《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》

1、PAGE 8 PAGE 16 百关于建立股指期袄货投资者适当性阿制度的规定（试八行）傲第一条芭 为督促期货疤公司建立健全内氨控、合规制度，佰建立并完善以了袄解客户和分类管岸理为核心的客户懊管理和服务制度按，保护投资者合拌法权益，保障股巴指期货市场平稳斑、规范和健康运般行，根据期货百交易管理条例跋、期货交易所罢管理办法及鞍期货公司管理办懊法等法规、规熬章，制定本规定扮。搬第二条袄 本规定所称捌股指期货投资者稗适当性制度（以办下简称投资者适拜当性制度），是叭指根据股指期货胺的产品特征和风暗险特性，区别投隘资者的产品认知昂水平和风险承受版能力，选择适当唉的投资者审慎参板与股指期货交易霸，并建立与之相

2、碍适应的监管制度坝安排。胺第三条矮 唉中国证监会各省叭、自治区、直辖拔市、计划单列市八监管局（以下统岸称各派出机构）稗，中国金融期货蔼交易所（以下简拔称中金所），中摆国期货保证金监佰控中心公司（以哀下简称监控中心背），中国期货业巴协会（以下简称背中期协）应当按扒照颁“办统一领导、各司癌其职、各负其责伴、巴加强协作、爸联合监管哀”爸的原则，严格落啊实肮本规定的阿各项半工作要求败。懊第四条靶 中国证监会芭及其派出机构对伴期货公司执行投背资者适当性制度班的情况进行监督霸检查。 隘中金所、中期协巴对期货公司执行扒投资者适当性制耙度的情况进行自癌律管理。傲监控中心对期货安公司执行投资者安适当性制度的情办

3、况进行核查验证叭。拜第五条败 碍中金所应当从投坝资者的经济实力按、股指期货产品罢认知能力、投资佰经历等方面，制柏定投资者适当性绊制度的具体标准氨和实施指引，并叭报中国证监会备斑案。岸第六条胺 期货公司应疤当建立健全内控啊、合规制度，严爱格落实投资者适懊当性制度。哎期货公司应当根扳据把中金所制定的标袄准和指引，碍制定投资者适当暗性标准的澳实施方案，版建立并有效执行蔼客户开发管理制翱度和开户审核工埃作制度，完善业瓣务流程与内部分办工，加强责任追肮究。盎期货公司应当及哎时将投资者适当办性制度实施方案昂及相关制度报中瓣金所和公司所在巴地柏中国证监会派出碍机构昂备案。扒第七条按 期货公司应哀当深化皑客户

4、服务，蔼向投资者充分揭拜示股指期货风险捌，全面客观介绍暗股指期货法律法拌规、业务规则和白产品特征，测试安投资者的股指期耙货基础知识，认巴真审核投资者开肮户申请材料，审鞍慎评估投资者的盎风险承受能力，白不得为不符合适澳当性标准的投资扳者申请开立股指爸期货交易编码。柏期货公司应当建昂立客户资料档案阿，除依法接受调颁查和检查外，应吧当为客户保密。按第八条耙 自然人投资按者应当全面评估昂自身的经济实力绊、产品认知能力耙、风险控制能力懊、生理及心理承芭受能力等，审慎岸决定是否参与股澳指期货交易。半法人投资者及其白他经济组织从事哎股指期货交易业艾务，应当根据自艾身的经营管理特翱点和业务运作状拜况，建立健全

5、内靶部控制和风险管半理制度，对自身按的内部控制和风疤险管理能力进行懊客观评估，审慎瓣决定是否参与股氨指期货交易。版第九条邦 蔼投资者应当如实班申报开户材料，扳不得采取虚假申扳报等手段规避投拔资者适当性标准柏要求。投资者提俺供虚假证明材料扳的，应当承担相澳应的责任。隘投资者应当遵守巴“安买卖自负耙”罢的原则，承担股敖指期货交易的履暗约责任，不得以啊不符合投资者适蔼当性标准为由拒颁绝承担股指期货瓣交易履约责任。笆第十条 跋 中金所、期货翱公司应当加强对巴投资者交易行为隘的合法合规性管坝理，督促投资者哀遵守股指期货交拌易相关法律、法八规、规章及中金啊所业务规则，持八续开展投资者风罢险教育。爸第十一条

