【原创-项目管理硕士毕业论文】山东工业职业学院新校建设项目风险管理研究3-4

1、分类号 密级 UDC 研 究 生 学 位 论 文山东工业职业学院新校建设工程风险管理研究 研究生姓名 指导教师姓名 王福林 副教授 申请学位级别 硕士 专业名称 工程管理 论文辩论日期 年 月 日 学位授予日期 年 月 日中 国 海 洋 大 学谨以此论文献给工程建设工程管理工作者山东工业职业学院新校建设工程风险管理研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 辩论委员会成员签字： 独 创 声 明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 注：如没有其他需要特别声

2、明的，本栏可空或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何奉献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保存、使用学位论文的规定，有权保存并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或局部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在解密后适用本授权书学位论文作者签名： 导师签字：签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日学位论文作者毕业后去向：工作单位： ：

3、通讯地址： 山东工业职业学院新校建设工程风险管理研究摘 要工程工程的建设是一项风险十分巨大的活动，工期延长、投资超标、质量达不到标准、施工中平安事故的频繁发生以及工程建设对环境的恶劣影响等都是十分普遍的现象。要保证工程能够完成预期的目标，使工程参与各方能够获得各自的预期回报，就必须进行工程风险管理。随着我国参加WTO后各行各业与国际规那么的全面接轨，工程工程的竞争日益剧烈，竞争对手也由单纯的国内企业向拥有先进技术、标准管理和丰富资本的国际企业转变。同时，科技的开展和工程内外部环境的变化，使得工程工程所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越大，由此产生的风险损失也越来越重。因此，工程工程的

4、风险管理与控制成为有效加强工程工程管理研究探讨的重要课题。本文采用案例研究的方法，以山东工业职业学院校园根底工程建设为案例研究对象，以工程风险管理理论为根底，研究工程工程实施过程的各阶段的风险管理,并以此作为理论框架对山东工业职业学院校园根底工程建设风险控制体系中存在的问题进行分析评价，提出对策。工程风险管理是一个庞大的体系，本文重点分析工程建设各个环节的风险分析和控制方法，通过案例分析，将其应用到工程施工工程管理的风险控制实践中去，使其能为工程施工工程带来较好的风险控制效果，以此提高企业和单位的经济效益和社会效益。关键词：工程管理；工程建设；风险管理；控制ABSTRACTThe projec

5、t construction is a great risk of the activity, the extension of time, investment to exceed the standard, the quality is not up to standard, construction safety accidents occur frequently and construction projects on the environment impact are very common phenomenon. To ensure that the project can a

6、chieve anticipated goal, make the project participants can obtain their expected return, must undertake the project risk management.After joining WTO as our country all trades and professions and international rules conform in the round, the project competition is becoming increasingly fierce, compe

7、tition from a purely domestic enterprises to have advanced technology, standardized management and abundant capital international enterprise change. At the same time, the development of science and technology and changes in the external environment, the project involved the uncertain factors are inc

8、reasing day by day, face a growing risk, the risk is more and more heavy loss. Thus, the project risk management and control to be effective to strengthen the study on project management of an important topic for discussion.This paper adopts the method of case study, to the campus of Shandong Vocati

9、onal College of Industry foundation project as a case study, the project risk management theory as a foundation, research project implementation process at all stages of risk management, and as a theoretical framework on the campus of Shandong Vocational College of Industry foundation engineering co

10、nstruction risk control system, analyzes the problems existing in the evaluation, put forward the countermeasure. Risk management of construction project is a huge system, this paper focuses on the analysis of engineering construction in all aspects of risk analysis and risk control methods, through

11、 the case analysis, which will be applied to the management of construction project risk control practice, to enable it to the engineering construction project to bring better risk control effect, so as to improve the enterprises and units in the economy benefit and social benefit.Keywords: Project

12、management; project construction; risk management; control目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc318748091 摘 要 PAGEREF _Toc318748091 h II HYPERLINK l _Toc318748092 目 录 PAGEREF _Toc318748092 h V HYPERLINK l _Toc318748093 1 导论 PAGEREF _Toc318748093 h 1 HYPERLINK l _Toc318748094 1.1 研究背景及意义 PAGEREF _Toc31

13、8748094 h 1 HYPERLINK l _Toc318748095 1.2 研究综述 PAGEREF _Toc318748095 h 2 HYPERLINK l _Toc318748096 1.2.1 国外研究综述 PAGEREF _Toc318748096 h 2 HYPERLINK l _Toc318748097 1.2.2 国内研究综述 PAGEREF _Toc318748097 h 4 HYPERLINK l _Toc318748098 1.3 研究思路及主要内容 PAGEREF _Toc318748098 h 5 HYPERLINK l _Toc318748099 1.4 主

