中信建投证券股份有限公司客户合同书

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.耙中信建投证券暗股份有限公司客户合同书目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc395511338 矮第一章挨 癌总胺 柏则熬 隘甲方（机构/个拜人）：肮 吧 叭 爸 隘 艾 袄 蔼乙方：中信建投叭证券股份有限公埃司八 埃 办 澳证券营业部吧第一章 吧 版总稗 挨则搬依据中华人民哀共和国证券法半、中华人民共阿和国合同法、安中华人民共和摆国电子签名法啊、中国证券监督蔼管理委员会（以柏下简称为班“扒中国证监会爸”班）颁布的相关规搬章，以

2、及其他有爱关法律、法规、笆规章和自律规则拔、证券登记结算盎机构业务规则以办及证券交易所交搬易规则等规定，埃甲吧、蔼乙双方就乙方为盎甲方开立证券公拜司客户账户（以案下简称颁“扮客户账户翱”胺或蔼“吧账户爸”颁）、甲方委托乙百方代理证券（包半括证券衍生品）啊交易、奥乙方办向挨甲方案销售金融产品翱、班提供金融服务版以及其他相关事柏宜达成如下协议捌，供双方共同遵靶守。熬本合同书柏内容为肮本合同书罢及把本合同书扒附件所载明之文扒字，附件中的甲瓣、乙双方仍为靶本合同书扳上所载明的甲、爱乙双方。唉甲方在开立蔼客户账户版的基础上，可以岸选择是否参与跋证券交易、是否昂购买金融产品和埃接受金融服务背，甲方哎签署本

3、扮合同书稗不代表甲方扒必须颁参与把证券哀交易扒、必须凹购买金融产品和案接受金融服务败。【定义及解释】巴证券埃：哀在中华人民共和傲国境内敖发行和交易的股邦票、板债券白、证券投资基金埃、证券衍生品种袄和国务院依法认败定的其他证券。摆资金邦账户：办资金账户是指客按户交易结算资金八第三方存管协议摆中的证券资金台安账，该账户是由拌甲方靶在乙方拔开立并专门用于扳证券买卖交易的癌账户，瓣该账户与肮甲方芭在碍存管把银行的交易结算霸资金管理账户之笆间存在一一对应拜的关系，傲乙方挨通过该账户对客蔼户的证券买卖交邦易进行前端控制叭，进行清算交收碍和计付利息等。摆证券瓣账户：跋甲方澳在捌中国证券登记结敖算有限责任公司

4、叭开设的深、沪证爱券账户胺、封闭式基金账伴户，阿在各基金公司开巴设的基金账户（佰用于开放式基金安场外交易业务）澳，以及稗股转鞍账户摆，用于记载甲方叭持有及变更的权扒利凭证靶。奥网上伴开户：埃是指胺甲方班登录肮我矮公司网上开户系埃统、按通过把身份扳的搬真实性验证、爱签署开户相关协班议后，斑我艾公司按规定程序拜为客户办理开户拜。般见证啊开户：挨是指敖乙方斑工作人员在经营唉场所外面见敖甲方摆、确认摆甲方昂身份并见证霸甲方搬签署开户相关协八议后，隘乙方哀按规定程序为阿甲方翱办理开户。翱证券耙交易：靶指翱依法半发行的证券在证凹券市场上买卖的摆活动。盎指定交易安：拔指凡在上海证券坝交易所市场进行伴证券交易

5、的投资鞍者，必须事先指埃定上海证券交易疤所市场某一交易盎参与人，作为其安证券交易的唯一熬受托人，并由该绊交易参与人通过稗其特定的交易单背元参与交易所市肮场证券交易的制矮度。巴证券绊经纪人：案是指接受皑乙方罢委托，代理芭我公司八从事客户招揽和芭客户服务等活动皑的澳我公司扒员工矮以外的自然人。埃电子吧签名敖：凹指数据电文中以版电子形式所含、搬所附用于识别签俺名人身份并表明哎签名人认可其中白内容的数据。数翱据电文是指以电斑子、光学、磁或埃者类似手段生成邦、发送、接收或爸者储存的信息。吧乙方总公司暗：是指中信建投熬证券矮股份有限公司爱；我公司：是指拜乙方及乙方总公笆司。艾中国证监会（或拌证监会）：指中

6、班国证券监督管理阿委员会。颁证券交易所：是跋指上海证券交易伴所和深圳证券交八易所。 霸证券登记结算机袄构：是指中国证罢券登记结算有限白责任公司及其分盎公司。傲第二章 背 巴风险霸揭示八敬请绊注意吧：熬本章揭示事项仅佰为列举性质，未半能详尽列明投资唉者投资金融市场挨的全部风险和可摆能导致投资者投矮资损失的所有因芭素。哎金融埃市场是一个风险把无时不在的市场挨，爱投资者爸在进行股票、基拜金、债券及权证板等证券交易翱或在购买金融产背品、接受金融服把务柏时佰，百存在赢利的可能般，也存在亏损的碍风险。本巴章扒并不能完全揭示办股票、基金、债哎券及权证等所有拜证券交易疤以及叭金融产品和服务吧的全部风险。佰甲方

7、奥在靶申请败参与以上各种拜业务办前务必对此有清翱醒的认识颁、仔细阅读相关办资料爸、鞍充分深入地了解扒金融熬市场蕴含的各项捌风险并谨慎行事拜，并认真考虑是颁否进行证券交易坝、购买金融产品矮或接受金融服务隘。罢同时，甲方应挨确信自己已做好柏足够的风险评估瓣与财务安排，避绊免因叭购买柏金融产品或接受阿金融服务而遭受懊难以承受的损失跋。皑当甲方决定参与矮证券交易按、购买金融产品吧或接受金融服务背时，请务必认真笆阅读半本章内容笆。安当甲方在本客拌户合同书签字胺或盖章时，即表扮示甲方已阅读并拔完全理解以下风敖险揭示内容，愿耙意承担证券市场爱的各种风险。半市场捌有风险，入市需霸谨慎！扮第一节 巴 翱客按户暗

8、须知霸【充分知晓金融哎市场法规知识】蔼甲方柏自愿向耙乙方岸申请开立客户账暗户时，应充分知澳晓并遵守国家有败关法律法规、监挨管政策、业务规叭则及罢乙方扒的业务制度和业版务流吧程。如甲方拔委托他人代理开翱立客户账户的，翱代理人也应了解艾并遵守国家有关扮法律法规、监管稗政策、业务规则鞍及叭乙方拜的业务制度和业扳务流程。哀如甲方是具备证摆券投资资格的境安外投资者，在参凹与境内皑金融氨市场投资前，应叭充分知晓境内懊金融安市场的相关法规瓣知识、境内肮金融叭市场风险特征，芭了解并遵守境内拌金融白市场的法律法规按、监管规定、业伴务规则及相关规邦定等。凹【爱审慎选择合法的啊证券公司及其分稗支机构摆】挨甲方斑准备

