民事诉讼法基本原则

1、第4章 民事诉讼法基本原则 第一节 民事诉讼法基本原则概述第二节 各诉讼法共通原则第三节 民事诉讼法特有原则 第一节 民事诉讼法基本原则概述一、民事诉讼法基本原则的概念 民事诉讼法基本原则，是指在民事诉讼的全过程或者在民事诉讼的重要阶段，起指导作用的行为准则。 二、民事诉讼法基本原则的特征 1.基础性。从内容上看，民事诉讼法基本原则具有基础性。 2.概括性。与具体制度相比，在语言表述上，民事诉讼法基本原则具有概括性和抽象性。 3.至上性。从法律效力角度看，民事诉讼法基本原则的效力具有至上性。 4.法域性。 三、民事诉讼法基本原则的框架 1.各诉讼法共通原则，包括审判独立原则；以事实为根据，以法

2、律为准绳原则；检察监督原则；民族语言文字原则。2.民事诉讼法特有原则，包括同等原则和对等原则；当事人诉讼权利平等原则；法院调解原则；辩论原则；处分原则；人民法院指导、监督人民调解原则。 返回第二节 各诉讼法共通原则一、审判独立原则 审判权独立原则包含两个要素：排他性和自主性。排他性即民事审判权由人民法院行使，任何其他国家机关、社会组织、个人都不能行使审判权；自主性即人民法院行使审判权不受任何国家机关、社会团体、个人以及舆论的不当干预。 （一）审判独立原则的内涵 1.审判权在权力形态上的独立。2.审判组织独立。3.法官独立。（二）我国审判独立原则的特征 1.我国的审判独立原则不包含违宪审查权。

3、审判独立具有两个层面的标准：第一个层面是共同标准，指普通案件的审理中审判主体能够不受法外干涉进行自主审判；第二个层面是个别标准，指人民法院的权力制约功能的强弱，这也是衡量人民法院的违宪审查的能动性的尺度。 2.我国的审判独立是人民代表大会制度下的审判独立。 在我国，人民代表大会对人民法院进行三个方面的监督：会议监督、常设机构监督、人大代表监督。 3.我国的审判独立是中国共产党领导下的审判独立。（三）审判独立原则贯彻中的问题 1.行政干预仍然存在。人民法院在人事、财务、物质保障方面需要行政机关的配合。 2.独立审判与媒体监督存在紧张关系。 3.独立审判与科层制法院权力结构存在一定冲突。 4.法官

4、的人格独立尚待时日。二、以事实为根据，以法律为准绳的原则1.“以事实为根据”的内涵。指在民事诉讼中，审判主体要在查明事实真相的基础上作出判决或裁定。 在民事诉讼中，事实分为两个层次，一是客观事实，一是法律事实。从应然层面出发，法官在作出民事裁判时，应该以客观事实为依据，破解事实真相，作出事实判断。但是，如果将案件事实的查明置于特定的时间、空间和技术条件与认识能力下，我们不得不承认可知论是存在局限性的。 2.“以法律为准绳”的内涵。指在民事诉讼中，审判主体要严格依据民事诉讼法的程序性规定受理、审理和裁判，同时严格依据民事实体法来确定当事人的实体权利、义务与责任。 事实判断是合法性判断的基础，法律

5、是合法性判断的依据。法律与事实不存在简单的对应关系，法律只有经过选择和解释才能适用，法律解释是法律选择的前提。 三、检察监督原则（一）检察监督原则的内涵检察监督原则是指检察院有权对民事诉讼实行法律监督的原则。将第十四条修改为：“人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。” 检察机关的监督对象只限于民事审判活动，具体而言就是审理和裁判活动。当事人与诉讼协助人的诉讼活动不在检察监督的范围之内。如果坚持对民事审判活动的狭义理解，人民法院的执行工作也不属于检察监督对象。检察监督所针对的主体也就只限于审判人员，即审判员与人民陪审员。检察监督的内容包括事实认定、法律适用、法律程序和审判人员行为操守四个方面。（

6、二）检察监督的方式根据我国民事诉讼法，在民事诉讼中检察院进行检察监督的方式是提起民事抗诉。最高人民检察院对各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现有法定事由之一的，应当提出抗诉。人民检察院提出抗诉的案件，接受抗诉的人民法院应当自收到抗诉书之日起30日内作出再审的裁定。（三）检察监督原则的局限1.检察监督原则与“两审终审制”存在冲突。2.检察监督原则与诉讼经济性的价值取向有冲突。检察监督的存在，使部分“缠诉”的当事人“借道”检察院实现其缠诉目的，降低其个人诉讼成本，增加国家法律运行成本。在一定程度上，有悖诉讼经济性的价值取向。3.检

