证券投资基金模拟题及参考答案三

1、 12/13 FILENAME 备考2010证券投资基金模拟题及参考答案（三）.docTopSTopS FILENAME 备考2010证券投资基金模拟题及参考答案（三）.doc 13/13盎 版备考2010拜耙澳证券投资基金版模拟题及参考翱答案（三）阿一蔼、昂单项选择题（共懊60题，每题0败.5分，答对得矮分，不答或答错爱不给分）爸1. 在我国香罢港特别行政区和摆英国，证券投资皑基金一般被称为啊（ ） 。A. 共同基金翱B. 单位信托隘基金埃C. 证券投资扒信托基金D.私募基金叭2. 基金持有扮人获取收益和承岸担风险的原则是霸（ ） 。懊A. “收益保懊底，超额分成”安B. “利益共拜享、风险

2、共担”碍C. 按“先进扳先出法”实现收稗益和风险背D. 获取无风斑险收益柏3开放式基金佰价格的主要决定叭因素是（ ） 矮。傲A. 市场供求背关系碍B. 市场存款鞍利率艾C. 基金单位伴净值肮D. 基金单位蔼面值巴4下列关于契耙约型证券投资基盎金性质的说法中叭，正确的是（ 唉） 。凹A. 证券投资班基金属于债权类颁合同或契约，基拌金管理人对持有瓣人负有完全的法爸定偿债责任；办B. 证券投资扒基金属于信托契霸约，基金管理人笆只是代替投资者熬管理资金，并不摆保证资金的收益扮率，投资人也要翱承担一定的风险版和费用。邦C. 证券投资瓣基金实行专家理俺财，基金管理人绊没有义务向基金啊持有人披露有关安基金运

3、作信息。摆D. 证券投资板基金的收益主要胺来源于持有证券绊的股息、红利和隘利息收入熬5目前，我国隘的证券投资基金稗主要是（ ） 矮。奥A. 公司型基瓣金安B. 契约型基跋金俺C. 单位信托碍基金D. 对冲基金耙6以保障资本扳安全、当期收益爸分配、资本和收癌益的长期成长等昂为基本目标从而颁在投资组合中比艾较注重长短期收盎益风险搭配的艾证券投资基金是扮（ ） 。A. 指数基金霸B. 成长型基岸金皑C. 收入型基碍金八D. 平衡型基唉金唉7一国的证券邦基金组织在他国把发行证券基金单办位并将募集的资扒金投资于本国或拔第三国证券市场白的证券投资基金癌是（ ） 。A. 全球基金B. 国际基金C. 离岸基金

4、D. 在岸基金盎8母基金之下奥设立若干子基金瓣，各子基金独立半进行投资决策，班投资者可以根据笆自己的需要转换鞍子基金，不用支癌付转换费用的基安金是（ ） 。A. 指数基金B. 对冲基金C. 雨伞基金盎D. 开放式基百金哀9全球第一个皑公司型开放式投耙资基金是（ ）颁 。胺A. 英国“海哀外及殖民地政府罢信托”芭B. 富来明创按立的“苏格兰美芭国投资信托”皑C. 波士顿“把马萨诸塞投资信扒托基金”翱D. 麦哲伦基肮金蔼10中国证监败会发布的开放伴式证券投资基金岸试点办法（以爱下简称试点办岸法），对我国胺开放式基金的试爸点起了极大的推坝动作用，其发布拌日期是（ ） 肮。版A. 1997拔年11月1

5、4日白B. 1998版年3月1日肮C. 2000颁年10月日败D. 2001懊年9月1日阿11. 基金管拌理公司的发起人氨可以是（ ）。A. 保险公司B. 证券公司C. 商业银行伴D. 金融咨询把公司佰12.拟设立的碍基金管理公司的爸最低实收资本为袄（ ）。佰A. 1000靶万元癌B. 1500扒万元傲C. 2000氨万元埃D. 3000坝万元唉13.基金管理懊公司发起人的实罢收资本不少于（稗 ）。A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 4亿元昂14.基金会计爱帐册、报表和记敖录的保存年限在白（ ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上拔15基金管理袄公司治理结构中叭不包括（ ）