14、要研究方法 PAGEREF _Toc318748099 h 6 HYPERLINK l _Toc318748100 2 建设工程工程风险管理的理论综述 PAGEREF _Toc318748100 h 8 HYPERLINK l _Toc318748101 2.1 风险定义及特征 PAGEREF _Toc318748101 h 8 HYPERLINK l _Toc318748102 2.1.1 风险的含义 PAGEREF _Toc318748102 h 8 HYPERLINK l _Toc318748103 2.1.2 风险的特征 PAGEREF _Toc318748103 h 8 HYPERL

15、INK l _Toc318748104 2.1.3 风险的要素 PAGEREF _Toc318748104 h 9 HYPERLINK l _Toc318748105 2.2 工程工程风险的概念、特点及形成机理 PAGEREF _Toc318748105 h 10 HYPERLINK l _Toc318748106 2.2.1 工程工程风险的概念 PAGEREF _Toc318748106 h 10 HYPERLINK l _Toc318748107 2.2.2 工程工程风险的特征 PAGEREF _Toc318748107 h 11 HYPERLINK l _Toc318748108 2.2

16、.3 工程工程风险的形成机理 PAGEREF _Toc318748108 h 12 HYPERLINK l _Toc318748109 2.3 工程工程风险管理的概述 PAGEREF _Toc318748109 h 14 HYPERLINK l _Toc318748110 2.3.1 风险管理含义 PAGEREF _Toc318748110 h 14 HYPERLINK l _Toc318748111 2.3.2 工程工程风险管理的概念及过程 PAGEREF _Toc318748111 h 14 HYPERLINK l _Toc318748112 2.3.3 工程工程风险管理的必要性 PAGE

17、REF _Toc318748112 h 16 HYPERLINK l _Toc318748113 2.3.4 工程工程风险管理的原那么 PAGEREF _Toc318748113 h 17 HYPERLINK l _Toc318748114 3 山东工业职业学院新校工程建设工程概况 PAGEREF _Toc318748114 h 19 HYPERLINK l _Toc318748115 3.1 山东工业职业学院概况 PAGEREF _Toc318748115 h 19 HYPERLINK l _Toc318748116 3.2 山东工业职业学院新校工程建设工程概况 PAGEREF _Toc31

18、8748116 h 19 HYPERLINK l _Toc318748117 3.3 山东工业职业学院新校工程建设工程风险管理现状 PAGEREF _Toc318748117 h 20 HYPERLINK l _Toc318748118 3.3.1 工程管理人员风险意识淡薄、水平较差 PAGEREF _Toc318748118 h 20 HYPERLINK l _Toc318748119 3.3.2 工程风险管理制度不完善、风险管理培训缺乏 PAGEREF _Toc318748119 h 21 HYPERLINK l _Toc318748120 4 山东工业职业学院新校工程建设工程的风险识别

19、PAGEREF _Toc318748120 h 22 HYPERLINK l _Toc318748121 4.1 工程建设工程风险识别的定义 PAGEREF _Toc318748121 h 22 HYPERLINK l _Toc318748122 4.2 工程工程风险识别的依据 PAGEREF _Toc318748122 h 22 HYPERLINK l _Toc318748123 4.3 风险识别方法的选择 PAGEREF _Toc318748123 h 23 HYPERLINK l _Toc318748124 4.4 工程工程风险识别的一般步骤 PAGEREF _Toc318748124

20、h 25 HYPERLINK l _Toc318748125 4.5 新校工程建设工程的风险识别 PAGEREF _Toc318748125 h 25 HYPERLINK l _Toc318748126 4.5.1 新校投资业主所需要承当的工程风险识别与分析 PAGEREF _Toc318748126 h 25 HYPERLINK l _Toc318748127 4.5.2 新校区工程承包商在工程建设不同阶段遇到的风险 PAGEREF _Toc318748127 h 27 HYPERLINK l _Toc318748128 5 山东工业职业学院新校工程建设工程风险评价 PAGEREF _Toc

21、318748128 h 29 HYPERLINK l _Toc318748129 5.1 风险评价的定义与方法 PAGEREF _Toc318748129 h 29 HYPERLINK l _Toc318748130 5.1.1 风险评价的定义 PAGEREF _Toc318748130 h 29 HYPERLINK l _Toc318748131 5.1.2 风险评价方法 PAGEREF _Toc318748131 h 29 HYPERLINK l _Toc318748132 3.1.3 风险评价方法的选择 PAGEREF _Toc318748132 h 31 HYPERLINK l _To

