直接比较的统计数据。法国把核工业（不含核电）、航空航天、军用电子、机械制造（主要指舰船与地面兵器制造）作为国防工业的四极，如果按照这四大行业计算，2006年其经济总量超过500亿欧元，其中航空航天与军事电子产业为321亿欧元（，核工业为104亿欧元，船舶工业为49亿欧元，地面兵器工业为30亿欧元。我国国防科技工业经济总量包括军工单位生产的各种民用产品产值（比如核电、汽车、摩托车等），如果按照与法国相同的统计口径，从军工各行

40、业公开的数据推算，我国军工经济规模大致接近法国的一半。根据法国航空航天工业协会统计，该行业有员工13.2万人，人均销售收入达到24万欧元。我国军工集团人均销售收入大约为其五分之一。（2）武器装备研制生产水平战略威慑能力。法国和中国都位居五个核大国之列，拥有战略威慑能力。根据各自国情不同，法国采取潜基和空基核威慑，中国则重点发展陆基与潜基核威慑。1960年法国成功进行原子弹试验，是第四个掌握原子弹技术的国家，并于1968年进行了氢弹试验。1964年中国成功进行原子弹试验，成为第五个拥有核武器的国家。1967年中国成功进行氢弹试验，成为第四个掌握氢弹技术的国家，中国掌握氢弹技术比法国还早。在全面禁

41、止核试验之前，法国共进行了210次核试验，中国进行45次核试验。1970年中国第一艘核动力潜艇下水，1988年成功进行核潜艇水下发射导弹试验。1971年法国第一艘核潜艇装备部队。近年来，两国核战略威慑能力都得到进一步提升。法国新一代战略导弹核潜艇凯旋级核潜艇已经装备部队，2006年法国新型潜射弹道导弹M51成功进行了首次验证试飞。由此看来，中法两国的核威慑力不相上下。高技术常规武器。法国具备较强的导弹武器、军事电子和先进战斗机、作战舰艇、坦克装甲车辆、火炮等研制生产能力。能够独立研制生产的导弹武器产品有：S5中程地地导弹，“飞鱼”反舰导弹，“西北风”与“响尾蛇”防空导弹，巡航导弹，“米卡”空空

42、导弹以及反辐射导弹等；空军装备有第三代战斗机“幻影2000”战机、“阵风”战机等；海军装备包括戴高乐号核动力航空母舰、“地平线”级驱逐舰、具备隐身性能的“拉斐特”导弹护卫舰等；陆军装备有“勒克莱尔”型主战坦克、恺撒155自行榴弹炮等产品，正在开发未来士兵系统等新装备。中国拥有比较完整的常规武器研制生产体系，在导弹武器、舰艇与水中兵器、坦克装甲车辆、轻武器、军事电子产品等方面都有着较强的实力。2006年中国军方宣布，自行研制的歼十战斗机已经装备部队，标志着近年来航空等高技术武器装备研制生产迈上了新台阶。自主研发的涡扇发动机“太行”发动机开始定型生产，这标志着我国在航空发动机领域取得了重要突破。法

43、国常规动力航空母舰早在1961年就已经研制成功，2001年戴高乐号核动力航空母舰交付部队服役，现在正准备建造第二艘核动力航母，在这方面我国有着显著的差距。（3）军民结合高科技产业发展军民结合是国防科技工业持续快速发展的内在要求。法中两国在军民结合高科技和产业发展上都取得了突出成就，在各自发展重点上各有千秋。在航天领域，法国在卫星产业化上走在前列，中国在载人航天等领域占有先机。法国“阿里安”5运载火箭、“斯波特”对地观测卫星、“太阳神”照相侦察卫星、“锡拉库斯”通讯卫星等都是国际知名产品。在民用船舶工业领域，中国已连续12年成为世界第三造船大国，法国在豪华游轮等高技术船舶领域仍处在领先地位。随着

44、世界船舶工业中心向东亚转移，法国船舶工业在国际市场的份额逐步降低，目前只在豪华游轮等少数高技术船舶领域有一定地位。在民用核能领域，法国在核电、天然铀、浓缩铀、后处理等领域已全面掌握技术并形成较大产业规模，中国正在积极推进核能技术和产业发展。法国拥有59座核电反应堆，总装机容量位居世界第二，2006年核电发电量4278亿千瓦小时，占全国总发电量的78%，位居世界第一。2009年中国大陆拥有商业运行的核电机组的11台，核电发电量905万千瓦，核发电量占总发电量约2%，与法国差距明显。中国拥有完整的核燃料工业体系，但产业规模要小很多，后处理中间试验工厂正在建设中。在民用航空工业领域，法国是大型干线飞

