公共政策研究的基本途径与方法(124张)课件

1、第三章 公共政策研究的基本途径与方法（1）学习要求：掌握公共政策研究的几种基本研究途径，明确各种途径对公共政策分析的影响；理解以及公共政策研究中的经济学视角和伦理学视角； 理解系统分析的概念、方法及其运用，价值分析的理念；第一节研究公共政策的方法论体系三个层次研究方法所依据的认识论政策分析的视野（scope）与路径（approach）政策研究的资料搜集与操作性分析方法 一、研究方法所依据的认识论 1、形式逻辑体系与数理逻辑体系 排斥矛盾，强调一致和同一性 2、实验和观察方法 经验实证、事实陈述 亚里士多德与伽利略的论战 自由落体运动二、 政策分析的视野和路径研究视角（scope） 政治学、管理

2、学、经济学、社会学、伦理学研究途径（approach） 系统分析 矛盾分析 历史比较分析 个案分析 利益分析 制度分析 三、政策研究的资料搜集与操作性分析方法 政策研究工作的程序和步骤搜集和整理研究资料的各种技术性手段和方法 第二节 公共政策研究的多学科视角一、政治学视角公共政策是一种普遍和重要的政治现象政策科学是政治学的一个重要组成部分 公共政策学的研究语境：政治学 二、管理学视角管理就是决策 决策方法，决策组织，决策体制 政策分析：系统分析政策的分配性影响 三、经济学视角经济学是公共政策的基础 借助简化的经济人和经济理论假设，以高度规范的理论体系和理论方法来解决大量的解决政策问题 四、社会

3、学视角对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革的研究 微观的实证研究方法 五、 伦理学视角政策研究中的价值分析 政策研究本身的伦理规范 第三节 公共政策研究的途径一、系统分析方法（一）概念1、系统的概念 系统：是有组织的或被组织化了的总体 系统是由要素组成的 各要素间相互联系、相互作用 由要素构成的整体具有特定的功能。2、 系统分析的概念 运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及气象和关系进行分析、比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据 3、系统分析的特征 以整体为目标以特定问题为重点运用定量分析方法凭借价值判断4、系统分析的基本原则内部条件与外部条件相结合的

4、原则当前利益和长远利益相结合的原则局部效益和整体效益相结合的原则定量分析和定性分析相结合的原则5、系统分析的内容（1）目标分析论证目标的合理性、可行性和经济性；获取目标分析的结果，建立目标的指标体系 （2）结构分析 整体性层次性相关性协同性（3）环境分析 （三）系统分析的步骤（1）阐释目标 （2）寻找方案 （3）构造模型 （4）预测效果 （5）评估方案 系统分析的逻辑过程案例：水资源承载力研究 一、承载力的概念经济子系统l 经济总量l 经济效益l 经济结构人口子系统 l 人口总量 l 人口素质 l 劳动力供给 资源子系统：水、土 l 资源结构 l 资源丰度 l 承载能力 生态环境子系统l 环境

5、污染 l环境治理l 环境容量生存环境生活排放发现新资源采用新技术资源供应资源投入资金投入 生产环境生产排放人口流动 资源进出口相互影响资金投入资金、产品交换资源、经济、人口、环境系统协调关系 水资源承载力投入产出多目标情景决策分析模型用水需求系数农业总产值土地总面积工业总产值建筑业产值建筑业用水一般工业产值一般工业用水工业用水总量火电工业产值火电工业用水虚拟水种植业总产值人均粮食产量林业总产值副渔业总产值人口增长城市人口城市化水平用水需求系数用地需求系数农村人口生活用水量 牧业总产值总产出社会总消费服务业总产值中间消耗固定资产积累人均消费水平最终产品进出口净额投资分配系数资本存量粮食作物面积水

6、投资经济作物面积人均GDP用地需求系数耕地面积林地面积水域草地面积农业用地面积灌溉农田用水灌溉林地用水副渔业用水灌溉草地用水农业用水总量城市生活用水农村生活用水城镇建设用地生态林草面积COD排放量人均林草面积目标函数生态需水总用水需求可供水资源量约束条件水资源供需多目标情景分析模型社会经济发展生态环境保护土地资源供需地表水水资源总量废水排放量废水处理量废水处理投资工程供水投资投入产出模型荒漠化面积污染物量水环境质量土地总需求用水需求系数情景分析承载力综合评判模型地下水回归水张掖地区水资源承载力研究系统要素关系图 水资源承载力评价指标体系 张掖地区水资源承载力研究基本情景描述张掖地区水资源承载力

