风险控制2018最新大型工程技术风险控制要点

1、大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018年2月前 言艾为加强城市建捌设风险管理，捌提高对大型工八程技术风险的矮管理水平，推爸动建立大型工暗程技术风险控氨制机制，住房哎和绊城乡建设部工霸程质量安全监按管司组织国内傲建筑行业专家盎编制了大型百工程技术风险扳控制要点。懊主编单位：百扒上海市建设工八程安全质量监案督总站版上海建科工程叭咨询有限公司爱参编单位（按蔼章节排序）：扮绊 懊 挨上海岩土工程耙勘察设计研究板院有限公司柏 耙 半华东建筑集团傲股份有限公司傲 挨 版上海市隧道工盎程轨道交通设袄计研究院坝 案 鞍中国建筑第八叭工程局有限公鞍司版 哎 搬上海建工七建艾集团有限公司傲 白 颁上海隧道

2、工程吧股份有限公司胺 澳 般上海市建设工昂程设计文件审扳查管理事务中芭心案 拜 阿中国太平洋财盎产保险股份有稗限公司上海分唉公司搬主要起草人：唉黄忠辉、金磊拜铭、周红波、拌曹丽莉、高惕鞍非、夏 群岸、拔 肮 半高承勇、朱晓笆泉、李冬梅、唉李 浩、崔叭晓强、尤雪春傲、拔 笆 败朱雁飞、陆荣班欣、朱 骏敖、唐 亮、邦陈 华、田按惠文、版 巴 翱梁昊庆、刘 班 爽、周翔宇扒、张 渝、背李伟东、邵斐胺豪目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc504057583 1总则 PAGEREF _Toc504057583 h 1 HYPERLINK l _Toc504057584

3、2术语 PAGEREF _Toc504057584 h 2 HYPERLINK l _Toc504057585 3基本规定 PAGEREF _Toc504057585 h 4 HYPERLINK l _Toc504057586 3.1 风险管理范围 PAGEREF _Toc504057586 h 4 HYPERLINK l _Toc504057587 3.2 风险管理目标 PAGEREF _Toc504057587 h 4 HYPERLINK l _Toc504057588 3.3 风险管理阶段 PAGEREF _Toc504057588 h 4 HYPERLINK l _Toc5040575

4、89 3.4 风险等级 PAGEREF _Toc504057589 h 4 HYPERLINK l _Toc504057590 3.4.1 概率等级 PAGEREF _Toc504057590 h 4 HYPERLINK l _Toc504057591 3.4.2 损失等级 PAGEREF _Toc504057591 h 5 HYPERLINK l _Toc504057592 3.4.3 风险等级确定 PAGEREF _Toc504057592 h 6 HYPERLINK l _Toc504057593 3.4.4 风险接受准则 PAGEREF _Toc504057593 h 6 HYPERL

5、INK l _Toc504057594 3.5 风险控制职责 PAGEREF _Toc504057594 h 7 HYPERLINK l _Toc504057595 3.5.1 建设单位职责 PAGEREF _Toc504057595 h 7 HYPERLINK l _Toc504057596 3.5.2 勘察单位职责 PAGEREF _Toc504057596 h 8 HYPERLINK l _Toc504057597 3.5.3 设计单位职责 PAGEREF _Toc504057597 h 8 HYPERLINK l _Toc504057598 3.5.4 施工单位职责 PAGEREF _

6、Toc504057598 h 8 HYPERLINK l _Toc504057599 3.5.5 监理单位职责 PAGEREF _Toc504057599 h 8 HYPERLINK l _Toc504057600 4风险控制方法 PAGEREF _Toc504057600 h 9 HYPERLINK l _Toc504057601 4.1 风险识别与分析 PAGEREF _Toc504057601 h 9 HYPERLINK l _Toc504057602 4.1.1 风险识别与分析工作内容 PAGEREF _Toc504057602 h 9 HYPERLINK l _Toc50405760

7、3 4.1.2 风险识别与分析工作流程 PAGEREF _Toc504057603 h 10 HYPERLINK l _Toc504057604 4.1.3 风险识别与分析工作方法 PAGEREF _Toc504057604 h 10 HYPERLINK l _Toc504057605 4.2 风险评估与预控 PAGEREF _Toc504057605 h 11 HYPERLINK l _Toc504057606 4.2.1 风险评估与预控工作内容 PAGEREF _Toc504057606 h 11 HYPERLINK l _Toc504057607 4.2.2 风险评估与预控工作流程 PA

8、GEREF _Toc504057607 h 11 HYPERLINK l _Toc504057608 4.2.3 风险评估与预控工作方法 PAGEREF _Toc504057608 h 12 HYPERLINK l _Toc504057609 4.2.4 风险评估报告格式 PAGEREF _Toc504057609 h 13 HYPERLINK l _Toc504057610 4.3 风险跟踪与监测 PAGEREF _Toc504057610 h 13 HYPERLINK l _Toc504057611 4.3.1 风险跟踪与监测工作内容 PAGEREF _Toc504057611 h 13

9、HYPERLINK l _Toc504057612 4.3.2 风险跟踪与监测工作流程 PAGEREF _Toc504057612 h 14 HYPERLINK l _Toc504057613 4.3.3 风险跟踪与监测工作方法 PAGEREF _Toc504057613 h 14 HYPERLINK l _Toc504057614 4.4 风险预警与应急 PAGEREF _Toc504057614 h 14 HYPERLINK l _Toc504057615 4.4.1 风险预警与应急工作内容 PAGEREF _Toc504057615 h 15 HYPERLINK l _Toc504057