22、c318748133 5.2 工程工程风险评价的依据 PAGEREF _Toc318748133 h 32 HYPERLINK l _Toc318748134 5.3 工程工程风险评价的过程 PAGEREF _Toc318748134 h 32 HYPERLINK l _Toc318748135 5.4 新校建设工程风险评价 PAGEREF _Toc318748135 h 33 HYPERLINK l _Toc318748136 5.4.1 新校建设工程风险因素评价体系 PAGEREF _Toc318748136 h 33 HYPERLINK l _Toc318748137 5.4.2 新校工

23、程风险因素赋值 PAGEREF _Toc318748137 h 34 HYPERLINK l _Toc318748138 5.4.3 基于RBF神经网络的ZL大厦工程风险评价 PAGEREF _Toc318748138 h 35 HYPERLINK l _Toc318748139 5.4.4 新校工程风险因素敏感性分析 PAGEREF _Toc318748139 h 40 HYPERLINK l _Toc318748140 6 山东工业职业学院校园工程建设工程的风险控制 PAGEREF _Toc318748140 h 43 HYPERLINK l _Toc318748141 6.1 建筑工程工

24、程风险防范对策 PAGEREF _Toc318748141 h 43 HYPERLINK l _Toc318748142 6.1.1 工程工程风险常用的风险防范对策 PAGEREF _Toc318748142 h 43 HYPERLINK l _Toc318748143 6.1.2 常见的施工工程风险及其防范策略和措施 PAGEREF _Toc318748143 h 45 HYPERLINK l _Toc318748144 6.2 新校建设工程工程风险防范策略 PAGEREF _Toc318748144 h 46 HYPERLINK l _Toc318748145 6.2.1 新校工程风险根本

25、的防范策略 PAGEREF _Toc318748145 h 46 HYPERLINK l _Toc318748146 6.2.2 应对新校建筑工程工程风险管理措施 PAGEREF _Toc318748146 h 47 HYPERLINK l _Toc318748147 6.2.3 新校工程工程全面风险管理中值得注意的问题 PAGEREF _Toc318748147 h 48 HYPERLINK l _Toc318748148 6.2.4 新校建设工程过程中风险管控重点 PAGEREF _Toc318748148 h 49 HYPERLINK l _Toc318748149 6.3 新校建设工程

26、施工过程中质量的风险管理与控制 PAGEREF _Toc318748149 h 49 HYPERLINK l _Toc318748150 6.4 新校建设工程工程中索赔以及反索赔工作 PAGEREF _Toc318748150 h 50 HYPERLINK l _Toc318748151 6.5 新校建设工程的跟踪审计和监督 PAGEREF _Toc318748151 h 51 HYPERLINK l _Toc318748152 7 我国建设工程工程中的风险管理问题及对策 PAGEREF _Toc318748152 h 53 HYPERLINK l _Toc318748153 7.1 目前我国

27、建筑工程风险管理的现状 PAGEREF _Toc318748153 h 53 HYPERLINK l _Toc318748154 7.2 我国建设工程工程风险管理存在的问题和缺乏 PAGEREF _Toc318748154 h 54 HYPERLINK l _Toc318748155 7.2.1 法律法规不够健全 PAGEREF _Toc318748155 h 54 HYPERLINK l _Toc318748156 7.2.2 风险识别和风险处理手段落后 PAGEREF _Toc318748156 h 55 HYPERLINK l _Toc318748157 7.2.3 风险管理机制不健全

28、PAGEREF _Toc318748157 h 55 HYPERLINK l _Toc318748158 7.2.4 风险管理意识薄弱 PAGEREF _Toc318748158 h 55 HYPERLINK l _Toc318748159 7.2.5 缺少工程风险管理的中介机构 PAGEREF _Toc318748159 h 56 HYPERLINK l _Toc318748160 7.2.6 风险研究理论得不到有效利用 PAGEREF _Toc318748160 h 56 HYPERLINK l _Toc318748161 7.2.7 社会诚信体系缺失的不利影响 PAGEREF _Toc3

