XX集团公司变化管理办法

1、2020年XX集团公司变化管理考核办法为强化集团公司变化管理，不断提高变化管理水平，有 效提升变化管理工作的执行力，促进变化管理工作的持续推 进、纵深发展，积极构建规范运行、科学高效的变化管理运 行机制，确保企业动态安全，特制定本考核办法。一、变化管理的实施范围集团公司所属各矿、化工公司、XX公司、焦化产业、电厂、各业务处室、各相关单位和部门（以下简称各单位）二、变化的分级、分类（一）变化的分级： 按照变化信息的可控性、严重程度 和影响范围，将变化信息分为三级：一级变化为特别关注变化，属集团公司重点关注内容， 为影响煤矿安全生产超过 6小时以上、影响矿井单水平一翼 以上及非煤企业整个生产系统正

2、常运行的，且存在重大安全 隐患的变化；二级变化为重点关注变化，属基层各单位重点关注内容， 为影响煤矿安全生产超过 2小时以上、影响矿井一个采区及 非煤企业部分生产系统正常运行，且存在较大安全隐患，可 能对安全生产造成较大影响的变化；三级变化为一般关注变化，属基层各单位相关业务部门 和队组（车间）重点关注内容。（二）变化分类：根据变化性质及所属专业不同，将变 化进行分类，分为：生产、地质、机电、通风、供电（热）、监测监控、通讯、运输、工艺、环境和其他共十一类。（详见附表1）三、可预测性变化可预测性变化包括预测、汇报、控制和处置四个方面。（一）变化预测：就是对变化信息进行超前预测、现场 预测、专项

3、预测。1、超前预测：就是对可能发生的变化要超前预测变化 时间、地点、影响范围及程度，超前进行变化的分析、防治 和预控。2、现场预测：就是要深入现场，切实掌握现场情况， 及时发现问题，预测现场可能发生的变化， 提高变化预测的 可靠度、准确度。3、专项预测：就是要通过专题会议由专门人员对专业 事项可能发生的变化进行研究、预测与分析，以确保变化预 测的准确性和采取措施的合理性。通过实施超前预测、现场预测和专项预测，实现变化管 理的超前化、精细化、准确化、规范化和程序化，有效减少 各种无控变化的发生。（二）变化汇报：就是对可能发生或已经发生的变化要 及时、准确、如实、全面的进行汇报。具体要求如下：1、

4、一级变化，要提前三天进入集团变化汇报程序，工 作开展前必须第一时间电话上报集团公司总调度室，同时进 入本单位应急通知程序， 逐级进行汇报，并随时跟踪落实变 化进展情况，及时向集团公司总调度室汇报。2、二级变化，要提前一天进入集团变化汇报程序，工 作开展前逐级进行汇报，并责成相关业务科室进行详细地跟 踪落实，每班向集团公司总调度室汇报进展情况。3、三级变化，要当日进入变化汇报程序，由本单位相 关业务科室和队组负责跟踪落实，向本单位调度室进行汇报,调度室每天向集团公司总调度室进行汇报。4、对于各种周期性、阶段性和临时性的重大变化，各 单位必须提前向集团分管领导、业务处室和总调度室汇报， 工作开展的

5、前三天进入变化汇报程序。同时必须进行科学组织、缜密安排，并做到措施落实到位，责任落实到位。5、需要集团公司领导或业务处室协调解决的变化，应 提前三天以上汇报；需要协调地企关系的变化应提前一周以 上进行汇报。6、各单位要建立本单位的变化管理专项台账，责成专 人对本单位每日发生和预测发生的各类变化信息进行收集、 整理和分级、分类汇总，经单位负责人签字审核后，每日 18: 00前向集团公司总调度室汇报。（三）变化控制：就是对可能发生或已经发生的变化做 到超前预控、动态掌控、程序调控，真正把变化掌控在可控 范围。1、超前预控：就是对可能发生的变化进行超前预测、 超前防治、超前控制。2、动态掌控：就是对

6、已发生的变化，要随时把握变化 的过程、细节、瞬间和动态，把握关键、把握重点、严细动 态控制。3、程序调控：就是有序有力地协调组织各方面的力量， 对发生的变化采取得力措施， 有步骤有计划的实施齐抓共管， 进行多方严密控制，把变化造成的危害和损失降到最小。变化的安全才是真正的安全， 变化的控制才是真正的控 制；实行变化管理的有效控制就是要从变化的由现到变化的 完成实现全方位的闭合管理， 使整个变化过程都在掌控之中。 有变化必须有安排、有方案、有措施、有通报、有领导和安 监人员现场监督，同时实现“三锁定”管理。（四）变化处置：1、一级变化预测变化-审批专项措施 -审批开工单 -提前三天进 入集团公司