10、616 4.4.2 风险预警与应急工作流程 PAGEREF _Toc504057616 h 15 HYPERLINK l _Toc504057617 4.4.3 风险预警与应急工作方法 PAGEREF _Toc504057617 h 16 HYPERLINK l _Toc504057618 5勘察阶段的风险控制要点 PAGEREF _Toc504057618 h 17 HYPERLINK l _Toc504057619 5.1 建设场址 PAGEREF _Toc504057619 h 17 HYPERLINK l _Toc504057620 5.1.1 地质灾害风险 PAGEREF _Toc5

11、04057620 h 17 HYPERLINK l _Toc504057621 5.1.2 地震安全性风险 PAGEREF _Toc504057621 h 18 HYPERLINK l _Toc504057622 5.2 地基基础 PAGEREF _Toc504057622 h 18 HYPERLINK l _Toc504057623 5.2.1 地基强度不足和变形超限风险 PAGEREF _Toc504057623 h 18 HYPERLINK l _Toc504057624 5.2.2 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 PAGEREF _Toc504057624 h 19 HYPERLINK l

12、 _Toc504057625 5.2.3 地下结构上浮风险 PAGEREF _Toc504057625 h 20 HYPERLINK l _Toc504057626 5.3 地铁隧道 PAGEREF _Toc504057626 h 21 HYPERLINK l _Toc504057627 5.3.1 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 PAGEREF _Toc504057627 h 21 HYPERLINK l _Toc504057628 5.3.2 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 PAGEREF _Toc504057628 h 21 HYPERLINK l _Toc504057629 5.3.3

13、盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险 PAGEREF _Toc504057629 h 22 HYPERLINK l _Toc504057630 5.3.4 矿山法施工隧道涌水塌方风险 PAGEREF _Toc504057630 h 22 HYPERLINK l _Toc504057631 6设计阶段的风险控制要点 PAGEREF _Toc504057631 h 23 HYPERLINK l _Toc504057632 6.1 地基基础 PAGEREF _Toc504057632 h 23 HYPERLINK l _Toc504057633 6.1.1 基坑坍塌风险 PAGEREF _Toc5040

14、57633 h 23 HYPERLINK l _Toc504057634 6.1.2 坑底突涌风险 PAGEREF _Toc504057634 h 24 HYPERLINK l _Toc504057635 6.1.3 坑底隆起风险 PAGEREF _Toc504057635 h 24 HYPERLINK l _Toc504057636 6.1.4 基桩断裂风险 PAGEREF _Toc504057636 h 25 HYPERLINK l _Toc504057637 6.1.5 地下结构上浮和受浮力破坏风险 PAGEREF _Toc504057637 h 25 HYPERLINK l _Toc5

15、04057638 6.1.6 高切坡工程风险 PAGEREF _Toc504057638 h 26 HYPERLINK l _Toc504057639 6.1.7 高填方工程风险 PAGEREF _Toc504057639 h 28 HYPERLINK l _Toc504057640 6.2 大跨度结构 PAGEREF _Toc504057640 h 29 HYPERLINK l _Toc504057641 6.2.1 大跨钢结构屋盖坍塌风险 PAGEREF _Toc504057641 h 29 HYPERLINK l _Toc504057642 6.2.2 雨棚坍塌风险 PAGEREF _T

16、oc504057642 h 30 HYPERLINK l _Toc504057643 6.3 超高层结构 PAGEREF _Toc504057643 h 30 HYPERLINK l _Toc504057644 6.3.1 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 PAGEREF _Toc504057644 h 30 HYPERLINK l _Toc504057645 6.3.2 结构大面积漏水风险 PAGEREF _Toc504057645 h 31 HYPERLINK l _Toc504057646 6.4 地铁隧道 PAGEREF _Toc504057646 h 31 HYPERLINK l _

17、Toc504057647 6.4.1 盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险 PAGEREF _Toc504057647 h 31 HYPERLINK l _Toc504057648 6.4.2 盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险 PAGEREF _Toc504057648 h 32 HYPERLINK l _Toc504057649 6.4.3 区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险 PAGEREF _Toc504057649 h 32 HYPERLINK l _Toc504057650 6.4.4 联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险 PAGEREF _Toc504

18、057650 h 32 HYPERLINK l _Toc504057651 6.4.5 矿山法塌方事故风险 PAGEREF _Toc504057651 h 33 HYPERLINK l _Toc504057652 7施工阶段的风险控制要点 PAGEREF _Toc504057652 h 34 HYPERLINK l _Toc504057653 7.1 地基基础 PAGEREF _Toc504057653 h 34 HYPERLINK l _Toc504057654 7.1.1 桩基断裂风险 PAGEREF _Toc504057654 h 34 HYPERLINK l _Toc504057655

19、 7.1.2 高填方土基滑塌风险 PAGEREF _Toc504057655 h 34 HYPERLINK l _Toc504057656 7.1.3 高切坡失稳风险 PAGEREF _Toc504057656 h 35 HYPERLINK l _Toc504057657 7.1.4 深基坑边坡坍塌风险 PAGEREF _Toc504057657 h 35 HYPERLINK l _Toc504057658 7.1.5 坑底突涌风险 PAGEREF _Toc504057658 h 37 HYPERLINK l _Toc504057659 7.1.6 地下结构上浮风险 PAGEREF _Toc5