29、18748161 h 56 HYPERLINK l _Toc318748162 7.3 针对我国建设工程工程风险管理问题的建议 PAGEREF _Toc318748162 h 57 HYPERLINK l _Toc318748163 7.3.1 通过立法和合同规定，推开工程担保和工程保险的开展 PAGEREF _Toc318748163 h 57 HYPERLINK l _Toc318748164 7.3.2 培育形成担保人市场，积极开展工程风险管理中介机构 PAGEREF _Toc318748164 h 57 HYPERLINK l _Toc318748165 7.3.3 要积极培育和开展工

30、程风险管理中介咨询机构 PAGEREF _Toc318748165 h 58 HYPERLINK l _Toc318748166 7.3.4 研究制定合同的工程担保、工程保险收费标准，其费用应计入工程本钱 PAGEREF _Toc318748166 h 58 HYPERLINK l _Toc318748167 7.3.5 开展宣传和培训工作 PAGEREF _Toc318748167 h 58 HYPERLINK l _Toc318748168 结论 PAGEREF _Toc318748168 h 59 HYPERLINK l _Toc318748169 参考文献 PAGEREF _Toc31

31、8748169 h 60 HYPERLINK l _Toc318748170 致谢 PAGEREF _Toc318748170 h 631 导论1.1 研究背景及意义风险管理是一门新的管理学科。任何工程工程都存在风险。工程风险管理是工程施工工程管理中的重要内容，工程施工工程管理包括:质量管理、平安管理、进度管理、本钱管理、风险管理、信息管理等。目前，工程施工工程的竞争非常剧烈，各种风险越来越多。作为一个工程施工单位的工程经理，我清楚地知道，风险管理在工程管理中非常重要。虽然风险只是存在于可能性之中，但正因为如此，它的不可预见性更大，更容易让人忽略。因为任何合同形式的工程施工工程，其合同双方的行

32、为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，由于工程本身具有的复杂性等因素，在剧烈的市场竞争中必然存在各种风险。如果能在一个施工工程中做好工程风险管理，那么我们就能够让工程危机出现的几率和次数大大的减少。风险管理机制是企业工程管理体系的关键组成局部。如何切实地进行风险管理，建立风险管理机制，是企业工程管理走向成熟过程中必须要解决的问题。风险是一种不确定性，它是与损失密切相关的。由于我国国民经济的高速增长和根本建设的不断加快，工程施工工程的数量越来越多，规模也越来越大，由此产生的工程风险与日俱增，风险损失也越来越严重。因此，对工程工程的风险管理问题进行深入研究，努力探索躲避和化解工程风险、降低

33、风险损失的有效途径就非常具有现实指导意义。随着人们对风险重视程度的提高，概率论、数理统计、决策树、仿真技术等风险管理方法被广泛研究与应用。近年来，由于对风险规律研究的日益深入，人们发现工程工程管理作为系统而言，与其内外部环境相关联的各影响因素(包括投入资源的本钱、数量，宏观经济环境等)是随时间的变化而变化的，也就是说是动态开展的。而且，并非所有的影响因素都是可以在工程生命周期初期被完全识别的。通过收集有关潜在风险的预测资料，估计应对突发事件需要的时间与资金，工程经理可以使自己免受日后的责难。如果尽早了解了风险所在，就能安排工作的优先顺序，并且通过重新规划工程降低某些风险。风险与时机常常是伴随在

34、一起的，所以工程风险管理就显得尤其重要，因为工程风险管理的目标是使潜在时机或回报最大化，使潜在风险最小化。风险管理是一个经常被忽略的工程管理领域，但它却常常能够在通往工程最终成功的道路上占据着很重要的位置。如果忽略了风险的管理，就会最终导致工程的失败。风险管理直接影响企业的经济效益。做好风险管理工作，可防止许多不必要的损失，从而降低本钱，增加企业利润。通过转移风险，可将潜在的重大损失转移给他人，例如买工程保险。通过对风险进行恰当的分析，做出正确的预测，可采取断然措施以获取意外利益。如果企业很好地管理了它可能遭遇的风险，就会产生安定和充满信心的局面，企业的管理者就可以放心地研究并大胆地承当有利可

35、图的业务。否那么，就只能束手束脚，错过赢利的大好时机。例如，当承包商不得不考虑其工程用材料可能涨价，他就势必要囤积足够的材料，从而占用大量资金。如果他同业主签署的合同中，写有对通货膨胀的补救措施，如对材料按实结算或根据价风格值公式对材料差价给予补偿，那么该承包商就不必为此而担忧，他可以将大笔资金用到更需要的地方。随着我国参加WTO后各行各业与国际规那么的全面接轨，工程工程的竞争日益剧烈，竞争对手也由单纯的国内企业向拥有先进技术、标准管理和丰富资本的国际企业转变。同时，科技的开展和工程内外部环境的变化，使得工程工程所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越大，由此产生的风险损失也越来越重。因