7、变化汇报程序-安排副矿级或副总经理及以上 领导现场跟班 -队组施工-安全员现场监管 -汇报完成情 况-完成后由专业科室牵头验收。2、二级变化预测变化-审批专项措施 -审批开工单 -提前一天进 入集团公司变化汇报程序-安排副总工程师及以上领导现 场跟班-队组施工-安全员现场监管 -汇报完成情况 -完 成后由专业科室牵头验收。3、三级变化预测变化-审批专项措施 -审批开工单 -当日进入集团公司变化汇报程序-安排科队长及以上领导现场跟班-队组施工-安全员现场监管 -汇报完成情况 -完成后由专 业科室牵头验收。四、不可预测（突发性）变化不可预测变化包括汇报、控制和处置三个方面（一）变化汇报：1、发生一

8、级变化：必须第一时间向集团总调度室汇报， 并按要求立即启动应急预案。集团总调按应急汇报程序逐级 通知相关领导及业务处室，同时要求变化发生单位调度室必 须每小时汇报一次进展情况，以便集团领导科学决策与指挥。2、发生二级变化：要及时向集团总调度室汇报，并按 应急汇报程序逐级通知本单位相关领导，同时每班向总调汇报一次进展情况。3、发生三级变化：当天进入集团公司变化管理汇报程序。（二）变化控制：发生突发性变化后，首先要疏散人员，设置警戒线，全力控制变化态势， 对突发性变化采取得 力措施，进行多方严密控制，防治突发变化引起的次生灾害， 把变化造成的危害和损失降到最小。（三）变化处置：1、发生一级变化：下

9、令撤人-启动应急预案-应急机 构人员到位-集团相关领导、安监局及相关处室领导到现场 -制定方案-管控和处置变化 -汇报进展情况 -按相关预 案流程执行。2、发生二级变化：启动本单位应急响应程序，由本单 位领导和业务科室负责人现场落实，并向集团公司总调度室汇报。3、发生三级变化：由本单位业务科室和相关队组负责 人跟踪落实，并向本单位调度室和集团公司总调度室汇报。五、变化实施要求1、各单位要建立变化管理制度（包含预测预报和逐级 汇报制度）。2、结合本办法制定本单位的变化管理考核办法和实施细则，把变化管理落实到科室、 队组和个人；同时要求 各单位调度室、业务科室、安全部门、队组、车间要建立变 化管理

10、台账、变化管理跟踪落实台账， 安排专人负责，认真 把关，并根据变化级别分级、分层次关注、处理、监督、落实。3、要高度关注变化管理，各单位主要领导要把变化管 理作为每天第一过问的事、 高度关注的事、必须落实的事来 抓，同时要指定具体领导、具体部门和专职人员负责变化管理。4、地质、通风、抽采和生产等部门必须建立过地质条 件变化区域的管理台账，并安排专人负责跟踪落实。5、各单位安全部门要对发生的变化实行全过程的实时管控，加大加强变化环节过程管理的力度，确保每项变化的顺利进行。6、各单位调度室要将每日变化项目列入变化管理程序 每班对变化情况逐项进行跟踪落实，并详细记录，随时掌握变 化动态信息，实现变化

11、管理的有效控制和闭合管理。7、各单位只要发生变化，相关专业和安监部门必须向集团公司专业处室、安监局汇报，并及时反馈变化发展情况。8、要对变化管理实行“六个必须”：每天调度必须有变 化调度管理表，矿长（经理）、分管领导、安全负责人要在 表上签字；领导干部必须分级跟班 （一级变化由各单位副矿 长或副总经理以上跟班；二级变化由副总工程师以上跟班； 三级变化由科队长跟班）；必须对变化环节、非正规作业环 节进行超前安排；必须进行变化管理调度通报； 必须对变化 环节、非正规作业环节实行“三锁定”管理（锁定人员、锁 定时间、锁定措施）；组织非正规作业，必须派安监人员现 场跟踪监督。9、变化管理实行零报告制度

12、， 不管有无变化每天必须 汇报。10、各业务处室要建立本专业自上而下的变化管理体系， 建立变化管理台账和变化管理落实台账，并安排专人负责， 每天要关注本专业变化情况， 及时跟踪落实，做到变化必报、 变化必问、变化必查、变化必管，并向集团公司总调度室反 馈信息；每周安排专人将本专业的变化信息、变化落实和检查情况进行总结并报送集团公司总调度室。11、要强化变化管理过程的责任落实， 采取针对性措施， 进一步加大对变化条件、 生产异常、重点领域、特殊时段的 变化环节的监督管理力度，确保安全生产。六、检查落实1、各单位调度室牵头每周对本单位各业务科室和队组 变化管理工作进行抽查， 把每日队组班前会议记录

13、、 队组原始变化汇报记录、变化管理跟踪落实台账、 措施作为检查重 点。每月月底要进行一次全面检查； 每季度要进行考核、 排 名和通报。2、集团公司每天由值班领导和相关业务处室落实当天 变化情况、采取的措施及处理结果，并及时将信息反馈到集 团公司总调度室并在调度会通报。3、每月由集团公司总调度室、安监局牵头对本月汇报 最少的单位进行检查；各专业处室每月对本专业汇报变化最 少的单位进行检查。4、每季度由集团公司总调度室、安监局牵头对各单位 变化管理情况进行全面检查， 对月度汇报变化少的单位要进 行重点督查。5、对每月连续5天或累计超过10天无变化的单位，要 进行全面检查，存在问题的将进行严厉处罚，