7、研究情景方案 目标函数：人均国内生产总值（GDP）最大 、污水排放量（以COD排放量表示）最小 、林草覆盖面积最大 和人均粮食产量达到预期值 约束条件：社会经济发展速度与结构平衡、土地资源供需平衡、水资源供需平衡、生态环境保护 水资源承载力多目标情景分析模型甘肃省分水方案对水资源承载力的影响 情景E 情景F案例分析：北京市户籍管理制度改革背景：全国户籍制度改革 问题的提出： 户籍制度为什么而改？ 为什么户籍管理制度备受争议？ 为何北京的改革幅度有限？ 政策目标 一是实现人口迁徙自由 二是解决因户籍性质不同带来的户籍权益差异备选方案 取消户籍管理城乡自由流动？ 适当放开北京户口？建立评估标准 一

8、项政策实施有效与否、科学与否、合理与否的标准有以下几点： 是否有利于解决现实问题 是否会带来新的问题 是否可行、操作上成本收益比较/技术手段 评估被选方案 二 公共政策的经济学途径与分析方法 政策分析的经济学途径是指采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题 （一） 经济学的基本理论假定“经济人”假设 资源的稀缺性 信息的不完全、不对称 交易费用大于零 外部效应普遍存在 （二） 政策分析中常用的经济学概念 自由市场模式、政府干预模式成本、收益外部性、弹性、边际公正、效率（三）几种主要的经济学分析框架1、微观经济学框架 运用演绎法和数学模型解决“市场失灵“问题，以社会效用最

9、大化为目的来讨论政府的微观行为 2、宏观经济学框架 宏观经济总量平衡及经济增长、公共物品、外在效应、收入及财富再分配、市场秩序 3、福利经济学框架 微观层次：垄断、外部性、公共产品、收入不公平 宏观层次：货币政策、财政政策、收入政策和价格政策 开放经济：货币及汇率制度4、制度经济学框架 研究 制度运转的费用，通过对交易费用的高低判断制度的运行效率 1、 公共选择理论的界定 公共选择理论运用经济学的分析方法，坚持 经济人假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程 （四）公共选择理论(public choice theory) 公共选择是研究集体决策的科学集体性规则性 2、 公共选择理

10、论的兴起（1）背景1）自由放任时代 ：政府干预少 传统经济学对社会政治行为的分析： 政治团体（政府）无利己心的公共机构 集体主义的研究方法2）二战以后：西方经济日益依赖于政府干预 詹姆斯布坎南 肯尼斯阿罗 保罗萨缪尔森 公共选择理论 社会选择理论 公共物品理论 公共选择理论的观点：政府既是由个人选出的，也是由个人组成的群体选举规则和个人的多元目标追求是决定政府行为的重要因素 （2）公共选择理论的思想渊源维克塞尔的财政理论 意大利的公共财政学派 18-19世纪的投票数学研究 古典政治经济学 美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点 （3）公共选择理论的学派1)罗切斯特学派 2)芝加哥学派 3)弗吉

11、尼亚学派 3、公共选择理论的主题和方法（1）研究主题 公共物品的供给和需求 权力集团交易中的价值分配 投票规则与投票者行为 官僚机构行为 （2）研究范围 初级政治市场 政策供给市场 政策执行市场 （3）研究方法1）“经济人”假设 政府既是由个人选出的，也是由个人“经济人”组成的群体 2）个人主义的方法论 人类的一切行为都应从个体的角度去寻找原因，个体是组成群体的基本细胞， 讨论：1、个人主义与理性选择圣主明君（不犯错误的国王）包青天 专制政治与民主政治讨论：2、个人主义与集体选择、集体理性暴君文化大革命搭便车讨论：3、投票问题3）交易政治学 把政治过程看作是市场过程。政治制度就是一个市场，人们

12、建立起契约关系，一切活动都以个人成本收益计算为基础。 4、对公共选择理论的评价 （1）理论意义将传统经济学的微观理论扩展和应用到对政治制度、行政和利益组织的研究中 改变了经济学家们对经济政策诸要件的认识为揭示经济和政治决策基础做出了重要贡献（2）对于公共政策研究的借鉴 为公共政策和政治学研究提供了一个新的视野、新的研究途径丰富了当代政策科学和政治学理论有助于对人类公共决策过程及其规律性的认识 案例：腐败行为的公共选择理论分析以广州火车站治安整顿为例现象：19791991年曾在火车站工作的某警察1999年，广州火车站派出所民警唐某某1999年，广州市流花公安分局一名民警2000年，一自称“在火车