36、此，工程工程的风险管理与控制成为有效加强工程工程管理研究探讨的重要课题。通过对山东工业职业学院校园建设工程的风险分析和研究，能更好地到达控制风险、减少损失和本钱的目的。1.2 研究综述 国外研究综述风险管理从二十世纪30年代开始萌芽。风险管理最早起源于美国，由于受到1929、1933年的世界性经济危机的影响，美国约有40%左右的银行和企业破产，经济倒退了约20年。美国企业为应对经营上的危机，许多大中型企业都在内部设立了保险管理部门，负责安排企业的各种保险工程。可见，当时的风险管理主要依赖保险手段。1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法，并逐步积累了丰富的经验。1950年代风险管理

37、开展成为一门学科，风险管理一词才形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。1970年代以后，随着企业面临的风险复杂多样和风险费用的增加，法国从美国引进了风险管理并在法国国内传播开来。与法国同时，日本也开始了风险管理研究。 近20年来，美国、英国、法国、德国、日本等国家先后建立起全国性和地区性的风险管理协会。1983年在美国召开的风险和保险管理协会年会上，世界各国专家学者云集纽约，共同讨论并通过了“101条风险管理准那么，它标志着风险管理的开展己进入了一个新的开展阶段。1986年，由欧洲几个国家共同成立的“欧洲风险研究会将风险研究扩大到国际交流范围。1986年10月，风险管理国际学术

38、讨论会在新加坡召开，风险管理已经由环大西洋地区向亚洲太平洋地区开展了。风险管理作为系统科学的一个分支产生于20世纪初的西方国家。1921年美国的Marshall在?Business Administration?一书中首先提出了风险承当管理Administration of Risk Bearing的观点，提出了风险转移和风险排除的处理方法。1929年席卷全球的的经济危机爆发后，西方经济学家开始深入研究企业风险管理问题。1931年，美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的假设干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题。此后，对风险管理问题的理论探讨和一些大企业中进行的初步实

39、践逐步展开。上个世纪50年代，伴随着西方社会战后重建工作的展开，一批大型、超大型根底工程陆续开工，在巨额资金投入的同时使得风险管理工作愈发受到重视。虽然这一时期学者们使用早期的工程方案评审、敏感性分析和模拟等技术对影响工程工程的风险因素的进行评估和量度，但却取得了不少有价值的研究成果，为后期的工程工程风险管理和研究工作打下了坚实的理论根底、积累了珍贵的实践经验。工程风险管理是在综合经济学、结构系统可靠性原理、管理学、行为科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、控制论、信息论等各学科和现代工程技术的根底上，结合现代工程建设工程实际，逐步形成的边缘学科。目前，风险多元化的内容已逐渐形成，如工程

40、风险、人文风险、政治风险、经济风险、环境风险、灾害风险、个人风险、公共风险等。国外关于工程工程风险管理的研究起步较早，英国学者JRTurner所著的? The Handbook of project一 based Management?有一章专门讨论工程工程风险管理的问题，论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。Hampton，PE2003指出，工程风险管理正在向多种学科综合集成研究风险的方向开展。W.C.Wang，JJ.Liu2006提出，许多研究采用了模糊评价模型、层次分析法AHP和统计技术的风险管理模型。RVWyk，PBowen2021认为在最近几年，建筑公司已经熟悉风险管理技术

41、，开始越来越多的使用定量分析技术，组织机构能结合定性，半定量和定量技术确定最适宜的风险管理应用技术。目前，在西方工业兴旺国家，工程工程风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程工程风险管理手册，从而保证了采用工程工程风险管理的科学化、标准化和制度化了。 国内研究综述作为一门学科，风险管理学在中国仍旧处于起步阶段。中国大局部企业缺乏对风险管理的认识，也没有建立专门的风险管理机构。我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起步较晚。“风险一词是在1980年首次由周士富提出的。二十多年来，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些，但

42、是讨论工程工程风险的著作并不多，讨论工程施工工程管理的那么更少，从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程工程管理着重在进度、费用的控制，是从引进国外的网络方案技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导，于20世纪60年代初我国开始对网络技术方面进行研究，并在一些部门进行试点应用，华罗庚教授将网络方案技术概括为统筹法，后来称为统筹学。同时，钱学森也从系统工程的角度倡导科学管理，并把方案协调技术应用于我国国防建设的重要工程工程中，取得了令人满意的结果。工程工程风险分析在我国也曾经应用于实践，如三峡工程、上海地铁建筑工程工程、大亚湾核电站工程工程等。我国的风险管理研究从20世纪80年代开始，同时被应