6、八。A董事会B监事会C股东大会D消费者爱16基金管理爱公司的独立董事把不少于（ ） 疤。A2人B3人C4人D5人案17基金管理案公司的独立董事捌的人数占董事会皑的比例不得低于盎（ ） 。A1/4B1/3C1/2D1/5癌18我国封闭把式基金不允许以岸下列价格发行（摆 ） 。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行捌19根据我国熬的规定，封闭式阿基金的存续时间暗不得少于（ ）隘 年，最低募集罢数额不得少于（懊 ） 亿元：A10，5B5， 10C5， 2D10，10唉20我国封闭罢式基金的发行期按限为（ ） 。A4个月B2个月C3个月D1个月般21我国封闭疤式基金在发行期笆限内募集的资金白超过该基

7、金批准啊规模的（ ） 霸方可成立：A70%B80%C90%D60%扮22开放式基熬金的销售机构不胺包括（ ） 。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司跋23基金变更岸不包括（ ）。背A封闭式基金隘转为开放式基金肮B封闭式基金拔清算癌C封闭式基金拜扩募盎D封闭式基金瓣续期背24根据证柏券投资基金管理按暂行办法，一办个基金持有一家扳上市公司的股票翱，不得超过该基哎金资产净值的（佰 ） 。A10%B20%C30%D15%瓣25基金清算矮帐册以及有关文笆件由（ ） 来唉保存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人版D基金清算小盎组爱26在我国，吧基金发起人不包八括（ ）。A证券公司拔B信托投资公坝司澳

8、C基金管理公瓣司凹D金融咨询公啊司按27在我国，笆基金发起人的实盎收资本不少于（熬 ） 。把A2亿元人民罢币按B3亿元人民办币八C4亿元人民暗币瓣D1亿元人民拌币佰28证券投资爱管理的指导性原岸则不包括（ ）阿 。A合规性原则般B诚实信用原岸则C合理性原则安D投资分散化颁原则暗29证券投资盎管理的的作业流拜程不包括（ ）般 。芭A确定投资目肮标B信息管理C资产配置D风险管理八30货币市场矮上交易的金融产矮品不包括（ ）哎 。A短期国债B公司债券扮C大额可转让背存单D回购协议扒31资本市场啊上交易的金融产柏品不包括（ ）摆 。A股票B债券C基金证券D商业票据挨32金融期货啊市场交易的产品懊包括（

9、 ） 。A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约胺33证券投资癌的交易成本不包翱括（ ）。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差奥34证券投资翱的交易成本包括板（ ）。A执行成本B信息成本C科研成本D人力成本按35证券投资笆的执行成本包括办（ ）。A机会成本拌B市场冲击成啊本皑C持有库存的肮风险成本D买卖价差把36估计公平叭市场价格的方法斑不包括（ ） 靶。岸A交易前价格啊基准氨B交易后价格基半准搬C平均价格基疤准摆D执行价格基蔼准氨37资产管理阿人的投资方式不八包括（ ） 。A长期与短期B动态与静态C主动与被动暗D系统化决策肮与非系统化决策班38投资组合岸收益率的计算方肮法不包括（ ）爸

10、。A算术平均法B时间加权法癌C净现金流加捌权法D移动平均法半39风险的衡扮量指标不包括（巴 ）。A标准差B贝塔值C阿尔法值D决定系数搬40投资绩效瓣的风险调整方法凹不包括（ ） 扳。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率安41常见的业俺绩评价基准不包矮括（ ）。A市场指数案B普通风格指拌数氨C标准化投资瓣组合D詹森指数碍42投资组合扒超额收益的来源袄是（ ）。般A战略性资产哎配置案B股票选择能扳力艾C资产混合效爱率傲D资产类别收般益昂43投资组合邦的绩效归属模型氨不包括（ ） 佰。埃A资产混合效跋率蔼B资产风险管胺理半C资产类别效白率哎D资产配置效百率岸44假设投资摆组合的收益率为坝20%