7、察监督原则与审判独立原则有冲突。4.检察监督原则与当事人意思自治原则有冲突。检察监督的启动并不以当事人的申诉为前提，在有些情形下，人民检察院的检察监督活动可能会与当事人的意思自治原则形成冲突。作业：试述检察监督原则的存废？四、民族语言文字原则 各民族公民都有用本民族语言、文字进行民事诉讼的权利。在少数民族聚居或者多民族共同居住的地区，人民法院应当用当地民族通用的语言、文字进行审理和发布法律文书。人民法院应当对不通晓当地民族通用的语言、文字的诉讼参与人提供翻译。 这一原则有利于排除少数民族当事人因语言差异而不能充分行使诉讼权利的障碍；这一原则有利于体现民族平等；这一原则有利于增强民族团结。第三节

8、 民事诉讼法特有原则一、同等原则与对等原则同等原则，是指外国人、无国籍人、外国企业和组织在我国人民法院起诉和应诉时，与我国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。这不仅有利于解决各类涉外民事纠纷，也有利于发展我国与世界各国人民之间的友好关系，并且也符合当代民事诉讼立法的总趋势。对等原则，是指外国法院对我国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，我国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利加以同样的限制。实行对等原则的目的，是为了维护我国的尊严和我国公民、法人和其他组织的正当权益。对等原则是我国基于主权国家间在司法上应平等对待原则而确立的一项基本原则，该原则是为各国所公认的一项诉讼原

9、则。二、当事人诉讼权利平等原则 1.当事人诉讼权利平等原则，指当事人在民事诉讼中平等地享有诉讼权利、平等地履行诉讼义务。2.包含三层内涵：超脱于当事人诉讼地位的平等。从诉讼地位出发，当事人有原告、被告、第三人之分。不同诉讼地位的当事人平等地享有诉讼权利。平等并不意味着绝对等同。 超脱于当事人经济、文化条件与社会地位的平等。超脱于案件争议事项大小、轻重的平等。 3.实现的关键在于人民法院能否给予充分的保障，能否创造必要的条件。三、法院调解原则1.法院调解，是指人民法院在审理民事案件过程中，双方当事人在审判人员的主持下，在平等协商基础上，对他们之间民事权益争议进行合意解决的诉讼活动和方式。2.注意

10、：法院调解的自愿性；法院调解的合法性；以不违反法律的强制性规定为底线； 法院调解的真实性。人民法院审理民事案件，应当根据自愿和合法的原则进行调解。对此，下列哪些理解是错误的？（2003年卷三第80题）A.人民法院只能在双方当事人都同意的情况下才能进行调解B.双方当事人达成调解协议但要求人民法院必须根据协议内容制作判决书，人民法院可以制作调解书结案C.人民法院审理离婚案件，应当进行调解D.当事人为达成调解协议对案件事实的自愿认可，在调解不成的情况下，可以作为判决认定事实的根据【答案】BD。四、辩论原则 辩论原则，是指在审判人员的主持下，双方当事人有权对他们之间的争议相互进行答辩和反驳，陈述各自的

11、主张和事实根据，以维护各自的合法权益。1.辩论的全程性。在民事诉讼的整个过程中，当事人都可以行使辩论权。2.辩论的全面性。当事人进行辩论的方式具有全面性。当事人既可以通过口头方式辩论，也可以通过书面方式辩论。3.辩论的全方位性。在民事诉讼过程中，当事人既可以就案件争议的实体问题进行辩论，也可以就程序争议问题进行辩论。在实体问题上，当事人既可以就案件争议的事实问题进行辩论，也可以就法律适用问题进行辩论。4.辩论的约束性。约束性辩论原则的基本内涵是：直接决定法律效果发生或者消灭的必要事实必须在当事人的辩论中出现，没有在当事人辩论中出现的事实不能作为法院裁判的依据；当事人一方提出的事实，对方当事人无

12、争议的，人民法院应将其作为裁判的依据；人民法院对案件证据的调查只限于当事人双方在辩论中所提出的证据。在理解约束性辩论原则时应当注意以下几点：按照辩论原则的基本要求，人民法院在作出判决时，应限于当事人在诉讼请求中主张的范围；根据辩论原则的要求，人民法院只能按照当事人在诉讼中指明的诉讼标的进行裁判；辩论原则要求法院裁判的依据来自于当事人的主张，这其中包括当事人向法院提出的证据线索在内；辩论原则虽然使人民法院处于相对被动的地位，但并不是说人民法院完全没有作为。下列哪些选项正确地体现了我国民事诉讼法的辩论原则？A.辩论权的行使，不仅仅是在法庭辩论阶段，而且贯穿于诉讼全过程B.未经法庭辩论和质证的证据，

13、通常情况下不得作为法庭裁判的根据C.当事人可以就案件的实体问题进行辩论，也可以就案件的程序问题进行辩论D.当事人提交的书面答辩状也属辩论的一各形式【答案】ABCD。五、处分原则1.处分原则，指当事人可以自主决定行使民事权利和诉讼权利的方式和内容。 2.当事人对实体权利的处分通过提出、变更、放弃诉讼请求以及反驳或者承认对方诉讼请求、和解等方式实现。3.当事人对诉讼权利的处分，是指当事人有权决定诉讼程序的启动和退出（程序的选择）、管辖法院的选择、参加诉讼的形式以及进行诉讼的方式。4.当事人必须在法律允许的范围内处分自己的民事实体权利和诉讼权利。六、人民法院指导、监督人民调解原则第十六条人民调解委员