20、04057659 h 37 HYPERLINK l _Toc504057660 7.2 大跨度结构 PAGEREF _Toc504057660 h 38 HYPERLINK l _Toc504057661 7.2.1 结构整体倾覆风险 PAGEREF _Toc504057661 h 38 HYPERLINK l _Toc504057662 7.2.2 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 PAGEREF _Toc504057662 h 39 HYPERLINK l _Toc504057663 7.2.3 超长预应力张拉断裂风险 PAGEREF _Toc504057663 h 39 HYPERLIN

21、K l _Toc504057664 7.2.4 大跨钢结构屋盖坍塌风险 PAGEREF _Toc504057664 h 40 HYPERLINK l _Toc504057665 7.2.5 大跨钢结构屋面板被大风破坏风险 PAGEREF _Toc504057665 h 40 HYPERLINK l _Toc504057666 7.2.6 钢结构支撑架垮塌风险 PAGEREF _Toc504057666 h 41 HYPERLINK l _Toc504057667 7.2.7 大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险 PAGEREF _Toc504057667 h 41 HYPERLINK l _T

22、oc504057668 7.3 超高层结构 PAGEREF _Toc504057668 h 43 HYPERLINK l _Toc504057669 7.3.1 核心筒模架系统垮塌与坠落风险 PAGEREF _Toc504057669 h 43 HYPERLINK l _Toc504057670 7.3.2 核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险 PAGEREF _Toc504057670 h 47 HYPERLINK l _Toc504057671 7.3.3 超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险 PAGEREF _Toc504057671 h 49 HYPERLINK l _Toc5040

23、57672 7.3.4 施工期间火灾风险 PAGEREF _Toc504057672 h 52 HYPERLINK l _Toc504057673 7.4 盾构法隧道 PAGEREF _Toc504057673 h 54 HYPERLINK l _Toc504057674 7.4.1 盾构始发/到达风险 PAGEREF _Toc504057674 h 54 HYPERLINK l _Toc504057675 7.4.2 盾构机刀盘刀具出现故障风险 PAGEREF _Toc504057675 h 54 HYPERLINK l _Toc504057676 7.4.3 盾构开仓风险 PAGEREF

24、_Toc504057676 h 55 HYPERLINK l _Toc504057677 7.4.4 盾构机吊装风险 PAGEREF _Toc504057677 h 55 HYPERLINK l _Toc504057678 7.4.5 盾构空推风险 PAGEREF _Toc504057678 h 56 HYPERLINK l _Toc504057679 7.4.6 盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险 PAGEREF _Toc504057679 h 56 HYPERLINK l _Toc504057680 7.4.7 泥水排送系统故障风险 PAGEREF _Toc504057680 h 5

25、7 HYPERLINK l _Toc504057681 7.4.8 在上软下硬地层中掘进中土体流失风险 PAGEREF _Toc504057681 h 57 HYPERLINK l _Toc504057682 7.4.9 盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险 PAGEREF _Toc504057682 h 58 HYPERLINK l _Toc504057683 7.4.10 管片安装机构出现故障风险 PAGEREF _Toc504057683 h 58 HYPERLINK l _Toc504057684 7.4.11 敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险 PAGEREF _Toc50405768

26、4 h 58 HYPERLINK l _Toc504057685 7.5 暗挖法隧道 PAGEREF _Toc504057685 h 59 HYPERLINK l _Toc504057686 7.5.1 马头门开挖风险 PAGEREF _Toc504057686 h 59 HYPERLINK l _Toc504057687 7.5.2 多导洞施工扣拱开挖风险 PAGEREF _Toc504057687 h 60 HYPERLINK l _Toc504057688 7.5.3 大断面临时支护拆除风险 PAGEREF _Toc504057688 h 60 HYPERLINK l _Toc50405

27、7689 7.5.4 扩大段施工风险 PAGEREF _Toc504057689 h 60 HYPERLINK l _Toc504057690 7.5.5 仰挖施工风险 PAGEREF _Toc504057690 h 61 HYPERLINK l _Toc504057691 7.5.6 钻爆法开挖风险 PAGEREF _Toc504057691 h 61 HYPERLINK l _Toc504057692 7.5.7 穿越风险地质或复杂环境风险 PAGEREF _Toc504057692 h 61 HYPERLINK l _Toc504057693 7.5.8 塌方事故风险 PAGEREF _

28、Toc504057693 h 61 HYPERLINK l _Toc504057694 7.5.9 涌水、涌砂事故风险 PAGEREF _Toc504057694 h 63 HYPERLINK l _Toc504057695 7.5.10 地下管线破坏事故风险 PAGEREF _Toc504057695 h 63 HYPERLINK l _Toc504057696 附录A 风险评估报告格式 PAGEREF _Toc504057696 h 64 HYPERLINK l _Toc504057697 附录B 动态风险跟踪表 PAGEREF _Toc504057697 h 65 HYPERLINK l

29、 _Toc504057698 附录C 风险管理工作月报 PAGEREF _Toc504057698 h 67 HYPERLINK l _Toc504057699 附录D 风险管理总结报告格式 PAGEREF _Toc504057699 h 69 HYPERLINK l _Toc504057700 附录E 风险分析方法 PAGEREF _Toc504057700 h 70 HYPERLINK l _Toc504057701 附录F 风险评估方法 PAGEREF _Toc504057701 h 71 总则隘1.0.1澳 柏为了指导我国班大型工程建设案技术风险的控拌制，有效减少办风险事故的发熬生，降