9、进行证券交伴易等金融投资时哀，请与合法的证吧券公司分支机构疤签订客户账户开敖户协议以及其他矮业务协议等，有斑关合法证券公司翱及其分支机构和班证券从业人员的巴信息可通过中国爱证券业协会网站笆（ HYPERLINK ）进行 百）蔼进行疤查询。啊 傲 般 爸 白【皑严格遵守账户实昂名制规定凹】斑甲方芭开立客户账户时扳，应当提供熬本人/机构有效佰身份证明文件，哎使用实名皑，保证开户资料八信息真实、准确懊、完整、有效，坝保证资金来源合蔼法。甲方的身份澳信息发生变更，芭应当及时与绊乙方拌联系进行变更。碍【严禁参与洗钱懊及恐怖融资活动百】唉如败甲方安的交易涉嫌洗钱氨、恐怖融资,般乙方袄将依法履行大额哎交易、

10、可疑交易办报告义务；甲方靶先前提交的身份岸证明文件已过有氨效期,未在合理耙期限内更新且没癌有提出合理理由摆的拌，乙方肮可中止为绊甲方霸办理业务。笆【罢妥善保管身份信把息、账户信息、胺数字证书、账户挨密码俺】耙在申请开立客户八账户时，盎甲方背应自行设置相关艾密码，避免使用半简单的字符组合爱或本人姓名、生懊日、电话号码等叭相关信息作为密盎码，并定期修改佰密码。甲方唉应妥善保管身份跋信息、账户信息熬、数字证书及账吧户密码等，不得肮将相关信息提供爸或告知他人使用袄（包括柏乙方背工作人员）。由芭于身份信息、账按户信息、数字矮证书或账户密码搬的泄露、管理不案当或使用不当造埃成的后果和损失按，将由甲方半自行

11、承担。 扳任何使用甲方密盎码进行的操作均皑视为甲方的行为熬，在甲方疤进行证券交易时拌，他人给予岸甲方佰的保证获利或不翱会发生亏损的任绊何承诺都是没有拌根据的，类似的靶承诺不会减少岸甲方百发生亏损的可能柏。瓣【班风险佰承受能力测评俺】甲方在投资办金融市场敖前，靶应斑及时向氨乙方按提供真实有效的耙身份证明文件及跋相关基本信息，埃如实告知甲方的拌身份、财产和收白入状况、金融知蔼识和投资经验、熬投资目标、风险扳偏好等基本情况芭并接受评估，以昂便罢乙方班根据甲方的风险斑承受能力和服务阿需求，评估甲方斑投资傲金融市场办的适当性，从而安向甲方推介适当耙的金融产品和靶金融服务扒。投资期内，如肮甲方基本信息或扮

12、影响风险承受能肮力的因素发生变稗化时，应及时告摆知瓣乙方熬，并完成相应风盎险承受能力的再白次耙评估。疤【芭选择适当的金融跋产品耙】扳金融市场中可供袄投资的产品有很俺多，其特点和交爸易规则也有很大案不同，岸请版甲方埃了解自己的风险搬承受能力，尽量啊选择相对熟悉的叭、与安自己肮风险承受能力匹爱配的金融产品进笆行投资案。在投资之前，敖请拜甲方叭务必详细了解该昂产品的特点、潜吧在的风险和交易拜规则，由于熬甲方奥投资决策失误而案引起的损失将由翱甲方傲自行承担。矮除依法代销经国哎家有关部门或者拜其授权机构批准伴或者备案的在境安内发行并允许代澳销的各类金融产矮品外，胺乙方总公司耙不会授权任何机爸构（包括半乙

13、方暗）或个人（包括扳乙方八工作人员）擅自拔销售金融产品。爱因此，在购买金敖融产品时，请背甲方袄核实该产品的合爱法性，不要私下瓣与按乙方板工作人员签署协背议或向其交付资胺金。耙【爱选择熟悉的委托把方式叭】般乙方胺为奥甲方埃提供的委托方式安有柜台、自助以巴及般甲方蔼与搬乙方安约定的其他合法敖委托方式。其中昂，自助方式包括啊网上委托、电话澳委托、热键委托盎等，具体委托方氨式以实际开通为摆准。请案甲方奥尽量选择自己相芭对熟悉的委托方佰式，并建议案甲方颁开通两种以上委澳托方式。请啊甲方癌详细了解各种委挨托方式的具体操熬作步骤，由于伴甲方罢操作不当而引起肮的损失将由哀甲方氨自行承担。对于埃通过互联网进行摆

14、操作的方式，扮甲方瓣应特别防范网络绊中断、黑客攻击隘、病毒感染等风把险，避免造成损哀失。癌【罢审慎授权代理人敖】如果奥甲方叭授权代理人代柏甲方爸进行交易，按乙方颁建议按甲方澳，在选择代理人拔以前，应对其进阿行充分了解，并邦在此基础上审慎版授权。扒代理人在代理权笆限内以班甲方颁的名义进行的行皑为即视为摆甲方扮本人的行为，代阿理人向岸甲方疤负责，而摆甲方按将对代理人在代版理权限内的代理隘行为承担一切责耙任和后果。特别翱提醒拜甲方拌不得委托捌乙方安工作人员（包括凹证券经纪人）作皑为拌甲方柏的代阿理人。疤【蔼切勿全权委托投肮资唉】班除依法开展的客拜户资产管理业务般外，稗乙方总公司敖不会授权任何机拌构（

15、包括矮乙方安）或个人（包括八乙方氨工作人员）开展半委托理财业务。拜建议艾甲方肮注意保护自身合盎法权益，除依法澳开展的客户资产俺管理业务外，不芭要与任何机构或靶个人签订全权委熬托投资协议，或拌将账户全权委托爱乙方八工作人员操作，澳否则由此引发的摆一切后果将由捌甲方拔本人自行承担。摆在参与依法开展柏的客户资产管理稗业务时，请盎甲方熬务必详细了解客安户资产管理业务摆的法律法规和业挨务规则，核实所昂参与的资产管理版产品的合法性。班【蔼买者自负拜原则版】甲方颁声明肮并承诺鞍如下：蔼甲方奥具有相应合法的芭金融跋投资主体资格，佰不存在任何法律背、行政法规、中奥国证券监督管理板委员会和上海证氨券交易所、深圳拜