45、机、发动机、民用直升机等市场上的巨头之一，中国正在加快提升民用航空工业自身的发展能力。3、日本国防科技能力发展战略日本在科技立国、质量建军的思想指导下，一直致力于开拓富有创造性的高新技术，尤其是与国防有关的关键技术。日本强调技术是推动历史前进的动力和保卫国家的基石，“防卫技术力量是最大的威慑力量”，“科技优势不仅在实战中能提高战斗力，而且可成为对付潜在对手、遏制战争的强有力的手段”。冷战结束后，根据海湾战争的经验，日本更加重视科学技术在国防建设中的重要作用。发达国家中日本国防科技发展战略具有一定的特殊性。它不是以发展纯军事技术为目的，而是优先发展军民两用技术，为国防工业的发展提供技术储备。通过

46、这种发展战略，日本成功地达到了同时提高经济实力和军事科学技术水平的目标。日本在“科技立国”思想的指导下，十分重视高新技术的发展。从70年代开始，就先后提出了内容广泛、切实可行、适合本国国情的一系列高技术开发计划，如“第五代计算机10年发展规划”、“原子能开发利用长远规划”、“宇宙开发计划”、“激光研究5年计划”、“人类新领域研究计划”、“第六代计算机计划”等。其中“人类新领域研究计划”是一项可与美国“星球大战”计划和欧洲“尤里卡”计划相匹敌的高技术发展计划。冷战结束后，为了在高技术领域占有一席之地，日本又制定了“国家研究与发展计划”、“未来工业基础技术研究与发展计划”和“先进技术探索性研究计划

47、”等，上述这些高技术发展计划虽然不是直接用于军事目的的，但却是能够“达到不断提高军事能力的基础”的科学技术计划。引进技术与自主研制紧密结合是日本根据本国国情发展国防科技工业的一大特点。日本引进国外武器装备或制造技术的原则是：对本国基础薄弱、技术差距大、难以自行发展的项目或自行研制周期长、耗资大的项目，采取引进技术在国内生产的办法；而对于需求量少、国内不必组织生产的武器装备（如E-2C预警飞机），则从国外购买。这样做不仅保证日军拥有较先进的武器装备，较快掌握制造技术，而且可利用日本拥有高水平的质量控制和生产技术优势，迅速将国外的技术与本国的技术融为一体，提高自行研制的水平。鉴于以往的军事技术合作

48、主要在美日之间进行，与其他国家的合作很少，目前日本除继续加强与美国的合作外，正在创造条件加强与其他西方国家之间的国际合作，以促进日本国防科技工业的发展。日本的高新技术不少已达到世界先进水平。如日本的碳纤维复合材料、陶瓷材料和隐身材料，不仅已提供日本自卫队使用，还用于美国的战斗机、巡航导弹。先进的科学技术不仅是日本成为经济大国的动力，而且是日本谋求政治大国和军事强国地位的“王牌”。日本一些有影响的政治家认为，“日本的尖端技术控制着美俄军事力量的心脏”，主张用日本的技术优势控制美俄的“军事主动权”，在国际政治交往中发挥作用。可以预计，今后日本在尖端科学技术，尤其是军民两用高技术方面将会有更大的发展

49、，继续保持世界领先地位。（三）国防科技创新能力概述国防科技创新，是实施科技强军战略，发展高新技术武器装备、增强我军自主创新能力的重要基础。加快建设军民融合的国家创新体系，是加速国防和军队现代化建设、保卫我国国家安全的有效措施。按照胡锦涛主席的指示精神，我们必须加快国防科技的创新，尽快缩小与发达国家的差距，为国防与军队的科学发展奠定坚实基础。经过多年的不懈努力，我国国防科技创新能力实现了重大跨越：1、高新技术武器装备研制生产能力显著提升。制约武器装备发展的关键技术取得重要突破,以“歼十”为代表的一大批重点型号飞机实现批产并交付部队,我军武器装备实现跨代跃升,履行新世纪新阶段历史使命的能力显著提高