13、站混了10年的票贩子” 2000年，一名曾在流花公安分局任职的警察 2001年，周广龙黑社会性质组织案审理 2005年，记者发现 分析：腐败的根本原因不是观念性腐败而是制度性腐败政治过程中的权力因素往往直接介入经济活动之中去，干预经济当事人之间的交易 （四）政策分析中的经济学方法1、成本效益分析方法2、成本效能分析方法3、公共定价法 三、政策研究中的伦理途径与价值分析政策分析要回答的五类基本问题： 1、事实分析：是什么？什么时间？什么地点？程度如何？ 2、价值分析：为什么？为了谁？应优先考虑什么？ 3、规范分析：应该是什么？应该怎样做？ 5、可行性分析：是否行得通 6、利益分析（一）政策分析的

14、伦理学基础1、伦理学及其分支1）描述性理论：针对伦理问题的人性理论2）规范性理论：一般性原则，规范性判断义务论目的论 3）批判性理论（元伦理理论）：逻辑的、认识论的或语义学的问题，讨论伦理和价值判断的建立和正当化 2、政策分析与伦理学的相关性 伦理学是政策分析的一个重要学科基础，伦理学分析（价值分析）构成政策分析的一个基本的方面 3、价值（观）和政策价值观（1）价值观公共政策词典： 价值观（values）指“政策制定者以及其他涉及决策过程的人共有的偏好，个人愿望和目标” 罗奇的基本价值类型学 终极价值 手段价值 舒适的生活激动人心的生活成就感和平的世界美的世界平等家庭安全自由幸福内心和谐成熟的

15、爱国家安全愉快灵魂的拯救自尊社会承认真正的友谊 智慧 雄心思想开阔有能力令人愉快洁净勇气谅解帮助诚实富于想象力自立理智有逻辑性富于爱心恭顺有礼貌负责 自律 （2）政策价值观的构成要素 公共政策价值观指“政策制定者及其他涉及决策过程的人共有的偏好、个人愿望和目标” 政策理论 政策理想 意识形态 政策认知 政策感情 政策态度 评价标准（二）公共政策的价值分析1、兴起 20世纪70年代末80年代初以来，公共政策的伦理学方面或价值分析受到人们的重视，公共政策伦理学以及公共管理伦理学 (行政伦理学)逐步成为政策分析和公共行政学的一个相对独立的研究领域。 2、 什么是价值分析 公共政策的价值分析就是考察公

16、共政策过程中某种目的是否值得为之争取、采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良好” 回答：喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应当优先考虑什么？ 作用：确定基本的衡量和评价政策方案价值准则；有助于把握新的价值观念与价值规范的形成过程，在公共政策分析中确定新的价值准则；帮助人们形成科学的价值观。3、价值分析的标准与原则（1）价值评价标准的类型义务论标准 目的论标准 本质论标准 品德论 （2）价值评价的一般原则合规律性与合目的性的统一社会选择与个人选择的统一 兼顾与急需的统一 择优与代价的统一 （3）价值评价标准一致性的问题确立标准的必要性标准的局限性 价值评价标准一致性 4、价值

17、分析的方法（1）规范性和经验性探索（2）元伦理的研究方法（3）价值分析常用的方法与技术5、价值分析的难点问题（1）“合理”问题（2）“价值中立”问题 （3）价值冲突问题（三）政策研究的伦理规范1、政策分析职业伦理的不同观点韦默尔和维宁 通格 林德布洛姆 2、政策分析职业伦理的基本内容1）道德品质要求 公正 勇气 乐观2）行为选择要求 实践性 合目的性与合规律性 体现广大人民的利益 协调各方面的利益关系 前瞻性。3）价值判断要求 以事实为根据 以公共利益为重 利益与义务的统一 案例：向 “三陪”小姐收个人所得税的是与非案例：向 三陪小姐收个人所得税的是与非 事件 1997年9月，广东的南方周末报

18、道：当年5月，福建省莆田市地方税务局发出通知，凡在莆田市的高消费行业 (诸如酒店、歌厅、舞厅、卡拉OK厅、美容院、桑拿厅等)从事陪舞、陪酒、推拿按摩等高收人的服务人员 (俗称 三陪小姐 笔者注)，均要缴纳每月不低于100元的个人所得税 问题 维护道德的纯洁和获取实际的经济收益，如何取舍 ？分析 价值观的作用案例： 旧港人口规划的危险 案例：旧港人口规划的危险 事件 在旧港，市长雇用一规划公司作为顾问，来做一项关于城市、住房、学校和社会服务设施方面的20年综合性规划。规划者们最初的报告预测，人口将呈一般性增长，但人种构成会出现惊人的持续的转变，12年内各少数民族群体将会变成多数，5年内，在公立学