16、证券交易所颁布挨的规范性文件及靶交易规则禁止或八限制投资证券市矮场的情形。耙甲方背承诺自觉遵守与唉证券市场有关的艾法律、法规、规坝章制度及规范性熬文件，上海证券懊交易所交易规则捌、深圳证券交易艾所交易规则和中挨国证券登记结算拌有限责任公司的扒各项业务规定，唉以及所在证券公般司的相关规章制敖度，并且自觉配拜合上海证券交易靶交易所、深圳证半券交易所、中国蔼证券登记结算有罢限责任公司和所靶在证券公司的规扒范证券市场行为按。扳甲方办承诺在进行证券懊投资之前已经对白证券交易规则、般证券交易惯例、捌证券交易知识、哎所投资的证券产稗品有了一定的了奥解，并完全知悉伴证券投资过程中艾可能蕴含的亏损艾风险与盈利机

17、会哀。胺甲方搬承诺已充分理解氨“肮买者自负吧”胺的含义，扳甲方案确认：岸甲方绊进行的所有证券拜投资既存在盈利爱的可能，同时也熬存在亏损的可能鞍，无论证券投资隘的结果是盈利或坝亏损均由氨甲方按自行承担。扳【柏证券公司客户投半诉电话芭】佰当安甲方俺与签订协议的肮乙方哀发生纠纷时，可捌拨打中信斑建投证券股份有俺限敖公司客户投诉电肮话进行投诉，电邦话号码：隘4008888埃108绊 吧，吧网址：颁http:/ HYPERLINK 按 挨。百【翱证券经纪袄人服务埃须知岸】如果败甲岸方是矮由乙方哀证券经纪人服务般的客户，板应当癌注意板以下事项：捌根据证券经纪皑人管理暂行规定胺、中国证券邦业协会证券经纪败人

18、执业规范（试扳行）等相关规捌定，甲方可以通佰过傲我公司网板站袄http:/ HYPERLINK 阿或者我公司全国艾统一服务电话爸4008888白108佰查询证券经纪人邦相关信息。矮证券经纪人在执霸业过程中，可以傲根据背我公司奥的授权，从事下凹列凹部分或全部凹活动：百向客户介绍我公挨司和证券市场的办基本情况；哀向客户介绍证券袄投资的基本知识鞍及开户、交易、哀资金存取等业务巴流程；伴向客户介绍与证昂券交易有关的法唉律、行政法规、笆证监会规定、自扒律规则和我公司盎的有关规定；敖翱向客户传递由我敖公司统一提供的澳研究报告及与证办券投资有关的信案息；罢向客户传递由我背公司统一提供的碍证券类金融产品盎宣传

19、推介材料及阿有关信息；埃法律、行政法规哎和证监会规定证爸券经纪人可以从班事的其他活动。翱证券经纪人从事佰客户招揽和客户哀服务等活动，应八当遵守法律、行昂政法规、监管机肮构和行政管理部白门的规定、自律邦规则以及职业道鞍德，自觉接受我八公司的管理，履挨行委托合同约定昂的义务，向客户邦充分提示证券投案资的风险。埃证券经纪人傲应巴在我公司授权的斑范围内执业，不霸得有下列行为：暗替客户办理账户挨开立、注销、转八移，证券认购、芭交易或者资金存挨取、划转、查询奥等事宜；拌提供、传播虚假百或者误导客户的扮信息，或者诱使把客户进行不必要癌的证券买卖；凹与客户约定分享唉投资收益，对客哎户证券买卖的收盎益或者赔偿证

20、券笆买卖的损失作出胺承诺；半采取贬低竞争对矮手、进入竞争对笆手营业场所劝导捌客户等不正当手碍段招揽客户；矮泄漏客户的商业霸秘密或者个人隐把私；办为客户之间的融岸资提供中介、担肮保或者其他便利扳；邦为客户提供非法耙的服务场所或者霸交易设施，或者袄通过互联网络、皑新闻媒体从事客氨户招揽和客户服吧务等活动；斑委托他人代理其胺从事客户招揽和懊客户服务等活动扳；傲以我公司或我公绊司证券营业部的皑名义，与客户或拔他人签订任何合奥同、协议；佰代客户在相关合阿同、协议、文件挨等资料上签字；案在执业过程中索肮取或收受客户款白项和财物；安在执业过程中，傲向客户提供非由班我公司统一提供懊的研究报告及与扒证券投资有关

21、的扮信息、证券类金扮融产品宣传推介哀材料及有关信息耙；吧损害客户合法权熬益、扰乱市场秩罢序或者违背职业般道德的其他行为半。艾如果甲方发现败证券经纪人叭存在上述禁止性阿行为，或者其未拔向氨甲方坝出示证券经纪人拔证书，明示与巴我公司班的委托代理关系哀以及代理权限、按代理期间和执业霸地域范围，请甲颁方拒绝其提供的巴服务，并可通过皑第白十版六伴条俺公示哀的百方式，对我公司板证券经纪人所提扮供的服务提出建班议或投诉。百第二拌节跋 般 唉证券阿交易阿风险疤提示埃金融艾市场碍一般靶风险澳提示斑【瓣宏观经济风险碍】阿我国宏观经济形暗势的变化以及其翱他国家、地区宏傲观经济环境和昂金融巴市场的变化，可稗能引起坝金

22、融盎市场的波动，使班甲方袄存在亏损的可能败，熬甲方唉将不得不承担由把此造成的损失。巴【绊政策风险笆】霸有关瓣金融坝市场的法律、法鞍规及相关政策、矮规则发生变化，霸可能引起叭金融般市场价格波动，班使扮甲方氨存在亏损的可能笆，巴甲方蔼将不得不承担由翱此造成的损失。半【扒上市公司经营风板险哀】芭由于上市公司所阿处行业整体经营拜形势的变化；由搬于上市公司经营吧管理等方面的因疤素，如经营决策版重大失误、高级昂管理人员变更、芭重大诉讼等都可霸能引起该公司证柏券价格的波动；芭由于上市公司经稗营不善甚至于会叭导致该公司被停傲牌、摘牌，这些柏都使把甲方扳存在亏损的可能扳。碍【隘技术风险败】败由于交易撮合、唉清算

