经济转轨十年：俄罗斯经济增长方式探析

1、经济转轨十年：俄罗斯经济增长方式探析一经济转轨以来俄罗斯经济粗放增长方式进一步加强经济转轨以来,俄罗斯得经济增长仍要紧是靠人力、资金、能源等资源得大量投入实现得.高投入、低产出仍是俄罗斯经济增长方式得最差不多特征：投资下落速度高于经济增长下落速度,物质消耗得增长超过经济增长,人力资源投入得增长快于产出率得增长.以工业企业为例，19941999年，在俄私营工业企业工作得工人数占工人总数得比例从1994年得226%增加到1999年得399,而同期私营企业工业产品得产量占全部工业产量得比重从1994年得150增加到1999年得296,工业得产出增长速度远小于人力资源投入得增长速度.其中要紧产业部门得

2、情况亦然.从工业生产单位产品用水量来看，19971998年增长14%,大大超过同期工业生产增长5得水平.此外,整个国民经济净水得消耗增长则更快,1994年国内生产总值得消耗净水量比1990年高近20.二经济转轨后俄罗斯连续粗放经济增长方式得消极后果大大落低了俄罗斯经济增长得效率经济转轨以来，俄罗斯经济增长得效率不断下落：19901995年材料生产领域得劳动生产率下落近40，工业下落近30.1998年俄罗斯得工业劳动生产率仅相当于美国得120，德国得180，法国得160，英国得230.20世纪90年代工业劳动生产率下落幅度达20，其中各个具体工业部门下落幅度从机器制造和金属加工业得13%15%到

3、石油加工工业得60%.而同期要紧西方国家得劳动生产率则上升18%36%.wM加工工业得劳动生产率比发达国家平均低80%83%,比新兴工业化国家低33%（注：俄世界经济与国际关系2001年第5期.）；从私营工业企业情况看，情况亦然：在19981999年私营工业就业人员占全部工业得48%,却仅生产了27%30%得工业产品，即仅相当于工业人均相对劳动生产率得07%075%.进入新世纪初，俄劳动生产率仍仅相当于美国得15%和西欧国家得25%.农业部门得劳动生产率则更低,按照农业部门一个从业人员制造得增加值计算,俄罗斯比西欧要紧国家低93%95%.世界要紧工业强国在1973年世界能源危机之后，单位国内生

4、产总值得能耗呈稳定下落趋势.通过采取节约和合理利用能源措施,其单位国内总产值能耗下落22,石油消耗下落近38.而俄罗斯经济转轨以来单位国内总产值得能耗上涨了31,工业生产上涨了39,其中生产合成橡胶得能耗上涨了120,黑色金属轧材上涨了110.工业得原材料消耗量1997年上升了15%.整个国内生产得原材料消耗量比发达国家高2%25%（注：俄世界经济与国际关系2000年第5期.）.进一步落低了经济增长得效益水平经济转轨以来俄罗斯国民经济各部门得赢利率水平不断下落：整个经济得赢利率从1993年得363下落到1997年得54,工业从1993年得320下落到1997年得100,电力工业从1993年得2

5、55下落到1997年得173,燃料工业从1993年得190下落到1997年得145,其中石油加工工业从1993年得286下落到1997年得100；黑色冶金工业从1993年得485下落到1997年得30,有色冶金业从1993年得436下落到1997年得133,化学与石油化工业从1993年得386下落到1997年得40,机器制造与金属加工业从1993年得435下落到1997年得97.其他非主导产业情况亦然：农业从1991年得7489下落到1996年得6095,林业从1992年得281下落到1996年得2222,轻工业从1993年得362下落到1997年得29,食品工业从1993年得235下落到19

6、97年得74,商业从1991年得25517下落到1996年得8506,计算机信息服务业从1992年得5455下落到1996年得3266,金融业从1991年得20991下落到1996年得1682,饮食业从1991年得16427下落到1996年得11524（注：俄统计咨询题2000年第5期.）.加剧了以后俄罗斯经济结构调整得难度经济转轨以来俄罗斯处于衰退性经济危机中,由于各工业部门得生产滑坡程度不同,加之 TOC o 1-5 h z 受价格因素得妨碍,结果导致燃料动力和冶金等重工业部门在工业总产值得比重不断提高,如电力工业得比重从1991年得86提高到1996年得135,燃料工业从126提高到19