43、用到工程管理之中。近些年，随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，对风险管理的研究才逐步成为学术界的一个热点。台湾在风险与保险方面的研究以学者宋明哲的著作?风险管理?和段开龄的?风险管理论文集?为标志性的研究成果。1987年清华大学教授郭钟伟著书?风险分析与决策?，成为我国学术界对风险问题自主研究的开端。随着吴鸣?经济风险论?以及卢有杰、卢家仪?工程风险管理?等著作的相继出版，标志着我国风险管理方面的研究正式起步 ，之后风险管理相关理论研究和应用在我国得到迅速开展。近年来我国在风险管理方面取得显著进展，中国工程管理委员会发起并且组织展开对中国工程管理知识体系的研究，并于2001年5月推出?中

44、国工程管理知识体系?，形成了工程风险管理的框架。目前我国工程风险管理研究主要集中在工程风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、工程保险等，同时理论研究成果通常表达在大型工程工程的实际实施过程中，像大型水利工程、房地产工程等，现阶段我国工程工程风险研究和应用取得了显著的进步。郭俊2005系统地分析了工程工程的各种风险，并将风险管理理论应用到工程管理上进行了尝试，通过理论说明工程工程不仅可以定性估计，还可以预测。找出制约工程的关键风险因素，使工程管理者在决策前正确认识到相险并在实施中加以控制。鲁俊伟2021通过对工程风险因素进行分析，系统全面的分析了从风险识别到风险应对的各阶段的内容，并建立风险管

45、理信息系统，为工程管理者全面了解了风险状况提供依据。比拟国内外这方面的研究可以看出，在工程工程风险管理方面，无论是理论研究还是实务应用，我国与西方兴旺国家相比有很大差距。目前我国的工程工程风险管理水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。为了尽快缩小与国外的差距，并争取有所创新，不仅要求我国的工程工程经理针对工程工程风险问题进行对策研究，也要求经济管理学者针对现实工程工程风险问题，提出适合中国国情的工程工程风险管理理论去解决现实问题，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富翔实的经验材料对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断地拓宽应用范围，这是我国工程工程风险管理理论研究工

46、作者和实践管理人员面前的一项重要课题。1.3 研究思路及主要内容本文在查阅大量资料的根底上，并遵循提出问题、分析问题和解决问题的思路，采用案例研究的方法，以山东工业职业学院校园根底工程建设为案例研究对象，以工程风险管理理论为根底，研究工程工程实施过程的各阶段的风险管理,并以此作为理论框架对山东工业职业学院校园根底工程建设风险控制体系中存在的问题进行分析评价，提出对策。工程风险管理是一个庞大的体系，本文重点分析工程建设各个环节的风险分析和控制方法，通过案例分析，将其应用到工程施工工程管理的风险控制实践中去，使其能为工程施工工程带来较好的风险控制效果，以此提高企业和单位的经济效益和社会效益。概括来

47、看，本文研究的内容主要包括以下几个局部：1理论概述包括风险管理与控制的理论和方法，介绍建筑工程施工工程的特点以及工程施工工程中风险管理与控制的重要性。2建筑工程实施工程建设过程中的风险管理影响因素分析简要介绍各类建设工程中的风险影响因素，重点阐述建设工程工程中的风险影响因素及其对工程的影响程度分析。3建设工程工程中的风险管理和控制分析点出目前在建设工程过程中风险管理与控制存在的问题和缺乏，采用将风险管理理论中的科学方法与建设工程工程的整个实际应用过程相结合。重点分析风险管理在整个工程建设工程中的作用以及影响工程建设过程中其他各类因素，如质量因素、人员配备因素等等。识别众多因素在建设工程风险管理

48、与控制过程中所起到的不同的重要性。4工程工程的案例分析以山东工业职业学院新校工程建设为例，结合一个建设工程工程的应用案例，分析得出对影响工程风险的各种因素进行管理和控制的必要性。1.4 主要研究方法1、文献分析法本文主要应用万方数据库、中国期刊网数据库、维普数据库以及网络资源，检索国内外一些相关专著、学位论文和研究论文等文献资料，除此之外，还包括对相关书籍、调查报告、媒体新闻报道的搜集，为本文研究的开展提供了充足的理论依据。同时，在参考借鉴与归纳整理其主要观点的根底上，加以创新形本钱文的理论体系。2、比拟分析法本文通过熟悉国内外工程管理及建设工程工程风险管理与控制理论的开展情况和研究进展，运用