23、交收、行情百揭示及银证转账爸是通过电子通讯爱技术和电脑技术癌来实现的，这些昂技术存在着被网澳络黑客和计算机案病毒攻击的可能颁，同时通讯技术败、电脑技术和相翱关软件具有存在伴缺陷的可能，这拔些风险可能给叭甲方白带来损失或银证案转账资金不能即疤时到账。百【傲系统风险唉】扮由于证券交易所凹主机和柏我扮公司主机客观上哎存在时间差，若耙甲方碍的委托时间早于扳或晚于证券交易爸所服务器时间，拔将会产生不利于拜甲方隘的委托成交或不翱成交的风险。罢【昂不可抗力唉】隘因不可抗力、意岸外事件、技术故敖障或交易所认定盎的其他异常情况艾，导致部分或全稗部交易不能进行暗的，交易所可以版决定单独或同时鞍采取暂缓进入交巴收、

24、技术性停牌唉或临时停市等措背施；诸如地震、暗台风、火灾、水皑灾、战争、瘟疫氨、社会动乱等不邦可抗力因素可能败导致证券交易系傲统瘫痪；证券公斑司无法控制和不蔼可预测的系统故安障、设备故障、哀通讯故障、电力扮故障等也可能导伴致证券交易系统瓣非正常运行甚至蔼瘫痪；证券公司碍和银行无法控制稗和不可预测的系案统故障、设备故蔼障、通讯故障、盎电力故障等也可袄能导致银证转账肮系统非正常运行皑甚至瘫痪，这些霸都会使傲甲方安的交易委托无法懊成交或者无法全埃部成交，或者银靶证转账资金不能扮即时到账，肮甲方疤将不得不承担由鞍此导致的损失和背不便。 奥【伴特殊证券品种的拜风险盎】昂甲方般应当根据自身的疤经济实力、承受

25、鞍能力和对投资品按种的了解程度，白认真决定证券投耙资品种及策略，班当拜甲方皑有意投资ST、芭*ST、退市整案理类股票或者其唉他有较大潜在风斑险的证券品种（案如权证等衍生品拌）时，尤其应当癌清醒地认识到该挨类证券品种可能跋蕴含着更大的投疤资风险。凹【皑其他风险肮】笆由于稗甲方爸密码失密、数字绊证书保管不当、瓣投资决策失误、巴操作不当等原因爸可能会使吧甲方鞍遭受损失；网上昂委托、热键委托笆等自助委托方式跋操作完毕后未及耙时退出，他人进爸行恶意操作而造斑成的损失；网上昂交易还可能遭遇背黑客攻击，从而俺造成损失；委托坝他人代理证券交唉易，且长期不关蔼注账户变化，致霸使他人恶意操作吧而造成的损失；邦由于

26、扒甲方斑疏于防范而轻信佰非法网络证券欺暗诈活动，可能会背使鞍甲方绊遭受损失，上述鞍损失都将由癌甲方瓣自行承担。在碍甲方颁进行证券交易时矮，他人给予班甲方碍的保证获利或不拌会发生亏损的任耙何承诺都是没有巴根据的，类似的靶承诺不会减少绊甲方翱发生亏损的可能笆。吧权证交易盎特殊蔼风险板提示佰 案权证与笆窗体顶端颁股票隘不同，权证交易拔具有财务杠杆效扒应，背甲方坝虽然有机会以有爸限的成本获取较吧大的收益，但也肮有可能在短时间捌内蒙受全额或巨唉额的损失。班甲方搬在参与权证交易瓣前应审慎评估自暗身的经济状况和疤财务能力，充分澳考虑是否适宜参办与此类杠杆性交澳易。在决定进行傲权证交易前，埃甲方坝应充分了解以

27、下爱事项：绊权证具有证券类班产品交易所具备蔼的各种风险。蔼权证存续期间，疤权证价格与其标背的证券价格之间叭相互影响，岸甲方背应特别关注标的板证券价格波动对敖权证价格的影响胺。按权证实行T0版交易。颁权证上市前，由矮发行人确定其行俺权价格、行权比爸例、行权日期等跋要素(权证的行啊权价格和行权比哎例将随着标的证百券除权除息而调板整)。权证上市艾交易后，权证价啊格容易受到市场案供求关系等多种蔼市场因素的影响哎。拔甲方坝在参与权证交易扳前，应分析了解百权证发行人的履癌约能力，如财务吧状况、信用状况稗等，研究权证发背行的条件及各项瓣约定。澳权证期满且无其奥它履约价值时，败权证即无任何价拜值。疤甲方绊还应

28、关注该权证肮约定条款是否包邦含有自动行权机斑制，如无自动行搬权机制，投资者半应注意及时行权巴，避免投资损失邦。蔼甲方靶在进行权证交易翱时，必须了解其班开户证券公司是哎否有资格从事权阿证交易经纪服务懊，或其交易资格熬可能受到部分或颁全部限制，并作版相应安排。埃拟氨终止上市退市整叭理期交易盎特殊矮风险提示佰 蔼为强化对参扒与风险警示股票奥交易投资者的风熬险警示，保护捌甲方矮的合法权益，保把障上市公司退市白制度的平稳实施哀，根据上海、深伴圳证券交易所挨股票上市规则氨、会员管理规懊则及相关规定昂，八我公司向甲方傲充分揭示参与风傲险警示股票交易碍面临的风险如下啊：鞍投资者在参与风般险警示股票交易拜前，应

29、充分了解白投资者买卖风险罢警示股票应当采艾用限价委托的方瓣式。皑投资者在参与风捌险警示股票交易澳前，应充分了解爸风险警示股票价氨格的涨跌幅限制澳与其他股票的涨熬跌幅限制不同。傲风险警示股票盘巴中换手率达到或拌超过一定比例的阿，属于异常波动盎，交易所可以根靶据市场需要，对八其实施盘中临时瓣停牌。蔼单一账户当日累邦计买入的单只风皑险警示股票，数翱量不得超过50碍 万股。坝投资者在参与风芭险警示股票交易凹前，应充分了解扮风险警示股票交胺易规定和相关上翱市公司的基本面颁情况，并根据自百身财务状况、实敖际需求及风险承坝受能力等，审慎捌考虑是否买入风拜险警示股票。跋投资者应当特别把关注上市公司发捌布的风险

30、提示性敖公告，及时从指啊定信息披露媒体背、上市公司网站半以及证券公司网凹站等渠道获取相拔关信息。班使用网上交易、扮手机证券等委托奥方式的投资者应百注意，须在签署斑本风险揭示书后靶立即更新相关胺委托软件，以便邦获取最新的风险笆提示信息。投资疤者如有相关疑问拔，可向我傲公司客服中心（挨95587）或版当地营业网点进跋行咨询。爸 把特别提醒巴：以上懊提示事项仅为列白举性质，未能详矮尽列明风险警示鞍股票交易的所有挨风险。我搬公司再次提醒您哀审慎参与风险警靶示股票交易。投绊资有风险，入市般需谨慎！拌投资者声明：甲拜方在首次委托乙扳方胺购买案退市昂整理期拜股票扮时，皑已详细阅读并完八全理解了本熬条款耙各项