7、96年得469.与此同时,轻工业在工业中得比重由1991年得68落到1996年得20,下落了48个百分点.而食品工业得比重差不多没有变化；轻工业和食品工业合计比重从185下落到141（注：俄经济学家1997年第7期.）.采掘工业与加工工业得对比关系进一步恶化：1991年采掘工业在工业中得比重为155,1996年上升为177,而加工工业则相应从845下落到823.从总增加值得部门结构看,农业从1991年得138下落到1997年得715,建筑业从1991年得845下落到1997年得86,工业从1991年得3816下落到1997年得2807,其他生产活动从118下落到084.全部物质生产部门占总增加

8、值得比重仅为362.大大削弱了俄罗斯经济增长得国际竞争力经济转轨以来,不管俄罗斯得综合竞争力依然产业竞争力均呈不断下落趋势.从综合竞争力看,1999年俄罗斯居于世界59个要紧国家最末位,次于波兰（43位）、中国（32位）、德国（25位）、日本（14位）、美国（2位）和新加坡（1位）；其中要紧妨碍因子也位居落后地位；开放度（56位）、政府能力（59位）、财政能力（58位）、基础设施（58位）、工艺水平（55位）、治理能力（58位）、劳动力（25位）和组织能力（59位）（注：统计通报2001年第3期.）.从产业竞争力来看,俄罗斯要紧产业得竞争力均低于美国：（以工业生产增加值比较）化学工业（38）、

9、石油加工业（96）、冶金工业（164）、工业和交通机器制造业（199）、加工工业（130）、采掘工业（875）、建材工业（478）,整个工业178.此外，从标志制造业竞争力得机床制造业情况看，19911999年俄罗斯自动金属加工生产线生产得高性能产品骤落.从横向比较看,十个最大机械制造产品出口国（地区）在世界出口额中得比重：美国181,德国159,日本143,英国78,意大利76,法国59,荷兰49,台湾48,新加坡43,瑞士26,1999年俄罗斯出口数控机床仅93台,仅相当于同期世界出口总额得00000019.大大减少了俄罗斯实质性财宝得增长按世界银行得测算方法,以货币购买力平价测算得各国人

10、均gdp美元增长速度得比较差不多上消除了各国间价格和汇率变动差异得妨碍,因而是一种较为合理和可行得增长速度比较.从纵向比较来看,经济转轨以来,若按本国货币计算,俄罗斯gdp总量是不断增长得，从1992年得192万亿卢布增长到1998年得4333万亿卢布，人均gdp则从1992年得577美元增加到1998年得3127美元.但若按美元购买力平均计算人均gdp,则从1992年得6131美元下落到1998年得4513美元.从横向比较来看,在所有转轨国家中,按货币购买力平价计算得各国人均gdp,俄罗斯也处于较低水平.以1998年为例，俄罗斯为4513美元低于白俄罗斯5007美元、克罗地亚7349美元、捷

11、克10056美元、匈牙利7695美元、波兰7095美元、斯洛伐克8259美元、斯洛文尼亚13497美元得水平.此外,从转轨国家按购买力平价计算得国内生产总值得相对权数来看,假如1997年购买力平价计算得俄罗斯国内生产总值和波兰国内生产总值相比接近7：1,那么到1998年它至多为3：1（注：波格泽戈尔兹w科勒德克：从休克到治疗后社会主义转轨得政治经济,上海远东出版社2000年版,第412页.）.大大削弱了俄罗斯经济持续稳定增长得能力在经历了近7年衰退性转轨危机之后,1999年以来,俄罗斯经济得要紧指标均呈现了较快增长淇中gdp1999年增长32%,2000年增长76%,2001年估计增长5%.然

12、而俄罗斯经济持续稳定增长得能力脆弱,要紧表现在缺少作为经济持续稳定增长原动力得技术创新支持.经济转轨以来,俄罗斯技术创新虽有进展,但成效不够显著：开展技术创新活动积极得企业总量和比重均非常小,1998年积极创新企业仅为1218个,仅占企业总数56（注：俄罗斯国家统计委员会：1999年俄罗斯统计年鉴,第481页.）.企业技术创新力度部门间不平衡显著,燃料、冶金和化工部门积极性最高,而建材、轻工和食品部门积极性偏低；企业技术创新中采纳新工艺得比重较小,多数企业从事完善工艺得创新活动；企业技术创新过程中对知识产权拥有量少,至2000年下半年,获得“技术决窍”得企业仅占积极创新企业得33；企业技术创新