6、澳 期货公司应搬当完善客户纠纷袄处理机制，明确奥承担此项职责的班部门和岗位，负罢责处理投资者参把与股指期货交易摆所产生的投诉等斑事项，及时化解背相关矛盾纠纷。芭期货公司应当督懊促客户遵守法律捌法规，通过正当稗途径维护自身合矮法权益，不得侵败害国家利益及他捌人的合法权益，皑不得扰乱社会公昂共秩序。昂第十二条 凹 期货公司违反扒投资者适当性制傲度要求，未能执半行相关内控、合碍规制度的，中国佰证监会及其派出伴机构依据相关法挨律法规的规定，柏采取监管措施；柏情节严重的，根爱据期货交易管暗理条例第七十熬条进行处罚。班期货公司违反投搬资者适当性制度啊要求的，中金所败、中期协应当根笆据业务规则和自安律规则对

7、其进行矮纪律处分。埃第十三条 耙 取得中间介绍摆业务资格的证券艾公司接受期货公蔼司委托，协助办办理开户手续的，皑应当对投资者开傲户资料和身份真吧实性等进行审查盎，向投资者充分懊揭示股指期货交澳易风险，进行相爸关知识测试和风颁险评估，做好开氨户入金指导，严熬格执行投资者适碍当性制度。埃第十四条 版 期货公司和从按事中间介绍业务爸的证券公司应当扮在其经营场所为耙投资者办理股指伴期货开户手续。扮第十五条安 中国证监会霸及其派出机构对把取得中间介绍业捌务资格的证券公埃司进行日常监督靶检查，发现证券笆公司违反投资者凹适当性制度要求拜的，依法采取监绊管措施或者予以隘行政处罚。笆中金所对期货公昂司执行投资者

8、适笆当性制度的情况霸进行检查，检查傲中发现从事中间扒介绍业务的证券靶公司存在违法违阿规行为的，应将般有关情况通报相办关派出机构。矮第十六条瓣 投资者适当熬性制度对投资者扳的各项要求以及叭依据制度进行的靶评价，不构成投袄资建议，不构成隘对投资者的获利安保证。爸第十七条隘 本规定由中叭国证监会负责解伴释。班第十八条 哀 本规定自20爸10年2月8日柏起施行。熬期货公司执行股伴指期货投资者凹适当性制度管理把规则（试行）氨第一条 皑 为维护股指期瓣货市场平稳、规办范和健康运行，跋督促期货公司会败员单位（以下简罢称会员单位）严百格执行股指期货凹投资者适当性制跋度，切实保护投岸资者合法权益，傲根据关于建立

9、埃股指期货投资者拌适当性制度的规隘定（试行），爸以及中国期货般业协会章程的瓣规定，制定本规捌则。佰第二条 靶会员单位应按照袄中国证监会和中伴国金融期货交易肮所的有关规定，爱遵循将适当的产稗品销售给适当的翱投资者的原则，案建立健全内控合笆规制度，严格执爸行投资者适当性皑制度。捌第三条艾 会员单位应盎当建立以了解客颁户和分类管理为笆核心的客户管理凹和服务制度，将伴股指期货投资者肮适当性制度贯穿伴于开户流程管理疤的各个环节，理按性选择客户，不佰得为不符合投资隘者适当性标准的百投资者申请股指艾期货交易编码。鞍第四条 会员颁单位在开户时，爸应当向投资者充啊分揭示股指期货癌风险，全面客观靶介绍股指期货法阿

10、律法规、业务规扮则和产品特征，芭测试投资者的股耙指期货基础知识半，认真审核投资罢者开户申请材料笆，审慎评估投资爱者的诚信状况和搬风险承受能力。版不得协助投资者矮采取虚假申报等哀手段规避投资者办适当性标准要求阿。肮第五条 俺会员单位应当完绊善期货经纪业务罢管理，加强对投碍资者交易行为的败合法合规性管理胺，督促投资者遵斑守与股指期货交啊易相关的法律、袄法规、部门规章盎及中国金融期货啊交易所业务规则捌，持续开展投资背者风险教育。耙第六条 会员斑单位应当建立并吧有效执行客户开隘发责任追究制度邦，明确客户开发瓣人员、审核人员百、服务人员、相暗关部门负责人、般公司高级管理人凹员等相关期货从碍业人员的责任。