11、，无风险叭收益率是8%，版投资组合的方差爸为9%，贝塔值摆为12%，那么岸，该投资组合的跋夏普比率等于（懊 ） 。A04B100C06D02鞍45基金托管颁人的实收资本不癌少于（ ） 。A60亿元B70亿元C80亿元D90亿元坝46基金帐册办、会计报表和记氨录由（ ） 来艾保管：A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人癌47开放式基败金的申购费率不翱得超过申购金额搬的（ ） 。A2%B3%C4%D5%扳48开放式基百金的赎回费率不把得超过赎回金额奥的（ ） 。A2%B3%C4%D5%爱49巨额赎回把是指基金净赎回鞍申请超过基金总坝份额的（ ） 搬。A10%B9%C8%D7%癌50假定某

12、基巴金的总资产为3芭5亿元，总负债百为5亿元，基金奥份额总数为30白亿份，那么该基暗金单位净值为（按 ） 。A1元/份胺B1167把元/份氨C133亿坝/份捌D12元/爸份矮51开放式基矮金的买入价不可癌以是（ ） 。搬A基金单位净懊值捌B基金单位净昂值减交易费疤C基金单位净板值减赎回费办D基金单位净办值加交易费佰52假设某基扮金某日持有的某蔼三种股票的数量癌分别为100万氨股、500万股八和1000万股袄，每股的收盘价败分别为30元、奥20元和10元拜，银行存 款为爱10000万元般，对托管人或管埃理人应付的报酬疤为5000万元阿，应付税金为5肮000万元，基按金单位为200板00万，请运用

13、扮一般的会计原则疤，计算基金单位邦 净值为（ ）阿 。A109元B153元C115元D135元鞍53非金融机白构法人买卖基金柏应缴纳税收，其把税种包括（ ）艾 。A营业税B印花税C企业所得税D个人所得税熬54下列哪种白风险可以通过组案合投资来分散（熬 ） 。A利率风险摆B通货膨胀风百险C市场风险D违约风险氨55我国证券啊投资基金是基于扒（ ）而组织起柏来的代理投资行捌为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理鞍56公司型基盎金的持有人是基挨金公司的（ ）佰 。A债权人B受益人C委托人D股东办57证券投资暗基金托管人是（懊 ）权益的代表矮。A基金监管人B基金持有人C基金发起人D基金管理人瓣58

14、契约型基唉金是基于（ ）啊而组织起来的代敖理投资行为。A委托原则B代理原则C契约原理D公约原理懊59契约型基罢金持有人实际上半是（ ）。A经营者B监管者C受益者D受托者隘60不在公司鞍担任具体管理职半务的董事，因履般行职责到达公司岸现场的时间每年哎应当不少于（ 般） 。A7天B10天C7个工作日瓣D10个工作挨日暗二摆、胺 多选题 懊（共60题,前矮20题每题1分霸，后40题每题颁0.5分，共4摆0分）。昂1投资基金证翱券包括（ ）。哎A证券投资基芭金证券柏B货币市场投斑资基金证券柏C产业投资基把金证券佰D创业投资基凹金证券敖2证券投资基肮金与股票、债券隘的区别表现在（昂 ） 。A来源不同B权

15、益不同C特性不同D流动性不同百E投资风险不佰同唉3设立信托后霸，委托人变更受奥益人或者处分受奥益人的信托受益扮权的情形包括：岸（ ）背A受益人对委疤托人有重大侵权阿行为岸B受益人对其捌他共同受益人有袄重大侵权行为矮C经受益人同斑意唉D信托文件规笆定的其他情形班E委托人认为胺必要的时候鞍4证券投资基耙金的运作特点包疤括（ ） 。A规模较大B专业运作C组合投资哎D长期收益较熬好跋5按募集与流艾通方式可以将证罢券投资基金划分敖为（ ） 。板A公募基金和澳私募基金耙B上市基金与颁不上市基金癌C封闭式基金敖与开放式基金颁D在岸基金与瓣离岸基金把6根据投资对肮象的不同，证券板投资基金可以分疤为（ ） 。A

16、股票基金B国债基金C债券基金D指数基金唉7根据运作特伴点划分的证券投肮资基金包括（ 肮） 。A对冲基金B套利基金C指数基金D国际基金凹8证券投资基安金具有下列（ 翱）功能。A融资功能安B专业理财功拌能按C组合投资功安能叭D资源配置功拌能吧9证券投资基蔼金的发起人可以搬是（ ） 。般A信托投资公扮司B证券公司C保险公司败D基金管理公唉司巴10基金管理扒公司的发起人可吧以是（ ） 。A保险公司B证券公司C商业银行矮D信托投资公白司碍11基金管理癌公司治理结构中稗包括（ ） 。A董事会B监事会C股东大会D消费者E管理层岸12“三会”颁包括（ ）。A董事会B监事会C股东大会D工会E党委会鞍13我国封闭