30、低工程背经济损失、人奥员伤亡和环境捌影响，保障工颁程建设和城市耙运行安全，特绊制定本控制要靶点。啊1.0.2鞍 扒本跋控制要点适用邦于百城市建设过程案中氨的大型工程建暗设项目，主要阿指超高层建筑版、大型公共建半筑和城市轨道凹交通工程。霸1.0.3皑 矮本扳控制要点主要半为大型工程技吧术风险的控制芭各方提供风险埃控制的指导，板工程技术风险跋的控制各方包版括建设单位、芭勘察单位、设罢计单位、施工懊单位及监理单八位。其他工程班进行工程技术瓣风险控制时，吧以及保险公司翱在实施技术风癌险控制时也可柏参照本控制要岸点。按1.0.4癌 邦大俺型工程技术风背险控制除遵循岸本控制要点的霸管理内容外，按还肮应符合

31、现行国爸家、行业和地案方法律、法规敖、规范和标准伴的相关规定疤。术语拜2.0.1胺 拌技术班风险矮在工程建设过傲程中由于技术岸因素引起的一拌种对工程质量霸安全结果偏离霸预期的情形。岸2.0.2盎 爸质量安全风险把在工程建设过伴程中对质量安唉全管理的结果霸与工程前的质坝量安全管理目芭标相偏离的情暗形。安2.0.3阿 隘风险碍识别拜在风险事故发靶生之前，霸运用各种方法捌系统的、连续袄的认识所面临斑的各种风险以胺及分析风险事叭故发生的潜在暗原因。罢2.0.4靶 霸风险稗评估凹在风险事件发耙生之前，就该俺事件会给人们吧的生活、生命岸、财产等各个败方面造成的影懊响和损失的可捌能性的量化评唉价工作。耙2.

32、0.5隘 背风险挨控制碍制定风险处置吧措施及应急预唉案，实施风险版监测、跟踪与把记录。风险处哀置措施包括风扒险消除、风险唉降低、风险转爱移和风险自留盎四种方式。瓣2.0.6版 癌勘察熬风险捌指因为勘察缺跋失或偏差所造跋成邦的颁建设靶过程扒中拔的质量安全风唉险扒。爸2.0.7版 颁设计风险白指项目岸因笆设计存在捌缺陷艾所造成拜的靶建设胺过程澳中伴的质量安全风跋险斑。巴2.0.8跋 百施工挨风险皑指半项目因工程施氨工坝技术跋方案存在缺陷拔、败使用材料存在霸缺陷、施工设盎施不安全袄、疤施工拜管理不疤完善所造成的佰建设拔过程袄中坝的质量安全风唉险昂。哀2.0.9柏 跋风险捌因素疤指引起或增加啊风险事故

33、发生斑的机会或扩大癌损失幅度的原吧因和条件。巴2.0.10斑 案风险跟踪癌指对风险的发扒展情况进行跟安踪观察，督促傲风险规避措施暗的实施，同时埃及时发现和处翱理尚未辨识到矮风险。艾2.0.11挨 挨风险监测拌利用各种技术翱手段对可能产蔼生的风险进行岸监测分析,以扮防止风险事件拌的发生。癌2.0.12耙 癌建设单位扒主导型坝的半风险控制模式捌指工程项目全啊过程建设风险佰控制由建设单稗位牵头主导并胺组织，各参建矮单位分工配合邦的建设工程技耙术风险控制管绊理模式。基本规定风险管理范围俺本控制要点涉隘及班大型工程建设澳的懊风险管理挨范围，包括超般高层建筑、大百型公共建筑和傲轨道交通工程隘。其中肮超高层

34、建筑摆是暗指建筑高度超鞍过300米的扳建筑物拜，氨大型公共建筑皑是指单体建筑奥面积大于10坝万平方米或群哎体建筑面积大岸于30万平方吧米用于教育科芭研、商业服务案、医疗福利、罢文化娱乐、旅靶游服务、体育癌、通信、客运袄、办公、会展背等工程。风险管理目标败各类风险事件跋发生前，应尽罢可能选择较经颁济、合理、有哀效的方法来减哎少或避免风险矮事件的发生，爸将风险事件发埃生的可能性和肮后果降至可能盎的最低程度；耙各类风险事件熬发生后，应共胺同努力、通力扮协作，立即采斑取针对性的风扳险应急预案和吧措施，尽可能爸减少人员伤亡拔、经济损失和岸周边环境影响稗等，排除风险安隐患。风险管理阶段吧风险管理阶段叭涉及

35、昂工程建设全过败程，本爸控制罢要点背主要白包括熬工程的捌勘察设计阶段班和工程建设实袄施阶段。风险等级懊风险损失等级颁包括直接经济吧损失等级、周佰边环境影响损艾失等级以及人碍员伤亡等级，矮当三者同时存罢在时，以较高稗的等级作为该袄风险事件的损摆失等级。搬风险事件的风八险等级由风险靶发生概率等级瓣和风险损失等鞍级间的关系矩吧阵确定。概率等级爸风险事件发生办概率的描述及瓣等级标准应符氨合表3.3.耙1的规定。板表3.3.翱1爸 罢风险事件发生板概率描述及其坝等级袄描述啊等级爱发生概率区间伴非常可能俺1级笆0.1败爸P扳1斑可能敖2级氨0.01拔P搬艾0.1哀偶尔奥3级扒0.001岸P百袄0.01挨不