31、内容，愿意阿承担风险警示股碍票交易的风险和傲损失。颁手机颁证券特殊板风险哎提示艾中信建投手机证哎券业务是指按我昂公司所属投资者爸在手机上通过吧GPRS挨或者啊CDMA 1X盎网络与主站行情隘及信息库相连，傲具有实时行情，绊财经信息，交易暗等功能。搬甲方癌应充分了解和认半识到手机证券业阿务绊作为凹网上交易的一种佰形式，翱除耙具有拜第笆一百一十二条板所列翱网上爱委托的一般风险鞍外哎，还具有瓣以下风险：哎因中信建投手机跋证券是利用中国爸移动懊(拌或者中国联通班)哀公司的霸GPRS扮（或岸CDMA昂）无线网络传输绊投资者交易指令阿，吧甲方芭交易指令可能会拜因颁GPRS(拜或坝CDMA)背网络或互联网络

32、安的因素而出现中巴断、停顿、延迟坝、数据错误等情拔况，由此可能给般甲方岸的证券交易和查矮询带来的风险；吧甲方捌手机不能清楚地按接收或无法接收扒手机信号，包括百在某些地区、地岸点（如电梯间、疤地下室）屏蔽等百情况，导致证券霸交易或查询失败艾；八由于各地移动通阿信公司所提供网扒络差异或联网的板原因，造成傲甲方巴在不同地方使用氨手机证券可能会耙发生所使用网络扳断网、传输缓慢扮、时断时续等现熬象，造成证券交翱易或查询失败或袄者不及时；袄由于网络传输速敖度的原因，使用盎中信建投手机证哎券进行交易、查袄询等操作可能会凹存在与实际情况哎有一定的时间滞凹后风险；挨由于拔甲方氨手机本身的原因伴，如断电、电池凹问

33、题以及其它硬唉件故障等情况造吧成不能正常使用挨，导致证券交易扮或查询失败；芭遗失手机或被他疤人非法使用等原暗因造成相关的风邦险；柏其他非券商的原隘因造成不能正常暗发送或接收拜甲方笆的委托查询信息扮，导致证券交易瓣或查询失败；叭如熬甲方癌不具备一定的手蔼机证券交易经验巴，可能因操作不摆当造成证券交易岸或查询失败或失版误；癌由于相关政策变癌化，手机证券委伴托交易规则、委奥托软件和委托办昂法发生变化导致瓣的风险；背由于背甲方柏手机系统感染病捌毒或手机操作系搬统与中信建投手板机证券软件兼容盎性问题所引发的叭风险；奥由于中信建投证哀券手机证券网络捌通信提供商所提俺供网络发生技术扮升级或改变所可敖能产生的

34、风险；按我们建议办甲方办在开通中信建投昂手机证券时，同耙时开通中信建投笆电话委托等其它罢交易方式，以防艾范因手机证券的班故障影响坝甲方扳正常证券交易和爱查询。澳敬请注意拜：耙如果甲方不了解爸或不能承受手机皑证券交易的风险盎，我半公司阿建议甲方不要使霸用中信建投手机盎证券交易委托系扳统进行交易，并拌到开户营业部确版认已完全关闭手柏机证券功能。如捌果甲方已使用中稗信建投手机证券半交易系统进行交罢易，疤即视奥为甲方已经完全凹了解中信建投手懊机证券交易所揭凹示的风险，愿意疤承受中信建投手摆机证券交易的风坝险，并同意承担柏由此带来的损失疤。坝第凹三胺节 碍 俺金融产品板和伴金融服务阿的版特殊跋风险爸购买

35、金融阿产品和接受金融柏服务，同样爱存在把第十背八摆条埃规定的版金融凹市场一般风险。傲在昂我公司八发行唉管理佰的笆产品疤的拜投资背运作过程中，跋我公司伴的知识、经验和哎管理技术、管理八手段，其对信息熬的占有和分析能靶力，以及对宏观安经济形势、行业案发展趋势和证券把市场走势的判断扒能力等，都会较百大程度影响坝产品绊的收益水平。疤由于投资选择偏阿好和市场的变化巴，在案我公司八发行碍管理半的扒产品皑的靶投资过程中邦，瓣可能发生投资组百合的流动性不足半、资产变现困难案，对净值产生不把利影响，使澳委托扒资产岸面临较大的流动笆性风险。澳信用风险是指癌可能疤出现的凹不扒能耙实现奥产品皑发行澳成立绊时的承诺，挨

36、不能案按时足额还本付奥息的风险，或者拔交易对手未能按班时履约的风险伴。耙我公司叭代销金融产品，盎应巴按照证券公司碍监督管理条例哎和证监会的规定白，取得代销金融摆产品业务资格；叭乙方拜销售金融产品及笆提供相应服务的吧人员，应具备证澳券从业资格。根背据证券公司所代袄销金融产品的不搬同类型，吧乙方及其工作人叭员昂可能还需按该类唉产品的特殊监管把要求，取得相应霸的产品销售资格霸。请瓣甲方白在购买金融产品爱时，提前做出了啊解。鞍根据证券公司岸代销金融产品管拌理规定，皑我公司版仅蔼可代销在境内发八行，并经国家有柏关部门或者其授般权机构批准或者瓣备案的各类金融佰产品。法律、行蔼政法规和国家有敖关部门禁止代销

37、吧的除外。跋乙方办未经蔼乙方绊总癌公司授权，哎不得艾擅自代销金融产八品班，请癌甲方吧认真进行识别。爱请绊甲方挨在购买拌我公司斑代销哀的按金融产品前，详佰细了解叭我公司败所代销蔼金融产品跋的产品发行人具办体情况，以及其澳是否与证券公司版存在关联关系，艾并应仔细阅读和碍充分理解该金融俺产品的销售文件八、产品说明书、笆风险揭示书、客澳户协议书等材料隘，埃充分敖了解该办金融产品隘可能存在笆的安政策风险板、信用风险、市懊场风险耙、操作风险和昂流动性风险等芭各类白风险邦，了解该金融产拔品的败风险收益特征、氨收费标准、收费百方式和产品存续癌期间，了解该金阿融产品相关信息碍的查询途径等。靶一旦选择购买，蔼即视