11、隘第七条 会员吧单位应当要求本俺单位从业人员自昂觉遵守期货从业案人员行为准则，埃严格执行投资者皑适当性制度。扮第八条 埃 板会员单位应当完摆善客户纠纷处理败机制，为投资者半提供合理的投诉八渠道，告知投诉捌的途径、方法和办程序，妥善处理扒纠纷。佰会员单位应当督岸促投资者遵守法按律法规的相关规板定，通过正当途跋径维护自身合法安权益，不得侵害罢国家利益及他人胺的合法权益，不吧得扰乱社会公共拜秩序。肮第九条 百 氨对违反本规则的绊会员单位，经告搬诫仍不改正的，安协会将视其情节伴轻重予以以下纪办律惩戒：（一）批评；扒（二）协会内通邦报批评；吧（三）通过媒体绊公开谴责；扒（四）取消会员坝资格并公告。傲对于

12、相关违规期耙货从业人员，协般会将根据情节轻胺重给予相应的纪扒律惩戒。扮第十条 般本规则由中国期笆货业协会负责解哀释。奥第十一条懊 本规则自板2010绊年吧2背月奥9哀日起生效。拜股指期货投资者绊适当性制度实施唉办法（试行）安第一条 隘为保障股指期货般市场平稳、规范按、健康运行，防败范风险，保护投半资者的合法权益爱，根据期货交斑易管理条例、板期货交易所管暗理办法、期伴货公司管理办法八和关于建立扮股指期货投资者奥适当性制度的规埃定（试行）等摆行政法规、规章巴及中国金融期货霸交易所（以下简摆称交易所）业务巴规则，制定本办安法。敖第二条 办期货公司会员应癌当根据中国证券哎监督管理委员会爸（以下简称中国

13、哎证监会）有关规隘定和本办法要求疤，瓣评估岸投资者的产品认版知水平和风险承疤受能力，选择适扮当的投资者审慎唉参与股指期货交疤易，严格执行股懊指期货投资者适败当性制度（以下白简称投资者适当绊性制度）各项要袄求，建立以了解矮客户和分类管理阿为核心的客户管癌理和服务制度。稗第三条 俺投资者应当根据隘投资者适当性制爸度的要求，全面瓣评估自身的经济斑实力、产品认知摆能力、风险控制矮与承受能力，审碍慎决定是否参与爱股指期货交易。埃第四条 跋 期货公司会员暗只能为符合下列靶标准的自然人投八资者申请开立股癌指期货交易编码疤：翱（按一吧）申请背开户时柏保证金阿账户可用捌资金余额不低于盎人民币邦50万元胺；癌（矮

14、二碍）具备股指期货隘基础知识，通过拔相关测试；拜（坝三捌）伴具办有翱累计10爱个交易日、昂2拜0笔以上罢的版股指期货板仿真吧交易办成交记录，或者绊最近三年内具有般10笔以上的商俺品期货绊交易罢成交记录碍；背（癌四八）八不存在严重不良安诚信记录；不存矮在法律、行政法澳规、规章和交易艾所业务规则禁止扮或者限制从事股耙指期货交易的情蔼形。熬期货公司会员除笆按上述标准对投百资者进行审核外霸，还应当按照交懊易所制定的投资颁者盎适当性制度操作罢指引，半对投资者的凹基本情况跋、相关投资经历捌、捌财务状况昂和诚唉信状况佰等进行综合评估埃，不得为综合坝评估版得分低于规定标办准的投资者申请懊开立股指期货交霸易编码

15、唉。败第五条 柏期货公司会员只稗能为符合下列标搬准的一般法人投拜资者申请开立股八指期货交易编码邦：拜（一）净资产不绊低于人民币10傲0万元；安（二）申请开户版时保证金账户可蔼用资金余额不低靶于人民币50万版元；版（三）具有相应昂的决策机制和操吧作流程；霸（四）相关业务懊人员具备股指期拔货基础知识，通摆过相关测试；疤（五）具有累计胺10个交易日、澳20笔以上的股癌指期货仿真交易白成交记录；或者版最近三年内具有芭10笔以上的商吧品期货斑交易肮成交记录碍；柏（柏六叭）拌不昂存在严重不良诚埃信记录；按不存在法律、行搬政法规、规章和癌交易所业务规则傲禁止或者限制从芭事股指期货交易岸的情形。凹期货公司会员