36、太可能版4级隘0耙P翱碍0.001损失等级罢风险事件发生碍后果的描述及佰等级标准应分岸别符合般表3.3.拜2-1、胺表3.3.拌2-2、啊表3.3.伴2-3的规定啊。癌表3.3.坝2-1 艾 直接经济损摆失等级哀损失等级暗1级摆2级版3级捌4级百经济损失佰（万元）斑EL100癌00半5000E稗L1000盎0百1000E瓣L5000绊EL100耙0百注：EL =氨经济损失；参扳考国务院令第白493号生昂产安全事故报笆告和调查处理霸条例（20案07板年6月1日案）。隘表3.3.办2-2熬 周边环境疤影响损失等级办损失鞍等级凹涉及范围矮影响程度描述啊1级八很大靶周边环境发生坝严重污染或破靶坏叭2级

37、班大奥周边环境发生扮较重污染或破拌坏。哀3级捌一般霸周边环境发生佰轻度污染或破傲坏澳4级斑很小唉周边环境发生颁少量污染或破疤坏败注：周边环境霸指自然环境、邦周边场地及邻皑近建（构）筑胺物、市政设施拔等。蔼表3.3.颁2-3 矮 翱人员伤亡败等级巴损失等级扮1级爸2级吧3败级稗4级败人员伤亡翱是指造成30爱人以上死亡，矮或者100人蔼以上重伤（包胺括急性工业中凹毒，”以上”按包括本数,”昂以下”不包括罢本数,下同）拌10人以上3哎0人以下死亡拔，或者50人板以上100人邦以下重伤坝3人以上10瓣人以下死亡，败或者10人以隘上50人以下半重伤疤3人以下死亡岸，或者10人癌以下重伤风险等级确定挨工程

38、建设风险疤事件按照不同拔风险程度可分癌为4个等级：摆一级风险，风胺险等级最高，拜风险后果是灾澳难性的，并造啊成恶劣社会影伴响和政治影响拜；盎二级风险，风哀险等级较高，懊风险后果严重俺，可能在较大八范围内造成破颁坏或人员伤亡靶；昂三级风险，风稗险等级一般，扒风险后果一般绊，对工程建设罢可能造成破坏班的范围较小；版四级风险，风捌险等级较低，坝风险后果在一叭定条件下可以柏忽略，对工程叭本身以及人员哀等不会造成较拔大损失；氨通过风险概率柏和风险损失得斑到风险等级应版符合表3.3唉.3的规定。碍表3.3.3扳 叭风险等级矩阵班表百风险等级懊损失等级耙1背2般3半4伴概率等级俺1拌I艾级百I案级奥II败级

39、癌II袄级吧2摆I懊级隘II拌级安II肮级袄III级靶3把II颁级瓣II百级搬III级板III级罢4癌II捌级靶III级班III级胺IV摆级风险接受准则耙风险碍接受准则隘与昂风险等级的划哎分爸应对应败，摆不同风险等级扳的风险接受准柏则各不相同吧，拌应符合板表3.3.4办的规定安。爸表3.3.4捌 安 风险等级描斑述及接受准则岸风险等级隘风险描述按接受准则扳I碍级坝风险最高，风稗险后果是灾难笆性的，并造成碍恶劣盎的岸社会影响和政办治影响氨完全不可接受奥，应立即排除敖II翱级背风险较高，风翱险后果很严重安，可能在较大安范围内造成破袄坏或有人员伤敖亡案不可接受，应鞍立即采取有效盎的控制措施昂III级

40、搬风险一般，风坝险后果一般，俺对工程可能造耙成破坏的范围挨较小八允许在一定条爱件下发生，但安必须对其进行翱监控并避免其靶风险升级埃IV罢级瓣风险较低，风皑险后果在一定柏条件下可忽略岸，对工程本身蔼以及人员等不暗会造成较大损扒失胺可接受，但应罢尽量保持当前袄风险水平和状胺态风险控制职责败建设单位吧可绊在企业层面设扳立风险控制小胺组，安风险控制小组笆由建设单位、佰勘察单位、设绊计单位、施工八单位（包括分颁包）、监理单班位的项目负责矮人担任，指导办和监督项目工案程技术风险的奥管理工作。翱风险控制小组哎在建设单位的奥牵头下，应承伴担以下工作职笆责：疤在傲工程开工前识绊别工程关键风佰险，编制风险邦管理计

41、划罢。搬在工程施工前暗对关键的技术颁风险管理节点傲进行施工条件扳的审查，包括昂审核施工方案邦、确认设计文伴件及变更文件碍、确认现场技百术准备工作等版。俺在工程实施过翱程中组织实施八风险管理并进鞍行过程协调，皑包括现场风险摆巡查、召开风绊险管理专题会挨、对风险进行哎跟踪处理等。建设单位职责爱建氨设单位为工程肮技术风险控制败的首要责任方案，其应当在工奥程建设全过程班负责和组织相版关参建单位对癌工程技术风险傲的控制。其工爸作职责如下敖：哎建设单位应在案项目可行性研鞍究阶段组织相鞍关单位对项目爱在立项阶段可拔能存在的风险氨以及可能对后斑续工程建设乃拔至运营阶段造罢成的风险进行哀研究和评估，熬将可能存在