13、得经济效益提高不显著,2000年下半年,利润增加得企业仅占积极创新企业得39；技术创新企业得外向化程度不高,至2000年下半年,积极创新企业中仅17在国外实现了产品销售额增 TOC o 1-5 h z 长；企业技术创新得研发能力不强,实质性创新产品在积极创新企业总产量中不超过12；主导产业技术创新成效非常差,创新产品在其售出产品中得比重从1998年得13落为1999年得10（注：俄经济学家2001年第7期.）.三经济转轨时期俄罗斯粗放经济增长方式难以转变得缘故透视（一）历史因素得制约：苏联时期长期粗放经济增长方式得消极后果经济增长方式得转变是一个渐进得长期过程.苏联时期经济得高速增长曾令世人瞩

14、目,但这种高速增长是以粗放得方式实现得.20世纪70年代初推行得集约化方针未取得实效：反映经济效益重要指标得劳动生产率不断下落，从19961970年得平均增长68%下落到19761980年得32；单位产品得物资耗用量从1970年得占549提高到1980年得572.这种粗放经济增长方式造成巨大得消极后果,即经济增长中存在巨大得“增长缺口”.经济增长方式得转变有其自身得内在规律性：实践表明,一个国家（地区）得经济增长方式得转变,通常要经历从单项到综合,从局部到全面,从完全粗放到粗放为主型,再过渡到集约为主型乃至完全集约型得进展过程.上述经济学家得计算结果表明,巨大得“增长缺口”使苏联时期粗放经济增

15、长方式长期化,从而大大延长了经济增长方式自然演进得过程,也大大增加了经济转轨后俄罗斯转变经济增长方式得难度.（二）社会条件得制约：转轨时期科教水平得下落科技进步滞后得制约科技是第一生产力,经济增长方式得转变归根到底取决于科技进步：一方面经济集约经营增长得实质是低投入、低消耗、高产出、高效益,而其基础在于科技进步；另一方面科技进步使实现经济得集约增长成为可能.在技术水平一定得条件下,存在投资收益递减规律.只有科技达到一定新水平,并能不断提高得情况下,在同一时刻、同一空间增加投资才可不能造成收益递减,经济得集约增长才会成为可能.科技投入强度大小是技术进步得直截了当决定因素.经济转轨以来，俄罗斯得科

16、技投入不断减弱，用于科研领域得资金从1990年占gdp得203%减少到1999年占097.其利用于研究和开发得资金下落了83多.从人均研究开发费用看,1998年俄罗斯为61美元,也大大低于发达国家水平：美国（794美元）、日本（715美元）、德国（511美元）（注：俄财政2001年第7期.）.到1999年俄罗斯得科技投入仅相当于越南、智利、葡萄牙和波兰得水平,明显低于发达国家同期得投入强度：美国（09）、日本（061）、法国（105）、德国（086）和英国（074）.教育水平下落得制约科技进步是实现经济增长方式转变得核心力量,而科技进步得主体是人,科研成果得研制、开发、推广、使用最终都要靠人来

17、实现,因此加快科技进步,实现经济增长方式转变得先导必须以劳动力素养得提高为保证.“进展和发挥人得潜力,归根到底是决定经济、社会和任何一种进展成败得关键.”（注：俄/必可巴尔金主编：俄罗斯进展前景预测2015年最佳方案，社会科学文献出版社2001年版,第153页.）这不仅因为人得潜力是国家财宝得要紧组成部分,而且因为“人得素养决定科技进步得速度,决定劳动得组织和文化,决定劳动生产率”.教育水平指数概括地表明了构成每个国家技术和科学潜力基础得知识多寡和能力大小,它们是增加社会财宝和提高活劳动效率和收益得差不多要素.经济转轨以来,俄罗斯衡量人得素养得要紧教育和科学指数均呈下落趋势.据俄国家统计委员会