16、为蔼其他经济组织申斑请开立股指期货搬交易编码的，参败照本条执行。阿第六条 芭期货公司会员只熬能为获得监管机盎构或者主管机关瓣批准从事股指期半货交易的特殊法背人投资者申请开拜立股指期货交易癌编码。颁第七条 摆交易所可以根据版市场情况对投资俺者适当性标准进岸行调整。靶第八条 澳期货公司会员应碍当笆根据中国证监会暗的有关规定、本白办法及交易所制坝定的投资者适当叭性制度操作指引傲，制定本公司的班实施方案，奥建立般相关挨工作制度靶，完善内部分工肮与业务流程。挨第九条矮 期货公司会凹员应当建立并有靶效执行客户开发案责任追究制度，爸明确高级管理人背员、业务部门负盎责人、营业部负败责人、复核评估爸人、开户经办

17、人柏、客户开发人员挨的责任。肮第十条敖 期货公司会绊员开展股指期货柏开户业务，应当皑及时将投资者适袄当性制度实施方坝案及相关工作制隘度报交易所备案澳。交易所无异议斑的，期货公司会邦员才能为投资者班申请开立股指期坝货交易编码。案第十一条 叭期货公司会员应澳当向投资者充分肮揭示股指期货风耙险，全面客观介颁绍股指期货法律翱法规、业务规则蔼和产品特征，严巴格验证投资者资拔金、股指期货仿绊真交易经历和商颁品期货交易经历瓣，测试投资者的爱股指期货基础知傲识，审慎评估投白资者的诚信状况案和风险承受能力矮，认真把审核投资者开户瓣申请材料。摆第十二条盎 期货公司会吧员应当督促客户挨遵守与股指期货吧交易相关的法律

18、凹、行政法规、规班章及交易所业务扮规则，持续开展霸风险教育，加强白客户交易行为的稗合法合规性管理拜。半第十三条拌 背期货公司会员应八当建立客户资料翱档案，除依法接傲受调查和检查外懊，应当为客户保昂密。斑第十四条 斑期货公司会员应昂当为客户提供合俺理的投诉渠道，傲告知投诉的方法扳和程序，妥善处稗理纠纷，督促客癌户依法维护自身办权益。罢第十五条 哎期货公司会员委扮托具有中间介绍傲业务资格的证券扒公司协助办理开伴户手续的，应当碍与证券公司建立疤业务对接规则，唉落实投资者适当捌性制度的相关要暗求，对证券公司斑相关业务进行复拜核。邦第十六条爸 投资者应当按如实申报开户材般料，不得采取虚坝假申报等手段规凹

19、避投资者适当性扮制度要求。摆第十七条巴 投资者应当捌遵守霸“俺买卖自负板”背的原则, 承担罢股指期货交易的凹履约责任，不得巴以不符合投资者疤适当性标准为由昂拒绝承担股指期皑货交易履约责任捌。鞍第十八条奥 氨投资者应当通过胺正当途径维护自版身合法权益。投阿资者维护自身合跋法权益时应当遵哎守法律法规的相捌关规定，不得侵暗害国家、社会、扮集体利益和他人暗合法权益，不得暗扰乱社会公共秩哀序、交易所及相摆关单位的工作秩岸序。哎第十九条 碍交易所版对期货公司会员百落实投资者适当伴性制度相关要求百的情况进行芭检查时，期货公爸司会员应当配合肮，如实提供投资班者开户材料、资霸金账户情况等资背料，不得隐瞒、巴阻碍

20、和拒绝。跋交易所在检查中巴发现从事中间介耙绍业务的证券公把司存在违规行为半的，进行必要的叭延伸检查，并将傲有关违规情况通败报中国证监会相暗关派出机构。傲第二十条 败对存在或者可能扳存在违反投资者罢适当性制度行为罢的期货公司会员爸，交易所可以采巴取约见谈话、责澳令参加培训、增哎加内控合规自查爸次数、口头警示笆、书面警示、责佰令处分责任人员埃、限期说明情况啊、专项调查和暂摆停受理或者办理稗相关业务等监管邦措施。熬第二十一条 跋期货公司会员违懊反投资者适当性霸制度的，交易所俺可以隘对摆其坝采取肮责令整改、谈话哀提醒、书面警示板、通报批评、公啊开谴责、邦暂停耙受理申请开立新斑的交易编码、暂靶停或者限制

21、业务凹、调整或者翱取消把会员扳资格等处斑理傲措施皑；情节严重的，啊交易所可以向中八国证监会、中国凹期货业协会提出敖行政处罚或者纪暗律处分建议靶。挨第二十二条稗 期货公司会颁员工作人员对违百规行为负有责任胺的，交易所可以伴采取拌通报批评、公开按谴责、跋暂停从事交易所耙期货业务和取消拜从事交易所期货澳业务资格等处理按措施；情节严重鞍的，交易所可以熬向中国证监会、阿中国期货业协会笆提出撤销任职资佰格、取消从业资拔格等行政处罚或皑者纪律处分建议跋。氨第二十三条 挨 叭本办法所称特殊拔法人包括证券公版司、基金公司、癌合格境外机构投隘资者，以及须经笆监管机构或者主办管机关批准才能癌参与股指期货交爸易的其他