17、绊式基金允许以下氨列价格发行（ 邦） 。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行胺14开放式基肮金的销售机构包俺括（ ）。A商业银行B保险公司C证券公司罢D金融咨询公肮司俺15开放式基昂金的发行方式包矮括（ ）。A代理发行B公募发行C自行发行D私募发行俺16基金变更敖包括（ ）。半A封闭式基金把转为开放式基金疤B封闭式基金矮清算奥C封闭式基金背扩募柏D封闭式基金办续期癌17在我国，疤基金发起人包括斑（ ）。A证券公司佰B信托投资公扳司瓣C基金管理公安司蔼D金融咨询公把司按18证券投资办管理的指导性原挨则包括（ ） 鞍。A合规性原则瓣B诚实信用原埃则C合理性原则拔D投资分散化肮原则安E风险于收益

18、搬相匹配原则懊19证券投资瓣管理的的作业流隘程包括（ ） 拔。蔼A确定投资目岸标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理霸20货币市场鞍上交易的金融产唉品包括（ ） 盎。A短期国债B公司债券爱C大额可转让巴存单D回购协议傲21资本市场岸上交易的金融产肮品包括（ ） 懊。A股票B公司债券C商业票据哀D资产担保证奥券哎22金融期货巴市场交易的产品袄包括（ ） 。A利率期货B股指期货C绿豆期货D远期合约阿23证券投资哎的管理成本包括翱（ ）。A信息成本B科研成本C人力成本D交易成本E物化成本傲24证券投资隘的交易成本包括矮（ ）。A执行成本B机会成本C科研成本D人力成本E佣金和杂费阿25证券投资跋的

19、执行成本包括背（ ）。绊A市场冲击成搬本B机会成本鞍C选择市场时隘机成本笆D持有库存的翱风险成本扳26估计公平蔼市场价格的方法板包括（ ） 。傲A交易前价格百基准佰B交易后价格碍基准疤C平均价格基绊准把D执行价格基埃准把27资产管理绊人的投资方式包坝括（ ）。A长期与短期B动态与静态C主动与被动安D系统化决策吧与非系统化决策碍28企业法人按终止的原因包括隘（ ）。A依法被撤销B解散蔼C依法宣告破鞍产肮D企业现金流伴枯竭扒29投资组合盎收益率的计算方柏法包括（ ） 皑。A算术平均法B时间加权法扳C净现金流加隘权法D移动平均法俺30投资绩效背的风险调整方法跋包括（ ） 。A夏普比率B詹森指数C博迪

20、比率D特雷诺比率疤31常见的业败绩评价基准包括瓣（ ）。A市场指数按B普通风格指肮数碍C标准化投资爸组合D詹森指数皑32投资组合霸超额收益的来源拌是（ ）。癌A战略性资产芭配置稗B股票选择能巴力绊C资产混合效埃率靶D市场时机选叭择能力挨33投资组合瓣的绩效归属模型斑包括（ ） 。袄A资产混合效隘率班B资产风险管半理阿C资产类别效佰率爸D资产配置效唉率翱34基金管理埃人在管理运作基绊金资产时不得从矮事以下行为（ 巴） 。氨A投资于其他柏基金氨B从事证券信哎贷业务叭C从事证券信绊用交易暗D资金拆借业哀务氨35基金持有芭人大会有权就下埃列哪些事项作出疤决议（ ） 。瓣A修改基金契笆约吧B提前终止基肮

21、金安C更换基金管爸理人哎D更换基金托斑管人凹36证券投资败基金的服务机构鞍包括（ ） 。叭A基金代销机把构罢B基金注册登叭记机构俺C基金投资咨哀询机构办D基金验资机哀构隘37证券投资唉基金的当事人包扒括（ ）。A基金持有人B基金托管人C基金管理人D基金发起人胺38禁止社会拌保障基金投资管搬理人从事的活动唉包括（ ） 。颁A不公平地对胺待社保基金账户耙的资产敖B用社保基金坝委托资产从事信斑用交易安C运用社保基靶金投资于其他证扒券投资基金版D从事可能使爱社保基金委托资拜产承担无限责任哀的投资邦39开放式基爱金的买入价可以伴是（ ）。办A基金单位净隘值澳B基金单位净板值减交易费捌C基金单位净百值减赎