18、得专家评估,人得进展潜力指数从1992年得0849减少到1998年得0760;19931996年，某些行业工人得培训活动急剧减少：工业领域减少近半,其中机器制造工业和金属加工业减少了848强,纺织工业减少了73弱,化学工业减少了444强（注：俄统计通报1999年第2期；经济咨询题1999年第2期.）.从经济领域中科研人员就业情况看,科研人员从1990年得2804万减少到1996年得160万,其中从事研究及研发人员从2216万减少到1997年得935万,经济领域每万人中研究及研发人员从1990年得294人减少到1997年得143人.从全俄科研人员得结构来看,研究人员从1991年占524减少到19

19、97年占487,技术人员从1991年得120减少到1997年得86,辅助人员则从1991年得248增加到1997年得262,其他人员从1991年得108增加到1997年得165%（注：俄几近可巴尔金主编：俄罗斯进展前景预测2015年最佳方案,社会科学文献出版社2001年版,第58页.）.教育和科研得萎缩是制约转轨中俄罗斯经济增长方式转变得最全然缘故.（三）经济体制得制约：转轨时期特有得二元体制是制约经济增长方式转变得全然缘故1微观经济主体得“体制惰性”在转轨中尚未克服1）企业得技术创新普遍活力不强积极性不高能力不强俄罗斯由打算经济向市场经济转轨后,许多国有企业和非国有企业尚不习惯市场竞争得环境

20、,普遍缺乏在经济转轨中进行创新决策得能力,俄罗斯企业领导人中情愿从事技术创新活动得仅占195（注：俄经济咨询题2001年第7期.）；企业领导人受打算经济体制得妨碍根深蒂固,其创新治理能力非常差,适应于一成不变得治理模式,不同意经常变化得达454；由于多方面得缘故,多数国有企业和非国有企业效益差,缺少资金积存,资本市场又未完全进展起来,企业缺乏创新所需要得投资活力,尚难以成为技术创新得主体；企业得研发能力营销能力不强,只有120得企业能制造符合现代市场要求得产品.2）工业企业尚未真正成为技术创新得主体在经济转轨过程中,只有企业成为技术创新得主体,才能使技术创新取得良好绩效,从而为粗放经济增长方式

21、得转变提供不竭得动力源泉.至2000年下半年,被调查企业中有创新积极性得：化学和石化工业有63、机器制造和金属加工业有54,其中食品工业和轻工业分 TOC o 1-5 h z 不仅为29和14,小企业仅为3（注：俄经济学家2001年第5期.）.就整体而言,企业还不是真正意义上得创新主体,即还不是创新得决策主体、投资主体、研究开发主体,缺乏创新动力.政府得过度爱护使一些创新得企业也能够生存下来,使得来自企业内外得创新激励不足.在被调查得143家企业中有147得企业创新目得是为生存,273是为扩大生产规模.可见,企业普遍缺乏依靠技术创新谋求生存和进展得动力.在一些行业中,由于竞争不足,企业只要进行

22、有限得创新,就能够较长时期地维持超额利润,存在“创新惰性”,因而企业缺乏尽快推动新一轮创新得市场压力.其结果是创新经济和替代得速度非常慢,新一轮创新往往要等待较长时刻.3）企业普遍缺乏采纳新技术得内在动力一种有效得有利于创新和提高经济效益得创新制度,在于既能发挥产权关系所产生得巨大得激励力量,又能使企业具有强大得创新能力.西方发达国家所普遍采纳得股份有限公司形式,虽在产权激励上有弱化现象,但其创新能力大大提高：有限责任幸免了因创新风险而出现得创新投资不足；股份制能大规模地聚拢创新所需得资本；股份制企业规模提高了企业得创新风险承担能力.（注：柳卸林：技术创新经济学,中国经济出版社1993年版,第

23、169页.）而在俄罗斯私有化过程中,专门是在证券私有化时期,大中型企业实行股份制时,75%80%得企业选择了第二种方案，即按照规定，企业职工能够购买本企业决定资本51%得普遍股票.实际上,很多企业职工购买本企业得股票竟达70,使3万家中80得企业成了封闭型股份公司.这类股份企业对外部投资者得吸引力不大,游离于依市场评价而形成得资本流淌之外,不能使企业所有权领导权掌握在能有权治理它得人手里.这使得公司职工只重视眼前利益,原来得厂长则变为大量股份资本得持有者,从而形成新得“内部得操纵集团”（注：王潼：前苏联东欧国家经济转轨五年概观,载世界经济1996年第3期.）,这种封闭式股份公司对技术创新内外激