14、会是在基层人民政府和基层人民法院指导下，调解民间纠纷的群众性组织。人民调解委员会依照法律规定，根据自愿原则进行调解。当事人对调解达成的协议应当履行；不愿调解、调解不成或者反悔的，可以向人民法院起诉。人民调解委员会调解民间纠纷，如有违背法律的，人民法院应当予以纠正。删去第十六条。 1.通过人民调解员培训、座谈、联席会议、疑问解答等方式对人民调解委员会进行业务指导。 2.人民法院对人民调解委员会的监督，主要涉及到人民调解协议的效力。返回七、诚实信用原则一、诚实信用原则化的认识基础在大陆法系国家和地区，许多人认为，只有植入诚实信用原则，通过对传统的当事人主义、辩论主义、处分权主义的修正或限制（甚至是

15、诉讼模式的转换社会性民事诉讼、协动主义的诉讼模式），转变传统的诉讼观念，才能实现实质上的平等和正义，充分实现民事诉讼关于真实、公正、迅速解决纠纷的价值追求。 1895年奥地利民事诉讼法、1911年匈牙利民事诉讼法、1933年前南斯拉夫民事诉讼法、1939年德国民事诉讼法、1942年意大利民事诉讼法均相继规定了当事人在民事诉讼中有真实陈述之义务，尤以德国民事诉讼法的规定对大陆法系国家和地区的影响最大。1990年修订的韩国民事诉讼法第1条明确规定：“法院应为诉讼程序公正、迅速以及经济地进行而努力；当事人及诉讼关系人应当诚实信用地进行诉讼。” 1996年日本修订民事诉讼法，新增诚实信用原则的规定。诚

16、实信用原则在民事诉讼中的适用情形：1当事人真实陈述的义务。当事人真实陈述的义务略称为“真实义务”。真实义务通常被认为是诚实信用原则的主要内容。有的大陆法系国家，虽然没有将诚实信用原则作为一般规定，却有关于真实义务的规定；相反，有的国家虽有诚实信用的一般规定，但却没有明确规定真实义务，仅理论上认为这是基于诚实信用原则而发生的一种法定义务。在外国法理上，一般认为，当事人的真实义务仅为主观性义务（正直义务或真诚义务）或主观真实义务，即只要当事人根据本意为真实陈述时，就属于履行了义务。2促进诉讼的义务。这一义务要求当事人在诉讼中不得实施迟延或拖延诉讼行为，或干扰诉讼的进行，应协助法院有效率地进行诉讼，

17、完成审判。这一义务具体体现在不得迟延提出攻击和防御方法；不得故意申请无理由的回避（回避权的滥用）；不得故意拆分诉讼标的，以规避相应的诉讼程序（如通过拆分诉讼标的使之适用于小额诉讼，由此获得小额诉讼程序带来的利益）等。3.禁止以欺骗方法形成不正当诉讼状态。例如管辖权的滥用，原告通过编造虚假的管辖原因事实，从而获得有利于自己的管辖。又如，在票据诉讼中票据持有人向出票人行使权利，但为了让自己所在地的法院获得管辖权，特意将同一所在地的背书人作为被告，提起共同诉讼，从而获得所在地法院的管辖权，但在第一次口头辩论期日中又故意撤回对背书人的请求。再如，当事人在诉讼即将开始之前，廉价取得几乎没有价值的自动债权

18、，然后在诉讼中主张抵销的情形。另外，外国当事人为了规避诉讼担保义务而让所在国当事人代为起诉的情形，也属于违反诚信原则。 4.禁反言。这一原则的具体适用要件包括三个方面：其一，当事人在诉讼中实施了与之前（诉讼中或诉讼外）诉讼行为相矛盾的行为；其二，在对方信赖的前提下，作出了违反承诺的行为；其三，给信赖其先行行为的对方造成了不利。例如，作出自认之后，在无正当理由的情形下撤回自认。5.诉讼上权能的滥用。虽然诉讼制度给予了当事人某些权能，但如果没有诚实信用地行使该权能，也就不能予以承认该权能行使的利益。诉讼上权能的滥用，如无正当理由反复要求审理法官回避；期日指定申请权的滥用等。这些权能的滥用可以从有无正当理由来判断，不容易把握的是诉权的滥用问题。由于诉权是一种受宪法保障的基本诉讼权利，因此，在外国民诉的实践中，以诚实信用原则对诉权滥用的处置是相当谨慎的。在承认诚实信用原则的国家，关于诚实信用与诉讼上权能或诉讼权利滥用的规制二者之间的关系，理论上至今仍存有争议。实质是诚实信