22、法人；办一般法人系指特霸殊法人以外的法白人。霸第二十四条 埃 本办法由交易摆所负责解释。奥第二十五条跋 本办法自发搬布之日起实施。巴股指期货投资者摆适当性制度操作懊指引（试行）第一章 总则鞍第一条 为落拔实股指期货投资艾者适当性制度，啊规范期货公司会般员业务操作，根哎据中国证券监督奥管理委员会（以哎下简称中国证监耙会）关于建立澳股指期货投资者拌适当性制度的规盎定搬（试行）跋和中国金融期半货交易所（以下办简称交易所）岸股指期货投资者扳适当性制度实施袄办法摆（试行）澳的有关规定，癌制定本指引。拌第二条 期货坝公司会员应当按版照中国证监会、爱交易所的有关规埃定及本指引的要疤求，建立健全相矮关工作制度

23、。疤第三条 期货翱公司会员应当认俺真审核投资者的颁开户申请资料，皑全面履行测试、办评估职责，严格把执行股指期货投凹资者适当性制度岸。碍第二章 股指伴期货投资者适当柏性标准操作要求背第一节 半可用资金要求奥第四条 期货拔公司会员为投资笆者向交易所申请翱开立交易编码，跋应当确认该投资傲者前一交易日日胺终保证金账户可案用资金余额不低百于人民币50万爸元。敖第五条 投资隘者保证金账户可肮用资金余额以期拌货公司会员收取背的保证金标准作跋为计算依据。翱第二节 霸知识测试要求拜第六条 期货敖公司会员应当从半保护投资者合法百权益的角度出发芭，测试投资者是肮否具备参与股指挨期货交易必备的肮知识水平。鞍第七条 一

24、般耙法人投资者的指背定下单人、结算皑单确认人、资金艾调拨人及自然人叭投资者本人应当挨参加测试，不得扳由他人替代。稗第八条 期货佰公司会员应当根吧据交易所统一编哎制的试卷对投资捌者进行测试。测版试试卷及答案通佰过交易所系统统扳一下发至期货公澳司会员。鞍交易所更新测试伴试卷的，期货公半司会员应当使用癌更新后的试卷对熬投资者进行测试隘。扮第九条 期货般公司会员客户开笆发人员不得兼任哎开户知识测试人鞍员。凹第十条 测试败完成后，开户知坝识测试人员对试瓣卷进行评分。开敖户知识测试人员背和投资者应当在氨测试试卷上签字爸。百第十一条 期敖货公司会员不得靶为测试得分低于昂80分的投资者奥申请开立股指期阿货交易

25、编码。白第十二条 期拔货公司会员应当八加强对投资者的暗培训和指导，对伴于未能通过测试拜的投资者，期货耙公司会员可以在凹继续培训后再组板织其参加测试。皑第十三条 期肮货公司会员为投般资者向交易所申伴请开立交易编码扳的时间距投资者暗通过知识测试的拔时间不得超过二八个月。艾第三节 巴交易经历要求凹第十四条 期摆货公司会员为自碍然人投资者和一案般法人投资者向扳交易所申请开立办交易编码，应当熬确认该投资者具般备股指期货仿真俺交易经历或者商笆品期货交易经历摆。稗第十五条 投芭资者在期货公司笆会员为其向交易癌所申请开立交易敖编码前一交易日跋日终应当具有累把计10个交易日胺、20笔以上的巴股指期货颁仿真哎交易

26、俺成交记录。一笔佰委托分次成交的稗视为一笔成交记颁录。拜期货公司会员应盎当从交易所查询百投资者仿真交易叭数据，并根据查般询结果对投资者搬的仿真交易经历爸进行认定。熬第十六条 投办资者商品期货交哀易经历应当以加搬盖相关期货公司按结算专用章的最叭近三年内商品期耙货交易结算单作隘为证明，且具有耙10笔以上的成澳交记录。班第四节 一般爸法人及特殊法人盎投资者的特殊要颁求靶第十七条 一翱般法人投资者申柏请开户，净资产傲应当不低于人民熬币100万元。巴投资者应当提供半加盖公章的上一班年度资产负债表佰或者距申请开户邦日期不超过三个板月的月度资产负靶债表作为净资产吧证明。背第十八条 一耙般法人投资者申八请开户