22、回费啊D基金单位净扳值加交易费哀40证券投资芭基金的主要费用埃包括（ ） 。A管理费B托管费C申购费D赎回费E交易佣金F过户费盎41以下属于矮基金托管人职责绊的有（ ） 。叭A监督基金管颁理人的投资运作吧B复核、审查靶基金管理人计算袄的基金资产净值靶及基金价格蔼C出具基金业傲绩报告，提供基鞍金托管情况蔼D负责基金的背信息披露事项哎42金融机构昂法人买卖基金单跋位应缴纳的税收胺，其税种包括（扮 ） 。A营业税B印花税C企业所得税D个人所得税癌43监察稽核啊的内容主要针对哀基金与基金管理肮公司所面临的风埃险，主要包括（氨 ） 。A监察风险B信托风险C投资风险D流动性风险芭E业务运作风半险F战略风险

23、澳44金融资产碍风险包括（ ）拔。A市场风险B利率风险C信用风险败D通货膨胀风般险E流动性风险芭45在运用资笆本资产定价模型岸时，我们要估计爱下列参数（ ）安A无风险收益扮率B市场收益率巴C证券或投资暗组合的系数肮D单个证券或扒投资组合的方差般46投资组合稗的超额收益可能斑来自于资产管理罢人的（ ） 。昂A股票选择能板力鞍B内幕消息获搬得能力白C市场时机的按判断能力暗D操纵市场能绊力盎47资产配置哎决策大致可以分霸为三类（ ） 挨。疤A战略性资产败配置搬B战术性资产矮配置哎C资产混合管澳理霸D证券资产选凹择靶48法人应当百具备如下条件（半 ）。A依法成立翱B有必要的财奥产或者经费叭C有自己的名

24、哎称、组织机构和敖场所摆D能够独立承摆担民事责任暗49下列哪些安可以被视为市场案异常的现象（ 霸） 。A小公司效应B日历效应艾C低市盈率效哀应办D被忽略的公拜司的效应安50社保基金伴理事会的信息披斑露和报告应符合碍以下要求（ ）鞍 。捌A每年一次向巴社会公布社保基傲金各方面财务状板况懊B每季度一次向把财政部、劳动和板社会保障部提交罢社保基金财务会奥计报告、投资管柏理报告扮C单个资产管班理合同到期后，翱向财政部、劳动百和社会保障部提碍交经审计的报告拌，对社保基金投矮资情况做出说明拜D社保基金发啊生重大事件，应昂当立即报告财政笆部、劳动和社会芭保障部，并编制耙临时报告书捌51债券按照扒发行主体可以

25、分癌为（ ）。A国债B金融债券C公司债券D市政债券E可转换债券鞍52依据中颁华人民共和国民扒法通则，民事哎活动应当遵循（背 ） 的原则。A自愿B公平C等价有偿D诚实信用扒53利率期限阿结构理论包括（颁 ）。A预期理论阿B流动性偏好佰理论扮C市场分割理扳论唉D优先置产理凹论挨54影响久期颁的因素包括（ 哎）。A票息的大小B存续期限C到期收益率D票面金额伴55能够对资敖本市场产生系统皑性影响的风险包板括（ ） 。A利率风险熬B通货膨胀风奥险C违约风险肮D提前赎回风碍险翱56（ ） 昂属于证券的特定八风险：A信用风险B利率风险板C提前赎回风扮险D购买力风险邦57积极型股澳票投资战略包括霸（ ）。把A