14、 同时，将一级 变化纳入集团公司红线管理。6、各单位和集团公司各处室要对汇报的变化逐级汇总、 分析、把关，要保证变化汇报质量，坚决杜绝凑条数、假汇报，一经发现，将按虚报条数进行严厉处罚。7、每半年和年度对各单位变化管理工作进行专项检查， 根据汇报质量（充数、假汇报条数）、变化管控、变化处置、 日常管理等情况综合考核、排名，并进行奖励处罚。8、集团公司总调度室对各业务处室每季度进行一次检 查，落实是否建立本专业变化管理制度和台账，变化信息处理和反馈是否及时、到位，对本专业的变化情况是否监督落实到位。七、考核考核工作由集团公司变化管理监督考核领导组统一监 督执行，实行日常通报、月度考核、半年和年度

15、排名；每半 年对变化管理工作执行差的单位进行通报、电视曝光，并对党政一把手进行约谈。集团公司对变化管理执行单位分三个类别进行考核，一类是主体矿井和整合矿井； 二类是煤化工和非煤企业； 三类 是XX公司。其中，XX公司参照集团公司考核办法自行制 定本单位变化管理办法和实施细则，由本单位进行自行奖罚，集团公司对其只进行考核和通报。（一）半年和年度综合考评半年和年度综合考评由集团公司总调度室每半年组织 一次变化管理工作专项检查，对各单位变化管理工作进行全 面落实与考核，并结合日常与月度考核工作进行综合评比排 名，对排名靠前的单位进行奖励，对排名靠后的单位进行处罚。（二）月度奖罚依据日常变化管理情况和

16、月度抽检情况，对变化管理工作执行差的单位进行处罚，对变化管理执行好的单位进行奖励。（三）考核细则1、对未制定本单位变化管理专项制度、考核办法及具 体实施细则的单位，每项处罚月度工资总额的1%,并在全集团公司通报；未把变化管理落实到科室和队组的，处罚月度工资总额的0.8%。2、变化管理未指定具体领导、具体部门和专职人员负责的单位，每项处罚月度工资总额的 0.5%;未建立变化管 理表和变化管理落实台账的单位， 每项处罚月度工资总额的 0.5% o3、变化未按照要求安排跟班领导和安全员，每项处罚 月度工资总额的0.8% ;变化管理跟踪落实台账未落实跟班 领导和安全员，每项处罚月度工资总额的0.2%

17、o4、各专业部门未建立本业务变化管理跟踪落实台账的， 每项处罚月度工资总额的0.5% ;未安排专人负责跟踪落实的，处罚月度工资总额的 0.5%;未对发生的变化超前管控， 在变化开始前未超前跟踪落实作业规程审批等手续，每项处罚月度工资总额的 0.2% ;变化作业开始后未对发生的变化 详细跟踪落实，变化跟踪落实时间不连续，跟踪落实记录未能反映由本业务变化现场情况，每项处罚2000元。5、安全部门未建立变化管控台账每项处罚月度工资总 额的0.5%;未对发生的变化进行风险辨识并实时管控，对 变化安全技术措施执行情况不到位的，每项处罚月度工资总额的0.3%。6、各单位作业队组和车间未建立变化管理跟踪落实

18、台 账的，每项处罚月度工资总额的0.5%;未安排专人负责跟踪落实的，处罚月度工资总额的0.5%;未对发生的变化超前管控每项处罚月度工资总额的0.2%;未对发生的变化详细跟踪落实，变化跟踪落实时间不连续，跟踪落实记录未能反映由变化现场情况，每项处罚2000元。7、业务科室、安全部门和队组（车间）变化跟踪落实台账跟班领导和安全员不一致，每项处罚月度工资总额的0.5% o8、对变化管理未实行“六个必须”的单位，每项次处 罚月度工资总额的 0.5% ;拒不执行的按集团公司红线管理 处罚。9、对不执行变化管理零报告汇报制度的单位，每次处 罚2000元。10、对有变化未汇报的， 一经查实，一级变化每次处罚 月度工资总额的1%;二级变化每次处罚月度工资总额的0.8%;三级变化每次处罚月度工资总额的0.5%;并在全公司进行通报。11、对每天18:00前不能及时将变化上报集团公司总调 度的单位，一级变化每项次处罚5000元；二级变化每项次处罚2000元；三级变化每项次处罚 1000元。12、对变化汇报不准确、不全面的单位，每项次处罚2000 元。13、对不求汇报变化质量， 假报、一条变化拆分多条变 化充数的单位，按假汇报条数每条处罚2000元。14、对变化信息汇报分级、 分类不清的单位，每项次处 罚1000元。15、各单位调度室每月未对各业务科室和队组（车