49、比照研究方法，吸收掌握国外处理同类问题的先进经验，结合我国建设工程工程风险管理与控制的情况，做到洋为中用。3、案例分析法通过对山东工业职业学院校园根底建设工程的一个具有典型意义的工程进行分析研究，更加清晰的展现风险管理和控制对整个建设工程工程的影响。4、理论与实际相结合的方法通过将风险管理和控制理论方法和工程工程建设特点的阐述，找出符合工程建设行业特点的风险管理控制解决方法。5、统计分析法在定性风险分析和定量分析的根底上，建立详细地分析和评价体系，通过一系列数据，进行汇总和分析，利用统计方法进行数据处理，分析工程建设工程中外部和内部各个要素对于工程整体的影响，突出风险管理和控制在整个工程执行过

50、程中的重要性。2 建设工程工程风险管理的理论综述2.1 风险定义及特征 风险的含义风险(risk)是一个相当现代的词，它来源于法语的risque，最初开始出现于保险交易中。现实生活中风险无处不在，人们也时常提到它，但是要给风险下一个确切的含义却不是件容易的事。对于不同研究的角度，风险含义的具体描述会不同。目前国内外学术界对风险尚无统一的定义，可谓仁者见仁，智者见智。对于风险的认识，经济学认为风险是发生损失或失败的可能性;金融学认为风险是当事物的未来结果不固定或可能发生好或坏的变化时，以及实际结果与预期结果不符合时而产生;统计学认为事情的状态概率可测时那么为风险事件;保险学认为:当事件的结果存在

51、不确定性时那么该事件为风险事件。综上所述，我们常把风险定义为预期结果与实际结果间的相对变化。因此当结果存在几种可能且实际结果不能预知时，就认为它有风险。 风险的特征任何事物都有其自身的特征的开展规律，正确认识风险所具有的特征，对于建立和完善风险防范机制，加强风险管理减少风险损失，具有重要的现实意义。1、客观性风险是独立于人们的主观意识之外的客观存在，它不以人们的意志为转移。人们只能在一定的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低风险发生频率和减少损失的程度，而不能彻底铲除风险。2、普遍性风险的普遍性，是指风险渗透到人们社会生活和生产的方方面面，风险无处不有，无时不在。人类开展的历史是一个与风

52、险作斗争的历史，人类与风险作斗争的结果，使某些风险得到抑制和控制，同时又会产生新的风险。随着科学技术的开展和社会的进步，新的风险不仅在数量上有所增加，而且风险事件导致的损失也变得越来越大。3、随机性风险的偶然性，是指某一具体风险的发生是偶然的、随机的，是主观意识不能事先予以准确测定的。风险发生具有偶然性，这种偶然性也使风险本身具有不确定性，这也意味着风险的发生具有突发性。4、可预测性不确定性是风险的本质属性，但这并非说明人们对它束手无策。我们可以根据以往发生过的类似事件的统计资料，通过概率分析，对某种风险发生的频率极其造成损失的程度做出主观上的判断，从而对可能发生的风险进行预测和衡量。这种可预

53、测性为数理统计方法描述风险、并采取保险等方法管理风险创造了条件。5、相对性这指的是，一方面，对某一确定事件而言，风险对各方的影响是相对的。在工程中可以作为一种时机本钱进行管理。比方对某工程工程，如果考察对象是业主与承包商，如果合同规定原材料甲供，那么对业主是而言是承当了原材料涨价风险，但又保存了原材料价格下跌的获利时机；而对承包商而言其影响那么正好相反。另一方面，它说明了人们可以采取适当措施和方法，对某些风险因素进行有效引导和管理，使其朝着有利的方向转化。这正是人们研究风险的意义之所在。6、可变性风险随着科学技术的开展和生产力的提高、人们对工程风险规律性的认识的加深和抵御风险能力的增强等因素条

54、件影响下可以转化。7、双重性风险一旦发生会带来损失，但风险背后往往隐含着巨大的收益。风险越大，收益越大，反之，风险越小，收益亦越小，这就是表达风险结果双重性的风险报酬原那么。 风险的要素构成风险的主要要素有三个:风险事件、风险因素、风险损失。1、风险事件风险事件也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。风险之所以会导致损失，是因为风险事件的作用，即风险事件的发生使潜在的危险转化为现实的损失，因此风险事件是损失的媒介。例如，某工程工地由于民工违章气割作业，引燃周围废弃的易燃物，由于缺少足够的灭火工具，加上冬季气候枯燥风大，火势立刻蔓延到材料仓库，最后造成数十万元的经济损失。这里火灾便为风险