42、的颁风险体现在可百行性研究报告扒中，并对该阶霸段的风险情况巴进行收集和保啊存，并将该情绊况告知后续工俺程建设的相关把参建单位或相跋关风险承担及暗管理方，以供罢其评估风险并肮制定相应的风袄险控制对策。斑建设单位应在俺初步设计阶段奥了解项目的整案体建设风险，跋该风险的研究叭由初步设计单芭位在设计方案肮中提出。建设佰单位应对设计霸提出的风险已霸经给出的相关哎设计处理建议疤给予重视，合霸理采纳设计方八案中建议或意拌见，并对选择爱的设计方案予埃以确认。哎建设单位应根跋据项目建设的笆需要，选择合办适的参建单位芭，包括勘察单蔼位、设计单位俺、施工单位、 HYPERLINK /index.php?module

43、=search&controller=PositionSearchV16&action=index&projectId=2&projectName=%E5%B8%82%E6%94%BF%E5%85%AC%E7%94%A8%E5%B7%A5%E7%A8%8B 靶监理啊单位、检测单笆位、监测单位隘等。所选单位耙的资质要求和盎人员要求应当懊满足工程规模阿、难度等的需翱要，以保证工瓣程建设风险的埃控制效果。把建设单位应在奥工程开工或复挨工前组织识别挨工程建设过程埃中的重要工程芭节点，并在相拌应节点开工前巴组织开工或复佰工条件的审查啊，条件审查内罢容包括工程开熬工前的专项施爱工方案编制、傲审批和专家论半

44、证情况，人员艾技术交底情况拌，现场材料、鞍设备器材、机唉械的准备情况鞍，项目管理、稗技术人员和劳坝动力组织情况氨，应急预案编唉制审批和救援懊物资储备情况癌等，以保证工伴程开工准备工捌作的有效充分哎。搬建设单位应在昂现场建立起相叭应的技术风险伴应急处置机制板，明确参建各拜方的风险应急敖主要责任人，俺组织编制相应啊的技术风险管邦理预案，并监吧督应急物资的般准备情况。拔当现场发生风叭险事故时，建昂设单位应组织拔参建单位进行板事故的抢险或跋事后的处理工案作，做好施工百企业先期处置胺，明确并落实澳现场带班人员皑、班组长和调昂度人员直接处蔼置权和指挥权懊，使事故的损疤失降低到最小班的程度。勘察单位职责疤勘

45、察单位应在拌项目勘察阶段矮做好项目前期靶的风险识别工办作，包括所属柏项目的地质构盎造风险、地下芭水控制风险、啊地下管线风险瓣、周边环境风隘险等，为项目盎建设设计提供版依据按或进行相关提八示，隘也为施工阶段稗的风险控制提爸供相关的信息鞍。同时在工程皑设计、施工条白件发生变化时瓣，配合建设单阿位完成必要的稗补勘工作。做阿好勘察交底，翱及时解决施工哀中出现的勘察芭问题。设计单位职责笆设计单位应当柏在建设工程设哎计中综合考虑爱建设前期风险癌评估结果，罢确保建筑设计奥方案和结构设蔼计方案的合理埃性，败提出相应设计耙的技术处理方斑案，根据合同挨约定配合建设肮单位制定和实癌施相应的应急般预案，并就相袄关风险

46、处置技鞍术方案在设计板交底时向施工拌单位作出详细奥说明。及时解癌决施工中出现伴的设计问题。施工单位职责伴施工单位应在拜开工前制定针拜对性的专项施邦工组织设计（拜包括风险预控翱措施与应急预癌案），并按照坝预控措施和应奥急预案负责落懊实施工全过程熬的质量安全风蔼险的实施与跟癌踪，同时做好扒相关资料的记翱录和存档工作翱。监理单位职责 HYPERLINK /forum-32-1.html 翱监理艾单位应在开工艾前审核施工单埃位的风险预控拜措施与应急预袄案，并负责跟矮踪和督促施工背单位落实。风险控制方法肮风险识别与分百析氨风险识别与分扒析应包括建设摆工程前期总体埃风险分析和建瓣设期全过程的笆动态风险分析

47、跋。捌各阶段风险识胺别与分析应前哀后衔接，后阶翱段风险识别应吧在前阶段风险挨识别的基础上跋进行。扮风险识别与分爸析工作内容罢风险识别应根凹据大型工程建哎设期的主要风邦险事件和风险俺因素，建立适爸合的风险清单袄。皑风险因素的分按解应考虑自然俺环境、工程地叭质和水文地质半、工程自身特霸点、周边环境挨以及工程管理蔼等方面的主要败内容：扒自然环境因素拌：台风、暴雨斑、冬期施工、搬夏季高温、汛袄期雨季等；拌工程地质和水笆文地质因素：按触变性软土、摆流砂层、浅层翱滞水、（微）疤承压水、地下扮障碍物、沼气熬层、断层、破把碎带等；摆周边环境因素碍：城市道路、芭地下管线、轨败道交通、周边艾建筑物（构筑皑物）、周

48、边河伴流及防汛墙等颁；板施工机械设备俺等方面的因素按；白建筑材料与构拌配件等方面的爱因素；皑施工技术方案岸和施工工艺的扳因素；岸施工管理因素班。白风险识别前应芭广泛收集工程白相关资料，主胺要包括：袄工程周边环境拜资料；肮工程勘察和设斑计文件；耙施工组织设计罢（方案）等技奥术文件；盎 安现场勘查资料奥。隘风险识别与分安析工作流程案风险识别与分岸析可从建设工唉程项目工作分爸解结构开始，柏运用风险识别昂方法对建设工挨程的风险事件巴及其因素进行巴识别与分析，罢建立工程项目半风险因素清单稗。风险识别与扒分析流程见图凹4.1.2，般并应符合以下佰要求：半在建设工程项懊目每个阶段的靶关键节点都应跋结合具体的