26、以技术分析懊为基础的投资战俺略俺B以基本分析败为基础的投资战翱略版C市场异常战岸略绊D投资组合战罢略袄58根据对市岸场效率的认识，啊债券的投资策略邦可以分为（ ）敖 。捌A指数化投资捌策略拌B规避和现金绊流配比策略蔼C积极调整的阿投资策略巴D被动投资策疤略疤59证券投资昂基金的监管原则爸包括（ ）。八A保护投资者霸利益原则跋B法制管理原耙则熬C“三公”原版则拌D监管与自律熬原则懊60证券投资坝基金的监管内容蔼包括（ ） 。胺A对基金管理捌公司的监管扳B对基金行为耙的监管暗C对基金托管捌人的监管啊D对基金持有澳人的监管奥三拌、瓣 判断题暗 （共60题,案每题0.5分，隘共30分）爸1公司型基金板

27、的基金公司负责懊基金的投资操作败和日常管理。（扮 ）半A正确板 B.错误按2证券投资基佰金的投资对象为跋货币市场工具和鞍资本市场工具。哎（ ）皑A正确唉 B.错误败3创业投资基碍金的主要投资对癌象是股票、债券靶、证券投资基金背等。（ ）背A正确挨 B.错误案4公司型基金坝可以是封闭式基隘金，也可以是开岸放式基金。（ 爸）罢A正确蔼 B.错误靶5公募基金既翱可以上市流通，按也可以不流通。艾（ ）爱A正确摆 B.错误懊6离岸基金是埃指在本国募集资半金投资于外国证耙券市场的证券投邦资基金。（ ）叭A正确稗 B.错误俺7在岸基金是皑指在外国募集资挨金投资于本国证哀券市场的证券投傲资基金。（ ）敖A正确

28、隘 B.错误癌8指数基金的鞍投资对象是股票跋市场指数。（ 阿）板A正确爱 B.错误按9公司型基金捌可以借贷而契约安型基金不可以。奥（ ）熬A正确安 B.错误拌10封闭式基岸金可以挂牌上市佰交易。（ ）鞍A正确办 B.错误熬11开放式基癌金既可以挂牌上拌市交易，也可以笆柜台交易。（ 矮）唉A正确霸 B.错误八12第一只证邦券投资基金诞生百于美国。（ ）跋A正确拔 B.错误霸13证券投资败基金的发展趋势蔼之一是从封闭式傲基金为主向以开皑放式基金为主。俺（ ）挨A正确巴 B.错误艾14证券投资拜基金的发展趋势佰之一是从公司型颁基金为主向契约懊型基金为主。（胺 ）搬A正确白 B.错误般15基金管理矮公

29、司治理结构指叭的是董事会、监俺事会与管理层之埃间相互制约的关哎系。（ ）柏A正确办 B.错误翱16基金管理矮公司的独立董事瓣的人数应该少于坝最大股东委派的按董事人数。（ 岸）盎A正确鞍 B.错误俺17我国封闭耙式基金不允许折般价发行。（ ）班A正确艾 B.错误凹18信托关系爱的当事人中，委爸托人可以是受益柏人，也可以是同伴一信托的唯一受拌益人受托人可凹以是受益人，但耙不得是同一信托背的唯一受益人。暗（ ）绊A正确安 B.错误澳19基金管理唉公司的独立董事肮的人数占董事会半的比例不得低于罢四分之一。（ 按）艾A正确袄 B.错误啊20我国封闭吧式基金的发行期般限为两个月。（百 ）伴A正确坝 B.错

30、误拌21我国封闭矮式基金在发行期扮限内募集的资金吧超过该基金批准俺规模的70%方扮可成立。（ ）阿A正确八 B.错误靶22开放式基挨金不可以直接销斑售。（ ）安A正确碍 B.错误癌23开放式基阿金的发行方式包暗括公募发行和私瓣募发行。（ ）奥A正确扮 B.错误按24开放式基摆金只能代理发行扮而不能自行发行办。（ ）拜A正确阿 B.错误奥25经基金持皑有人大会通过，啊封闭式基金就可般以转变为开放式爱基金。（ ）把A正确捌 B.错误碍26基金清算芭帐册以及有关文阿件由基金托管人背保存15天。（百 ）安A正确岸 B.错误俺27我国对基奥金的设立采用注肮册制。（ ）拌A正确 板B.错误版28在注册制芭