19、校中，黑人将占大多数。 该规划被责令修改、废弃问题 政府应该如何进行价值判断与政策决策？分析 科学事实与主观价值取向的关系 公共利益与个人利益的关系 政府从业人员的伦理道德建设 案例：重农抑商政策的伦理观四、利益分析方法（一）利益1、利益的含义 人们为了生存和发展，追求自由、幸福和享受所必须具备的资源和条件 2、利益的两种存在形态：独享的和共享的（1）私人利益（2）共同利益（二）公共利益1、公共利益的纵向层次（1）社区性公共利益（2）地方性公共利益（3）全国性公共利益（4）全球性公共利益2、公共利益的横向维度（1）秩序性的公共利益（2）基础性的公共利益（3）服务性的公共利益（4）保障性的公共利

20、益（三）公共政策要维护公共利益1、为什么一定需要公共政策来维护公共利益？2、公共政策如何实现公共利益（1）公众利益的界定、综合与平衡（2）公众的政策表达案例：烟草业持续成为最大税源 事实： 2003年度中国纳税百强排行榜：烟草加工业依然是我国纳税百强中的第一大税源，百强中有34家烟厂上榜利益主体及其利益需求的界定 利益综合与平衡公共政策手段的取舍五、矛盾分析方法矛盾的普遍性和特殊性的辩证关系 主要矛盾和次要矛盾的辩证关系 六、 历史分析方法 政策问题的历史分析法是一种带有明确的目的性，从档案、报表、报刊和其他有关历史文献中搜集资料，用于分析研究政策问题的方法 七、比较分析方法把政策问题提上政策

21、议程要比较拟定的政策方案比较执行和评估过程中的前后比较预期与实际效果的比较 八、个案分析方法1)明确个案研究的目的和内容；2)制定研究计划；3)实施个案研究（收集资料、访谈、观察、测量等）；4)整理分析材料，形成结论；5)起草研究报告。 九、社会形态分析 十、制度分析方法（一）政治学中的制度主义 广义的制度：指一个社会为确定人们的相互关系而人为设定的一些约束规则。 正式约束；非正式约束 狭义的制度：正式约束及其结构化的形式 制度分析方法的发展1、近代制度分析 1)国家或政府机构作为研究中心；2)从法理制度的角度来分析国家的结构和功能；3)以规范性研究为主 2、现代制度分析 行为主义的革命3、新

22、制度主义的形成 既关注制度在政治生活中的作用，有吸收行为主义的动态、过程、定量化的研究方法（二）新制度主义的三大流派1、历史制度主义 制度变迁在正常时期遵循路径依赖规律，而制度的创始和变革则有赖于制度断裂的“临界点”。1） 关注较宏观层次(macro-level)与中观层次(meso-leveI)的实际历史事件或现象2）解释变项间自有历史的权变性(contingency)关系2、理性选择制度主义 从“经济人”的假说出发，认为个人行为是基于个人利益或效用的最大化。 制度的创造和变迁是相关的政治行为者达成一致协议的结果 3、社会学制度主义 建立在“社会人”假设之上，个人的政治行动不完全是理性选择的

23、结果，而是受制度的规定和制约。 从更宽泛的角度把文化和价值引入制度分析案例：泰国湄南河畔的猜那兴水坝 1、问题的提出 事实：1902年，J.霍曼.范德海德提出兴建猜那兴水坝 问题：为什么给社会带来净利益的公共政策不能被采用？为什么最终在二战后这项政策建议最终上升为政策？ 2、范德海德政策建议的制度背景： 19世纪末全球资本主义经济一体化 泰国一直面临帝国主义侵略的威胁，军政机关投资和相关基础设施（如铁路）投资也需增加； 当时泰国王室及政府高层官员拥有的绝大部分土地在另一Rangsit区。 两对矛盾： 其一为国家安全制度与国家经济发展制度间的矛盾； 其二为保护社会中上层人物与保护国家经济利益之间

24、的矛盾 3、范德海德政策建议的制度背景变迁 二战后世界和平趋势加强 亚洲地区民族国家逐渐独立 世界银行给予相应的支持 十一、超理性分析理性方法本身功能有限超理性的方法本身含有重要的、合理的成分 十二、德洛尔的宏观公共政策分析普通的公共政策分析在微观问题上的有效和在宏观问题上的无效的矛盾 应该发展能够应付高层大政方针的宏观公共政策分析 1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没