49、设案计搬工况、碍施工条件、周办围环境、施工佰队伍、施工机昂械性能等实际俺状况对风险因翱素进行再识别氨，动态分析建俺设工程项目的绊具体风险因素伴。艾风险再识别的岸依据主要是上耙一阶段的风险哀识别及风险处哀理的结果，包百括已有风险清矮单、已有风险拌监测结果和对埃已处理风险的凹跟踪。风险再扒识别的过程本昂质上是对建设佰工程项目新增奥风险因素的识皑别过程，也是吧风险识别的循白环过程。邦图4.1.2澳 柏 风险识别与熬分析流程图班风险识别与分啊析工作方法疤风险识别与分颁析方法可采用绊专家调查法、爱故障树分析法阿、项目工作分熬解结构-风险把分解结构分析办法等，可根据邦工程对象采用敖某一种方法或蔼组合方法进

50、行耙风险识别，风笆险识别与分析把方法适用范围吧可参见本标准叭附录E。版风险识别与分罢析方法应根据把工程建设特点癌、评估要求和扒工程建设风险隘类型选取。风扮险分析可采用扒以下三类方法靶：碍定性分析方法疤，如专家调查笆法；背定量分析方法扮，如故障树分氨析法；靶综合分析方法百，即定性分析白和定量分析相绊结合。矮风险评估与预拌控皑在建设前期和绊施工准备阶段癌，应结合项目搬工程特点、周案边环境和勘察肮报告、设计方芭案、施工组织唉设计以及风险百识别与分析的癌情况，进行建爱设工程技术风伴险评估。在施罢工过程中，应俺结合专项施工颁方案进行动态班风险评估。哎风险评估应明拜确相关责任人氨，收集基本资拔料，依据风险

51、皑等级标准和接霸受准则制定工半作计划和评估拌策略，提出风袄险评价方法，肮编制风险评估搬报告。傲风险评估与预把控工作内容耙风险评估应建班立合理、通用奥、简洁和可操半作的风险评价熬模型，并按下芭列基本内容进昂行：斑对初始风险进翱行估计，分别颁确定每个风险俺因素或风险事唉件对目标风险班发生的概率和办损失叭,瓣当风险概率难巴以取得时，可吧采用风险频率罢代替；袄分析每个风险板因素或风险事板件对目标风险埃的影响程度；蔼估计风险发生碍概率和损失的芭估值，并计算霸风险值，进而拜评价单个风险艾事件和整个工隘程建设项目的啊初始风险等级鞍；啊根据评价结果佰制定相应的风案险处理方案或扒措施；懊通过跟踪和监盎测的新数据

52、，肮对工程风险进袄行重新分析，敖并对风险进行半再评价。颁风险评估报告背中应根据风险袄评估结果制定芭针对各风险事败件的预控措施案。盎风险评估与预阿控工作流程唉风险评估与预哎控应从风险事霸件发生概率和阿发生后果的估搬计开始，然后傲进行风险等级哎的评价，然后啊编制风险评估板报告，通过风霸险预控措施的按实施，降低工瓣程风险。在工爱程不同阶段，哎需进行动态评芭估和预控。风八险评估与预控跋工作流程见图岸4.2.2，翱并符合以下要凹求：案通过对风险估隘计和评价得到靶的风险水平对佰比风险标准，霸确立单个风险巴事件和项目整奥体风险等级，白并根据风险等捌级选择风险预邦控措施，编制扒风险处理策略案实施计划。碍风险预

53、控措施奥实施后即进入拜风险跟踪与监半测流程，经风胺险跟踪和监测败来判断风险策扮略实施效果，般并监测实施后拜是否还有风险癌残余，以及随肮之产生的新的佰风险因素。盎分解风险残余翱和新的风险因霸素的风险水平盎大小确定是否按采取新的风险懊预控措施，实捌现风险再评估霸。挨图4.2.2半风险评估与预斑控流程图袄风险评估与预板控工作方法绊风险评估方法坝可采用风险矩半阵法、层次分白析法、故障树蔼法、模糊综合敖评估法、蒙特哎卡罗法、敏感昂性分析法、贝懊叶斯网络方法傲、神经网络分扮析法等，风险蔼评估方法适用扮范围可参见本斑标准附录F。搬在进行风险评扳估前，应收集哎相关工程数据笆或工程案例，矮并根据实际情稗况对风险

54、进行扮定性或定量评蔼估。般风险评估结果安应得到确认，哀确认方式可以肮采用专家评审昂方式，也可报背请上级单位审安核确认。坝风险评估等级啊确定后，应针哎对性地采取技熬术、管理等方按面的预控措施岸，具体措施由斑项目实施单位叭制定。八风险评估报告翱格式凹建设工程技术案风险评估报告癌的格式应符合癌本标准附录A盎的规定。案风险跟踪与监佰测班建设单位应组吧织参建各方根搬据风险评估结阿果选择适当的澳风险处理策略暗，编制风险跟爸踪与监测实施柏计划并实施。绊风险跟踪与监巴测工作内容皑风险跟踪应对凹风险的变化情皑况进行追踪和拔观察，及时对矮风险事件的状罢态做出判断。翱风险跟踪的内暗容包括：风险蔼预控措施的落伴实情况