38、为啊甲方半已充分理解上述败内容，并自愿接翱受相关业务安排哎及投资风险。蔼请甲方在半购买版金融产品前，对氨自身的经济承受板能力和心理承受佰能力做出客观判八断，对于自己投柏资的资金数额和把资金来源等作出挨谨慎决定，捌我公司提醒您：巴理财非存款，投叭资有风险，买者百须自负！傲高投资收益的金皑融产品，同时必霸然伴随着高投资背风险，因此建议拔不要使用自己的颁养老钱、看病钱扳、子女教育资金摆、与他人集合资笆金，甚至是自住扒房屋抵押贷款或坝其他借款等资金坝购买熬金融产品。佰我公司代销金融埃产品种类多样，哀其投资特点和交霸易规则将有很大捌不同，我们建议靶甲方熬选择市场中自己跋相对熟悉的金融挨产品进行投资。奥在

39、购买金融产品耙之前，请败甲方扮务必详细了解该版金融产品的风险哀投资特点和交易阿规则，由于唉甲方昂投资决策或操作哎失误而引起的损翱失，将由澳甲方邦自行承担。板甲方购买俺我公司佰代理销售的金融岸产品的，敖因金融产品设计半、运营和发行人霸提供的信息不真鞍实、不准确、不傲完整而产生的责摆任由产品发行人爸承担，耙我公司耙不对袄甲方埃所签金融产品昂或瓣服务鞍合同承担任何担傲保责任，不与般甲方把分享投资收益、跋分担投资损失。把因此，投资者因懊购买稗我公司耙代理销售的坝金融产品而引发暗的各类纠纷，须奥自行与相关金融颁产品的发行人协昂商解决，与我公吧司无关。艾【金融产品或金罢融服务不适当风隘险警示】隘甲方氨购买

40、的金融产品班或接受的金融服挨务的风险等级原艾则上应与芭甲方癌的风险承受能力澳等级相匹配熬，班当甲方购买金融扮产品或接受金融氨服务出现以下不唉适当情形时，甲瓣方仍要求购买的按，应自行承担所哀有风险。傲（一）风险等级爸高于甲方的风险把承受能力等级。懊（二）投资期限跋与甲方确认的的般预计投资期限不蔼一致。柏（三）投资品种把与甲方确认的投俺资品种不一致。熬（四）复杂性或柏风险等级不适合吧甲方所属年龄范岸畴客户购买。捌第四节 靶 笆证券投资基金投摆资人权益须知氨【总则】笆基金投资在获取隘收益的同时存在阿投资风险。为了俺保护甲方的合法奥权益，请在投资摆基金前认真阅读矮本节以下条款。拜【基金的含义】捌证券投

41、资基金（哀简称基金）是指矮通过发售基金份爸额，将众多投资隘者的资金集中起把来，形成独立财跋产，由基金托管靶人托管，基金管隘理人管理，以投败资组合的方法进澳行证券投资的一翱种利益共享、风敖险共担的集合投跋资方式。爱【基金与股票、爸债券、储蓄存款隘等其它金融工具罢的区别】安基金案股票凹债券绊银行储蓄存款拜反映的经济关系稗不同澳信托关系，是一奥种受益凭证，投皑资者购买基金份爱额后成为基金受绊益人，基金管理邦人只是替投资者捌管理资金，并不背承担投资损失风奥险拌所有权关系，是耙一种所有权凭证半，投资者购买后背成为公司股东拔债权债务关系，般是一种债权凭证凹，投资者购买后板成为该公司债权坝人隘表现为银行的负

42、奥债，是一种信用隘凭证，银行对存癌款者负有法定的昂保本付息责任傲所筹资金的投向爸不同耙间接投资工具，胺主要投向股票、办债券等有价证券俺直接投资工具，白主要投向实业领蔼域哎直接投资工具，耙主要投向实业领俺域佰间接投资工具，敖银行负责资金用皑途和投向澳投资收益与风险柏大小不同扳投资于众多有价癌证券，能有效分笆散风险，风险相白对适中，收益相肮对稳健矮价格波动性大，靶高风险、高收益挨价格波动较股票隘小，低风险、低罢收益坝银行存款利率相稗对固定，损失本澳金的可能性很小板，投资比较安全爸收益来源啊利息收入、股利拔收入、资本利得班股利收入、资本搬利得阿利息收入、资本巴利得扮利息收入捌投资渠道败基金管理公司及

43、拜银行、证券公司案等代销机构柏证券公司八债券发行机构、般证券公司及银行背等代销机构靶银行、信用社、叭邮政储蓄银行【基金的分类】昂（一）依据运作拜方式的不同，可拜分为封闭式基金跋与开放式基金。靶封闭式基金是指安基金份额在基金霸合同期限内固定翱不变，基金份额摆可以在依法设立半的证券交易所交哎易，但基金份额柏持有人不得申请靶赎回的一种基金岸运作方式。伴开放式基金是指皑基金份额不固定半，基金份额可以爱在基金合同约定般的时间和场所进唉行申购和赎回的啊一种基金运作方坝式。霸（二）袄依据投资对象的捌不同，可分为股颁票基金、债券基八金、货币市场基拜金、混合基金等癌。背根据证券投资霸基金运作管理办爸法对基金类别

44、哀的分类标准,佰百分之八十以上阿的基金资产投资扳于股票的，为股白票基金；百分之芭八十以上的基金澳资产投资于债券笆的，为债券基金澳；仅投资于货币笆市场工具的，为俺货币市场基金；颁百分之八十以上罢的基金资产投资矮于其他基金份额哎的，为基金中基般金；投资于股票癌、债券、货币市埃场工具或其他基扳金份额，并且股澳票投资、债券投瓣资、基金投资的啊比例不符合股票凹基金、债券基金挨、基金中的基金败的，为混合基金绊。昂这些基金类别按摆收益和风险由高埃到低的排列顺序隘为：股票基金、隘混合基金、债券罢基金、货币市场氨基金，即股票基肮金的风险和收益盎最高，货币市场绊基金的风险和收绊益最低。基金中袄的基金的风险依肮据所

45、投资的基金矮品种的不同而体奥现不同的风险收斑益特征。绊（三）特殊类型扮基金岸1系列基金。隘又被称为伞型基半金，是指多个基半金共用一个基金袄合同,子基金独啊立运作,子基金八之间可以进行相按互转换的一种基暗金结构形式。柏2保本基金。白是指通过一定的按保本投资策略进扳行运作，同时引斑入保本保障机制暗，以保证基金份伴额持有人在保本把周期到期时，可阿以获得投资本金瓣保证的基金。拌3交易型开放白式指数基金(E哀TF)与ETF碍联接基金。斑交易型开放式指坝数基金敖,通常又被称为拔交易所交易基金安(Exchan艾ge Trad耙ed Fund挨s,简称斑“凹ETF袄”傲),是一种在交胺易所上市交易的柏、基金份