50、。2、载人航天和绕月探测取得重大突破。继神舟五号、神舟六号飞船顺利发射和回收、载人航天飞行任务获得圆满成功之后,我国首颗绕月探测卫星“嫦娥一号”发射成功,标志着我国航天科技实现重大跨越,极大地激发了全国人民的爱国热情,对于增强我国的科技实力、综合国力、国家竟争力和民族凝聚力发挥了重要作用。3、重大科技专项进展顺利。国家中长期科技发展规划纲要中确定的16个重大科技专项中,国防科技工业系统牵头和参与的探月工程、大型飞机、高温气冷堆核电站示范工程、高分辨率对地观测系统等重大专项正在按计划稳步推进,部分关键技术先期研究已经启动。4、军民结合产业技术创新能力显著增强。全行业加大了高新技术产品开发力度,突

51、破并掌握了一批核心技术。新支线飞机于2008年11月首飞成功，新一代运载火箭已进入研制阶段,风云二号星、海洋一号星等民用卫星成功发射并开始交付运行，大型液化天然气船等高技术、高附加值船舶攻克关键技术,并实现批量建造。5、基础研究和能力建设取得新进展。国防基础科研计划取得多项科研成果,建成了一批高水平的国防科技重点实验室和企业技术中心。航空发动机验证“计划”、船舶动力“计划”、飞机制造数字化工程等重点科技项目顺利实施。民用航天、民用航空、核电、民船、民爆等标准体系建设全面启动。6、科技成果与知识产权快速增长。多项科技成果获得国家奖,载人航天工程等项目获得科技进步特等奖励。2003年国家科学技术奖

52、励制度改革后的4项特等奖,其中3项产生于国防科技工业系统。空缺6年的国家技术发明一等奖在2004年、2006年和2007年实现突破,获奖项目均为军工基础研究科研项目。实施知识产权推进工程取得显著成效。7、领军人才和创新团队不断涌现。广大科技人员和干部职工在各自领域刻苦攻关、努力拼搏,为我国国防科技事业实现跨越发展做出了突出贡献。在过去的近六十年发展历程中，中国国防科技工业走过了一条不平凡的发展道路，目前已形成了包括核、航天、航空、船舶、兵器、军工电子在内完整的军工生产体系，在各个领域里都成就斐然，并且集聚了众多优秀的科研人才，已成为国家科技创新体系的一支重要力量，是我国高新技术研发和军民用技术

53、双向转移的重要基地。但是由于我国的国防科技工业体系是建立在武器、装备仿制的基础之上的，长期以来以模仿创新、跟随创新为主。众所周知，核心的先进武器和装备是买不来的。这也是导致我国国防科技工业基础研究薄弱，缺乏核心技术，在总体技术、生产水平方面与发达国家差距较大的原因。一个国家要掌握自己的命运，就必须走自主创新的道路。从这个意义上来说，增强我国国防科技工业的自主创新能力是巩固国防、提高国防工业科技水平的迫切要求，是一项重要的战略任务。而如何科学的评价国防科技工业的自主创新能力则是客观认识现状、找出问题所在和制定发展战略实现国防科技工业可持续发展的紧迫问题。（四）国内外国防科技创新能力的研究现状1、

54、我国国防科技创新能力的研究现状目前，学术界认为应从宏观调控机制、微观动力机制、政策激励机制、投融资机制、人才机制等方面来设计我国军工企业自主技术创新机制；认为国防科研院所军转民技术创新的基本模式是：以技术创新体系构建为制度保障，以技术转移中心设立为纽带，以合作与交流为重要途径，以“知本”参与分配为动力之源，以人才队伍建设为关键；认为振兴军工制造业的途径是企业信息化、工艺现代化和工人高技能化；认为提高航天工业技术创新能力的主要途径是建立市场竞争机制和探索技术创新的新模式。学术界在国防科技创新能力的研究方面，由于数据获取较难等原因，大多数较侧重于定性分析。定量分析也有学者涉及，但是所选取的评价指标