24、励不足.4）多数企业得现代组织治理水平不高在经济转轨中,企业治理方式得转变是粗放式经济增长方式转向集约式经济增长方式得微观基础.对俄罗斯企业现代治理方式普及率调查显示,企业得现代治理方式普及率特别低；完全未采纳iso900014000质量标准体系得占548,未制定商业打算计算机程序得占475,未采纳评价资金形势计算机程序得占433,未使用自动规划系统得占497,未采纳西方资金核算标准得占806,未采纳治理核算计算机系统得占365,未用计算机进行市场营销分析得占520,未使用职员计算机测试系统得占792,未在因特网上查寻信息得占328（注：俄经济咨询题2001年第7期.）.此外,在开拓新投资方式

25、、建立国内外新伙伴、建立新销售渠道、使用新工资核算表方面,多数企业也未做到.企业得现代治理方式普及率得特别低下是制约粗放式经济增长方式转向集约式经济增长方式得重要微观因素.宏观经济中接着数量扩张得深刻体制根源1）经济结构调整中得消极习惯政策经济转轨以后,俄罗斯得产业结构调整不仅要考虑经济进展得长远利益,而且应服从于经济转轨中得反危机任务.因此,在俄国内需求不足、必须靠出口带动经济走向稳定以摆脱危机得情况下,俄政府对重轻产业结构得调整,转而实行“消极习惯”政策.作为权宜之计,着重进展石油天然气等能源工业,以此带动整个经济走向稳定,待摆脱危机之后,再着手重轻结构得调整.在“消极习惯”政策下,出口得

26、扩大和投资得倾歪（1992年对燃料动力综合体得投资占工业投资总额得50,1995年上升为64.对其他部门得投资则相应减少；对农业投资得比重则从1991年得59落至1995年得49,轻工业得投资比重从1991年得33落至1994年得23,食品工业得投资比重则从1991年得81落至1995年得65,机器制造业得投资比重则从1990年得93落至1994年得46）（注：俄经济学家1997年第17期.）,使石油天然气等能源工业部门得生产条件明显优于其他工业部门,从而在国民经济各部门中石油天然气部门得到优先进展,其在工业总产值中所占得比重逐步增大,并居各工业部门之首.2）转轨初期外贸体制改革中自由化得消极

27、后果经济转轨之初,俄在外贸领域实行自由化方针,全面取消出口关税.这就加快了原料、燃料等低附加值商品得出口.1994年工业制成品出口比重仅为542,不仅落后于发达国家（766）,而且低于进展中国家（675）,与拉美国家相近（533）；与此相反,矿物原料出口比重高达424,比发达国家（99）及进展中国家（181）高几倍,与非洲449得平均指标接近；原油出口从1992年占产量得35上升到1999年得46,成品油出口从1992年占产量得14上升到1997年得42,天然气出口从1992年占产量得14上升到1999年得37,原煤出口从1992年占产量得35上升到1999年得11,原木出口从1992年占产量

28、得7上升到1999年得32,纸浆出口从1992年占产量得23上升到1999年得80（注：俄经济学家2000年第7期.）.对俄罗斯来讲,这些不可再生得燃料和原材料得出口能力已到极限.俄罗斯得畸形出口结构进一步带动了国内原料、燃料部门得生产.与此同时,1991年后,俄罗斯制造业出口得高科技产品比重下落88,在世界高科技产品贸易额中俄罗斯仅占03（注：俄世界经济与国际关系2001年第5期.）制造业得高科技产品出口比重从1992年得88减少为1996年得47,而欧盟得同类产品比重为45,美国为48,日本为70；从出口额看,1998年俄技术出口额为0418亿美元,明显低于要紧工业国家得水平（法国18亿美元、美国328亿美元）.这种不合理得出口结构,进一步加强了俄罗斯经济增长方式得粗放性.3）要素市场发育不健全所形成得制约完善得市场经济体系是实现经济集约增长得必要条件.经济转轨10年以来,俄罗斯差不多初步建立了市场经济得框架,包括商品市场、资金市场等,然而技术市场、信息