55、事件。2、风险因素包括了风险转化条件和风险触发条件。风险转化条件是指只有具备了一定条件时，风险才有可能从潜在的转变为现实的。但是如果只具备了转化条件，风险也不一定演变成风险事件。而需具备另外一些条件时，风险事件才会真实的发生，这些条件称为风险触发条件。如上例中人员的违章作业就是火灾的触发条件。控制风险，实际上就是控制风险事件的转化条件和触发条件，预计风险事件将带来不利结果时，那么应减少其转化条件和触发条件以降低风险事件发生的可能性，而当风险事件可以带来时机时，那么应创造转化条件和触发条件，促使其实现。3、风险损失作为风险的结果，风险损失是指非成心的、非预期的、非方案的经济价值的减少，这种减少的

56、经济价值可用货币来衡量。风险损失可分为直接损失和间接损失。直接损失又称为实质损失，是风险结果的直接产物，是可以观察、计量和测定的经济价值的丧失。如上例中的几十万元材料消灭的经济损失就是直接风险损失。间接损失是由于风险导致的直接损失以外的损失，一般指额外的费用损失、收入的减少和责任的追究。如火灾导致的停工，引起的工期罚款，救火和清理场地投入的人工及费用。2.2 工程工程风险的概念、特点及形成机理 工程工程风险的概念风险是客观存在的，它也普遍存在于工程工程中。工程工程从可行性研究、立项,各种分析、规划、设计和施工都是基于未来情况的预测(政治、经济、社会、市场、技术等)。而在实际实施(施工建设)以及

57、工程运行过程中，这些因素都有可能与预测目标有变化，甚至偏离较远，也就不能实现原定目标。所谓工程工程风险，是指影响工程工程目标实现的事先不能确定的内部和外部的因素及其发生的可能性和可能损失。 工程工程作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程工程实施的失控现象，如工期延长、本钱增加、方案修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至工程失败。工程工程的风险来自于同工程有关的各个方面。可按图2-1方式进行分类。这种分类方法有利于区分各类风险的性质及其潜在的影响，风险因素之间的关联较小，有利于提高风险管理人员对风险的识别程度，使风险管理策略的选择更具

58、有明确性。图2-1工程工程风险因素分析2.2.2 工程工程风险的特征工程工程建设过程是一个周期长，投资多，技术要求高，系统复杂地生产消费过程，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程工程地顺利实施和成功。工程工程的风险有以下特点:(l)多样性。工程工程风险是在工程建设这一特定环境下发生的，工程工程风险与工程建设活动及内容紧密相联。工程工程需要施工、业主、监理、设计、政府部门等各个社会群体的参与，也需要考虑自然环境、经济环境、政策法规、原材料价格等多方面的不确定性所带来的影响，这也就造成了工程工程风险的多样性。工程工程不同的参与主体对同样风险的

59、承受能力也是不同的，这与其收益的大小、投入的大小、工程活动的主体地位和拥有的资源有关。(2)普遍性和客观性。在工程的全生命周期内，风险是无处不在的，无时没有的，只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，或是分散转移风险，而不能从根本上完全消除风险。例如:原材料价格波动的风险就是存在于任何工程工程中，我们只能将原材料价格上涨带来风险损失减少到最小，却不能完全消除。(3)规律性。工程工程的环境变化、工程的实施有一定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。重要的是人们要有风险意识，重视风险，对风险进行全面的控制。6投标风险产生于工程的投标阶段，这个时期工程工程还没有具体实

60、施，其风险是可以依据风险的产生原因以及影响程度，进行预测的。(4)相关性。工程工程风险之间存在着因果相关、共同前提、复合后果、相互依存等关系，它们通过工程工程建设所处的环境和各种可能的途径进行组合，形成复合风险。工程风险的相关性使工程风险的作用、发生及损失程度的变化极其复杂。在某种程度上说，工程工程风险分析的重点之一就是认清这些工程工程风险的相互关系，从中找到主要的矛盾所在。同时工程工程风险的影响常常不是局部的某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个后期的工作。(5)结构性。工程结构特征及工程建设活动决定了工程风险的结构性。就整体来说，建设工程工程风险