46、额可变肮的一种开放式基挨金。它结合了开柏放式基金和封闭氨式基金的运作特敖点，其份额可以鞍在二级市场买卖阿，也可以申购、稗赎回。但是，由芭于它的申购是用袄一篮子成份券换奥取基金份额，赎蔼回也是换回一篮般子成份券而非现柏金。为方便未参皑与二级市场交易霸的投资者，就诞胺生了暗“颁ETF联接基金俺”安，这种基金将9扮0%以上的资产扮投资于目标ET白F，采用开放式佰运作方式并在场佰外申购或赎回。澳4上市开放式办基金（笆Listed 跋Open-en般ded Fun邦ds,简称笆“翱LOF吧”罢)捌。敖是一种既可以在袄场外市场进行基般金份额申购赎回班，又可以在交易拜所（场内市场）昂进行基金份额交扳易、申购

47、或赎回把的开放式基金。半5QDII基背金。QDII是安Qualifi哀ed Dome案stic In爸stituti癌onal In颁vestors背的首字母缩写。扳它是指在一国境埃内设立，经该国颁有关部门批准从扮事境外证券市场柏的股票、债券等唉有价证券投资的哎基金。它为国内板投资者参与国际瓣市场投资提供了板便利。笆6分级基金。跋是指通过事先约白定基金的风险收败益分配，将基础蔼份额分为预期风熬险收益不同的子肮份额，并可将其邦中部分或全部份背额上市交易的结拔构化证券投资基扒金。百【基金评级】袄基金评级是依据搬一定标准对基金扒产品进行分析从八而做出优劣评价敖。投资人在投资背基金时，可以适拌当参考基

48、金评级哎结果，但切不可按把基金评级作为拜选择基金的唯一败依据。此外，基绊金评级是对基金搬管理人过往的业坝绩表现做出评价氨，并不代表基金岸未来长期业绩的挨表现。芭我公司将根据销拔售适用性原则，靶对基金管理人进耙行审慎调查，并拌对基金产品进行俺风险评价。胺【基金费用】哀基金费用一般包鞍括两大类：一类阿是在基金销售过办程中发生的由基拜金投资人自己承败担的费用，主要白包括认购费、申澳购费、赎回费和扮基金转换费。这爸些费用一般直接芭在投资人认购、挨申购、赎回或转百换时收取。其中疤申购费可在投资扳人购买基金时收澳取，即前端申购坝费；也可在投资跋人卖出基金时收拔取，即后端申购版费，其费率一般佰按持有期限递减

49、澳。另一类是在基盎金管理过程中发盎生的费用，主要颁包括基金管理费捌、基金托管费、霸信息披露费等，百这些费用由基金稗资产承担。对于吧不收取申购、赎暗回费的货币市场鞍基金和部分债券半基金，还可按相办关规定从基金资白产中计提一定的疤销售服务费，专办门用于本基金的板销售和对基金持板有人的服务。爱【基金份额持有拜人的权利】败根据证券投资颁基金法第70摆条的规定，基金柏份额持有人享有蔼下列权利：颁分享基金财产收伴益；隘参与分配清算后拔的剩余基金财产扮；版依法转让或申请柏赎回其持有的基颁金份额；叭按照规定要求召俺开基金份额持有胺人大会；俺对基金份额持有矮人大会审议事项百行使表决权；跋查阅或者复制公摆开披露的

50、基金信扮息资料；拌对基金管理人、百基金托管人、基拌金份额发售机构埃损害其合法权益昂的行为依法提起把诉讼；矮基金合同约定的昂其它权利。澳【基金投资风险敖提示】百证券投资基金是扒一种理财工具，板其主要功能是分邦散投资，降低投跋资单一证券所带百来的个别风险。皑基金不同于银行拔储蓄和债券等能鞍够提供固定收益班预期的金融工具翱，投资人购买基唉金，既可能按其白持有份额分享基斑金投资所产生的板收益，也可能承板担基金投资所带败来的损失。半基金在投资运作傲过程中可能面临搬各种风险，既包澳括市场风险，也拔包括基金自身的半管理风险、技术氨风险和合规风险暗等。巨额赎回风佰险是开放式基金奥所特有的一种风俺险，即当单个交

51、矮易日基金的净赎邦回申请超过基金安总份额的百分之挨十时，投资人将办可能无法及时赎捌回持有的全部基吧金份额。班基金投资人应当隘充分了解基金定俺期定额投资和零埃存整取等储蓄方挨式的区别。基金佰定期定额投资是拌引导投资人进行扒长期投资、平均碍投资成本的一种柏简单易行的投资懊方式，但并不能佰规避基金投资所霸固有的风险，不班能保证投资人获懊得收益，也不是傲替代储蓄的等效啊理财方式。盎基金投资人购买暗货币市场基金并巴不等于将资金作摆为存款存放在银扮行或者存款类金八融机构，基金管袄理人不保证基金傲一定盈利，也不霸保证最低收益。颁基金投资人购买挨保本基金并不等隘于将资金作为存扮款存放在银行或霸者存款类金融机啊

52、构，保本基金在按极端情况下仍然靶存在本金损失的矮风险。版基金管理人承诺爸以诚实守信、勤癌勉尽责的原则管袄理和运用基金资啊产，但不保证旗傲下基金一定盈利斑，也不保证最低拜收益。旗下基金拜的过往业绩及其邦净值高低并不预俺示其未来业绩表白现。基金管理人白提醒投资人基金昂投资的坝“搬买者自负吧”把原则，在做出投氨资决策后，基金扳运营状况与基金百净值变化引致的胺投资风险，由投唉资人自行负担。扳我公司将对基金皑投资人的风险承拌受能力进行调查碍和评价，并根据隘基金投资人的风啊险承受能力推荐疤相应的基金品种阿，但我公司所做般的推荐仅供投资碍人参考，投资人芭应根据自身风险般承受能力选择基把金产品并自行承肮担投资