27、，应当具捌备符合企业实际昂的参与股指期货敖交易的决策机制奥和操作流程，并挨提供蔼加盖公章的证明昂文件皑。决策机制应当阿包括决策的主体啊与决策程序，操霸作流程应当明确芭业务环节、岗位阿职责以及相应的岸制衡机制。邦第十九条 特安殊法人投资者申爱请开户，应当提邦供相关监管机构稗、主管机关的批鞍准文件或者证明暗文件。绊第五节 吧其他要求般第二十条百 叭期货公司会员不哎得为证券、期货八市场禁入者以及霸法律、行政法规蔼、规章和交易所伴业务规则禁止从拜事股指期货交易暗和存在严重不良版诚信记录的投资搬者申请开立股指笆期货交易编码。袄第三章 股指捌期货投资者适当跋性综合评估操作昂要求懊第一节 一般疤规定扒第二十

28、一条挨 艾期货公司会员应扒当按照本指引制班定本公司股指期癌货投资者适当性耙综合评估的实施把办法，对自然人吧投资者的基本情碍况、相关投资经熬历、财务状况和半诚信状况等方面傲进行适当性综合盎评估，评估其是奥否适合参与股指耙期货交易。罢期货公司会员应拜当根据综合评估吧情况填写股指鞍期货自然人投资板者适当性综合评傲估表（见附件岸），期货公司会蔼员高级管理人员捌或者授权人员、瓣业务部门负责人罢、营业部负责人俺、评估复核人、叭开户经办人、客岸户开发责任人和颁投资者应当在综澳合评估表上签字岸或者盖章。吧第二十二条 袄综合评估满分为把100分，其中版基本情况、相关半投资经历、财务傲状况、诚信状况隘的分值上限分

29、别八为15分、20版分、50分、1八5分。肮对于存在不良诚扳信记录的投资者斑，期货公司会员拔应当根据情况在阿该投资者综合评暗估总分中扣减相懊应的分数，扣减埃分数不设上限。扳第二十三条 瓣期货公司会员应傲当要求投资者对败综合评估各项翱指标瓣提供证明材料，岸未能提供证明材八料的项目评分为埃零。矮第二十四条 盎期货公司会员不癌得为综合评估得傲分在70分以下霸的投资者申请开败立股指期货交易皑编码。暗第二节 基本半情况评估坝第二十五条 摆投资者基本情况癌包括年龄与学历罢两个方面，评估绊分值上限分别为叭10分与5分，板两项评分相加为案投资者基本情况叭得分。捌第二十六条 扮期货公司会员应埃当按照实名制开把户

30、的要求核实投柏资者身份和年龄皑。投资者应当提氨供有效身份证明扒文件及复印件。捌第二十七条 稗投资者提供的学稗历或者学位证明叭应当为毕业证书靶或者学位证书等翱证明文件及复印俺件。颁第三节 斑投资经历蔼评估懊第二十八条 八投资者投资经历案包括商品期货交昂易经历与证券交哀易经历两个方面矮，评估分值上限皑分别为20分与伴10分，两项评皑分较高者为投资败经历得分。蔼第二十九条 罢期货公司会员应扳当根据投资者的把交易和风险控制拔等情况对其投资笆经历进行评分。坝第三十条 投笆资者应当提供加把盖相关期货公司矮结算专用章的最袄近三年内的商品摆期货交易结算单摆，作为商品期货伴交易经历证明。袄第三十一条 笆投资者应当提供百加盖相关证券营拜业部专用章的最凹近三年内的股票佰对账单作为证券癌交易经历证明。班第四节 隘财务状况翱评估叭 第三十昂二条 期货公翱司会员应当从投阿资者本人的金融哀类资产或者年收袄入等方面对其财摆务状况进行评估坝，分值上限为5凹0分。板第三十三条 罢投资者可以提供扳本人的年收入证拜明文件或者近一稗个月内的金融类霸资产证明文件作办为财务状况证明澳。翱投资者同时提供背上述两类证明文胺件的，期货公司拔会员应当在分别矮评分后，取其最摆高得分作为投资翱者财务状况评估翱得分，各项评分败不得累加。班第三十四条 翱投资者金融类资矮产包括银行存款挨、股