55、在量化过程中容易受主观因素的影响。如何构建科学合理的指标体系，从而为客观评价国防科技创新能力提供前提，还是值得深入研究的理论问题。以下是对目前理论界关于国防科技创新能力研究的归纳。表1国防科技创新能力具体问题研究及解决对策问题对策国防工业军转民的现状及对策推进军转民高新技术产业化发展，培育新的经济增长点，推进体制、机制和管理创新，建立和完善多层次、多元化、多渠道的军民两用技术产业发展的投融资体系，推进军转民与地区经济发展相融合“军转民”中人力资源结构调整不冋行业、不冋体系下的经营管理干部有步骤、有计划的交流，介入地方政府和行业协会，盈利性机构的干部交换定期轮岗以及有条件的调入到国外或商会和其他

56、经营性来转变军转民企业的管理思维方式、经营观念、用人机制军转民产业发展战略军用技术转为民用，关键是如何形成产业，具有社会和经济效益。在一项军用技术转为民用的实施过程中，必须把产业化作为目标，制定正确的产业发展战略军转民企业的发展障碍推进结构调整和企业重组，培育标志民品和民品骨干企业，加大资本经营力度，促进军转民企业实现规模经济和规模效益以及不断完善政策支持体系我国军转民发展战略和政策发展的战略是“军民结合，寓军于民”，从单个企业内部的“以民养军”模式转向全国范围内、全社会的“以民养军”。建立国防科技工业与国民经济相互促进、协调发展的机制。加快资产重组和企业组织结构优化调整，形成一批有竞争力的军

57、民结合型企业集团。军民两用高技术产业创新的现状问题建立寓军于民的新体制、官民合作创新体制、政府采购机制、军民之间的技术转移机制、扶持中小企业的军民两用技术创新计划等方面构建完善的政策体系。国防动员体制建设坚持党的领导，确保动员决策和平战转换的快速高效：突出政府的主体地位，科学规范动员供需对接机制；紧密结合国家体制改革，实现动员职责的普遍化；着眼于权威高效，构建实体性的国防动员组织领导体系；健全动员法规制度，构建“法制主导型”的运行体系；适应动员环境的发展变化。不断推进动员体制的改革创新。国防工业自主创新能力的理念、制度和人才理念、制度和人才是影响制约我国国防工业自主创新的主要因素，提高国防工业

58、自主创新能力须建立国防工业自主创新的理念、制度和人才保障机制国防科技产权制度的创新发挥国防科技产权制度的途径是积极创新国防科技产权保护制度，构建国防科技产权激励制度，完善国防科技产权补偿制度，创新国防科技产权法律制度2、国外国防科技创新能力的研究现状MichaelF.Winthrop认为，从传统意义上讲，美国并不像其他国家一样拥有一系列的国家技术政策，但是美国政府每年都在R&D上花费大量的金钱，并且相当一部分是用于国防建设和航空工业的建设，他们研究了国防、外太空探索的R&D支出与国家科技进步之间的关系，认为R&D支出与国家科技水平成同方向变化；同时RichardF.Deck通过进一步研究揭示出

59、国防（航天）R&D支出与国家科技进步有一定的时间滞后。RobertJ.W.Tijsse认为在R&D上的投资最直接的受益者是R&D人员、政策制定者或是科技分析师，以往的调查研究都显示了R&D的影响和作用，但是有必要进一步对此进行分析，通过对荷兰各地的研究机构、企业等进行问卷调查，发现科技创新的成败与投资的力度、先前的科技成果、外部信息、以及R&D的环境有直接关系，并揭示了20%的企业单位自主创新都建立在公共科技信息基础之上。LargeSteve通过对国防科技工业研究，用爆炸性的增长、剧烈的竞争、史无前例的技术创新和进步来形容国防科技工业，多年来多样化的技术不断产生和应用，使得国防科技工业不仅增强

60、了军事实力，还大大地增强了民用工业的科技实力，认为只有不断的技术创新才能不断地带动国防工业发展，带动国民经济增长。DanielVekstein从历史的角度，对以色列的国防工业进行了研究，发现历来关于以色列国防工业的一些文章都在关注周边环境对以色列多数国防工业公司组成的R&D网络体系的影响，认为技术政策、组织战略、国家安全部门的目标等都会对国防工业研发体系的结构和组成产生影响，同时影响国防工业企业的R&D投入；并通过对以色列最大的国防工业企业Magnet的描述，提出国防工业的发展需要更加明确的政策导向，吸引更多的投资主体进入该领域，同时强调了通过R&D体系可以优化人员的组成、政策的制定、增强国家