25、有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!5、心情就像衣服，脏了就拿去洗洗，晒晒，阳光自然就会蔓延开来。阳光那么好，何必自寻烦恼，过好每一个当下，一万个美丽的未来抵不过一个温暖的现在。6、无论你正遭遇着什么，你都要从落魄中站起来重振旗鼓，要继续保持热忱，要继续保持微笑，就像从未受伤过一样。7、生命的美丽，永远展现在她的进取之中;就像大树的美丽，是展现在它负势向上高耸入云的蓬勃

26、生机中;像雄鹰的美丽，是展现在它搏风击雨如苍天之魂的翱翔中;像江河的美丽，是展现在它波涛汹涌一泻千里的奔流中。8、有些事，不可避免地发生，阴晴圆缺皆有规律，我们只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改变它的轨迹。9、与其埋怨世界，不如改变自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都强。人生无完美，曲折亦风景。别把失去看得过重，放弃是另一种拥有;不要经常艳羡他人，人做到了，心悟到了，相信属于你的风景就在下一个拐弯处。10、有些事想开了，你就会明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎样，最后收拾残局的还是要靠你自己。11、人生的某些障碍，你

27、是逃不掉的。与其费尽周折绕过去，不如勇敢地攀登，或许这会铸就你人生的高点。12、有些压力总是得自己扛过去，说出来就成了充满负能量的抱怨。寻求安慰也无济于事，还徒增了别人的烦恼。13、认识到我们的所见所闻都是假象，认识到此生都是虚幻，我们才能真正认识到佛法的真相。钱多了会压死你，你承受得了吗?带，带不走，放，放不下。时时刻刻发悲心，饶益众生为他人。14、梦想总是跑在我的前面。努力追寻它们，为了那一瞬间的同步，这就是动人的生命奇迹。15、懒惰不会让你一下子跌倒，但会在不知不觉中减少你的收获;勤奋也不会让你一夜成功，但会在不知不觉中积累你的成果。人生需要挑战，更需要坚持和勤奋!16、人生在世：可以缺

28、钱，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盗名;可以低落，但不能堕落;可以放松，但不能放纵;可以虚荣，但不能虚伪;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪荡;可以生气，但不能生事。17、人生没有笔直路，当你感到迷茫、失落时，找几部这种充满正能量的电影，坐下来静静欣赏，去发现生命中真正重要的东西。18、在人生的舞台上，当有人愿意在台下陪你度过无数个没有未来的夜时，你就更想展现精彩绝伦的自己。但愿每个被努力支撑的灵魂能吸引更多的人同行。1、想要体面生活，又觉得打拼辛苦；想要健康身体，又无法坚持运动。人最失败的，莫过于对自己不负责任，连答应自己的事都办不到，又何必抱

29、怨这个世界都和你作对？人生的道理很简单，你想要什么，就去付出足够的努力。2、时间是最公平的，活一天就拥有24小时，差别只是珍惜。你若不相信努力和时光，时光一定第一个辜负你。有梦想就立刻行动，因为现在过的每一天，都是余生中最年轻的一天。3、无论正在经历什么，都请不要轻言放弃，因为从来没有一种坚持会被辜负。谁的人生不是荆棘前行，生活从来不会一蹴而就，也不会永远安稳，只要努力，就能做独一无二平凡可贵的自己。4、努力本就是年轻人应有的状态，是件充实且美好的事，可一旦有了表演的成分，就会显得廉价，努力，不该是为了朋友圈多获得几个赞，不该是每次长篇赘述后的自我感动，它是一件平凡而自然而然的事，最佳的努力不过是：但行好事，莫问前程。愿努力，成就更好的你！5、付出努力却没能实现的梦想，爱了很久却没能在一起的人，活得用力却平淡寂寞的青春，遗憾是每一次小的挫折，它磨去最初柔软的心智、让我们懂得累积时间的力量；那些孤独沉寂的时光，让我们学会守候内心的平和与坚定。那些脆弱的不完美，都会在努力和坚持下，改变模样。6、人生中总会有一段艰难的路，需要自己独自走完，没人帮助，没人陪伴，不必畏惧，昂头走过去就是了，经历所有的挫折与磨难，你会发现，自己远比想象中要强大得多。多走弯路，才会找到捷径，经历也是人生，修炼一颗强大的内心，做更好的自己！7、“一定要成功”这种内在的推动力是我们生命中最神奇最有趣的东西。一个人