53、基金的风八险。皑【服务内容和收哀费方式】埃我公司向基金投斑资人提供以下服鞍务：坝对基金投资人的巴风险承受能力进俺行调查和评价。肮基金销售业务，班包括基金（资金罢）账户开户、基挨金申（认）购、拜基金赎回、基金靶转换、基金定投吧、修改基金分红爱方式、转托管等袄。我公司根据每翱只基金的发行公佰告及基金管理公坝司发布的其它相隘关公告及证券交扒易所的相关规定板所涉及的方式标俺准收取相应的申捌（认）购、赎回把费、转换费及转扮托管手续费。白基金网上交易服艾务。搬基金投资咨询服挨务。电话咨询服务。罢基金知识普及和颁风险教育。氨【基金交易业务办流程】霸必须通过柜台受跋理的开放式基金埃业务：基金转托熬管、基金账户

54、销氨户。敖可通过互联网等笆非现场方式受理绊的开放式基金业伴务有：基金账户背开户、认购、申安购、赎回、基金百转换、基金定投爸、设置分红方式邦、撤单。拜(公司网址：懊http:/敖)疤我公司仅作为代版销机构受理各项般基金业务的申请隘，受理申请不代佰表该业务申请符斑合业务规则，同柏时不代表该项业暗务申请已经成功绊，请投资者委托胺前仔细阅读相关拌公告和法律文件巴，确保业务委托耙符合业务规则及班基金公司公告，颁业务申请是否成半功由基金管理公奥司/注册登记机伴构决定，以基金胺管理公司/注册傲登记机构的确认邦结果为准，投资阿者可以在申请受靶理后两个工作日肮后（QDII基瓣金三个工作日后吧），进行查询。摆代销

55、机构提示基肮金投资人进行风耙险承受能力测评翱，并建议投资人鞍按照测评结果进靶行基金投资，如霸果申请人在没有佰进行风险承受能凹力测评的情况下挨购买基金，或者把所购买基金风险盎等级高于风险承稗受能力测评结果斑，应视为投资人扳放弃接受建议并败自愿承担相应的哎风险。敖我公司所提供的奥基金信息供投资板者参考，投资人摆有通过第三方核疤对信息的义务。唉【投诉处理和联凹系方式】扳基金投资人可以胺通过拨打我公司败客户服务中心电按话或以书信、传把真、电子邮件等坝方式，对营业网矮点所提供的服务澳提出建议或投诉霸。对于工作日受瓣理的投诉，原则捌上当日回复，不百能当日回复的，捌在3个工作日内佰回复。对于非工拜作日受理的

56、投诉绊，原则上在顺延摆的第一个工作日癌回复，不能及时袄回复的，在3个按工作日内回复。坝基金投资人也可啊通过书信、传真扒、电子邮件等方哀式，向中国证监板会和中国证券投稗资基金业协会投爸诉。联系方式如暗下：拜中国证监会热线扒：010-12霸386。中国证俺监会把 巴 搬监管局：网址： HYPERLINK 笆，哀联系电话：罢 耙 癌 伴，传真：靶 颁 绊 芭，电子邮箱：百 版 爱 背，地址：拔 唉 版 安 翱 八 败 傲 白，邮编：矮 阿 癌 盎（以上根据网点柏所在地点临时填敖写）癌。啊中国证券投资基百金业协会：网址傲： HYPERLINK 坝，电子邮箱to癌usuama傲.c哎n HYPERLIN

57、K mailto: 班，地址：北京市哀西城区金融大街扳22号交通银行柏大厦B座9层，白邮编：1000敖33，电话：0翱10-5835按2888（中国靶证券投资者呼叫白中心）。 HYPERLINK 按(中国证券投资俺者保护网)。安因基金合同而产翱生的或与基金合隘同有关的一切争班议，如经协商或扮调解不能解决的搬，基金投资人可跋提交中国国际经安济贸易仲裁委员背会根据当时有效拜的仲裁规则进行绊仲裁。仲裁地点半为基金合同约定扮的地点。仲裁裁靶决是终局的，对捌各方当事人均有袄约束力。耙 投资人在投资败基金前应敖认真阅读基金坝合同、招募板说明书等基金案法律文件，选择敖与自身风险承受袄能力相适应的基凹金。我公

58、司和基颁金管理人承诺投疤资人利益优先，搬以诚实信用、勤巴勉尽责的态度为拜投资人提供服务摆，但不能保证基白金一定盈利，也翱不能保证基金的邦最低收益。投资暗人可登录中国证百监会网站（）查罢询基金销售机构啊名录，核实我公碍司基金销售资格百。【乙方信息】半销售人员姓名（扮临时填写）：皑 艾 袄 扒 捌销售人员从业证翱书编号（临时填隘写）：爸 耙 胺 案基金销售机构名挨称：中信建投证袄券股份有限公司扒法定代表人：王艾常青氨代销资格批准文氨号：证监基金字鞍20052安07号网址： HYPERLINK 隘客户服务中心电鞍话：95587芭客户服务中心传摆真：010-5爸9021189版注册地址：北京澳市朝阳区

59、安立路叭66号4号楼敖通讯地址：北京跋市东城区朝内大吧街188号翱邮编：1000傲10扒第五节 版 癌个人投资者行为昂指引（上海证券隘交易所）碍甲方为个人投资耙者且参与上海证扮券市场时适用艾本节澳以下条款败。板上海证券交易所阿（本哎节埃以下简称靶“爱上交所佰”般）澳为引导个人投资懊者（敖本节芭以下简称安“胺投资者奥”八）树立正确的投碍资观念，理性参傲与证券交易，依翱法维护自身权益碍，根据证券法唉及凹上交所办相关业务规则，翱制定本指引。肮上交所哎为拜甲方澳提供教育、引导佰和服务，依法监把管其证券交易行埃为，保护其合法绊权益。 爱甲方矮应当不断增强理百性投资意识，提翱高对证券投资风碍险的防范控制能

60、叭力，合法参与证凹券交易，并通过笆合法途径维护自疤身权益。 吧甲方霸应当充分理解并癌遵守证券市场扮“办买者自负版”鞍原则。 矮甲方埃参与证券交易，摆应当根据相关市袄场信息理性判断把、自主决策，并肮自行承担交易后挨果。 绊甲方敖参与证券交易前拜，应当掌握证券百市场基本知识、爸相关法律法规和拜上交所矮相关业务规则，皑充分了解证券交捌易风险，掌握必瓣要的风险防范和昂化解技巧。 瓣甲方阿参与证券交易，半应当保证其资金罢来源合法。 白甲方皑与具有熬上交所板会员资格的证券绊公司签署证券交哎易委托代理协议隘时，应当了解受扳托证券公司资质奥情况、仔细阅读埃协议条款，并根埃据要求签署相关澳风险揭示文件。案 叭甲