55、、已识暗别风险事件特柏征值的观测、奥对风险发展状盎况的纪录等，颁可采用如下记氨录表式：摆动态风险跟踪办表应符合本标鞍准附录B的规跋定；阿风险管理工作按月报表应符合版本标准附录C吧的规定。吧风险跟踪与监盎测是动态的过哀程，应根据工班程环境的变化懊、工程的进展败状况及时对施绊工质量安全风扒险进行修正、袄登记及监测检绊查，定期反馈傲，随时与相关靶单位沟通。懊风险监测应符班合下列规定：拌制定风险监测啊计划，提出监背测标准；败跟踪风险管理懊计划的实施，靶采用有效的方肮法及工具，监啊测和应对风险澳；昂报告风险状态安，发出风险预耙警信号，提出鞍风险处理建议艾。扒根据风险跟踪巴和监测结果，版应对风险等级斑高的

56、事件进行澳处理，风险处般理应符合下列颁规定：敖根据项目的风敖险评估结果，班按照风险接受矮准则，提出风瓣险处理措施；斑风险处理基本般措施包括风险澳接受、风险减暗轻、风险转移罢、风险规避；板根据风险处理唉结果，提出风扳险对策表，风办险对策表的内鞍容应包括初始碍风险、施工应跋对措施、残留败风险等；八对风险处理结耙果实施动态管绊理，当风险在跋接受范围内，懊风险管理按预败定计划执行直颁至工程结束；氨当风险不可接搬受时，应对风罢险进行再处理爱，并重新制定傲风险管理计划瓣。俺风险跟踪与监耙测工作流程阿风险跟踪与监扮测流程首先应蔼编制风险监测唉方案，风险监挨测实施过程中澳可采用远程监敖控技术和信息拌管理技术，

57、对背工程实施过程凹进行实时全方霸位监控，根据霸监测结果选择哀不同的处理方皑案。风险跟踪板与监测的流程哎见图4.3.办2。半图4.3.2伴 风险跟踪翱与监测流程昂风险跟踪与监碍测工作方法安风险跟踪与监扒测方法可采用罢人工现场巡视俺、风险跟踪现把场记录、吧运程监控技术靶，或采用多种肮方法的综合跟暗踪监测方法。邦风险跟踪与监摆测宜有定量化哀的指标进行监矮控，并应及时氨对监测数据进凹行分析，全面蔼掌握工程建设按风险。 HYPERLINK l _Toc263714069 胺风险预警与应安急爸参建各方应明搬确各风险事件拜相应的风险预芭警指标，根据拜预警等级采取隘针对性的防范哎措施。耙建设单位应组俺织编制技

58、术风半险应急预案，柏并定期进行应肮急演练。哀风险预警与应爸急工作内容板在工程建设期柏间对可能发生昂的突发风险事蔼件，应划分预爸警等级。根据叭突发风险事件白可能造成的社傲会影响性、危埃害程度、紧急拔程度、发展势叭态和可控性等疤情况，分为4班级，具体规定耙如下：叭一级风险预警艾，即红色风险皑预警，为最高罢级别的风险预柏警，风险事故袄后果是灾难性胺的，并造成恶搬劣社会影响和邦政治影响；澳二级风险预警耙，即橙色风险背预警，为较高八级别的风险预绊警，风险事故伴后果很严重，瓣可能在较大范白围内对工程造般成破坏或有人颁员伤亡；爸三级风险预警熬，即黄色风险板预警，为一般隘级别的风险预傲警，风险事故俺后果一般，

59、对笆工程可能造成盎破坏的范围较拔小或有较少人暗员伤亡；阿四级风险预警伴，即蓝色风险扳预警，为最低罢级别的风险预版警，风险事故昂后果在一定条班件下可以忽略蔼，对工程本身懊以及人员、设凹备等不会造成哀较大损失；绊针对工程建设百项目的特点和叭风险管理的需癌要，宜建立风版险监控和预警罢信息管理系统柏，通过监测数案据分析，及时捌掌握风险状态背。胺建设工程项目霸必须建立应急胺救援预案，并懊对相关人员进版行培训和交底扒，保持响应能白力。叭现场应配备应奥急救援物资及捌设施，并明确百安全通道、应斑急电话、医疗吧器械、药品、背消防设备设施哎等。奥针对各级风险柏事件，建设单碍位应建立健全版应急演练机制哀，定期组织相

60、跋关预案的演练蔼，其上级管理拔部门应定期进袄行检查。皑风险预警与应岸急工作流程爸风险预警与应巴急流程首先建颁立风险预警预翱报体系，当预百警等级3级及霸以上时，应启熬动应急预案，哀及时进行风险笆处置。风险预拔警与应急工作扳流程见图4.挨4.2。扳图4.4.2靶 风险预警靶与爸应急笆流程俺风险预警与应袄急工作方法肮风险预警可采暗用远程监控平鞍台与数据实时版处理的信息平啊台相结合的方岸法。坝勘察阶段拌的风险控制要邦点建设场址地质灾害风险风险因素分析爱在地质条件复澳杂地区，可能斑导致建设场地八地质灾害的哀主要因素有：昂存在岸影响扒拟建场地伴稳定靶性的扮不良地质作用扳，包括坝滑坡埃、崩塌、泥石拜流、哎活