31、下，证券监管当俺局必须对实质性伴内容进行审查。柏（ ）摆A正确白 B.错误爱29在核准制埃下，证券监管当爸局不对实质性内跋容进行审查。（把 ）叭A正确背 B.错误巴30在我国，熬基金发起人包括瓣证券公司、信托笆投资公司、基金唉管理公司和金融办咨询公司。（ 蔼）澳A正确背 B.错误般31在我国，板基金发起人的实斑收资本不少于两伴亿元人民币。（俺 ）癌A正确爸 B.错误板32我国股票罢市场允许保证金八交易。（ ）昂A正确凹 B.错误矮33期权可以翱分为美式期权和半欧洲期权。（ 颁）白A正确袄 B.错误绊34ADR所挨代表的是非美国埃公司股票的所有板权。（ ）捌A正确颁 B.错误暗35期货合约艾其实

32、就是远期合罢约。（ ）扮A正确按 B.错误百36基金发起盎人的实收资本不扒少于四亿元人民案币。（ ）背A正确捌 B.错误瓣37基金管理扮公司的发起人的扳实收资本不少于皑三亿元人民币。疤（ ）艾A正确捌 B.错误岸38拟设立的爱基金管理公司的坝最低实收资本为肮三千万元人民币熬。（ ）白A正确啊 B.错误岸39代表百分袄之五十以上基金办单位的基金持有柏人要求基金管理爸人退任的，基金笆管理任必须退任袄。（ ）昂A正确哎 B.错误坝40证券投资板基金的投资对象奥为股票、债券和白其他证券投资基鞍金。（ ）熬A正确敖 B.错误挨41基金管理扳人未能按规定召办集或不能召集时熬，基金托管人有把权召集基金持有啊

33、人大会。（ ）班A正确拔 B.错误八42我国目前跋的证券投资基金扮既有公司型基金巴又有契约型基金瓣。（ ）扒A正确扳 B.错误稗43基金管理叭人与基金托管人巴之间是受托人和按委托人的关系。版（ ）坝A正确搬 B.错误扒44基金托管摆人的实收资本不唉少于100亿元败人民币。（ ）耙A正确拜 B.错误啊45封闭式基吧金的交易与股票靶交易类似，要缴吧纳印花税和过户鞍费。（ ）坝A正确半 B.错误板46投资者（半包括已开设证券敖帐户的投资者）颁购买证券投资基哎金时，必须开设扮基金帐户。（ 巴）袄A正确稗 B.错误柏47基金帐户扒可以用来买卖股笆票，而股票帐户爸不用买卖基金。吧（ ）爱A正确班 B.错误

34、肮48社保基金颁理事会直接运作熬的社保基金的投疤资范围限于银行跋存款和在一、二矮级市场上购买国肮债。（ ）盎A正确安 B.错误傲49我国的证靶券投资基金均实办行挂牌上市交易岸。（ ）翱A正确办 B.错误瓣50金融机构鞍买卖基金的差价靶收入不缴纳营业跋税。（ ）鞍A正确邦 B.错误颁51非金融机半构法人买卖基金扳单位的差价收入艾应缴纳营业税。柏（ ）巴A正确敖 B.错误翱52机构法人伴买卖基金单位获胺得的差价收入应绊缴纳所得税。（挨 ）案A正确凹 B.错误百53个人投资暗者买卖基金单位翱应缴纳的税收包奥括印花税和所得熬税。（ ）扳A正确跋 B.错误蔼54资产管理懊人为了尽可能分敖散风险，可以根暗

35、据自己的判断来背进行资产配置和皑选择资产。（ 笆）伴A正确皑 B.错误背55风险是指靶未来资产价值有绊多种可能的结果扳，投资者知道哪稗种结果会发生。案（ ）靶A正确败 B.错误爱56从理论上佰说，非系统风险叭可以完全消除。吧（ ）邦A正确敖 B.错误碍57系统风险阿是不可消除的风罢险，但资产管理唉人可以通过各种安措施来降低系统埃风险。（ ）瓣A正确安 B.错误挨58资产配置隘主要考虑的是某敖种资产的收益与袄风险特征。（ 氨）白A正确扳 B.错误哎59股票投资办的积极管理战略懊的哲学基础是人伴能够战胜市场。叭（ ）艾A正确背 B.错误白60小公司效熬应支持市场有效巴性假说。（ ）爸A正确熬 B.错误参考答案：一、单项选择题癌1.B 2.碍B 3